證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫檢測提分卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫檢測提分卷帶答案

單選題（共50題）1、以下屬于一般性貨幣政策工具的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A2、（2020年真題）不屬于經(jīng)常采用的貨幣政策中介目標的是（）A.銀行信貸規(guī)模B.短期貨幣市場利率C.貨幣供應量D.長期利率【答案】B3、可交換公司債券和可轉換公司債券的不同之處不包括()。A.發(fā)債主體不同B.股權稀釋效應不同C.交割方式不同D.發(fā)行方式不同【答案】D4、（2018年真題）記名股票是指在（）上記載股東姓名的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D5、（）是指投資者向證券公司繳納一定的保證金，融（借）入一定數(shù)量的資金買入股票的交易行為。A.融資交易B.融券交易C.證券交易D.信用交易【答案】A6、下列不屬于上市公司配股的比例要求的是（）。?A.10:2B.10:1.8C.10:10D.10:3【答案】C7、在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經(jīng)營中的財務狀況，常用來衡量其流動性的指標有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A8、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為（）變動損益計入當期損益。A.內(nèi)在價值B.外在價值C.公允價值D.實際價值【答案】C9、下列屬于消費信用的是()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、（2019年真題）根據(jù)我國現(xiàn)行的有關制度的規(guī)定，證券交易的過戶費一部分屬于（）的收入A.證券交易所B.國家稅務部門C.中國結算公司D.國家財政部門【答案】C11、下列關于證券公司開展融資融券業(yè)務的說法錯誤的是（）。A.②③B.②④C.③④D.②③④【答案】A12、中證指數(shù)有限公司是由（）。A.上海證券交易所出資成立B.深圳證券交易所出資成立C.上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立D.上海證券交易所、深圳證券交易所和香港證券交易所共同出資成立【答案】C13、（2019年真題）證券市場監(jiān)督的意義在于（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會成立時間是（）年。A.2015B.2016C.2017D.2018【答案】D15、優(yōu)先股是一種特殊股票，它對發(fā)行人來講具有一定的意義。下列有關說法錯誤的是（）。A.優(yōu)先股股東一般不參與公司經(jīng)營決策，表決權受到限制，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權的改變和分散B.優(yōu)先股股息率固定，發(fā)行優(yōu)先股可以減輕發(fā)行人利潤分配的負擔C.發(fā)行優(yōu)先股可以優(yōu)化發(fā)行人的財務結構，增大其財務杠桿系數(shù)D.發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集短期穩(wěn)定的公司股本【答案】D16、下列關于債券的特征說法正確的是（）。A.債務人必須按期向債權人支付利息和償還本金B(yǎng).永續(xù)債的存在說明償還性不是債券的一般特性C.債券的收益隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動D.具有高度流動性的債券反而不安全【答案】A17、股票的賬面價值又稱每股凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于（）。A.股票未來收益的現(xiàn)值B.股票票面上標明的金額C.股票清算對每一股份所代表的實際價值D.公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)【答案】D18、在國際市場上發(fā)行和交易中長期有價證券所形成的國際資本流動是（）。A.國際直接投資B.國際間接投資C.投機性資金流動D.保值性資金流動【答案】B19、（）是指企業(yè)為規(guī)避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或多項套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。A.風險規(guī)避B.套利C.套期保值D.風險規(guī)劃【答案】C20、在證券公司住所地申請設立證券營業(yè)部的，應符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D21、股票融資具有（）特點。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A22、()被稱為“證券商”。A.證券交易所B.證券服務機構C.證券公司D.證券業(yè)協(xié)會【答案】C23、優(yōu)先股（東）和普通股（東）兩者之間具有很大的區(qū)別，其區(qū)別有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B24、下列關于私募基金募集的說法中錯誤的是（）。A.私募基金募集完畢，私募基金管理人應當按照規(guī)定到基金業(yè)協(xié)會履行備案手續(xù)B.私募基金管理人不得管理未備案的私募基金C.基金合同應當約定給投資者設置不少于48小時的投資冷靜期D.不得夸大、片面宣傳私募基金【答案】C25、對基本面數(shù)據(jù)的真實、完整性具有較強依賴，對短期價格走勢的預測能力較弱的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A26、以下不屬于契約型基金與公司型基金區(qū)別的是（）。A.期限不同B.發(fā)行方式不同C.投資者的地位不同D.基金運營依據(jù)不同【答案】A27、美國在投資者適當性管理過程中出臺的法律法規(guī)有（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】B28、對基金信息披露的原則、內(nèi)容，禁止行為等各方面都作出了明確，嚴格規(guī)定的主要法律法規(guī)有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D29、下列不是國際債券主要計價貨幣的是()A.日元B.美元C.英鎊D.港幣【答案】D30、下列關于開放式基金的申購與贖回的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、我國《證券投資基金法》規(guī)定，（）應當通過召開基金份額持有人大會審議決定。A.Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、我國對申請合格境外投資者資格所應具備的條件包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D33、證券公司甲，預設立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯誤的是（）A.甲以自有資金全資設立乙B.乙向投資者募集資金開展基金業(yè)務C.乙不得對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人D.乙不得對外提供擔保和貸款【答案】B34、基金份額持有人也是基金的（）。A.出資人B.受益人C.所有者D.以上均正確【答案】D35、以下說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A36、我國儲蓄國債（憑證式）和儲蓄國債（電子式）的不同點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，個人投資者的風險特征不包括以下（）方面。A.風險偏好B.風險收益性C.風險認知度D.實際風險承受能力【答案】B38、大多數(shù)高新技術領域的中小企業(yè)，無法提供有效的擔保和抵押，在創(chuàng)業(yè)初期或市場擴張期往往會選擇（）方式進行融資。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.民間借貸【答案】C39、下列關于影響我國金融市場運行的主要因素的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A40、證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務屬于證券公司的()。A.證券承銷業(yè)務B.保薦業(yè)務C.投資咨詢業(yè)務D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務【答案】D41、（2018年真題）設立證券業(yè)協(xié)會的目的是為了加強證券業(yè)之間的（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、（2021年真題）下列屬于涉及我國股票發(fā)行制度范疇的有（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B43、下列各項中，屬于利用金融市場進行風險管理的行為有（）A.②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】D44、預計價格上漲的投機者會建立期貨()。A.空頭B.多頭C.對沖D.交割【答案】B45、證券公司在進行壓力測試時，應當遵循以下原則（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D46、若證券金融公司從事轉融通業(yè)務的年稅后利潤為68萬元，則當年證券金融公司應提取的準備金為（）萬元。A.10.2B.6.8C.20.4D.3.4【答案】B47、2018年3月17日第十三屆全國人民代表大會第一次會議通過《關于國務院機構改革方案的決定》，下面關于其表述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B48、一般來說，參與證券投資的經(jīng)營性金融機構有（）等。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C49、參與上海證券交易所證