證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識高分題型帶解析答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識高分題型帶解析答案

單選題（共50題）1、證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護基金,由（）代扣代收。?A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B2、按照基礎(chǔ)工具種類分類，金融衍生工具可分為（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.I、III、IV【答案】D3、國際債券的投資者主要有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、小王報名參加了今年的證券從業(yè)資格考試，在復(fù)習(xí)《金融市場基礎(chǔ)知識》的時候，對政府債券的有關(guān)知識出現(xiàn)了疑惑。請幫他選出下列有關(guān)政府債券的說法中，不正確的說法是（）。A.在各類債券中，政府債券的信用等級并非最高B.購買政府債券，是一種較安全的投資選擇C.發(fā)達的二級市場為政府債券的轉(zhuǎn)讓提供了方便，使其流通性大大增強D.國債的利息收入可免納個人所得稅【答案】A5、下列屬于金融衍生工具特征的包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、按照《財政部關(guān)于印發(fā)＜2018—2020年儲蓄國債發(fā)行額度管理辦法>的通知》下面關(guān)于2018年至2020年儲蓄國債發(fā)行額度分配方式正確的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B7、按照《證券法》的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)該行使下列（）職責(zé)。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】B8、風(fēng)險限額管理過程主要包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D9、非證券金融市場包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A10、下列關(guān)于信用增級機構(gòu)的說法,正確的有（）A.③④B.②③C.①②D.①③【答案】A11、發(fā)達、高效的證券市場必定是一個信息靈敏的市場，它需要具備（）。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D12、下列關(guān)于遠期交易的特點的說法錯誤的是（）。A.遠期交易買賣雙方必須簽訂遠期合同B.期交易買賣雙方進行商品交收或交割的時間與達成交易的時間C.遠期交易往往要通過正式的磋商、談判D.遠期交易雙方達成一致意見可以不簽訂合同，即可成立【答案】D13、人民幣普通股票賬戶又稱為（）A.基金賬戶B.B股賬戶C.人民幣特種股票賬戶D.A股賬戶【答案】D14、按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A15、發(fā)行長期次級債務(wù)補充附屬資本時。全國性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于()A.7%5%B.10%5%C.7%3%D.10%3%【答案】A16、買方在交付了期權(quán)費后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價格買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利，稱為（）。A.貨幣期權(quán)B.互換期權(quán)C.利率期權(quán)D.股票期權(quán)【答案】D17、證券市場的發(fā)展階段有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D18、（）是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】A19、金融衍生工具的價格取決于（）價格變動的派生金融產(chǎn)品。A.基礎(chǔ)金融產(chǎn)品B.股票市場C.外匯市場D.債券市場【答案】A20、倫敦證券交易所適合規(guī)模較小的成長型公司上市融資的板塊是（）。A.主板市場B.另類投資市場C.專業(yè)證券市場D.專業(yè)基金市場【答案】B21、在計算滬深300指數(shù)時，釆用分級靠檔的方法，已知自由流通比例為大于40、小于等于50時的加權(quán)比例為50%，自由流通比例為大于50,小于等于60時的加權(quán)比例為60%,股票A的總股本為8000股，非自由流通股本為4500股，則計算出的加權(quán)股本應(yīng)為（）股。A.4800B.4200C.4000D.3600【答案】C22、衍生證券投資基金不包括（）。A.期貨基金B(yǎng).期權(quán)基金C.認股權(quán)證基金D.靈活配置型基金【答案】D23、在資產(chǎn)證券化發(fā)展較為成熟的歐美市場，傳統(tǒng)的證券化資產(chǎn)包括（）和（）。A.銀行的債權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)資產(chǎn)B.銀行的股權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的股權(quán)資產(chǎn)C.銀行的債權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的股權(quán)資產(chǎn)D.銀行的股權(quán)資產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)資產(chǎn)【答案】A24、下列屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A25、我國的公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法，錯誤的是（）。A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益C.從理論上說，除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲D.從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額【答案】C27、經(jīng)常采用的貨幣政策中介目標包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B28、下列關(guān)于債券的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D29、套期保值的基本做法是（）A.I、IIIB.I、IVC.II、IIID.II、IV【答案】A30、（2018年真題）在資本市場上占有重要地位的國債是（）。A.無期限國債B.長期國債C.國庫券D.短期國債【答案】B31、私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當向投資者披露的信息包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D32、張三投資某原油期權(quán)市場。當前價格是99$/桶。他購買了一種合約，該合約規(guī)定2019年1月31日到期。2019年1月1、3、4、10.17、23、25日可以行權(quán)。這屬于（）。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認沽期權(quán)【答案】C33、（2019年真題）有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價10.70元，時間13:35；乙的賣出價10.40元，時間13:40；丙的賣出價10.75元，時間13:25；丁的賣出價10.40元，時間13:38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為（）。A.甲、乙、丙、丁B.乙、甲、丁、丙C.丁、乙、甲、丙D.丙、丁、甲、乙【答案】C34、下列關(guān)于股票價值與價格的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B35、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A36、下列關(guān)于短期國債、中期國債和長期國債的說法不正確的是（）。A.短期國債一般是指償還期限在1年以內(nèi)的國債B.中期國債是指償還期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的國債C.長期國債是指償還期限在10年或10年以上的國債D.短期國債、中期國債和長期國債都屬于有期國債【答案】C37、下列機構(gòu)投資者中，相對而言，投資方向受到較為嚴格限制的是（）。A.證券投資基金B(yǎng).社保基金C.企業(yè)年金D.社會公益基金【答案】B38、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當置備股東名冊，其中（）是股東名冊的必備事項。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B39、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在（）。A.股票名稱不同B.股票編號不同C.股票的記載方式不同D.股東權(quán)利不同【答案】C40、常見的衍生工具包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A41、基金資產(chǎn)估值需考慮的因素有（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D42、（）是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.證券投資顧問業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】B43、下列關(guān)于公司債券的說法中錯誤的是（）。A.公司債券的發(fā)行期限一般為3?10年，以5年為主B.公司債券的發(fā)債利率沒有明確的限制，由發(fā)行人和保薦人通過市場詢價確定C.公司債券市場大部分是有擔(dān)保信用債D.公司債券的募集資金用途由發(fā)行人自行決定，不強制與項目掛鉤【答案】C44、A公司的每股銷售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市銷率為0.8,則A公司的股票價值為（）元。A.0.16B.1C.4D.5【答案】C45、期貨價格的特點有（）。A.①②③B.①③④C.③④D.①②③④【答案】B46、全國社會保障基金理事會投資運行全國社會保障基金，應(yīng)當堅持的原則包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C47、（）是指金融市場參與者無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。A.信用風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.操作風(fēng)險【答案】B48、（2018年真題）證券登記結(jié)算公司依據(jù)《中華人民共和國證券法》履行的職能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、