證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)優(yōu)質(zhì)資料復(fù)習(xí)整理

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)優(yōu)質(zhì)資料復(fù)習(xí)整理

單選題（共50題）1、下列有關(guān)公司的說法，錯誤的是（）。A.公司以營利為目的B.公司以其全部資產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任C.我國《公司法》主要適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司D.公司股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】D2、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營（）、（）等兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；與證券交易有關(guān)財務(wù)顧問D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)；證券自營業(yè)務(wù)【答案】A3、根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等規(guī)定，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的監(jiān)管對象包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、下列企業(yè)中，全體出資人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任的有（）。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】B5、（2017年真題）證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、上市公司存在下列哪種情形，證券交易所可以暫停其股票上市交易（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B7、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，收到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后（）內(nèi)向協(xié)會報告。A.5日B.10日C.15日D.30日【答案】B8、發(fā)行人存在下列（）情形，保薦代表人未能誠實守信、勤勉盡責(zé)的，全A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D9、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列哪些情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、（2016年真題）按風(fēng)險起因的不同，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A11、發(fā)行人當年累計新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的（），將指認定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C12、下列有關(guān)合伙企業(yè)的說法，錯誤的是（）。A.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當解散B.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说模瑢ζ渥鳛槠胀ê匣锶似陂g發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任C.普通合伙人和有限合伙人的相互轉(zhuǎn)變，應(yīng)當經(jīng)合伙人過半數(shù)同意D.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】C13、（2017年真題）在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、下列不能提議召開臨時股東會會議的是()。A.擁有20%表決權(quán)的股東B.1／3的董事C.設(shè)立監(jiān)事會的公司的監(jiān)事D.監(jiān)事會【答案】C15、按因?qū)ｍ椨媱澷Y產(chǎn)的管理、運用、處分或者其他情形而取得的資產(chǎn)，歸入專項計劃資產(chǎn)，下列關(guān)于專項計劃資產(chǎn)的說法錯誤的是（）。A.專項計劃資產(chǎn)獨立于原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人的固有財產(chǎn)B.原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，專項計劃資產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)C.管理人管理、運用和處分不同專項計劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，不得互相抵銷D.因處理日常計劃事務(wù)所支出的費用、對第三人所負債務(wù)，以專項計劃資產(chǎn)承擔(dān)【答案】D16、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于公開發(fā)行證券募集資金用途的說法，正確的是（）。A.擅自改變用途而未作糾正的不得再次公開發(fā)行B.對擅自改變用途的發(fā)行人，上市公司直接責(zé)任人員僅處警告，不處罰款C.通過董事會的決議可以改變募集資金用途D.對公開發(fā)行的股票、債券募集資金用途均沒有限制【答案】A17、自然人趙某屬于第二類專業(yè)投資者，則他一定具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于第一類專業(yè)投資者中的金融機構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D18、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司及證券營業(yè)部違反《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理其行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分相關(guān)人員、暫停核準新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施B.對于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的，中國證監(jiān)會視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施C.對于證券公司違反《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施D.對于證券公司違反《上海證券交易委員會管理規(guī)則》《深圳證券交易委員會管理規(guī)則》的，上海、深圳證券交易所視情況采取措施【答案】B19、證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當符合的要求有（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A20、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）A.40%B.25%C.30%D.15%【答案】C21、向客戶提供投資建議的()等信息，應(yīng)當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、某一證券投資者融資買入1000股股票，每股買價為20元，并以每股50元的價格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例為（）。A.500％B.250％C.100％D.50％【答案】B23、（2020年真題）根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）A.規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅持各方面利益均衡發(fā)展原則B.控制風(fēng)險，保障經(jīng)營，堅持公司利益至上原則C.合規(guī)經(jīng)營，勤勉盡責(zé)，堅持客戶利益至上原則D.穩(wěn)健經(jīng)營，控制規(guī)模，堅持股東利益至上原則【答案】C24、經(jīng)中國人民銀行核準發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。A.3B.5C.10D.15【答案】A25、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，觸發(fā)要約收購。?A.5%B.10%C.30%D.50%【答案】C26、根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當通過所在機構(gòu)進行登記，機構(gòu)應(yīng)當自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。A.5個B.7個C.10個D.12個【答案】B27、外匯期貨又稱()，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。A.利率期貨B.貨幣期貨C.歐洲期貨D.歐元期貨【答案】B28、資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于（）。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】C29、下列關(guān)于股份有限公司的說法，不正確的是（）。A.董事會會議，允許他人代為出席B.股東大會選舉董事，實行累積投票制C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過D.股東大會應(yīng)當每年召開一次年會【答案】C30、基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、下列情形中，公司可以收購本公司股份的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D32、(2019年真題)在證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監(jiān)督管理條例》的是（）A.丙證券公司因其分支機構(gòu)負責(zé)人張某不再具備任職資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告B.丁證券公司選聘趙某為財務(wù)部負責(zé)人，證監(jiān)會派出機構(gòu)要求趙某必須在任職后取得其核準的任職資格C.李某在甲證券公司擔(dān)任監(jiān)事前取得了公司注冊地所屬證監(jiān)會派出機構(gòu)核準的任職資格D.乙證券公司選聘楊某為董事會秘書，楊某不需取得證監(jiān)會派出機構(gòu)核準的任職資格【答案】C33、(2019年真題)根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》下列關(guān)于另類投資業(yè)務(wù)規(guī)則的說法，錯誤的是（）A.另類投資子公司資金不足可以向銀行申請貸款B.另類投資子公司應(yīng)當建立投資管理制度，設(shè)立專門的投資決策機構(gòu)，明確決策權(quán)限和決策C.另類投資子公司不得下設(shè)機構(gòu)，不得從事融資類收益互換業(yè)務(wù)，不得投資于高杠桿D.另類投資子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應(yīng)當將另類投資子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計算【答案】A34、下列選項中，不屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會B.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)C.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資D.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額【答案】C35、財務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當真實、準確、完整，保存期不少于（）年。A.20B.15C.10D.5【答案】C36、以下關(guān)于證券公司敏感信息管理的表述正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】C37、首次公開發(fā)行股票招股說明書披露風(fēng)險因素的基本要求包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的說法，錯誤的是()。A.證券交易的清算和交收B.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立C.受投資者的委托派發(fā)證券權(quán)益D.證券的存管和過戶【答案】C39、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B41、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營（）、（）及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問三項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A.②③B.③④C.①②D.①④【答案】C42、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，除（）情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D43、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的措施有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A44、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當遵循持股比例限制：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.5％B.10％C.20％D.30％【答案】D45、經(jīng)過風(fēng)險承受能力評估，經(jīng)營機構(gòu)將普通投資者按照其風(fēng)險承受能力由低到高至少劃分為（）五個等級。A.A1、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.C1、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、CJ，【答案】C46、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當具備（）條件。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①③④⑤【答案】C47、證券公司應(yīng)勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者信息，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C48、證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】