證券交易復(fù)習(xí)題

/.證券交易復(fù)習(xí)題第一章證券交易概述一單項(xiàng)選擇題1.新中國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于(B)年A1990B1986C1992D19842.1992年年初，人民幣特種股票即B股最先在(A)證券交易所上市CD3.我國(guó)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)的時(shí)間是(B)4.公開(kāi)原則的核心要求是(C)A參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)B交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息C實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化D上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布5．可轉(zhuǎn)換債券具有(A)的雙重特性ABC債權(quán)和權(quán)證D股權(quán)和期權(quán)6.回購(gòu)交易通常在(A)交易中運(yùn)用A遠(yuǎn)期B現(xiàn)貨C債券D股票7．從內(nèi)容上看，權(quán)證具有(A)特質(zhì)A期權(quán)B所有權(quán)C約定交易D遠(yuǎn)期交易8.金融期貨交易是指以(D)為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)9.(A)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)了深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)開(kāi)設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了中小企業(yè)版塊得實(shí)施方案。10.(B)創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開(kāi)市二．多選題1.以下關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有(BCD)B.證券只有通過(guò)流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力C.因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來(lái)一定收益，所以具有流動(dòng)性D.證券在流動(dòng)中也存在因其價(jià)格變化持有者帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)2.證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為(ACD)A.證券交易與發(fā)行互相促進(jìn)，相互制約C．證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象D.證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，有利于證券.發(fā)行的順利進(jìn)行3.下列有關(guān)公平原則的說(shuō)法正確的有(BC)A.應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方B.參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)C．資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇D．除證券公司外，各方處于平等的法律地位/.4．下列屬于政府債券的有(AB)A．國(guó)債B.地方債C建設(shè)債券D可轉(zhuǎn)換債券5.下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的說(shuō)法正確的有(ABCD)A.代表的是一籃子股票的投資組合B.追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)C．可以在證券交易所掛牌上市交易D．可以進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回6.按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類有(ABCD)A.股票交易B債券交易C基金交易D其他金融衍生工具的交易7.證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有(ABC)A．以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)B．新聞出版業(yè)C．發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料D．安排證券上市8.為保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需采取的措施有(ABCD)A．建立完善的技術(shù)系統(tǒng)B．建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系C．制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度D數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程9.以下屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是(AB)A.股票B.債券C.可轉(zhuǎn)換債券D.權(quán)證A．外匯期貨B利率期貨C股權(quán)類期貨D國(guó)債期貨AB)1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險(xiǎn)性，流動(dòng)性，安全性(B)3.公正原則是指公正對(duì)待證券交易的參與方，公正地處理證券交易事務(wù)(A)第二章證券交易程序1.委托指令根據(jù)(B)，有買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托A．委托訂單的數(shù)量B.買(mǎi)賣(mài)證券的方向C委托價(jià)格限制D委托時(shí)效限制2.委托指令根據(jù)(c),有市價(jià)委托和限價(jià)委托A．委托訂單的數(shù)量B買(mǎi)賣(mài)證券的方向C。委托價(jià)格限制D委托時(shí)效限制3.委托指令根據(jù)(D)有當(dāng)日委托，當(dāng)周委托，無(wú)期限委托，開(kāi)市委托和收市委托等。A．委托訂單的數(shù)量B買(mǎi)賣(mài)證券的方向C委托價(jià)格限制D委托時(shí)效限制4.在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用了(A)A價(jià)格優(yōu)先原則，時(shí)間優(yōu)先原則B．按比例分配原則，數(shù)量?jī)?yōu)先原則C．客戶優(yōu)先原則，做市商優(yōu)先原則D．經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則5.對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，還要完成(B)環(huán)節(jié)，證券交易過(guò)程才告結(jié)束A．余額清算B.登記過(guò)戶C清戶D清賬銷(xiāo)戶6.開(kāi)立(B)是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件/.A．資金賬戶B.證券賬戶C結(jié)算賬戶D基金賬戶7.《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，由(A)對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)D．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司8.按(B)劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的A交易金額B交易場(chǎng)所C賬戶用途D投資者種類9.對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人，法人只能開(kāi)立(A)個(gè)A1B2C3D4結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券帳戶。二．多選題1.證券帳號(hào)用來(lái)記載投資者所持有的證券(ABD)A．種類B數(shù)量C價(jià)格D相應(yīng)的變動(dòng)情況2.資金賬戶用來(lái)記載和反映投資者買(mǎi)賣(mài)證券的(AC)A．貨幣收付B證券收付C結(jié)存數(shù)額D清算結(jié)余3.委托指令根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可以分為(AB)A．整數(shù)委托B零數(shù)委托C買(mǎi)進(jìn)委托D賣(mài)出委托4.證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，首先要對(duì)投資者身份的(AD)A．真實(shí)性B準(zhǔn)確性C可靠性D合法性5.委托指令根據(jù)委托時(shí)效限制，可以分為(ABCD)A．當(dāng)日委托B當(dāng)周委托C無(wú)期限委托D開(kāi)市委托和收市委托6.證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有(ACD)7.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有(ABCD)B．按比例分配原則，數(shù)量?jī)?yōu)先原則D．經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則8.在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用(AB)A．價(jià)格優(yōu)先原則B時(shí)間優(yōu)先原則C客戶優(yōu)先原則D經(jīng)紀(jì)商原則9.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報(bào)后，成交價(jià)格的確定情況有(BC)A通過(guò)買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商形成交易價(jià)格B通過(guò)買(mǎi)賣(mài)雙方直接競(jìng)價(jià)形成交易價(jià)格C交易價(jià)格由交易商報(bào)出，投資者接受交易商的報(bào)價(jià)后即可與交易商進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)D交易價(jià)格由投資者報(bào)出，交易商接受投資者的報(bào)價(jià)后即可與交易商進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)10.清算包括(AD)A資金清算B余額清算C數(shù)量清算D證券清算三判斷題所市場(chǎng)，投資者買(mǎi)賣(mài)證券可以直接進(jìn)入交易商辦理。(B)/.3.投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令，稱為“委托”(A)第三章特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管一．單項(xiàng)選擇題下(D)之間自行協(xié)商確定A5%B10%C15%D30%2.關(guān)于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(B)B只能由股份持有者發(fā)起出售需求C由證券交易所組織專場(chǎng)D由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成結(jié)算3.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下(D)不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式4.(B)實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易5.退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度是從(C)開(kāi)始實(shí)施的6.因股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)(C)個(gè)交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)退市風(fēng)險(xiǎn)警示A5B10C20D307.上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前(A)個(gè)交易日發(fā)布公告A1B2C3D58.中小企業(yè)版上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司出外)超過(guò)(B)且占凈資產(chǎn)值()以上(主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)習(xí)退市風(fēng)險(xiǎn)警示9.中小企業(yè)板上市公司收到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在(D)內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示D司為撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況A2B3C5D10二．多選題1.在上海證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下(ABCD)條件的，可以采用大宗交易方式。.D國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于2.以下屬于意向申報(bào)和成交申報(bào)都包括的內(nèi)容有(ABD)A證券代碼B證券帳號(hào)C交易價(jià)格D買(mǎi)賣(mài)方向平臺(tái)進(jìn)行的交易有(ABC)A權(quán)益類證券大宗交易B債券大宗交易C專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易D權(quán)證大宗交易4.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下 (BCD)條件的，可以采用大宗交易方式A．國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于D．多只債券合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交5.協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括(BC)A單邊報(bào)價(jià)B定價(jià)申報(bào)C雙邊報(bào)價(jià)D委托申報(bào)6.對(duì)于(CD)，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日15：00-15：30A公司債券的大宗交易B專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易C權(quán)益類證券大宗交易D債券大宗交易(除公司債券外)7.用戶對(duì)各交易品種申報(bào)的價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合下列(ABCD)規(guī)定，交易方可成立范圍內(nèi)確定B之間自行協(xié)商確定C定D賣(mài)雙方自行協(xié)議確定8.實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有(BCD)B深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易C權(quán)證交易D債券競(jìng)價(jià)交易9.退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括(AB)A．在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“*ST”字樣B%.C在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣10.上市公司出現(xiàn)以下(ABCD)情形之一，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示B．因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，且公司股票已停牌2個(gè)月C．因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，公司主動(dòng)改正或被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正，對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損D．因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正，三．判斷題1.大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買(mǎi)賣(mài)(A)3.對(duì)于在交易日15：00前處于停牌狀態(tài)的證券，上海證券交易所不受理其大宗交易的申報(bào)(A)第四章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一．單項(xiàng)選擇題1.證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用是(C)A提供證券資產(chǎn)管理B提高證券市場(chǎng)效率C提供信息服務(wù)D防止股價(jià)波動(dòng)2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括(D)A委托人B證券經(jīng)紀(jì)商C證券交易所D中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)3.同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類，相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買(mǎi)入和委托賣(mài)出時(shí)，必須(B)完成交易A自行對(duì)沖B分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交c與委托人協(xié)商對(duì)沖D報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為不包括(B)A挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶帳戶上的資金B(yǎng)根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)C在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券D隱匿，偽造，篡改或者毀損交易記錄5.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是(C)A業(yè)務(wù)選擇經(jīng)紀(jì)商B客戶資料的保密性C客戶指令的隨意性D證券經(jīng)紀(jì)商的中介性6.下列不屬于委托人權(quán)利的是(D)C證券交易過(guò)程的知情權(quán)D隨時(shí)變更或撤銷(xiāo)委托7.細(xì)分市場(chǎng)的(B)特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤(rùn)的程度A可度量性B價(jià)值性C可接近性D差異性8.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法，不正確的是(D)A證券經(jīng)紀(jì)商是接受客戶委托，代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人B與客戶是委托代理關(guān)系C必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)/.9.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在(B)，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理A證券公司B商業(yè)銀行C托管銀行D政策性銀行10.證券公司降客戶證券賬戶卡，授權(quán)委托書(shū)，發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份司于(C)個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料，經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證券帳戶卡交申請(qǐng)人A2B3C5D7二多選題1.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括(ABCD)A證券交易所B證券交易的對(duì)象C證券經(jīng)紀(jì)商D委托人2.客戶的保密資料包括(ABCD)A客戶開(kāi)戶的基本情況B客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)C客戶股東賬戶中庫(kù)存證券種類和數(shù)量D客戶資金賬戶中的資金余額3.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是(BD)A授權(quán)人B受托人C委托人D代理人4.一般來(lái)說(shuō)，《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》會(huì)告知客戶從事證券投資會(huì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于(ABC)A宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)B上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)D政策風(fēng)險(xiǎn)5.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，主要體現(xiàn)在(ABCD)A證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定商業(yè)銀行B指定商業(yè)銀行須為每個(gè)客戶建立管理賬戶C客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理D指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時(shí)查詢其交易資金的余額及變動(dòng)情況6.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有(AC)A在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性C經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任D證券經(jīng)紀(jì)商泄漏客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商只承擔(dān)連帶賠償責(zé)任7.委托買(mǎi)賣(mài)證券的過(guò)程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有(ABCD)A選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利B要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利C對(duì)自己購(gòu)買(mǎi)的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)D尋求司法保護(hù)權(quán)8．在客戶交易結(jié)算資金第三方存管的約束下，指定商業(yè)銀行與證券公司及其客戶簽訂客戶要求，為證券公司開(kāi)立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶A證券交易凈額結(jié)算B證券交易總額結(jié)算C貨銀對(duì)付D現(xiàn)收現(xiàn)付9.客戶作為委托合同的委托人，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)的義務(wù)有(ABCD)A如實(shí)提供有關(guān)證件B了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式C按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金D采用正確的委托手段10.投資者與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系需簽署的文件有(ABCD).三．判斷題2.證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)，并承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)(B)3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性和價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)(A)第五章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)一．單項(xiàng)選擇題1．新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷(xiāo)權(quán)向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式，也可以稱為(A)A招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式B承銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式C同一價(jià)購(gòu)買(mǎi)方式D支付購(gòu)買(mǎi)方式票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向(D)詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格A中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B證券交易所C個(gè)人投資者D符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定跳進(jìn)的機(jī)構(gòu)投資者3.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是(D)A市場(chǎng)性B發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性C經(jīng)濟(jì)高效性D股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱4.上海，深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)(A)進(jìn)行的A中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交易清算系統(tǒng)B交易所C各證券公司D各銀行5.上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在(C)閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)A配股公告日B配股公告日后一天C配股登記日D配股登記日后一天6.召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前(D)天刊登公告A10B15C20D307.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為(A)股A25000B2500C10000D15000進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)A主板上市B創(chuàng)業(yè)板上市的C中小企業(yè)版上市的D代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的9.《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《瀘市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了(C)制度A客戶交易結(jié)算資金第三方存管B會(huì)員分級(jí)結(jié)算C新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)D客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管10.上市開(kāi)放式基金的合同生效后即后進(jìn)入(D)A凍結(jié)期B交易期C等候期D封閉期題1.股票網(wǎng)上發(fā)行具有(AB)優(yōu)點(diǎn)A經(jīng)濟(jì)性B高效性C安全性D穩(wěn)定性2.股票網(wǎng)上發(fā)現(xiàn)方式的基本類型有(CD)A網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行B網(wǎng)上定價(jià)市值配售/.C網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行D網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行A和B股送股日程安排不同的日期有(CD)T4.關(guān)于申購(gòu)資金凍結(jié)，驗(yàn)資及配號(hào)，以下說(shuō)法正確的有(ABCD)A．申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日(T+1日)，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的分公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理B每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)C當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票中簽認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股5.以下關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說(shuō)法，正確的有(ACD)AT送交日B.T-2日前為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日C．T-1日前為向證券交易所提交公告申請(qǐng)日6.以下關(guān)于上海證券交易所市場(chǎng)B股送給日程安排的說(shuō)法，正確的有(ABCD)獲得的申購(gòu)余款包括(BC)A申購(gòu)價(jià)格與發(fā)行價(jià)格上限之間的差額部分B申購(gòu)價(jià)格與發(fā)行價(jià)格之間的差額部分D行價(jià)格下限與上限之間的差額部分8.(CD)的頒布，使我國(guó)開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)的認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)與贖回開(kāi)始施行D基金認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)，贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則(試行)》9.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司(ABCD)進(jìn)行調(diào)整時(shí)，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告A送紅股B增發(fā)新股C配股D降低轉(zhuǎn)股價(jià)格10.使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括(BCD)A向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)B登錄中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)，取得用戶名和身份確認(rèn)碼D使用用戶名，密碼及附加碼登錄網(wǎng)址并進(jìn)行投票1.證券公司只能接受其全部擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)(A)2.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是事先確定發(fā)行底價(jià)的(A)3.新股定價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先，同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則確定認(rèn)購(gòu)成功者(B)第六章證券自營(yíng)業(yè)務(wù)/.一．單項(xiàng)選擇題1.以下不屬于證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象的是(B)A權(quán)證BB股C證券投資基金D債券2.以下不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的是(B)A內(nèi)幕交易B專設(shè)自營(yíng)賬戶C操縱市場(chǎng)D假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)3.以下屬于明確列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是(A)A與他人串通，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式互相進(jìn)行證券交易B內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券C將自營(yíng)賬戶借給他人使用D委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券4.常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為有(C)A證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券B發(fā)行人在招標(biāo)說(shuō)明書(shū)中作出虛假陳述C知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易D證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作5.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作受到的最嚴(yán)厲的處罰是(D)A警告B罰款C沒(méi)收非法所得D撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可6.證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為(A)A決策的自主性B交易的風(fēng)險(xiǎn)性C收益的不穩(wěn)定性D買(mǎi)賣(mài)的隨意性7.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于(A)人民幣8.(D)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的注意風(fēng)險(xiǎn)A．法律風(fēng)險(xiǎn)B經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C政策風(fēng)險(xiǎn)D市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)9.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照(C)來(lái)設(shè)立A體制D“董事會(huì)—投資決策部門(mén)”的二級(jí)體制10.在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是(A)A建立專用自營(yíng)賬戶B將自營(yíng)賬戶借給他人使用C使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)D帳外自營(yíng)二．多選題1.下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義，正確的有(BD)A．只有綜合類證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)B自營(yíng)業(yè)務(wù)以營(yíng)利為目的，為自己買(mǎi)賣(mài)證券，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利C在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自由資金D自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行2.已發(fā)行在外但沒(méi)有在證券交易所掛牌交易的非上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)可以通過(guò)(AC)方式實(shí)現(xiàn)A．證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)B報(bào)銷(xiāo)發(fā)行新股C銀行間市場(chǎng)D代銷(xiāo)發(fā)行新股3.下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券的處理處罰辦法正確的有(BCD)/.C情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可4.自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比具有的特點(diǎn)有(ABC)A決策的自主性B收益的不穩(wěn)定性C交易的風(fēng)險(xiǎn)性D交易過(guò)程的高效性5.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的有(AD)A交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買(mǎi)入或賣(mài)出某種證券B信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息以指導(dǎo)自己的投資決策C交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過(guò)交易所買(mǎi)賣(mài)還是通過(guò)其他場(chǎng)所買(mǎi)賣(mài)D．交易品種，價(jià)格的自主性，即證券公司自主決定買(mǎi)賣(mài)品種和價(jià)格6.屬于內(nèi)幕信息的是(ABD)A.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化B公司涉及的重大訴訟C公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%D公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更7．在我國(guó)，根據(jù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營(yíng)業(yè)務(wù)必須與(ABC)等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)，人A資產(chǎn)管理B投資銀行C經(jīng)紀(jì)D物業(yè)管理8.屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止行為的有(ABD)A非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券B在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易C證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開(kāi)管理和操作D委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券9.下列說(shuō)法正確的有(AC)A證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)每月，沒(méi)半年，每年向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況B中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理C中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料D利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容之一A合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D政策風(fēng)險(xiǎn)1.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象除了上市證券，還包括已發(fā)行在外但沒(méi)有在證券交易所掛牌交易的非上市證券(A)2.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有的行為(B)大影響的尚未公開(kāi)的信息(A)第七章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)A10%B15%C20%D25%/.劃的，凈資本不低于人民幣(C)A2B3C5D10作出批準(zhǔn)決定之日(D)個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在()個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作A1，5B3，15C2，30D6，60(B)A5%B10%C15%D20%計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(3%)A1%B2%C3%D5%6.代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由(C)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)A客戶自己B證券交易所C證券公司D代理人7.證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開(kāi)立之日起(A)個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案A3B5C10D158.證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效，被撤銷(xiāo)，解除或者終止后(C)日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷(xiāo)專用證券賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助A．5B10C15D309.證券公司，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是(B)A集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱-證券公司名稱-各方托管機(jī)構(gòu)名稱B證券公司名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱C證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱D各方托管機(jī)構(gòu)名稱-證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱10.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同，客戶資料，交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于(D)A5B10C15D