中國(guó)科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)對(duì)外開(kāi)放的現(xiàn)狀與前景

及相對(duì)復(fù)雜的邊境后措施，對(duì)各級(jí)政府的治理能力形成挑推進(jìn)科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)市場(chǎng)化改革，提高國(guó)內(nèi)規(guī)制水創(chuàng)新要素和主體，又要借助開(kāi)放提升國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)放發(fā)展的宏觀形勢(shì)?？傮w來(lái)看，既有文獻(xiàn)集中對(duì)外開(kāi)放的分析，也缺少深入到具體行業(yè)的針對(duì)性研究。事實(shí)上，隨著對(duì)外開(kāi)放的深入推進(jìn)，中國(guó)所面臨的已經(jīng)不再是行業(yè)開(kāi)放政策的設(shè)計(jì)問(wèn)題?？茖W(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)是中國(guó)高技術(shù)服務(wù)業(yè)的典型代表，也是中國(guó)科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的核心部分。在中國(guó)推動(dòng)高水平對(duì)外開(kāi)放的進(jìn)程中，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)成為擴(kuò)大開(kāi)放的重點(diǎn)領(lǐng)域之一。隨著開(kāi)放政策的演進(jìn)，該行業(yè)利用外資快速增長(zhǎng)，為提升國(guó)內(nèi)服務(wù)供給質(zhì)量、促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供了支撐。而在國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈、中國(guó)新發(fā)展格局加快推進(jìn)的新形勢(shì)下，該行業(yè)的對(duì)外開(kāi)放又增加了新的影響因素。本研究從政策視角研究了該行業(yè)的對(duì)外開(kāi)放問(wèn)題，梳理回顧中國(guó)的多邊承諾和單邊政策演進(jìn)，分析新形勢(shì)下擴(kuò)大開(kāi)放面臨的政策矛盾，同時(shí)提出針對(duì)交付、境外消費(fèi)、商業(yè)存在、自然人流動(dòng)4種模式),科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)對(duì)外開(kāi)放也相應(yīng)包含這4種類(lèi)型。但在現(xiàn)實(shí)中，絕大多數(shù)服務(wù)貿(mào)易是以商業(yè)存在(即外商投資)的模中國(guó)科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)對(duì)外開(kāi)放的多邊承諾體現(xiàn)用服務(wù)業(yè)"下的少數(shù)幾個(gè)子行業(yè)列入減讓表(表1)。這幾個(gè)子行業(yè)在減讓表中屬于"商業(yè)服務(wù)"下的"專(zhuān)業(yè)服務(wù)"和"其他商業(yè)服務(wù)"。中國(guó)對(duì)這些子行業(yè)的開(kāi)放基本都施加了合資限制，其中一部分預(yù)先設(shè)置了合資限制的過(guò)渡期。表1中國(guó)科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)開(kāi)放的多邊承諾市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇限制僅限于合資企業(yè)形式，允許外資擁有多數(shù)股權(quán)。中國(guó)加入WTO后5年內(nèi)，允許設(shè)立外商獨(dú)資企業(yè)外國(guó)服務(wù)提供者應(yīng)為在其本國(guó)從事建筑/工程/城市規(guī)劃服務(wù)的注冊(cè)建筑允許已在本國(guó)從事檢驗(yàn)服務(wù)3年以上的外國(guó)服務(wù)提供者設(shè)立合資技術(shù)測(cè)試、分析和貨物檢驗(yàn)公司，注冊(cè)資本不少于35萬(wàn)美元。中國(guó)加入允許外資擁有多數(shù)股權(quán)。中國(guó)加入后4年內(nèi)，將允許設(shè)立外資獨(dú)資子公司務(wù)"下的"自然科學(xué)研發(fā)服務(wù)",歐盟、日本、俄羅斯則開(kāi)放了成員沒(méi)有作出限制的部分子行業(yè)，中國(guó)施加了市場(chǎng)準(zhǔn)入與國(guó)羅斯、南非等成員基本都沒(méi)有限制。中國(guó)科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)的多邊開(kāi)放承諾相對(duì)保守，也受到一些客觀因素的影響。中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)較為詳細(xì)，但WTO服務(wù)貿(mào)易分類(lèi)相對(duì)粗糙，二者之間缺乏直接的對(duì)應(yīng)關(guān)系。導(dǎo)致中國(guó)科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)下的很多子行業(yè)不能明確體現(xiàn)在減讓表中。這些子行業(yè)可能屬于減讓表"專(zhuān)業(yè)服務(wù)"中的"其他"類(lèi)，學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)外資準(zhǔn)入的"負(fù)面清單"僅3項(xiàng)：人體干的外資流入持鼓勵(lì)態(tài)度。在2020年版《鼓勵(lì)外商投資產(chǎn)業(yè)目錄》中，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)共有32項(xiàng)子行業(yè)列入。域的子行業(yè)，如第五代通信技術(shù)(5G)、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈、學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)的單邊開(kāi)放呈現(xiàn)出快速迭代的特征(表2)。一方面是限制類(lèi)的減少。2015年某些檢驗(yàn)認(rèn)證服務(wù)和攝影服務(wù)被移出限制類(lèi)目錄。另一方面是鼓勵(lì)類(lèi)的增加。等。2017年雖然在禁止類(lèi)目錄中納入人文社會(huì)科學(xué)研究機(jī)入措施顯性化.年份鼓勵(lì)類(lèi)限制類(lèi)禁止類(lèi)共15項(xiàng)共3項(xiàng)共2項(xiàng)增加2項(xiàng)減少2項(xiàng)增加1項(xiàng)增加10項(xiàng)增加5項(xiàng)框架。2019年，《全面推進(jìn)北京市服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開(kāi)放綜合試點(diǎn)工作方案》提出，“取消外商投資企業(yè)取得認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)需外方投資者取得其所在國(guó)家或者地區(qū)認(rèn)可機(jī)構(gòu)的認(rèn)可且具有3年以上從事認(rèn)證活動(dòng)的業(yè)務(wù)經(jīng)歷的要求",相當(dāng)于削減了一項(xiàng)國(guó)民待遇限制。2019年，《上海市新一輪服務(wù)業(yè)基因診斷與治療技術(shù)開(kāi)發(fā)和應(yīng)用"。該方案若達(dá)成，上海的外資準(zhǔn)入負(fù)面清單將從3項(xiàng)縮減到2項(xiàng)。2科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)外資發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢(shì)2.1外資總體占比較低截至2018年底，中國(guó)科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)外商投資企業(yè)達(dá)到7000家(表3)。但外資在該行業(yè)中處于從屬地位，外資滲透率(即外資企業(yè)占企業(yè)總體數(shù)量的比例)不足0.6%。這與中國(guó)全行業(yè)的外資滲透率一致。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)，2018年在全國(guó)企業(yè)中，外商投資企業(yè)占0.55%。表32018年末中國(guó)科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)企業(yè)類(lèi)型企業(yè)類(lèi)型內(nèi)資企業(yè)港澳臺(tái)投資企業(yè)外商投資企業(yè)合計(jì)雖然科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)的外資滲透率較低，但外資企業(yè)平均規(guī)模顯著高于內(nèi)資企業(yè)。2018年該行業(yè)內(nèi)資企業(yè)平均人員規(guī)模為8人，而外資企業(yè)平均人員規(guī)模達(dá)30人，接近內(nèi)資企業(yè)的4倍。這實(shí)際是跨國(guó)公司規(guī)模優(yōu)勢(shì)效應(yīng)以及各地方政府招商引資時(shí)主動(dòng)篩選的必然結(jié)果。2.2地理集聚特征顯著受經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展水平的影響，中國(guó)科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)企業(yè)主要集聚在東部地區(qū)。2018年末，東部地區(qū)的科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)企業(yè)共有74.7萬(wàn)家，占全國(guó)的62.5%(表4)。而外資企業(yè)的集聚特征更加顯著。2018年末，東部地區(qū)的科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)外資企業(yè)共有5910家，占全國(guó)的84.4%。其中僅北京、上海、廣東三地就占到54%。表42018年末東部地區(qū)科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)外資企業(yè)情況企業(yè)數(shù)企業(yè)數(shù)從業(yè)人員數(shù)平均人員規(guī)模在東部地區(qū)中，上海的科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)外資表現(xiàn)尤為突出。首先，上海的外資滲透率遠(yuǎn)超其他省市。北京、天津、江蘇、浙江等地該行業(yè)的外資滲透率均稍高于全國(guó)平均水平(0.6%)。北京為1%,天津?yàn)?.9%,江蘇為0.8%,浙江為0.8%。而上海的外資滲透率達(dá)到4.7%。2018年末，上海與天津的企業(yè)數(shù)量基本相同，但上海外資企業(yè)的數(shù)量卻達(dá)到天津的5倍。其次，上海的外資企業(yè)規(guī)模遠(yuǎn)超其他省市。在20～30人左右，上海市則達(dá)到57人，約是北京、天津的2倍，山東約是福建的3倍。這表明，在科學(xué)研究和技術(shù)服近年來(lái)中國(guó)科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)吸引外資增速持續(xù)代表。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)，2015-2019年中國(guó)全行業(yè)實(shí)際利用外資金額年均增長(zhǎng)2.3%,而科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)實(shí)際利用外資金額年均增長(zhǎng)25.3%,從45.3億美元提高到111.7和技術(shù)服務(wù)業(yè)開(kāi)放政策演進(jìn)過(guò)程，按同等時(shí)間段劃分，2011-2015年該行業(yè)開(kāi)放水平基本不變，而2015-2019年開(kāi)放水平逐年上升。與之對(duì)應(yīng)，2011-2015年外資流入年均增速為16.5%,而2015-2019年達(dá)到25.3%,高出8.8個(gè)百10.4%,而2015-2019年達(dá)到19.5%,高出9.1個(gè)百分點(diǎn)。另投入的需求不斷擴(kuò)大，為該行業(yè)外資流入創(chuàng)造了市場(chǎng)。近年來(lái)生產(chǎn)性服務(wù)投入對(duì)于中國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的貢獻(xiàn)已經(jīng)超過(guò)制造業(yè)自身的投入。根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)的數(shù)據(jù)，2010-2015年，中國(guó)制造業(yè)最終需求中來(lái)自制造業(yè)自身的增加值年均增速為8.5%,而來(lái)自商務(wù)服務(wù)業(yè)的增加值年均增速達(dá)到13.6%,高出5.1個(gè)百分點(diǎn)。反過(guò)來(lái)看，更多科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)外資企業(yè)進(jìn)入中國(guó)，不僅有助于滿足國(guó)內(nèi)制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)配套需求，還有助于將中間服務(wù)投入從海外進(jìn)口轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)內(nèi)采購(gòu)，推動(dòng)中國(guó)制造業(yè)向全球價(jià)值鏈高端攀2.4未來(lái)仍有巨大增長(zhǎng)空間一個(gè)行業(yè)外資存量占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的比重，可以較客觀地反映該行業(yè)對(duì)外開(kāi)放和外資發(fā)展水平。由于國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)統(tǒng)計(jì)口徑的差異，其他國(guó)家并沒(méi)有與中國(guó)科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)直接對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)。本研究采用發(fā)達(dá)國(guó)家普遍使用的"專(zhuān)業(yè)、科學(xué)與技術(shù)活動(dòng)"外資存量數(shù)據(jù)作為替代。與中國(guó)科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)相比，專(zhuān)業(yè)、科學(xué)與技術(shù)活動(dòng)缺少科技推廣和應(yīng)用服務(wù)，但納入了部分商務(wù)服務(wù)。與主要發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)外資存量占GDP的比重還有較大差距。根據(jù)OECD的統(tǒng)計(jì)，2019年中國(guó)該比例為0.39%,而加拿大、美國(guó)、法國(guó)分別為0.87%、0.97%、1.38%,2018年英國(guó)和德國(guó)則高達(dá)6.78%、9.65%。即使考慮統(tǒng)計(jì)口徑的差異，將前述發(fā)達(dá)國(guó)家"專(zhuān)業(yè)、科學(xué)與技術(shù)活動(dòng)"外資存量占GDP比重縮減1/2,其數(shù)值仍顯著高于中國(guó)。以此為參照，隨著中國(guó)對(duì)外開(kāi)放和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的持續(xù)推進(jìn)，中國(guó)科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)的外資發(fā)展還有巨大空間。3科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)進(jìn)一步擴(kuò)大開(kāi)放面臨挑戰(zhàn)當(dāng)前中國(guó)科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)還處于成長(zhǎng)期，市場(chǎng)主體和服務(wù)業(yè)態(tài)不夠成熟，服務(wù)機(jī)構(gòu)的技術(shù)能力和專(zhuān)業(yè)化程度偏低。進(jìn)一步擴(kuò)大開(kāi)放，引入更多外資企業(yè)，有利于促進(jìn)該行業(yè)更快發(fā)展，構(gòu)建高質(zhì)量產(chǎn)業(yè)體系。首先，外資企業(yè)可以帶來(lái)技術(shù)溢出效應(yīng)，在提高競(jìng)爭(zhēng)水平的同時(shí)，為本土企業(yè)學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)化服務(wù)能力創(chuàng)造條件。其次，外資企業(yè)可以補(bǔ)充優(yōu)質(zhì)的科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)供給，并借助產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)支撐高端技術(shù)制造業(yè)發(fā)展。最后，引入更多外資企業(yè)，還有助于防范國(guó)際關(guān)系波動(dòng)對(duì)高技術(shù)供應(yīng)鏈的沖擊。外資企業(yè)在華提供產(chǎn)品和服務(wù)，不易受到其他國(guó)家出口管制約束，比跨境貿(mào)易的穩(wěn)定性高得多。而且外資企業(yè)在華資產(chǎn)規(guī)模越大，可靠性越高。但中國(guó)科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)進(jìn)一步擴(kuò)大開(kāi)放，將面臨不同于以往的挑戰(zhàn)。這些挑戰(zhàn)涉及相對(duì)復(fù)雜的邊境后措施，對(duì)各級(jí)政府的治理能力提出了更高的要求。3.1從擴(kuò)大市場(chǎng)準(zhǔn)入轉(zhuǎn)向提供國(guó)民待遇雖然中國(guó)在服務(wù)業(yè)開(kāi)放中默認(rèn)提供"準(zhǔn)入后"國(guó)民待遇，但在實(shí)際操作中，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)外資企業(yè)仍然面臨較支持措施(如科研平臺(tái)和儀器設(shè)備開(kāi)放共享、政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)、后補(bǔ)助、創(chuàng)新券)中，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)外資企業(yè)由于"身份"原因，往往難以獲得與內(nèi)資企業(yè)同等的待遇。另一方面，由于歷史原因，很多科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)內(nèi)資企業(yè)與政府部門(mén)有緊密聯(lián)系，使得外資企業(yè)在享受各類(lèi)優(yōu)惠政策上面臨較高的隱性壁壘。中國(guó)的科技中介機(jī)構(gòu)大多是由政府或國(guó)企、高校所屬機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制而來(lái)，很容易擠占其他類(lèi)型科技中介機(jī)構(gòu)辦"或"官民合辦”,政務(wù)服務(wù)比例遠(yuǎn)高于面向市場(chǎng)的科技服務(wù)。福建的科技服務(wù)企業(yè)主體仍由政府出資或主導(dǎo)，所承接的項(xiàng)目也以政府分配為主。3.2從兌現(xiàn)開(kāi)放承諾轉(zhuǎn)向優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)屬于知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)，高度依賴(lài)技術(shù)人才、數(shù)據(jù)信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)，對(duì)于營(yíng)商環(huán)境的敏感度較高。這類(lèi)行業(yè)的外資對(duì)于中國(guó)開(kāi)放的訴求，已經(jīng)從兌現(xiàn)開(kāi)放承諾轉(zhuǎn)向提供更加友好、便利的營(yíng)商環(huán)境。例如，中國(guó)鼓勵(lì)外商投資的"研究開(kāi)發(fā)中心",對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和高技術(shù)人才跨境流動(dòng)的需求遠(yuǎn)高于一般服務(wù)業(yè)。但根據(jù)中國(guó)歐盟商會(huì)調(diào)查，外資研發(fā)中心在解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)面臨較強(qiáng)的地方保護(hù)主義，在聘用國(guó)際人才時(shí)還存在較大的簽證障礙。根據(jù)世界銀行發(fā)布的《2020年?duì)I商環(huán)境報(bào)告》,中求的各項(xiàng)措施”(《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第6條)。由于服務(wù)貿(mào)行業(yè)的運(yùn)營(yíng)資質(zhì)認(rèn)定，質(zhì)檢技術(shù)服務(wù)等行業(yè)的認(rèn)證結(jié)果認(rèn)可，研究和試驗(yàn)發(fā)展等行業(yè)的數(shù)據(jù)監(jiān)管及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定入中國(guó)的國(guó)外研發(fā)資金從2017年的113億美元下降到2019年的24億美元。二是數(shù)據(jù)監(jiān)管問(wèn)題。外資研發(fā)或中介服務(wù)還有較大增長(zhǎng)空間?？茖W(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)進(jìn)一步擴(kuò)大開(kāi)近年來(lái)國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)發(fā)生深刻變化，國(guó)際環(huán)境愈發(fā)錯(cuò)綜復(fù)強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度，構(gòu)建綜合性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)服務(wù)體停居留便利。附條件(如資質(zhì)門(mén)檻、合資要求)放寬"人體干的內(nèi)資龍頭企業(yè)。加快推進(jìn)具備較大規(guī)模和較高競(jìng)爭(zhēng)力的科技服務(wù)機(jī)構(gòu)與政府部門(mén)脫鉤，引導(dǎo)地方政府逐步減少對(duì)特定03對(duì)標(biāo)國(guó)際通行標(biāo)準(zhǔn)，提高國(guó)內(nèi)規(guī)制水平。統(tǒng)一和完善各類(lèi)專(zhuān)業(yè)技術(shù)服務(wù)與科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)資質(zhì)認(rèn)定制度、認(rèn)證結(jié)果監(jiān)管制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)制度。借助自由貿(mào)易協(xié)定等對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制，推動(dòng)各締約方對(duì)國(guó)內(nèi)規(guī)