現(xiàn)代項目管理與工程項目全面造價管理課件

現(xiàn)代項目管理與工程項目全面造價管理戚安邦管理哲學(xué)博士南開大學(xué)教授/博士生導(dǎo)師第一部分現(xiàn)代項目管理學(xué)科及其發(fā)展

一、項目管理的三個階段項目管理的發(fā)展基本可以劃分為三個階段：二戰(zhàn)之前屬于古典項目管理階段80年代之前被稱為傳統(tǒng)的項目管理階段，80年代之后被稱為現(xiàn)代項目管理階段?，F(xiàn)代項目管理是近年來發(fā)展起來的一個管理學(xué)科的新領(lǐng)域，其發(fā)展十分迅速。第一節(jié)現(xiàn)代與傳統(tǒng)項目管理

二、現(xiàn)代項目管理快速發(fā)展的原因

信息社會和知識經(jīng)濟(jì)中創(chuàng)造社會財富和福利的途徑已逐步轉(zhuǎn)向以項目開發(fā)和項目實施活動為主。人們工作和經(jīng)營環(huán)境發(fā)展變化加快，出現(xiàn)了大量例外情況，例外管理采用的是項目管理的方法。技術(shù)的發(fā)展使得人們可以按照具體事情具體對待的方式開展工作，這種方式方法需使用項目管理。第一節(jié)現(xiàn)代與傳統(tǒng)項目管理三、不同的社會財富創(chuàng)造模式一個企業(yè)在信息社會和知識經(jīng)濟(jì)中要生存就必須適應(yīng)這種范式的轉(zhuǎn)換。增產(chǎn)為主節(jié)約為主創(chuàng)新為主農(nóng)業(yè)社會傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)商品經(jīng)濟(jì)知識經(jīng)濟(jì)信息社會工業(yè)社會第一節(jié)現(xiàn)代與傳統(tǒng)項目管理四、企業(yè)主導(dǎo)活動的轉(zhuǎn)變企業(yè)的主導(dǎo)活動就從周而復(fù)始不斷重復(fù)的日常生產(chǎn)運(yùn)營為主逐步轉(zhuǎn)變成以一次性獨(dú)特性的各種創(chuàng)新項目為主。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)商品經(jīng)濟(jì)知識經(jīng)濟(jì)增產(chǎn)為主節(jié)約為主創(chuàng)新為主日常生產(chǎn)與運(yùn)營為主項目為主第一節(jié)現(xiàn)代與傳統(tǒng)項目管理五、企業(yè)中項目和運(yùn)營活動周期的轉(zhuǎn)變項目期運(yùn)營期項目期運(yùn)營期以運(yùn)營期為主的項目全生命周期以項目期為主的項目全生命周期第一節(jié)現(xiàn)代與傳統(tǒng)項目管理一、傳統(tǒng)管理范式的內(nèi)涵管理原理/戰(zhàn)略管理等（基礎(chǔ)）日常運(yùn)營管理（職能管理）項目管理第二節(jié)項目管理范式的轉(zhuǎn)換第二節(jié)項目管理范式的轉(zhuǎn)換二、現(xiàn)代管理范式的內(nèi)涵管理原理/戰(zhàn)略管理等（基礎(chǔ)）項目管理集成管理范圍管理風(fēng)險管理成本管理等運(yùn)營管理計劃管理營銷管理組織管理財務(wù)管理等三、現(xiàn)代與傳統(tǒng)項目管理的比較傳統(tǒng)項目管理內(nèi)容工期管理造價管理質(zhì)量管理現(xiàn)代項目管理知識體系集成管理范圍管理風(fēng)險管理成本管理時間管理質(zhì)量管理溝通管理采購管理人力資源管理第二節(jié)項目管理范式的轉(zhuǎn)換現(xiàn)代項目管理與傳統(tǒng)項目管理的比較以工程建設(shè)項目等為主的狹窄應(yīng)用領(lǐng)域工程建設(shè)項目、信息系統(tǒng)集成項目、科學(xué)研究項目新產(chǎn)品開發(fā)項目國防項目等各種非日常運(yùn)營的工作都可采用現(xiàn)代項目管理的方法去管理第二節(jié)項目管理范式的轉(zhuǎn)換第三節(jié)現(xiàn)代項目管理概念

一、現(xiàn)代項目的定義項目是一個組織為實現(xiàn)自己既定的目標(biāo)，在一定的時間、人員和資源約束條件下，所開展的一種具有一定獨(dú)特性的一次性工作。

二、項目的特性

1．目的性。項目都是為實現(xiàn)特定的組織目標(biāo)服務(wù)的。

2．獨(dú)特性。項目的產(chǎn)品或服務(wù)有一定的獨(dú)特之處。3．一次性。每個項目都是有始有終的，不重復(fù)。4．制約性。項目在資源和時間等方面受客觀條件制約。

5．其它特性。這包括：項目的不確定性、項目的風(fēng)險性、項目過程的漸進(jìn)性、項目成果的不可挽回性、項目組織的臨時性和開放性等等。第三節(jié)現(xiàn)代項目管理概念

三、現(xiàn)代項目管理的定義現(xiàn)代項目管理是使用各種相關(guān)管理方法和技術(shù)為實現(xiàn)項目目標(biāo)而對項目各項活動所開展的起始、計劃、組織、控制和結(jié)束五個具體方面的管理。第三節(jié)現(xiàn)代項目管理概念

四、現(xiàn)代項目管理的基本特性

1．普遍性。一般都是先有項目后又日常運(yùn)營，所以“凡事都需要項目管理”。

2．目的性。一切項目管理活動都要為滿足或超越項目有關(guān)各方的要求與期望服務(wù)。

3．獨(dú)特性。它不同于一般生產(chǎn)/服務(wù)運(yùn)營管理和常規(guī)的行政管理，是一種十分獨(dú)特的管理活動。

4．集成性。它要求對各要素和各階段的集成管理。

5．創(chuàng)新性。每個項目的管理需要有相應(yīng)的創(chuàng)新。第三節(jié)現(xiàn)代項目管理概念

五、現(xiàn)代項目管理知識體系PMBOK，現(xiàn)代項目管理的基本原理和方法的總稱。PMI從1976年提出，84年開始系統(tǒng)研究，96年推出第一版本，2000和04年推出了新修訂版。1999年12月ISO推出項目管理質(zhì)量保障體系ISO10006?，F(xiàn)在的PMP/IPMP/CPMP等認(rèn)證使用的核心知識內(nèi)容都是由它開發(fā)而來的。我國2000年前后開始引進(jìn)，新聞發(fā)布會/書/中央電視一臺講座/72家項目管理工程碩士。第三節(jié)現(xiàn)代項目管理概念

項目成本管理項目工期管理項目質(zhì)量管理項目風(fēng)險管理項目集成管理項目范圍管理項目人力資源管理項目溝通管理項目采購管理現(xiàn)代項目管理知識體系構(gòu)成起始過程現(xiàn)代項目各管理工作過程之間的相互聯(lián)系結(jié)束過程控制過程計劃過程（圖中箭頭代表文件及其內(nèi)容的流程）起始過程計劃過程組織過程控制過程一、現(xiàn)代項目管理過程項目全過程和項目每個階段都需要有相應(yīng)的項目管理過程。現(xiàn)代項目管理過程由五個不同的管理具體工作過程構(gòu)成。第四節(jié)現(xiàn)代項目管理過程（前面的階段）（后面的階段）項目階段之間的管理工作過程間的相互作用項目設(shè)計階段項目實施階段起始過程起始過程計劃過程計劃過程組織過程控制過程結(jié)束過程結(jié)束過程組織過程控制過程第四節(jié)現(xiàn)代項目管理過程第二部分

工程項目全面造價管理第一節(jié)工程造價管理學(xué)科的發(fā)展一、主要趨勢基于價值最大化的建設(shè)項目成本（花費(fèi)）與項目價值的全面管理?；谂渲藐P(guān)系的建設(shè)項目成本（造價）各相關(guān)要素的全面集成管理。基于活動分解和過程控制的建設(shè)項目全過程的成本（造價）管理?；陲L(fēng)險控制的建設(shè)項目確定性與風(fēng)險性成本的全面集成管理?；诤献骰锇殛P(guān)系的建設(shè)項目全體相關(guān)利益主體共同參與的建設(shè)項目造價管理。二、工程造價管理的主導(dǎo)模式（范式）20世紀(jì)70年代末期由英國建設(shè)項目工程造價管理界為主提出的“全生命周期造價管理”的理論與方法。20世紀(jì)80年代中期以中國建設(shè)項目工程造價管理界為主推出的全過程造價管理的思想和方法。20世紀(jì)90年代前期以美國建設(shè)項目工程造價管理界為主推出的“全面造價管理”的理論和方法。第一節(jié)工程造價管理學(xué)科的發(fā)展一、全生命周期造價管理模式的提出最初的文獻(xiàn)是英國人A.Gordon于1974年6月在RICS《建筑與工料測量》上發(fā)表的“3L概念的經(jīng)濟(jì)學(xué)”一文。隨后人們在這方面做了大量的研究并取得了突破。其中O.Orshan在“全生命周期造價：比較建筑方案的工具”一文首次提出在建筑設(shè)計中全面考慮建造成本和運(yùn)營維護(hù)成本的思想。早期這方面較重要的著作有P.E.Dellasola

等人的《設(shè)計中的全生命周期造價管理》和J.Bull的《建筑全生命周期造價管理》。同時，RICS和RIBA組織出版了《建筑全生命周期造價管理指南》等方法指南和手冊。這些代表性文獻(xiàn)給出了建設(shè)項目全生命周期造價管理的概念、原理和方法。第二節(jié)全生命周期造價管理模式二、全生命周期造價管理的核心概念1）它要求人們在建設(shè)項目投資決策和分析以及在項目備選方案評價與選擇中要充分考慮項目建造和運(yùn)營兩個方面的成本。2）這主要是建筑設(shè)計中的一種指導(dǎo)思想和手段，用它可以計算一個建設(shè)項目在整個生命周期（包括建設(shè)期和運(yùn)營期）的全部成本。3）這是一種實現(xiàn)建設(shè)項目全生命周期（包括建設(shè)項目前期、建設(shè)期、運(yùn)營期和拆除期）造價最小化的一種方法，是一種追求項目全生命周期造價最小化和項目價值最大化的技術(shù)方法。第二節(jié)全生命周期造價管理模式三、全生命周期造價管理的適用性1）這種建設(shè)項目造價管理模式主要是在項目設(shè)計和決策階段使用的一種從建設(shè)項目成本和價值問題的理念和方法，2）因此這種建設(shè)項目工程造價管理模式主要是一種指導(dǎo)建設(shè)項目投資決策與建筑設(shè)計的方法。尤其適合在各種基礎(chǔ)設(shè)施和盈利性項目的設(shè)計中使用。3）但是在對于工程項目造價的估算和確定于過程控制等方面存在一定的局限性。第二節(jié)全生命周期造價管理模式

一、全過程造價管理模式的提出20世紀(jì)80年代中期開始我國建設(shè)項目工程造價管理界就有一批人先后提出了應(yīng)該對建設(shè)項目進(jìn)行全過程造價管理的思想。1988年前國家計劃委員會印發(fā)了《關(guān)于控制建設(shè)工程造價的若干規(guī)定》（計標(biāo)[1988]30號）的通知，提出了“為了有效地控制工程造價，必須建立健全投資主管單位、建設(shè)、設(shè)計、施工等各有關(guān)單位的全過程造價控制責(zé)任制”的管理思想和模式。同時，國際上也出現(xiàn)了一些這方面的研究成果和文獻(xiàn)。第三節(jié)全過程造價管理的模式二、全過程造價管理的核心概念這是一種基于活動和過程的建設(shè)項目造價管理模式，是一種用來確定和控制建設(shè)項目全過程造價的方法。它使用基于活動的造價確定方法去確定項目造價，即先將建設(shè)項目分解成一系列的項目工作包和活動，然后測量和確定出項目及其每項活動的工程造價。它使用基于過程的工程造價控制方法，通過消除和降低項目的無效與低效活動去控制項目造價。第三節(jié)全過程造價管理的模式三、全過程造價管理模式的適用性這種建設(shè)項目造價管理模式更多地適合用于一個建設(shè)項目造價的估算、預(yù)算、結(jié)算和價值分析以及花費(fèi)控制。它使用項目活動、過程和工作方法的改進(jìn)去降低或消除項目的無效和低效作業(yè)從而實現(xiàn)對于項目造價的全面控制。但是它沒有充分考慮建設(shè)項目的建造與運(yùn)營費(fèi)用的集成管理問題，所以它的適用性和有效性也存在有一定的局限。第三節(jié)全過程造價管理的模式

一、全面造價管理模式的提出最早的文獻(xiàn)是1978年由B.J.Mitchell所著《圖書館職能的造價分析》一書。1992年著名的國際財務(wù)管理咨詢公司--安永公司提出并出版了供制造企業(yè)使用的全面造價管理方法指南。按照其美國造價管理協(xié)會會長R.E.Westney的說法，是他最早與1993年在“90年代項目管理的發(fā)展趨勢”

一文中提出了建設(shè)項目全面造價管理的思想。此后美國工程造價管理界對這種建設(shè)項目全面造價管理的思想、原理和方法開展全面而深入的研究，使其不斷地得以發(fā)展和完善。第四節(jié)全面造價管理的模式二、全過程造價管理的核心概念它可用來分析、確定和控制建設(shè)項目的工程造價。它強(qiáng)調(diào)在建設(shè)項目工程造價管理中要全面考慮項目各種要素的影響，要集成管理建設(shè)項目全過程中確定性和不確定性的造價，要促使全體項目相關(guān)利益主體都參與建設(shè)項目的造價管理。它不但包含了建設(shè)項目全生命周期造價管理的思想和方法，還包括通過全體項目相關(guān)利益主體參與造價管理去實現(xiàn)項目利益最大化的思想和方法。它也包括了建設(shè)項目全過程造價管理的思想和方法以及建設(shè)項目造價全要素集成管理和全風(fēng)險造價管理的思想和方法。第四節(jié)全面造價管理的模式三、全面造價管理模式的適用性這一模式最根本的特征是“全面”，它不但包括了項目全生命周期和全過程造價管理的思想和方法，同時它還包括了項目全要素、全團(tuán)隊和全風(fēng)險造價管理等全新的建設(shè)項目造價管理的思想和方法。然而這一模式現(xiàn)在還基本上還是一種工程造價管理的理念和思想，它在方法論和技術(shù)方法方面還有待完善，這使其適用性同樣具有較高的局限性。但是最終這一模式一定會成為信息社會與知識經(jīng)濟(jì)下的建設(shè)項目工程造價管理的主導(dǎo)模式。第四節(jié)全面造價管理的模式第六節(jié)全要素造價集成管理方法一、項目多要素的集成管理美國國防部1967年提出Cost/ScheduleControlSystemCriteria（項目成本/工期控制系統(tǒng)規(guī)范）并進(jìn)行了反復(fù)修改和完善。1995年授權(quán)美國擔(dān)保業(yè)協(xié)會研究是否可用于民營。1996年開始投入民營部分使用，并改名為EaredValueManagement（掙值管理）。2004年美國項目管理協(xié)會給出了《項目掙值管理規(guī)范征求意見稿》。我的博士論文研究項目質(zhì)量/工期/造價三要素集成。最終應(yīng)該實現(xiàn)項目范圍、質(zhì)量、工期、造價和資源的全要素集成管理。二、項目掙值分析中的變量PV(BCWS)--按預(yù)算價格和計劃工作量計算的項目造價。AC(ACWP)--按實際發(fā)生價格和實際完成工作量計算得到的項目成本。EV(BCWP)--按預(yù)算價格和實際完成工作量計算的項目成本。第六節(jié)全要素造價集成管理方法三、兩個絕對差異分析變量

⑴項目進(jìn)度差異（ScheduleVariance，SV）

計算公式是：SV=EV(BCWP)-PV(BCWS)

BC不變，WS變成WP所造成的進(jìn)度差異。大于零為好，小于零不好。

⑵項目成本差異（CostVariance，CV）

計算公式是：

CV=EV(BCWP)-AC(ACWP)WP不變，BC變?yōu)锳C所造成的成本差異。大于零為好，小于零不好。這兩項絕對差異分別表示由于項目成本管理和工期管理的問題對于項目造價（價值）所造成的絕對影響。第六節(jié)全要素造價集成管理方法

四、兩個指數(shù)變量（相對差異分析變量）

⑴工期績效指數(shù)（SchedulePerformanceIndex，SPI）

計算公式為：SPI=EV(BCWP)/PV(BCWS)

BC不變，WS變成WP所造成的項目成本或造價的相對差異程度。大于1為好，小于1不好。

⑵成本績效指數(shù)（CostPerformanceIndex，CPI）

計算公式為：CPI=EV(BCWP)/AC(ACWP)WP不變，BC變?yōu)锳C所造成的項目成本或造價的相對差異程度。大于1為好，小于1不好。

這兩項相對差異分別表示由于項目成本管理和工期管理的問題對于項目造價（價值）所造成的相對影響。第六節(jié)全要素造價集成管理方法SPI=EV/PV=BCWP/BCWSSV=EV-PV=BCWP–BCWS項目成本掙值分析示意圖成本實際成本曲線

掙值曲線日歷工期預(yù)算（基線）已完成作業(yè)量實際工期PV2年4年EVACCV=EV-AC=BCWP–ACWP工期差異量CPI=EV/AC=BCWP/ACWP四、運(yùn)用掙值分析進(jìn)行項目成本預(yù)測

預(yù)測項目未來完工成本（EACEstimateAtCompletion)

有三種方法：1．假定項目未完工部分按目前實際效率的預(yù)測方法

EAC=AC+(BAC-EV)/CPI

其中，BAC-BudgetAtCompletion，CPI為項目累計CPI2．假定項目未完工部分按計劃效率的預(yù)測方法

EAC=AC+BAC－EV3．全面重估剩余工作成本的預(yù)測方法

EAC=AC+ETC(ETC-EstimateToCompletion)

其中ETC是全面重新估算項目剩余工作的成本。第六節(jié)全要素造價集成管理方法項目成本掙值分析預(yù)測示意圖成本實際成本曲線

掙值曲線日歷工期預(yù)算（基線）實際工期PV2年4年EVACVarianceatCom:BAC–EACETC=EAC–ACWPEAC一、項目全過程的層次分解項目全生命周期的分解（分為項目建造期和項目運(yùn)營期）。項目生命周期的階段性（分為項目的四個、五個甚至更多個項目階段）。項目的工作分解結(jié)構(gòu)（見下頁圖1）項目的活動分解結(jié)構(gòu)（見下頁圖2）第七節(jié)全過程造價管理方法工廠建設(shè)建造項目管理范圍管理時間管理成本管理使用產(chǎn)出物分解技術(shù)得到的工廠建設(shè)項目工作分解結(jié)構(gòu)工廠設(shè)計工廠建造集成管理建造項目工作·····土建施工安裝施工驗收交工三通一平設(shè)計項目管理范圍管理時間管理成本管理集成管理設(shè)計項目工作·····結(jié)構(gòu)圖紙施工圖紙安裝圖紙建筑圖紙工廠建設(shè)建造項目管理范圍管理時間管理成本管理使用項目分解結(jié)構(gòu)進(jìn)行項目活動分解的示意圖工廠設(shè)計工廠建造集成管理建造項目工作·····土建施工安裝施工驗收交工三通一平設(shè)計項目管理范圍管理時間管理成本管理集成管理設(shè)計項目工作·····結(jié)構(gòu)圖紙施工圖紙安裝圖紙建筑圖紙成本估算成本預(yù)算XX施工框架施工成本結(jié)算成本控制成本決算地基圖紙框架圖紙X施工圖地基施工······變更控制計劃實施集成計劃二、全過程造價管理的原理基于活動的成本核算方法（ActivityBasedCosting--ABC）基于活動的管理方法（ActivityBasedManagement--ABM）前者用作基于活動的項目造價確定原理和方法，WBS—AL—QL—CE—CB。后者用作基于活動過程和方法的項目造價控制原理和方法，通過對于項目活動過程和方法的分析與合理化去降低成本（而不是靠結(jié)算和摳門）第七節(jié)全過程造價管理方法第八節(jié)全風(fēng)險造價管理方法一、項目造價中的不確定性成本任何項目都有確定性不確定性成本。建設(shè)項目造價管理必須實現(xiàn)項目確定新和不確定性成本的全面管理。建設(shè)項目不確定性成本的成因有三個方面：1）項目具體活動本身的不確定性（可發(fā)生或不發(fā)生），2）活動規(guī)模及其所耗資源數(shù)量的不確定性（可多可少），3）項目活動所耗資源價格的不確定性（價格可高可低）。項目成本控制的關(guān)鍵是項目不確定性成本的控制，而項目不確定性成本控制的根本任務(wù)是識別和消除不確定性事件，從而使不確定性成本不發(fā)生。二、項目不確定性成本的控制首先要做項目不確定性事件的識別和度量。其次要做項目不確定性事件的應(yīng)對措施制定（發(fā)包/買保險/規(guī)避等）。然后要根據(jù)項目不確定性應(yīng)對措施去決定承發(fā)包合同模式（總價/單價/成本補(bǔ)償）。進(jìn)一步確定出項目不可預(yù)見費(fèi)（包括業(yè)主的管理儲備）。嚴(yán)格監(jiān)控項目風(fēng)險事件并合理使用項目不可預(yù)見費(fèi)（不能夠都作為預(yù)備費(fèi)給承包商）。做好造價結(jié)算，防止項目資金時間價值和匯兌損失等。第八節(jié)全風(fēng)險造價管理方法第九節(jié)全團(tuán)隊造價管理方法一、項目組織管理的四個層次及其價值項目經(jīng)理管理項目團(tuán)隊