證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)與答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)與答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于證券研究報告質(zhì)量控制、合規(guī)審查的說法，錯誤的是（）。A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅持客觀原則，避免使用夸大，誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外C.證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理【答案】B2、（2017年真題）收購上市公司部分股份的收購要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購公司股東承諾出售的股份額超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的，收購人按（）進(jìn)行收購。A.定額B.股份C.比例D.約定數(shù)額【答案】C3、在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、下列關(guān)于股東濫用權(quán)利的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》是證券公司托管業(yè)務(wù)涉及的主要（）。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章D.內(nèi)部自律規(guī)則【答案】C6、（2017年真題）下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（）。A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的【答案】D7、有關(guān)中國證券業(yè)協(xié)會會員或證券業(yè)從業(yè)人員認(rèn)為本單位或本人誠信信息有錯誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\信信息持有異議的，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A8、下列選項(xiàng)中，不符合股份有限公司設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A.由符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股東總額或者募集的實(shí)收股本總額B.發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所C.發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過D.有公司住所【答案】C9、下列關(guān)于證券投資咨詢的說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年B.證券分析師應(yīng)當(dāng)對其署名的證券研究報告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)C.證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)守信的原則【答案】C10、下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法中，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②【答案】B11、證券公司的組織架構(gòu)劃分為（）。A.三會一課B.三會一層C.三會D.三會兩制【答案】B12、股東大會召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前（）日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記。A.5B.10C.15D.20【答案】A13、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)（）A.混合管理B.相互獨(dú)立、分別管理C.適當(dāng)獨(dú)立D.共同管理【答案】B14、對于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售最長日期為（）天。A.90B.60C.360D.180【答案】A15、(2019年真題)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個客戶參與金額不低于（）萬元人民幣，集合資產(chǎn)管理計劃只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。A.50B.100C.200D.300【答案】B16、公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務(wù)會計報告。股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的（）前置備于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C17、下列選項(xiàng)中，屬于公司公開發(fā)行新股的條件有（）。A.①②③④B.①②④C.③④D.①②③【答案】B18、下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則說法正確的是（）。A.①③B.①②C.②③④D.①③④【答案】A19、有限責(zé)任公司股東對以下（）對股東會決議投反對票的股東，可以請求公司按照合理價格收購其股權(quán)。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B20、下列說法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②D.①②③④【答案】B21、掛牌前（）以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。A.6個月內(nèi)B.9個月內(nèi)C.12個月內(nèi)D.18個月內(nèi)【答案】C22、證券的承銷方式包括（）。A.①③B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B23、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有()。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、II【答案】C24、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所允許會員在保證金不足A.②③B.③④C.①③D.②④【答案】C25、集合計劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過（）認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。A.中國基金業(yè)協(xié)會B.中國結(jié)算公司C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C26、關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說法錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅲ【答案】A27、（2017年真題）證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦（證監(jiān)會）備案，備案材料包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、以下關(guān)于審計委員會的說法中錯誤的是（）。A.審計委員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)蜝.審計委員會中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1／2，并且至少有2名獨(dú)立董事從事會計工作5年以上C.審計委員會可以聘請專業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)D.可以提議聘請或者更換外部審計機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督外部審計機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為【答案】B29、下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的有（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】B30、證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入()業(yè)務(wù)范疇。A.投資銀行B.商業(yè)銀行C.中央銀行D.非銀行【答案】A31、投資者通過()持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。A.銀行賬戶B.證券賬戶C.結(jié)算賬戶D.資金賬戶【答案】B32、下列屬于信用風(fēng)險的業(yè)務(wù)類型的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C33、(2019年真題)根據(jù)《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、下列選項(xiàng)中不屬于證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營的外部約束的是（）。A.注冊資本要求B.業(yè)務(wù)審批C.禁止同業(yè)競爭D.防范和控制風(fēng)險【答案】D35、《中華人民共和國證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求中規(guī)定，擬上市公司股本總額不少于人民幣（）萬元。A.5000B.2000C.3000D.1000【答案】C36、股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格（）。A.由發(fā)行人單方面確定B.由承銷的證券公司單方面確定C.由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定D.由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定【答案】D37、關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說法錯誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C38、薪酬與提名委員會、審計委員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)該由（）擔(dān)任。A.董事長B.總經(jīng)理C.獨(dú)立董事D.選舉產(chǎn)生【答案】C39、下列關(guān)于委托交易的說法，錯誤的是（）。A.客戶向證券公司下達(dá)委托指令的方式包括柜臺委托、網(wǎng)上委托、電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定C.對于客戶可能營銷正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施D.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔(dān)【答案】D40、以下有資格由普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D41、我國《公司法》規(guī)定的公司特征包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B42、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取()監(jiān)管措施。A.行政B.強(qiáng)制C.自律D.經(jīng)濟(jì)【答案】C43、“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。2016年末中國證監(jiān)會出臺的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》進(jìn)一步完善了了解投資者信息的要求，在原有了解投資者信息的基礎(chǔ)上，明確了投資目標(biāo)包括投資期限、品種以及期望收益等，新增了投資者（）。A.投資目標(biāo)B.投資經(jīng)驗(yàn)C.風(fēng)險偏好及可承受損失D.財務(wù)狀況【答案】C44、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定具體、有效的事前風(fēng)險防范體系、（）和事后追責(zé)機(jī)制，對所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)以及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險評估，識別廉潔從業(yè)風(fēng)險點(diǎn)，強(qiáng)化崗位制衡與監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)行有效。A.事中內(nèi)部控制體系B.事中管控措施C.事中監(jiān)管執(zhí)法D.事中風(fēng)險評估【答案】B45、封閉式單—資產(chǎn)管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，但應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限，且首期繳付資金不得少于（）萬元，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過（）年。A.1000，2B.1000，3C.500，2D.500，3【答案】B46、證券公司應(yīng)建立授信管理機(jī)制，集中、統(tǒng)一控制客戶信用風(fēng)險暴露。以下說法中正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C47、分公司具有非獨(dú)立性，主要表現(xiàn)在以下方面（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A48、經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)該確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者；若不是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)（）。A.進(jìn)行書面風(fēng)險