基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識強化訓(xùn)練備考題帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識強化訓(xùn)練備考題帶答案

單選題（共50題）1、新三板現(xiàn)行交易規(guī)則主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D2、天使投資個人對其投資額的（）尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起36個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額。A.30％B.50％C.60％D.70％【答案】D3、新修訂的《證券投資基金法》在（）施行。A.2013年5月1日B.2014年6月1日C.2013年7月1日D.2013年6月1日【答案】D4、下列屬于投資后管理的主要內(nèi)容有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作的特點，說法不正確的是（）。A.主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)B.直接采取控股性投資C.以基金的自有資金進行投資D.主要來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值【答案】B6、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的行為，正確的是（)。A.兼營可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)B.從事?lián)p害投資者利益的投資活動C.不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)D.兼營其他非金融業(yè)務(wù)【答案】C7、下列選項中，不屬于回購?fù)顺龅氖牵ǎ〢.另一股權(quán)投資基金購買股權(quán)投資基金持有的股份（股權(quán)）B.被投資企業(yè)的員工集體出資購買股權(quán)投資基金持有的股份（股權(quán)）C.被投資企業(yè)管理層自籌資金購買股權(quán)投資基金持有的股份（股權(quán)）D.被投資企業(yè)控股股東自籌資金購買股權(quán)投資基金持有的股份（股權(quán)）【答案】A8、必備投資者應(yīng)當以（）為主營業(yè)務(wù)，具備一定創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)能力與資金實力。A.創(chuàng)業(yè)投資B.產(chǎn)業(yè)投資C.基礎(chǔ)設(shè)施投資D.不動產(chǎn)投資【答案】A9、一般來說，基金的定期報告包括（）A.季度報告、年度報告B.年度報告、半年度報告C.年度報告、月度報告D.月度報告、季度報告【答案】A10、采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品，即不允許基金管理人的代銷行為。A.委托募集方式B.間接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】C11、以下屬于私募基金的一般風險的是（）A.外包事項所涉風險B.基金委托募集所涉風險C.募集失敗風險D.基金未托管所涉風險【答案】C12、（2017年真題）場外股權(quán)交易市場掛牌一般實行（），所需時間相對較短。A.審批制B.配額制C.核準制D.注冊制【答案】D13、排他性條款一般會約定一個為期（）的排他期限，它要求目標公司現(xiàn)任股東及其任何任職職員、董事、財務(wù)顧問、經(jīng)紀人或代表公司行事的人在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機構(gòu)進行接觸，從而保證雙方的時間和經(jīng)濟效率。A.1個星期B.2個星期C.3個星期D.幾個月【答案】D14、（）是指通過對基金所持有的全部資產(chǎn)及應(yīng)承擔的全部負債按一定的原則和方法進行評估與計算，最終確定基金資產(chǎn)凈值的過程。A.基金的清算B.基金的收益分配C.基金的估值D.基金的托管【答案】C15、單一項目的收益分配方式流程包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、關(guān)于契約型型股權(quán)投資基金，如下說法錯誤的是（）A.封閉式運作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)不能申購和贖回B.開放式運作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)可以按照基金合同的約定開放申購和贖回C.基金管理人應(yīng)當組織清算小組對基金財產(chǎn)進行清算，清算小組由基金投資人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)組成D.契約型股權(quán)投資基金收益分配和風險承擔原則由基金合同約定【答案】C17、（2017年真題）下列屬于股東大會職責的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、股權(quán)投資基金的募集階段，基金管理人與投資者互動的重點不包括（）。A.幫助投資者對基金管理人進行充分調(diào)研B.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定C.介紹股權(quán)投資基礎(chǔ)知識D.介紹股權(quán)投資基金托管人基本情況【答案】D19、所投資企業(yè)除了股票首次公開發(fā)行并上市外，還可以通過參與（）或借殼上市等方式間接上市，間接上市成功的，股權(quán)投資基金持有的被投資企業(yè)股份（股權(quán)）也可以轉(zhuǎn)變成為相關(guān)上市公司的股份，通過公開市場轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)退出A.上市公司重大資產(chǎn)重組B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.直接退出D.清算退出【答案】A20、根據(jù)（）的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為協(xié)議收購、對價償還、股份回購等。A.轉(zhuǎn)讓股份類型B.轉(zhuǎn)讓主體類型C.轉(zhuǎn)讓標的D.轉(zhuǎn)讓情形【答案】D21、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法中的模型包括（）。A.折現(xiàn)紅利模型和自由現(xiàn)金流模型B.企業(yè)自由現(xiàn)金流模型和自由現(xiàn)金流模型C.企業(yè)自由現(xiàn)金流模型和股權(quán)資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型D.折現(xiàn)紅利模型和股權(quán)資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型【答案】A22、有限合伙人不可以用（）出資，設(shè)立合伙企業(yè)。A.實物B.勞務(wù)C.土地使用權(quán)D.知識產(chǎn)權(quán)【答案】B23、某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司的管理層承諾投資當年的凈利潤為1.2億元，按投資當年的利潤的3倍市盈率進行投資后估值，則甲公司的投資后價值為（）億元。A.0.4B.3.6C.1.2D.3【答案】B24、股權(quán)投資基金一般都要有基金托管人托管，基金合同約定股權(quán)投資基金不進行托管的，應(yīng)當在（）中明確保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。A.私募基金章程B.風險揭示書C.基金合同D.基金招募說明書【答案】C25、關(guān)于股權(quán)投資基金的出資方式，以下表述錯誤的是（）A.承諾出資制，即投資者承諾向基金出資的總規(guī)模，并按照約定完成其出資行為B.在股權(quán)投資基金實務(wù)運作中，更多的實行承諾出資制C.根據(jù)基金合同約定，投資者可以一次或分數(shù)次完成其在股權(quán)投資基金中的出資義務(wù)D.股權(quán)投資基金通?？梢越邮芊秦泿懦鲑Y【答案】D26、區(qū)域性股權(quán)交易市場是多層次資本市場的重要組成部分，對于促進企業(yè)特別是（）股權(quán)交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經(jīng)濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。A.大型企業(yè)B.中小微企業(yè)C.傳統(tǒng)企業(yè)D.高新技術(shù)企業(yè)【答案】B27、退出與份額轉(zhuǎn)讓股權(quán)投資基金運作周期通常較長，基金管理人通常希望就募集時設(shè)定的基金經(jīng)營期限和規(guī)模穩(wěn)定運行，因此會和投資者之間就（）等進行限制和約束。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C28、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，下列說法錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、（）對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。A.證券交易所B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.基金登記機構(gòu)【答案】C30、私募基金管理人應(yīng)當于每個會計年度結(jié)束后的（）個月內(nèi)，向基金也協(xié)會報送經(jīng)會計師事物所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。A.3B.4C.6D.9【答案】B31、在股權(quán)投資基金管理人開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，引入基金托管人是為了引入獨立的第三方機構(gòu)，加強對基金財產(chǎn)運作的監(jiān)督，以利于更好的保障（）。A.基金普通合伙人的權(quán)益B.基金投資者的權(quán)益C.基金有限合伙人的權(quán)益D.基金管理人的權(quán)益【答案】B32、（2019年真題）在對股權(quán)投資基金項目退出收益進行分配時，按分配的時間先后排序為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡB.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、以下關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責說法錯誤的是（）。A.制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)B.提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動C.可以依法辦理非公開募集基金的登記、備案D.只能對會員之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解【答案】D34、(2017年)并購基金通常會從（）方面尋找價值被低估的企業(yè)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、私募基金管理人有銷售私募基金的，應(yīng)當采?。ǎ┑确绞?，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評價。A.客戶走訪B.問卷調(diào)查C.電話訪問D.網(wǎng)絡(luò)調(diào)查【答案】B36、投資人甲已從某股權(quán)投資基金獲得分配金額總額為1200萬元，預(yù)計還將獲得分配金額總額1000萬元，甲已向基金繳款金額總和為1000萬元，該基金的門檻收益率為10%，截至這個時點，基金已經(jīng)存續(xù)2年，投資人甲的已分配收益倍數(shù)（DPI）是（）。A.1.09B.2.2C.1.82D.1.2【答案】D37、（）被公認為是全球第一家以公司形式運作的創(chuàng)業(yè)投資基金。A.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會（NVCA）B.美國小企業(yè)管理局（SBA）C.小企業(yè)投資公司計劃（SBIC）D.美國研究與發(fā)展公司（ARD）【答案】D38、信托（契約）型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D39、《服務(wù)辦法》包括以下哪些主要內(nèi)容（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、關(guān)于未在交易所上市的公司進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯誤的是（）。A.除公司章程另有約定，有限責任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意B.有限責任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東之間的轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.有限責任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓無需經(jīng)過轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意D.非上市股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)2/3以上股東同意【答案】D41、股權(quán)投資基金財產(chǎn)不可以進行的投資或活動為（）。A.存放銀行B.購買國債C.從事承擔無限責任的投資D.購買固定收益類證券【答案】C42、（2020年真題）下列不屬于股權(quán)投資基金特點的是（）。A.投資期限長、流動性較差B.投資后管理投入資源較多C.專業(yè)性較強D.收益波動性較低【答案】D43、（）通過評估目標公司退出時的股權(quán)價值，再基于目標回報倍數(shù)或收益率，倒推出目標公司的當前價值。A.相對估值法B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法D.結(jié)算價值法【答案】C44、我國信托法是在（）年正式實施。A.2001B.2009C.2007D.2000【答案】A45、下列說法錯誤的是（）。A.2005年11月，國家發(fā)展改革委等十部委聯(lián)合發(fā)布《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。B.2008年10月，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)〈關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運作指導(dǎo)意見〉的通知》。C.2009年10月，國家發(fā)展改革委、財政部發(fā)布《關(guān)于實施新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資計劃、開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金試點T作的通知》D.2016年11月，財政部發(fā)布《政府投資基金暫行管理辦法》，規(guī)范政府引導(dǎo)基金的規(guī)范運行，同時鼓勵政府財政資金支持創(chuàng)業(yè)投資?！敬鸢浮緿46、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分四個階段（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B47、根據(jù)常見的股權(quán)投資基金業(yè)績報酬