私募投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記法律盡職調(diào)查清單

/私募投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記法律盡職調(diào)查清單私募投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為私募投資基金提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、基金會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。在大陸中國(guó)，私募投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)必須接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管并進(jìn)行登記，在此過(guò)程中對(duì)機(jī)構(gòu)的法律盡職調(diào)查是必要的，以下是私募投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記法律盡職調(diào)查清單。一、機(jī)構(gòu)基本信息調(diào)查機(jī)構(gòu)基本信息，包括但不限于：機(jī)構(gòu)名稱注冊(cè)地機(jī)構(gòu)類型管理規(guī)模人員規(guī)模二、機(jī)構(gòu)資質(zhì)信息調(diào)查機(jī)構(gòu)資質(zhì)信息，包括但不限于：是否完成登記是否存在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是否有違法違規(guī)跡象是否存在被監(jiān)管部門處罰記錄是否存在經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)三、業(yè)務(wù)范圍信息調(diào)查機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍信息，包括但不限于：提供哪些服務(wù)服務(wù)內(nèi)容是否符合監(jiān)管要求是否提供非法股權(quán)眾籌等不規(guī)范服務(wù)是否存在損害投資人利益的行為四、投資者關(guān)系信息調(diào)查機(jī)構(gòu)與投資者的關(guān)系信息，包括但不限于：投資者數(shù)量投資者類型投資者結(jié)構(gòu)投資者權(quán)益保護(hù)措施投資者管理信息披露五、員工信息調(diào)查機(jī)構(gòu)員工信息，包括但不限于：?jiǎn)T工數(shù)量員工素質(zhì)是否存在從業(yè)資格問(wèn)題是否存在聘用不法分子問(wèn)題是否存在勞動(dòng)糾紛或企業(yè)文化問(wèn)題六、官方網(wǎng)站信息調(diào)查機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站信息，包括但不限于：網(wǎng)站內(nèi)容是否真實(shí)是否提供真實(shí)的信息披露網(wǎng)站是否做到即時(shí)更新是否存在夸大營(yíng)銷等違規(guī)行為七、內(nèi)部管理信息調(diào)查機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理信息，包括但不限于：內(nèi)部合規(guī)程序是否健全法律合規(guī)制度是否完善是否存在內(nèi)部職業(yè)道德問(wèn)題是否存在授權(quán)不當(dāng)行為是否存在利益沖突問(wèn)題八、合同文件信息調(diào)查機(jī)構(gòu)合同文件信息，包括但不限于：合同內(nèi)容是否明確是否符合合法要求合同是否通俗易懂合同是否有瑕疵九、法務(wù)文件信息調(diào)查機(jī)構(gòu)法務(wù)文件信息，包括但不限于：是否存在訴訟風(fēng)險(xiǎn)是否存在未履行的合同是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)是否存在股權(quán)糾紛十、外部風(fēng)險(xiǎn)信息調(diào)查機(jī)構(gòu)外部風(fēng)險(xiǎn)信息，包括但不限于：是否存在合作風(fēng)險(xiǎn)是否存在供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)是否存在競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)是否存在政策風(fēng)險(xiǎn)結(jié)語(yǔ)私募投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的登記法律盡職調(diào)查清單是私募基金行業(yè)的一項(xiàng)重要制度，能夠幫助投資者更好地了解私募投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)地圖，從而判斷是否適宜投資此類產(chǎn)品。同時(shí)，對(duì)于機(jī)構(gòu)自身而言，定期開展法律盡職調(diào)查也