證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)參考A卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)參考A卷帶答案

單選題（共50題）1、全國社會(huì)保障基金理事會(huì)投資運(yùn)行全國社會(huì)保障基金，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C2、以下（）是證券投資基金的特點(diǎn)。A.①③B.②③C.①②D.②④【答案】A3、上市公司發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在（）個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。A.12；24B.12；36C.6；12D.6；24【答案】A4、以下關(guān)于現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理基本理念的說法中，（）是正確的。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D5、下列關(guān)于我國企業(yè)債券各品種的說法，正確的有()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.II、IV【答案】B6、下列關(guān)于交易結(jié)算的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.每日交易結(jié)束后，證券公司要為客戶辦理證券和資金的清算與交收B.證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負(fù)責(zé)完成C.證券公司作為結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收，是整個(gè)結(jié)算過程不可缺少的環(huán)節(jié)D.證券公司根據(jù)外國結(jié)算公司數(shù)據(jù)，記錄客戶清算交收結(jié)果【答案】D7、債券買賣交易中有公開報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式，（）屬于詢價(jià)交易方式的范疇。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】C8、（2019年真題）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。A.3B.2C.1D.5【答案】B9、《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定：“對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應(yīng)當(dāng)（）進(jìn)行收益分配?！盇.現(xiàn)金分紅每日B.現(xiàn)金分紅每周C.紅利再投資每日D.紅利再投資每周【答案】C10、以下屬于套期保值基本原則的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B11、不參與基金會(huì)計(jì)核算的基金費(fèi)用有（）A.①②B.②④C.③④D.①②③【答案】C12、（）是為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國債。A.基本建設(shè)債券B.特別國債C.財(cái)政債券D.特種債券【答案】B13、銀行間債券市場長期債券信用等級(jí)劃分為（）。?A.三等九級(jí)B.四等六級(jí)C.三等六級(jí)D.四等九級(jí)【答案】A14、以下關(guān)于獨(dú)立衍生工具的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A15、（2019年真題）下列關(guān)于股票的永久性的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系B.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的C.股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D.對(duì)于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本【答案】D16、個(gè)人投資者是證券市場最廣泛的投資主體，以下（）不屬于個(gè)人投資者的特點(diǎn)。A.投資決策和實(shí)施的時(shí)滯較長B.資金規(guī)模有限C.專業(yè)知識(shí)相對(duì)匱乏D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【答案】A17、（）提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】D18、股票、債券等屬于（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C19、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：最近（）平均可分配利潤足以支付所發(fā)行金融債券1年的利息。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C20、金融期貨的交易方式特征包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、強(qiáng)制性的基金信息披露制度，其作用包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當(dāng)性管理工作包括以下（）內(nèi)容。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D23、基金賣出股票按照（）的稅率征收交易印花稅。A.0.1％B.0.2％C.0.3％D.0.5％【答案】A24、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、（2021年真題）不屬于債券競價(jià)方式的是（??）A.柜臺(tái)競價(jià)B.板牌競價(jià)C.計(jì)算機(jī)終端申報(bào)競價(jià)D.口頭報(bào)唱【答案】A26、（）是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)為滿足資本監(jiān)管要求而發(fā)行的、對(duì)特定觸發(fā)事件下債券償付事宜作出約定的金融債券，包括但不限于無固定期限資本債券和二級(jí)資本債券。A.商業(yè)銀行資本補(bǔ)充債券B.商業(yè)銀行次級(jí)債券C.商業(yè)銀行金融債券D.商業(yè)銀行一般債券【答案】A27、道·瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括（）等指標(biāo)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B28、開放式基金的非交易過戶發(fā)生的情形，通常包括（）。A.③④B.①②C.①②④D.①②③④【答案】C29、投資者在申購ETF時(shí)，使用的是（）換取ETF份額。A.其他基金份額B.一籃子股票C.股票和債券D.現(xiàn)金【答案】B30、（2020年真題）貨幣供應(yīng)量↑→實(shí)際利率↓→投資↑→總產(chǎn)出↑，描述的是貨幣政策（）A.利率傳導(dǎo)機(jī)制B.信用傳導(dǎo)機(jī)制C.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制D.匯率傳導(dǎo)機(jī)制【答案】A31、按照《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈2018—2020年儲(chǔ)蓄國債發(fā)行額度管理辦法〉的通知》，下面關(guān)于2018—2020年儲(chǔ)蓄國債發(fā)行額度分配方式正確的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B32、普通股股東的義務(wù)有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、英國適合規(guī)模較小的成長型公司上市融資的板塊是（）。A.主板市場B.另類投資市場C.專業(yè)證券市場D.專業(yè)基金市場【答案】B34、證券公司風(fēng)險(xiǎn)的特征包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D35、股份公司只能以（）支付紅利。A.留存收益B.其他資本公積C.資本公積D.專項(xiàng)儲(chǔ)備【答案】A36、倫敦證券交易所主板上市按照板塊不同，可以劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C37、股票、債券等屬于（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C38、債券的發(fā)行方式主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C39、《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》所稱集合票據(jù)是指（）個(gè)（含）以上、（）個(gè)（含）以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。A.37B.28C.25D.210【答案】D40、合格投資者應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)，向國家外匯管理局報(bào)送上一年度境外投資情況報(bào)告（包括投資額度使用情況、投資收益情況等）。A.2B.3C.4D.6【答案】C41、證券公司壓力測試可采用的方法有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B42、資產(chǎn)支持證券的基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括()。A.房地產(chǎn)B.股票C.銀行貸款D.應(yīng)收賬款【答案】B43、按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問業(yè)務(wù)是（）的一種基本形式。A.證券承銷業(yè)務(wù)B.證券保薦業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】D44、國際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B45、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱中注明（）字樣。A.①②B.②③C.①②③D.①③【答案】C46、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)披露（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D47、下列中屬于債券基本性質(zhì)的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A48、基金管理人在基金管理過程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)稱為（）。A.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)B.政策風(fēng)險(xiǎn)C.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)D.基金風(fēng)險(xiǎn)【答案】A49、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，正確的有（）。A.①②