研一專業(yè)課課件 社會調(diào)查研究方法ppt 4抽樣設(shè)計

第四章抽樣設(shè)計抽樣調(diào)查作為一種現(xiàn)代調(diào)查技術(shù)，在社會調(diào)查研究中有特殊的地位。抽樣調(diào)查不僅有其他非全面調(diào)查省時間與經(jīng)費的優(yōu)點，同時又有普查能夠了解總體的優(yōu)點。因而，抽樣調(diào)查被公認為是一種最完善、最有科學根據(jù)的調(diào)查方法，在現(xiàn)代社會調(diào)查中被越來越廣泛地應用。抽樣調(diào)查是市場調(diào)查中最科學、最重要、最常用的方法。抽樣調(diào)查的涵義及原理一、抽樣調(diào)查抽樣調(diào)查為科學研究方法中重要的技術(shù)之一，是指按照科學的原理和計算從所要研究的現(xiàn)象的全部分析單位中按隨機原則，抽取部分單位進行調(diào)查，取得資料后，再根據(jù)樣本的實際數(shù)據(jù)對總體的數(shù)量特征作出具有一定可靠程度的估計和判斷的方法。抽樣調(diào)查旨在以樣本的資料來推斷調(diào)查對象總體的相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)。抽樣調(diào)查的特點之一：抽取樣本時要遵循“隨機原則”，即產(chǎn)生樣本時，調(diào)查對象總體中的所有單位都有同等被抽中的機會。抽樣調(diào)查的特點之二：大數(shù)規(guī)律起作用的條件是樣本容量足夠大，如此樣本對總體才有充分的代表性。抽樣調(diào)查的特點之三：抽樣誤差可以事先經(jīng)過計算而控制在一定范圍內(nèi)，并且能采取一定的組織措施來控制這個誤差。二、抽樣的術(shù)語抽樣單位：在社會調(diào)查研究中，分析單位是我們進行信息收集和分析的基本單位。而當我們確定采用抽樣調(diào)查進行社會調(diào)查時，習慣于把分析單位稱為抽樣單位?？傮w：總體就是抽樣調(diào)查中所有調(diào)查對象的集合體，也稱母體?？傮w中含有的分析單位的數(shù)目，叫總體規(guī)?；蚩傮w單位數(shù)（一般用英文字母N表示）。樣本抽樣抽樣框隨機原則樣本是指從總體中抽取出來的那一部分進行調(diào)查的分析單位的集合體。樣本中含有的分析單位的數(shù)目，叫樣本容量（一般用英文字母n表示），也稱樣本大小。抽樣特指從總體中抽取部分單位（即從總體中獲得樣本）的過程。抽樣框就是抽樣單位的具體化的實際名單。隨機原則是指抽樣時，在完全排除主觀上人為選擇的前提下，使總體中每一個單位有相同的被抽中的機會。所謂隨機原則，也叫機會均等原則（或等概率原則）?？傮w參數(shù)和樣本統(tǒng)計量總體參數(shù)是關(guān)于總體中某一變量取值的綜合描述，即根據(jù)總體中各單位的已知量計算出來的關(guān)于總體的統(tǒng)計指標。在抽樣調(diào)查時，這個量一般是未知的（但是唯一的）。因為如果這個量已知，就不必進行抽樣調(diào)查了。樣本統(tǒng)計量是關(guān)于調(diào)查樣本中某一變量取值的綜合描述，即根據(jù)樣本中各單位的已知量計算出來的關(guān)于樣本的統(tǒng)計指標。樣本統(tǒng)計量，當抽樣調(diào)查完成后即可計算出來，但它不具有唯一性。抽樣調(diào)查就是運用樣本統(tǒng)計量去推斷總體參數(shù)，而這種推斷誤差總是難免的。抽樣誤差抽樣誤差是指樣本統(tǒng)計量和總體參數(shù)之間的差異。隨機原則本身就決定概率抽樣不可能為總體參數(shù)提供一個唯一的估計值，所以用樣本統(tǒng)計量去推斷總體參數(shù)時，誤差總是不可會避免的?？茖W的抽樣設(shè)計其目的在于盡可能減少這種誤差。置信度和置信區(qū)間置信水平指總體參數(shù)值落在樣本統(tǒng)計值某一區(qū)間的概率，它用于反映樣本統(tǒng)計量估計總體參數(shù)的可靠性（信度）。置信區(qū)間指在一定置信水平下，樣本統(tǒng)計量與總體參數(shù)偏差的最大允許范圍。意義抽樣調(diào)查的重要意義，就在于用樣本統(tǒng)計量來推斷總體參數(shù)。雖然用前者來推斷后者誤差總是在所難免。但由于大數(shù)規(guī)律，只要樣本容量足夠大，計算出來的樣本統(tǒng)計量就和總體參數(shù)非常接近。這樣一來，總體參數(shù)雖然一般是未知的，卻可以用樣本統(tǒng)計量來推斷。這就是抽樣調(diào)查的魅力所在。抽樣設(shè)計1.抽樣設(shè)計的一般程序抽樣調(diào)查的本質(zhì)是要保證樣本對總體的近似，即樣本在多大程度上可以代表總體，不同的抽樣方法將導致樣本對總體不同程度的代表性。因此，設(shè)計一個科學合理的抽樣方案就顯得十分必要。

對總體進行分析制定抽樣框

選擇抽樣方法

實際抽取樣本

保證樣本的代表性

2.樣本的產(chǎn)生樣本質(zhì)量決定了調(diào)查研究結(jié)論的適用性，以及能否進行推論，所以樣本選擇是抽樣設(shè)計中的一個重要環(huán)節(jié)。如果抽樣調(diào)查最后得出的結(jié)論的適用范圍很小，缺乏“共性”，也就意味著不能用樣本有效推斷總體，調(diào)查在一定程度上就是失敗的。這對調(diào)查過程中的各種資源投入而言也是一種浪費，做無用功。樣本的最主要特點是其對總體的近似，即樣本在多大程度上可以代表總體。3.樣本的大小抽樣調(diào)查必須在一個科學制訂的抽樣方案的指導下進行。按國際慣例，判斷一個抽樣方案的優(yōu)劣，主要從抽樣效果和研究代價這兩個因素考慮。樣本的大小對于抽樣效果和研究代價兩者的均衡起著關(guān)鍵性作用。一般來說，樣本大小主要受以下四個因素的影響：樣本的代表性要求總體的性質(zhì)，包括總體規(guī)模和總體的同一性程度抽樣方法研究代價，特別是費用。樣本大小與總體規(guī)模的關(guān)系

4.大數(shù)規(guī)律隨機現(xiàn)象是事先不好確定其結(jié)果的現(xiàn)象。隨機現(xiàn)象有規(guī)律可循的，【關(guān)鍵是要大量觀察，看少了不行。】

大數(shù)規(guī)律是隨機現(xiàn)象出現(xiàn)的基本規(guī)律，它的一般意義是，盡管觀察過程中每次取得的結(jié)果不同（因為具有隨機性），但大量重復觀察結(jié)果的平均數(shù)卻幾乎接近某個確定的數(shù)值。

抽樣調(diào)查方法判斷抽樣抽樣調(diào)查等概率原則隨機抽樣非隨機抽樣配額抽樣滾雪球抽樣等距抽樣分層抽樣偶遇抽樣整群抽樣簡單隨機抽樣大數(shù)規(guī)律

概率抽樣（一）概率抽樣的地位概率抽樣是按“隨機原則”產(chǎn)生樣本的抽樣。在抽樣調(diào)查中，概率抽樣最嚴格，也最有說服力，故據(jù)于主導地位。概率抽樣又稱隨機抽樣即在抽樣時，母體中每一個抽樣單位被選入樣本的機率相同。隨機抽樣具有健全的統(tǒng)計理論基礎(chǔ)，可用機率理論加以解釋，是一種客觀而科學的抽樣方法。

簡單隨機抽樣簡單隨機抽樣（如“抓鬮”），又稱純隨機抽樣，它適用于調(diào)查總體內(nèi)單位不多的情況。簡單隨機抽樣按對抽取到的單位是否回置，可分為回置抽樣和不回置抽樣?；刂贸闃邮菑目傮w中抽取一個單位，登記后又放回總體中去，然后再抽下一個單位。回置抽樣可以保證每一個總體單位有相同被抽到的機會。不回置抽樣由于被抽中的單位不回置，總體單位被抽到的機會逐漸有些增加。但不回置抽樣操作起來比較方便，且在總體相對于樣本規(guī)模較大時，其結(jié)果與回置抽樣的結(jié)果差別很小，故平常用得很多。等距抽樣又稱系統(tǒng)抽樣。將總體各單位按某種順序排列、編號，而后從隨機選擇的第一個單位開始，按照相等的間距抽取樣本單位。系統(tǒng)抽樣又稱為“隨機起始的抽樣”，隨機程度沒有簡單隨機抽樣的隨機程度那樣高。但只要總體單位有某種自然順序，系統(tǒng)抽樣做起來比較方便，特別適合用于象生產(chǎn)流水線上抽檢產(chǎn)品質(zhì)量這種情況。等距抽樣最大的缺點是在總體呈現(xiàn)的自然順序具有某種規(guī)律性（如某種間隔順序）時，如不了解或處理不當，有可能將產(chǎn)生較大的抽樣誤差，甚至導致樣本對于總體完全不具有代表性。等距抽樣的優(yōu)點是顯而易見的。等距抽象比較實用，相比較簡單隨機抽樣工作量較小，更容易操作，尤其對于調(diào)查的初學者，這種方法用起來較方便。分層抽樣分層抽樣也叫類型抽樣，就是先將總體按某種特征或?qū)傩苑秩舾深悇e或?qū)哟?，再按照一定比例在各個子類別或?qū)哟沃须S機抽取，最后將各抽取的單位合并成樣本?！灸阒婪謱拥臉藴蕟?？】科學原理業(yè)已證明，對于層間差異大，層內(nèi)差異小的總體，比較適合于用分層抽樣。分層抽樣相對于簡單隨機抽樣，在相同的調(diào)查單位之下，抽樣誤差較小。分層的具體做法又可以分為分層定比抽樣和分層異比抽樣。整群抽樣整群抽樣與前幾種抽樣的最大差別在于，它的抽樣單位不是單個的個體，而是成群的個體，所以它并不以抽樣框的獲得為前提。所謂整群抽樣，就是從總體中成群地抽取調(diào)查單位。也就是說，要先將總體單位分為若干群，再在其中隨機地抽取部分群，最后對抽中所有的單位一一進行調(diào)查。

分層抽樣和整群抽樣在適用上的基本差別是：分層抽樣時，層間差異盡可能大，層內(nèi)差異盡可能小；整群抽樣時群間差異盡可能小，群內(nèi)差異盡可能大。多段抽樣如果總體過于龐大，在整群抽樣的基礎(chǔ)上可以發(fā)展出一種多段整群抽樣。整群抽樣的最大優(yōu)點是可以大大簡化抽樣過程，在無法直接獲得抽樣框的情況下進行調(diào)查。而在多段整群抽樣的過程中，每一步采用的都是隨機抽樣法。其實，多段抽樣并不限于多段整群抽樣。在實際工作中，往往可以靈活地把簡單隨機抽樣、系統(tǒng)抽樣、分層抽樣和整群抽樣這幾種抽樣方法結(jié)合起來使用，以解決更復雜的問題。（二）非概率抽樣凡是那些沒有嚴格遵循隨機原則的抽樣統(tǒng)稱為非概率抽樣。非概率抽樣更多的建立在調(diào)查者對總體有所了解的基礎(chǔ)上，是不嚴格遵循隨機原則的抽樣調(diào)查。偶遇抽樣是對應于簡單隨機抽樣的非隨機抽樣判斷抽樣又稱立意抽樣，是調(diào)查者根據(jù)研究目的和自己主觀經(jīng)驗，來選擇和確定調(diào)查對象的一種方法。配額抽樣是對應于分層抽樣的非隨機抽樣。滾雪球抽樣，應用這種方法，首先是找出少數(shù)個體；然后通過這些個體了解更多的個體；再通過更多的個體去了解另外的個體；如此類推下去，從而就象滾雪球一樣，了解的個體越來越多，越來越接近于總體。

2.偶遇抽樣偶遇抽樣是對應于簡單隨機抽樣的非隨機抽樣，又稱方便抽樣、便利抽樣。偶遇抽樣要求調(diào)查者根據(jù)實際情況，以自己方便的形式遇到誰就調(diào)查誰，即在樣本的選擇只考慮到接近樣本或衡量便利，離得最近的、最容易找到的人就是調(diào)查對象。對于偶遇抽樣，樣本是隨便產(chǎn)生的，而不是隨機產(chǎn)生的，所以它是否是總體的近似不好判斷。3.判斷抽樣判斷抽樣又稱立意抽樣，是調(diào)查者根據(jù)研究目的和自己主觀經(jīng)驗，來選擇和確定調(diào)查對象的一種方法。4.配額抽樣配額抽樣是對應于分層抽樣的非隨機抽樣。與分層抽樣不同之處在于，配額抽樣將預定的樣本容量按各層單位在總體中的比例分配到各層，然后按這些比例從各層中非隨機地抽取樣本。配額抽樣要預先精確了解總體的結(jié)構(gòu)比例特征。5.滾雪球抽樣滾雪球抽樣指利用隨機方法或初步調(diào)查選出原始的樣本。再根據(jù)原始樣本提供的信息去找到其它樣本。應用這種抽樣方法的前提是，總體單位之間具有一定的聯(lián)系。如果總體單位間缺乏聯(lián)系，那么就失去了“滾雪球”的依據(jù)。抽樣調(diào)查誤差及其控制一、誤差及其分類根據(jù)鮑德威在1915年提出的分類方法，調(diào)查誤差一般有以下四個方面：1獲得的信息不正確或不真實；2定義和標準不嚴格、不確切、不適當；3樣本不能代表總體；4部分數(shù)據(jù)對總體的估計將要產(chǎn)生的誤差。對抽樣調(diào)查而言，前面兩個可以稱為系統(tǒng)誤差，后面兩個可以稱為抽樣誤差。影響調(diào)查質(zhì)量的因素主要是系統(tǒng)誤差。二、系統(tǒng)誤差及其控制系統(tǒng)誤差可以歸納為兩大類：①抽樣設(shè)計誤差；②測量誤差。對調(diào)查中可能出現(xiàn)的各種誤差，即質(zhì)量問題，要采取相應措施加以控制，把誤差降到最低限度。系統(tǒng)誤差的控制具有全程性、全員性、全局性和超前性的特點?！救绦?，指對整個調(diào)查各階段實施有效控制；全員性指對與調(diào)查有關(guān)的人員，特別是訪問員和被訪人都要納入控制范圍；全局性指與調(diào)查活動相關(guān)的所有環(huán)節(jié)，包括組織管理、技術(shù)方法、經(jīng)費下達都必須圍繞調(diào)查質(zhì)量這個中心統(tǒng)籌安排；超前性指誤差控制應該以事前控制為主，事后控制為輔。】三、抽樣誤差及其控制抽樣誤差是在遵守隨機原則的條件下，用樣本指標代表總體指標不可避免存在的誤差。抽樣誤差也稱為代表性誤差。常識和科學原理都告訴我們，抽樣誤差是與樣本容量呈反向關(guān)系的，抽樣誤差隨樣本容量的增加而減小。樣本容量n是我們手中握有的控制抽樣誤差的“王牌”。【進一步研究還表明，對于小總體，樣本容量的很小一點增加，會帶來代表性方面很明顯的提高；而對大總體，當樣本容量較大時，再增加n收效就不大了。因此，即使面對大總體，許多調(diào)查機構(gòu)也將他們的樣本容量限制在2000以內(nèi)?！縋PS抽樣在社會研究中，有一種常用的不等概率抽樣方法，叫做“概率與元素的規(guī)模大小成比例的抽樣”（SamplingwithProbabilityProportionaltoSize）簡稱PPS抽樣。每一個元素被抽中的概率=所抽取的群數(shù)*（群的規(guī)模/總體的規(guī)模）*（平均每個群中所要抽取的元素/群的規(guī)模）PPS抽樣具體步驟先將各個元素排列起來，然后寫出他們的規(guī)模，計算他們的規(guī)模在總體規(guī)模中的所占的比例；將他們的比例累計起來，并根據(jù)比例的累計數(shù)依次寫出每一元素所對應的選擇號碼范圍，然后采取隨機數(shù)表的方法或系統(tǒng)抽樣的方法選擇號碼，號碼對應的元素進入第一階段樣本。再從所選樣本中進行第二階段的抽樣。例如假設(shè)一個城市有100000戶居民，分屬200個居委會。如果要從總體中抽取1000戶居民構(gòu)成樣本。請用PPS抽樣。其中一個居委會有800戶居民。第一階段抽取的概率為：800/100000=1/125第二階段抽取的概率為：50/800=1/16第三階段抽取的概率為：20*1/125*1/16=1/100如果其中一個居委會有200戶居民，怎么算抽樣概率？200/100000=1/50050/200=1/420*1/500*1/4=1/100可以看到：無論居委會的規(guī)模餓大小，每一戶居民始終都具有同樣大的被抽中的概率。例如：某市有100家企業(yè)，總共20萬名職工，抽取1000名職工進行調(diào)查。最大的企業(yè)達16000名職工，最小的企業(yè)200名職工。序號規(guī)模所占%累計%號碼范圍所選號碼入樣元素企業(yè)130001.51.5000-0140121企業(yè)2200012.5015-024316000810.5025-104048、0952342000.110.6105512000.611.2106-11166000314.2112-141133478