證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫綜合模擬題附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫綜合模擬題附答案

單選題（共50題）1、在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D2、（2020年真題）依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司，企業(yè)向股東社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)灰機(jī)報(bào)告，或者對依法應(yīng)當(dāng)被披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列（）情形的，應(yīng)予立案追訴。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、（2020年真題）下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的說法，錯誤的是（）。A.證券公司可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報(bào)價服務(wù)B.證券交易所可以提供掛牌、轉(zhuǎn)讓服務(wù)C.資產(chǎn)支持證券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)可由中國證券登記結(jié)算有限公司辦理D.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價與服務(wù)系統(tǒng)可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報(bào)價服務(wù)【答案】D4、（2017年真題）收購上市公司部分股份的收購要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購公司股東承諾出售的股份額超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的，收購人按（）進(jìn)行收購。A.定額B.股份C.比例D.約定數(shù)額【答案】C5、（2016年真題）在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托合同應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說法正確的有（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D7、有限責(zé)任公司是企業(yè)法人，其股東對公司承擔(dān)（）。A.無限責(zé)任B.連帶責(zé)任C.經(jīng)營責(zé)任D.有限責(zé)任【答案】D8、證券公司董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會，審計(jì)委員會應(yīng)當(dāng)由（）擔(dān)任負(fù)責(zé)人。A.獨(dú)立董事B.內(nèi)部董事C.執(zhí)行董事D.董事長【答案】A9、融資融券的標(biāo)的證券為債券的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、有關(guān)證券的代銷、包銷說法，錯誤的是（）。A.證券包銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式B.證券代銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完整性進(jìn)行核查D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日【答案】A11、集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過()認(rèn)可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。A.中國結(jié)算公司B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】C12、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、（2020年真題）證券公司或其分機(jī)構(gòu)違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，下列屬于中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。A.罰款B.沒收違法所得C.警告D.撤銷業(yè)務(wù)許可【答案】D15、證券公司作為代銷機(jī)構(gòu)銷售私募類金融產(chǎn)品的時候應(yīng)當(dāng)遵守（）的規(guī)則。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C16、主承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進(jìn)行核查，對有（）情形之一的詢價對象，不得配售股票。A.②③④B.①②C.①②③D.①②③④【答案】D17、下列關(guān)于大額交易和可疑交易報(bào)告的說法中錯誤的是（）A.證券公司應(yīng)當(dāng)制定大額交易和可疑交易報(bào)告內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程B.對單客戶多銀行主輔賬戶劃轉(zhuǎn)，如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常的，可以不提交大額交易報(bào)告C.證券公司僅需對分支機(jī)構(gòu)的大額交易和可疑交易報(bào)告制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督管理D.證券公司應(yīng)當(dāng)制定本公司的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，并對其有效性負(fù)責(zé)【答案】C18、下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D19、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D20、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】D21、金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D22、(2019年真題)下列關(guān)于有限責(zé)任公司表決權(quán)的說法，錯誤的是（）A.監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)三分之二以上監(jiān)事通過B.董事會決議的表決，實(shí)行一人一票C.股東會會議作出修改公司章程的決議必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過D.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，公司章程另有規(guī)定的除外【答案】A23、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.1；10B.3；10C.3；30D.5；20【答案】A24、某一證券投資者融資買入1000只股票，每股買價為20元，并以每股50元的價格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例（）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】B25、下利關(guān)于合伙企業(yè)與公司的說法，正確的是（）A.有限合伙人、公司股東均承擔(dān)有限責(zé)任B.合伙企業(yè)與公司均具有獨(dú)立的法人主體資格C.合伙企業(yè)與公司財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性相同D.合伙企業(yè)與公司運(yùn)營管理相同【答案】A26、證券公司設(shè)立另類子公司應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求。（）A.③④B.①②④C.②③D.①②③④【答案】D27、按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿（）年的人員，不得注冊為投資主辦人。A.1B.2C.3D.4【答案】B28、證券公司的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，涉及（）情形之一的，應(yīng)予立案追訴。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、（2017年真題）證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、證券公司根據(jù)資金融入方和資金融出方的委托向上交所綜合業(yè)務(wù)平臺的股票質(zhì)押回購交易系統(tǒng)進(jìn)行交易申報(bào)。交易系統(tǒng)對交易申報(bào)按相關(guān)規(guī)則予以確認(rèn)，并將成交結(jié)果發(fā)送（）。?A.中國證券登記結(jié)算有限公司B.中國債券登記結(jié)算有限公司C.證券交易所D.證券公司【答案】A31、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，并可以指定（）名項(xiàng)目協(xié)辦人。。A.1B.2C.3D.4【答案】A32、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，下列關(guān)于合規(guī)負(fù)責(zé)人的表述，正確的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見B.合規(guī)負(fù)責(zé)人直接對股東（大）會負(fù)責(zé)C.合規(guī)負(fù)責(zé)人對證券公司報(bào)送的申請材料或報(bào)告中基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)D.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人建議的，應(yīng)將有關(guān)事項(xiàng)交于董事會和監(jiān)事會共同決定【答案】A33、(2018年真題)債權(quán)人自接到通知書之日起（）日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起（）日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。A.10；30B.30；60C.30；45D.60；90【答案】C34、經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍主動要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)該確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者；若不是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)（）。A.進(jìn)行書面風(fēng)險(xiǎn)示警后，投資者仍堅(jiān)持購買的，向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)B.拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)C.直接向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)D.不予理睬【答案】A35、公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金的，其財(cái)產(chǎn)不足以支付時，先承擔(dān)（）。A.公司可以自主選擇B.民事賠償責(zé)任C.繳納罰款D.繳納罰金【答案】B36、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審慎履行職責(zé)，做出專業(yè)判斷，對定向發(fā)行說明書中與其專業(yè)職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具文件的特征負(fù)責(zé)。特征不包含哪一項(xiàng)（）A.真實(shí)B.準(zhǔn)確C.完整D.效率【答案】D37、（2017年真題）證券的發(fā)行、交易活動，必須實(shí)行的原則是（）。A.公開、對等、公正B.開放、公平、公正C.公開、公平、公正D.公開、公平、平等【答案】C38、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、下列選項(xiàng)中，不符合股份有限公司設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股東總額或者募集的實(shí)收股本總額B.發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所C.發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過D.有公司住所【答案】C40、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存()年。A.5B.10C.15D.20【答案】C41、違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計(jì)賬簿以外另立會計(jì)賬簿的，由（）責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。A.縣級以上稅務(wù)部門B.縣級以上人民政府財(cái)政部門C.公司登記機(jī)關(guān)D.審計(jì)機(jī)關(guān)【答案】B42、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以（）方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D43、股份有限公司中控股股東持有的股份應(yīng)占股本總額()以上。A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】C44、按風(fēng)險(xiǎn)起因的不同，下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)的是()。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.管理風(fēng)險(xiǎn)C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.信息風(fēng)險(xiǎn)【答案】D45、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D46、證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時，應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)補(bǔ)交擔(dān)保物，客戶經(jīng)證券公司認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金以外的其他（）等資產(chǎn)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B47、凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，（）個工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10；20【答案】C48、