基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題參考A卷含答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題參考A卷含答案

單選題（共50題）1、信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項(xiàng)等具體規(guī)則及安排，由（）在基金合同中約定。A.基金管理人、基金投資者B.基金管理人、其他合同當(dāng)事人（若有）C.基金管理人、基金投資者及其他合同當(dāng)事人（若有）D.基金投資者、其他合同當(dāng)事人（若有）【答案】C2、對(duì)于累計(jì)（）次未更新履行信息報(bào)送義務(wù)者，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單。A.2B.3C.4D.5【答案】A3、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C4、任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C5、（2017年真題）下列屬于股權(quán)投資基金提供的增值服務(wù)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A6、某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)的內(nèi)部控制構(gòu)成要素是（）。A.控制活動(dòng)B.內(nèi)部監(jiān)督C.內(nèi)部環(huán)境D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估【答案】A7、股權(quán)投資基金財(cái)務(wù)盡職調(diào)查經(jīng)常采用趨勢(shì)分析和（）工具，在財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)中經(jīng)常會(huì)用到（）和敏感度分析等方法。A.結(jié)構(gòu)分析；假設(shè)性分析B.結(jié)構(gòu)分析；場(chǎng)景分析C.技術(shù)分析；假設(shè)性分析D.技術(shù)分析；場(chǎng)景分析【答案】B8、關(guān)于排他性條款，以下表述正確的是（）A.在排他期內(nèi)，投資方不得提前終止排他期限B.排他期內(nèi)，投資方不得與目標(biāo)公司的其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手接觸C.在排他期內(nèi)，書面通知對(duì)方后，雙方都可以提前終止排他期限D(zhuǎn).在排他期內(nèi)，目標(biāo)公司的普通員工不得與其他潛在投資方接觸【答案】D9、基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按照風(fēng)險(xiǎn)由低到高的順序，至少劃分為（）等級(jí)A.三個(gè)B.四個(gè)C.五個(gè)D.六個(gè)【答案】C10、清算退出的流程不包括（）。A.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案B.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)C.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)D.決定公司清算后事項(xiàng)【答案】D11、（2020年真題）股權(quán)投資基金宣傳推薦資料登載過往業(yè)績(jī)的，一般應(yīng)遵循（）原則。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、標(biāo)志著創(chuàng)業(yè)投資在美國(guó)發(fā)展成為專門行業(yè)的事件是（）。A.美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)成立B.美國(guó)私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)成立C.美國(guó)小企業(yè)管理局成立D.關(guān)聯(lián)儲(chǔ)的成立【答案】A13、（）是指通過對(duì)基金所持有的全部資產(chǎn)及應(yīng)承擔(dān)的全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行評(píng)估與計(jì)算，最終確定基金資產(chǎn)凈值的過程。A.基金的清算B.基金的收益分配C.基金的估值D.基金的托管【答案】C14、下列對(duì)企業(yè)價(jià)值的理解有誤的是（）。A.公司股東持有的公司運(yùn)營(yíng)所產(chǎn)生的價(jià)值B.包括企業(yè)的股東所擁有的股權(quán)價(jià)值C.包括企業(yè)的債權(quán)人所擁有的債權(quán)價(jià)值D.公司所有出資人共同擁有的公司運(yùn)營(yíng)所產(chǎn)生的價(jià)值【答案】A15、股權(quán)投資基金的（），是指通過對(duì)基金所持有的全部資產(chǎn)及應(yīng)承擔(dān)的全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行評(píng)估與計(jì)算，最終確定基金資產(chǎn)凈值的過程。A.分配B.清算C.變現(xiàn)D.估值【答案】D16、有限合伙框架下，直接通過合伙協(xié)議，約定由某個(gè)自然人或若干自然人以執(zhí)行事務(wù)合伙人名義管理合伙事務(wù)，屬于（）方式。A.委托管理B.自我管理C.受托管理D.集中管理【答案】B17、股權(quán)投資基金不具有（）特點(diǎn)。A.投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差B.投資后管理投入資源較少C.專業(yè)性較強(qiáng)D.投資收益波動(dòng)性較大【答案】B18、關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的主要類型，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.在美國(guó)和歐洲市場(chǎng)，養(yǎng)老基金的規(guī)模很大，通常為第一大資本供給者B.母基金是以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象的基金，在國(guó)外為重要的機(jī)構(gòu)投資者C.具有資金實(shí)力的大型企業(yè)通常采取自己出資并以子公司形式直接投資，或作為投資者與基金管理人發(fā)起設(shè)立的股權(quán)投資基金D.大學(xué)基金會(huì)受每屆生源、學(xué)校運(yùn)營(yíng)等復(fù)雜因素影響，對(duì)流動(dòng)性需求較高，故傾向于相對(duì)短期的投資【答案】D19、關(guān)于股權(quán)投資基金、說法正確的是（）A.通常具有低風(fēng)險(xiǎn)、高預(yù)期收益的特點(diǎn)B.主要投資于上市公司股票C.在我國(guó)只能非公開募集D.投資期限較短【答案】C20、股權(quán)投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】B21、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的商業(yè)秘密及（）嚴(yán)格保密。并確?；鹣嚓P(guān)的未公開信息不被用于進(jìn)行非法交易等。A.宗教信仰B.個(gè)人信息C.職業(yè)操守D.資金規(guī)?！敬鸢浮緽22、關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)作中的現(xiàn)金流，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.在基金募集過程中，股權(quán)投資基金通常采用授權(quán)資本制。B.投資者承諾向基金投資的總額度稱為認(rèn)繳資本，投資者在某一時(shí)間內(nèi)實(shí)際已經(jīng)完成的出資稱為實(shí)繳資本。C.基金成立后，通常需要一段時(shí)間來(lái)完成投資計(jì)劃，在此期間，投資者實(shí)繳資本中尚未投資出去的部分稱為未投資資本。D.基金從被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)退出后，依退出方式不同，可能會(huì)通過公開或私下股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)清算等渠道實(shí)現(xiàn)投資退出，獲得退出現(xiàn)金流。【答案】A23、關(guān)于杠桿收購(gòu)中的夾層資金，以下表述正確的是（）A.收益比股權(quán)資本高B.通常會(huì)要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押C.靈活性小，無(wú)法滿足個(gè)性化交易需求D.成本比銀行貸款高【答案】D24、信息披露義務(wù)人，是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、（2017年真題）下列關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查內(nèi)容的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.管理團(tuán)隊(duì)，即董事會(huì)成員及主要高級(jí)管理人員的履歷介紹、薪酬體系等B.企業(yè)基本情況，即企業(yè)的工商登記資料、歷史沿革、組織機(jī)構(gòu)等C.風(fēng)險(xiǎn)分析，即企業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)、項(xiàng)目、資源、政策、競(jìng)爭(zhēng)等D.行業(yè)因素，即借鑒同行業(yè)上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告和招股說明書等公開資料進(jìn)行比較分析【答案】D26、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為（）會(huì)員。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.銀行業(yè)協(xié)會(huì)D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D27、關(guān)于優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)使股權(quán)投資基金可以在未來(lái)公司增加發(fā)行股份時(shí)，保護(hù)其股權(quán)比例不被稀釋B.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)適用于為上市而進(jìn)行的首次公開發(fā)行（P0）C.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)不適用于為建立員工持股計(jì)劃而増加的股份發(fā)行D.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)對(duì)股權(quán)投資基金的股東權(quán)利提供了相對(duì)完整的保護(hù)【答案】B28、關(guān)于業(yè)績(jī)報(bào)酬，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.業(yè)績(jī)報(bào)酬，是按照約定的比例提取已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的基金收益，作為對(duì)基金管理人創(chuàng)造超額收益的獎(jiǎng)勵(lì)B.比較常見的業(yè)績(jī)報(bào)酬分配模式為"二八模式"C.基金收益或超額收益的20%作為業(yè)績(jī)報(bào)酬分配至基金管理人，80%分配至基金投資者D.向基金投資者分配投資本金及門檻收益之后，將剩余收益先行向基金管理人分配【答案】D29、對(duì)股權(quán)投資基金而言，政府監(jiān)管不應(yīng)直接干預(yù)基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營(yíng)管理，監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域，這體現(xiàn)了股權(quán)投資基金的（）原則。A.法定監(jiān)管B.審慎監(jiān)管C.適度監(jiān)管D.依法監(jiān)管【答案】C30、某基金管理人募集一只股權(quán)投資基金時(shí)，不符合規(guī)定的募集行為是（）。A.向其管理的其他基金的投資者推介該基金B(yǎng).通過銀行向部分高凈值客戶推介基金C.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金D.通過電子郵件向特定的機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送募集說明書【答案】C31、關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù),以下表述正確的是（）。A.募集機(jī)構(gòu)自募集完成后對(duì)基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)B.募集機(jī)構(gòu)從募集階段開始即對(duì)基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金管理人已在協(xié)會(huì)備案的基金財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)D.基金投資者在募集階段結(jié)束后仍對(duì)其投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù),基金管理人僅承擔(dān)管理義務(wù)【答案】B32、(2016年)基金銷售機(jī)構(gòu)正在募集一只5000萬(wàn)元規(guī)模的契約型股權(quán)投資基金，銷售機(jī)構(gòu)的以下哪種銷售方式是正確的（）A.通過理財(cái)平臺(tái)按照單個(gè)投資者不低于300萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)向特定的10名高凈值人員推薦并募集全部基金份額B.委托互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)將基金收益權(quán)設(shè)置成理財(cái)產(chǎn)品按每份10萬(wàn)元賣給平臺(tái)注冊(cè)用戶C.通過其營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)將基金拆分成每份10萬(wàn)元賣給營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的客戶D.因剩余500萬(wàn)的基金份額未募集完畢，銷售機(jī)構(gòu)將其拆分為每份50萬(wàn)元讓銷售人員認(rèn)購(gòu)【答案】A33、股權(quán)投資基金管理人未向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行股權(quán)投資基金管理人登記手續(xù)，則（）。A.可申請(qǐng)新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案B.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試C.可募集設(shè)立新的股權(quán)投資基金D.不得從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)【答案】D34、（）可以由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理，或者委托專業(yè)的基金機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人。A.合伙型基金B(yǎng).契約型基金C.股權(quán)投資基金D.公司型基金【答案】D35、當(dāng)目標(biāo)公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來(lái)可預(yù)測(cè)性較高時(shí)，適用的企業(yè)估值方法是（）。A.相對(duì)估值法B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.清算價(jià)值法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】B36、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律,以下表述正確的是（）A.行業(yè)自律作為一種市場(chǎng)治理手段，是政府監(jiān)管的有機(jī)組或部分B.行業(yè)自律是在政府監(jiān)管的甚礎(chǔ)上,行業(yè)成員聯(lián)合設(shè)定行業(yè)規(guī)則的活動(dòng)C.行業(yè)自律組織創(chuàng)建行業(yè)規(guī)則，由政府監(jiān)管部門對(duì)自律組織的內(nèi)部成員執(zhí)行行業(yè)規(guī)則D.行業(yè)自律組織一般由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、投資基金管理人和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)構(gòu)成【答案】B37、關(guān)于股權(quán)投資基金投資后增值服務(wù)的目的，說法錯(cuò)誤的是()。A.通過增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)更好更快的發(fā)展B.可以有效地增加投資風(fēng)險(xiǎn)C.良好的增值服務(wù)能夠增加投資機(jī)構(gòu)品牌內(nèi)涵和價(jià)值D.增值服務(wù)能力甚至成為投資機(jī)構(gòu)的核心競(jìng)爭(zhēng)力【答案】B38、創(chuàng)業(yè)投資基金與證券投資基金的顯著區(qū)別是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資產(chǎn)業(yè)，證券投資基金投資證券B.創(chuàng)業(yè)投資基金間接投資產(chǎn)業(yè)，證券投資基金投資證券C.創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資基金，證券投資基金投資證券D.創(chuàng)業(yè)投資基金間接投資基金，證券投資基金投資證券【答案】A39、20世紀(jì)50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于（），此時(shí)創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金。A.大型企業(yè)B.上市企業(yè)C.中小成長(zhǎng)型企業(yè)D.成熟性企業(yè)【答案】C40、（2018年真題）某政府引導(dǎo)基金以參股方式投資了一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，關(guān)于該政府引導(dǎo)基金，說法正確的是（）。A.作為唯一出資人，直接對(duì)該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行管理B.不該對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行直接管理，而由專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行管理C.作為單一最大股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)D.作為控股股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)【答案】B41、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部環(huán)境因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V【答案】B42、股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)是（）。A.保護(hù)基金投資者合法權(quán)益B.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)C.以上都是D.以上都不是【答案】C43、創(chuàng)投國(guó)十條提出了16項(xiàng)具體措施，如研究鼓勵(lì)長(zhǎng)期投資的政策措施、發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用、構(gòu)建符合創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)特點(diǎn)的法制環(huán)境、落實(shí)和完善國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資管理制度、（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、用相對(duì)估值法來(lái)評(píng)估目標(biāo)企業(yè)價(jià)值的工作程序包括（）。（1）選定相當(dāng)數(shù)量的可比案例或參照企業(yè)；（2）分析目標(biāo)企業(yè)及參照企業(yè)的財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)特征，選擇最接近目標(biāo)企業(yè)的幾家參照企業(yè)；（3）在參照企業(yè)的相對(duì)估值基礎(chǔ)上，根據(jù)目標(biāo)企業(yè)的特征調(diào)整指標(biāo)，計(jì)算其定價(jià)區(qū)間。A.（1）（3）（2）B.（2）（1）（3）C.（2）（3）（1）D.（1）（2）（3）【答案】D45、股權(quán)投資基金的募集方式包括（）A.自行募集和委托募集B.直接募集和受托募集C.自行募集和直接募集D.委托募集和受托募集【答案】A46、經(jīng)濟(jì)增加值EVA=稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)-資本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，C是（）。A.資本投入B.資金成本C.加權(quán)資本成本D.資產(chǎn)成本【答案】C47、下列屬于管理人內(nèi)部控制的原則的（）A.Ⅰ.