基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力提升B卷題庫(kù)帶答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力提升B卷題庫(kù)帶答案

單選題（共50題）1、以下投資策略中，不屬于量化策略的是()。A.多因子策略B.量化紅利策略C.固定比例投資組合保險(xiǎn)策略D.量化阿爾法策略【答案】C2、下列不屬于技術(shù)分析的假定的是（）A.股票價(jià)格圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)B.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息C.股價(jià)具有趨勢(shì)性運(yùn)動(dòng)規(guī)律，股票價(jià)格沿著趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)D.歷史會(huì)重演【答案】A3、用復(fù)利計(jì)算第11期終值的公式為()。A.FV=PV×(1+i×n)B.PV=FV×(1+i×n)C.FV=PV×(1+i)nD.PV=FV×(1+i)n【答案】C4、下列關(guān)于短期融資券的說法正確的是（）A.采用貼現(xiàn)的形式發(fā)行，通過市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率B.發(fā)行者為具有法人資格的金融企業(yè)C.僅在銀行間債券市場(chǎng)上流通D.對(duì)資金用途有明確限制【答案】C5、關(guān)于基金收益分配的說法中，不正確的是（）。A.封閉式基金當(dāng)年利潤(rùn)應(yīng)首先當(dāng)年的分配，然后彌補(bǔ)上一年的虧損B.開放式基金需在合同中約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例C.開放式基金分紅主要有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種形式D.對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配【答案】A6、關(guān)于債券的發(fā)行主體，以下表述正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D7、（）是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。A.投資管理業(yè)務(wù)B.基金行政業(yè)務(wù)C.基金募集與銷售業(yè)務(wù)D.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】A8、為提高交易效率和有效控制基金管理中交易執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)，基金采取()。A.競(jìng)價(jià)交易制度B.分散交易制度C.集中交易制度D.分級(jí)交易制度【答案】C9、下列關(guān)于久期的說法錯(cuò)誤的是（）。A.在其他因素不變的情況下，債券的票面利率越低，久期越大B.在其他因素不變的情況下，到期時(shí)間越長(zhǎng)，久期越小C.在其他因素不變的情況下，久期越大，債券的價(jià)格波動(dòng)性越大D.久期能夠體現(xiàn)利率彈性的大小【答案】B10、關(guān)于即期利率，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.—般而言，即期利率隨期限變化B.即期利率的計(jì)息日起點(diǎn)是未來的某一時(shí)刻C.利息和本金都是在到期日支付D.即期利率是已設(shè)定到期日的零息債券的到期收益率【答案】B11、關(guān)于算術(shù)平均收益率和幾何平均收益率，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.幾何平均收益忽略了貨幣的時(shí)間價(jià)值B.幾何平均收益率運(yùn)用了復(fù)利的思想C.算術(shù)平均收益率計(jì)算方法是t期收益率的總和除以t期D.兩者之間的差距會(huì)隨著收益率波動(dòng)加劇而則增大【答案】A12、()是指互換合約雙方同意在約定期限內(nèi)按相同或不同的利息計(jì)算方式分期向?qū)Ψ街Ц队刹煌瑤欧N的等值本金額確定的利息，并在期初和期末交換本金。A.互換合約B.利率互換C.貨幣互換D.信用違約互換【答案】C13、一般來說，()伴隨著巨大的資本利得，被認(rèn)為是退出的最佳渠道。A.首次公開發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購(gòu)D.二次出售【答案】A14、關(guān)于內(nèi)在價(jià)值法，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.內(nèi)在價(jià)值法是按照未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)對(duì)公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評(píng)估B.股利貼現(xiàn)模型、股權(quán)資本自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型、自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型都屬于內(nèi)在價(jià)值法C.一般情況下，內(nèi)在價(jià)值等于股票當(dāng)前價(jià)格D.貼現(xiàn)模型的選擇要與獲得的現(xiàn)金流相對(duì)應(yīng)【答案】C15、QFII的設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于托管人資格的規(guī)定，應(yīng)具備的條件不包括（）。A.設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部B.實(shí)收資本不少于80億元人民幣C.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格D.最近2年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄【答案】D16、以下選項(xiàng)中，不能用于衡量貨幣基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是（）A.平均剩余期限B.跟蹤誤差C.融資回購(gòu)比例D.平均剩余存續(xù)期【答案】B17、下列不屬于構(gòu)成利潤(rùn)表的項(xiàng)目是（）。A.營(yíng)業(yè)收入B.與營(yíng)業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費(fèi)用、銷售費(fèi)用和其他費(fèi)用C.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量D.利潤(rùn)【答案】C18、我國(guó)場(chǎng)內(nèi)證券交易結(jié)算費(fèi)用中，過戶費(fèi)的最終收取方式（）。A.中國(guó)結(jié)算公司B.證券交易所C.券商D.國(guó)家稅務(wù)機(jī)關(guān)【答案】A19、股票價(jià)格和每股收益的比率被稱為（）。A.市盈率B.市凈率C.凈值收益率D.凈現(xiàn)值【答案】A20、衡量整體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總量指標(biāo)是()。A.利率B.匯率C.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值D.財(cái)政預(yù)算【答案】C21、按計(jì)息與付息方式分類，可以將債券分為息票債券和（）A.貼現(xiàn)債券B.零息債券C.金融債券D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】A22、持倉(cāng)集中度分析是通過計(jì)算前（）只股票占基金凈值的比例來分析基金是否傾向于集中投資。A.5B.10C.15D.20【答案】B23、下列關(guān)于普通股股東和優(yōu)先股股東表決權(quán)的表述中，在一般情況下正確的是（）A.普通股股東沒有表決權(quán)，優(yōu)先股股東具有表決權(quán)B.普通股股東具有表決權(quán)，優(yōu)先股股東沒有表決權(quán)C.普通股股東具有表決權(quán)，優(yōu)先股股東具有表決權(quán)D.普通股股東沒有表決權(quán)，優(yōu)先股股東沒有表決權(quán)【答案】B24、關(guān)于債券結(jié)算業(yè)務(wù)，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)券交易的結(jié)算按單一券種辦理，結(jié)算日為T+1或T+2，可以擇任意一種結(jié)算方式B.分銷業(yè)務(wù)按單一券種進(jìn)行，通過分銷指令辦理C.質(zhì)押式回購(gòu)期限最長(zhǎng)為1年，在1年之內(nèi)由投資者雙方自行商定回購(gòu)期限D(zhuǎn).市場(chǎng)參與者進(jìn)行買斷式回購(gòu)前應(yīng)簽訂買斷式回購(gòu)主協(xié)議，進(jìn)行每筆交易時(shí)應(yīng)訂立書面形式的合同【答案】A25、關(guān)于基金收益分配的說法中，不正確的有（）。A.開放式基金的分配可以用現(xiàn)金方式B.封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅C.封閉式基金收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%D.投資者事先未作出開放式基金分紅方式選擇的，基金管理人可以將分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額【答案】D26、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》和《集合投資實(shí)業(yè)監(jiān)管原則》是由（）發(fā)布。A.國(guó)際金融協(xié)會(huì)B.國(guó)際基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織【答案】D27、下列對(duì)通脹風(fēng)險(xiǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.少部分的債券會(huì)面臨通脹風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)槔⒑捅窘鹗遣浑S通脹水平變化的名義金額B.通脹使物價(jià)上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購(gòu)買力下降C.浮動(dòng)利息債券因其利息是浮動(dòng)的而在一定程度上降低了通脹風(fēng)險(xiǎn)，但其本金可能遭受的購(gòu)買力下降而帶來的損失無法避免，因此仍面臨一定的通脹風(fēng)險(xiǎn)D.對(duì)通脹風(fēng)險(xiǎn)特別敏感的投資者可購(gòu)買通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券，其本金隨通脹水平的高低進(jìn)行變化，而利息的計(jì)算由于以本金為基準(zhǔn)也隨通脹水平變化，從而可以避免通脹風(fēng)險(xiǎn)【答案】A28、中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的通知對(duì)QDII基金的凈值計(jì)算及披露做了明確規(guī)定，規(guī)定基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后（）個(gè)工作日內(nèi)披露。A.1B.2C.5D.10【答案】B29、以下不屬于影響股票價(jià)格的行業(yè)因素的是（）。A.管理層質(zhì)量B.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)C.行業(yè)持續(xù)性D.抗外部沖擊能力【答案】A30、投資者買入某股票10000股，不需繳納A.經(jīng)手費(fèi)B.印花稅C.證券交易監(jiān)管費(fèi)D.過戶費(fèi)【答案】B31、不屬于在基金銷售過程中發(fā)生的費(fèi)用是（）。A.申購(gòu)費(fèi)B.銷售服務(wù)費(fèi)C.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)D.贖回費(fèi)【答案】B32、影響期權(quán)價(jià)格的因素不包括（）。A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格B.期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格C.合約標(biāo)的資產(chǎn)的歷史價(jià)格D.期權(quán)的有效期【答案】C33、我國(guó)提供基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的公司不包括（）。A.銀河證券B.晨星公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.上海證券【答案】C34、一般來說，回購(gòu)期限（），抵押品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（），回購(gòu)利率（）A.越短；越低；越低B.越長(zhǎng)；越低；越高C.越短；越高；越高D.越長(zhǎng)；越高；越低【答案】A35、某投資者買了一張票面年利率為10%的債券，其名義利率為10%，若一年中通貨膨脹率為5%，則投資者的實(shí)際收益率為（）。A.10%B.15%C.5%D.不確定【答案】C36、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配，下列說法錯(cuò)誤的是()。A.每周五進(jìn)行分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn)B.每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，則僅對(duì)當(dāng)日利潤(rùn)進(jìn)行分配C.投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五的利潤(rùn)D.投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤(rùn)【答案】C37、某浮動(dòng)利率債券在支付期期初的基準(zhǔn)利率為3％，固定利差為50個(gè)基點(diǎn)，該浮動(dòng)利率債券在支付期期初的浮動(dòng)利率為（）。A.8.00％B.3.05％C.3.50％D.2.50％【答案】C38、小張由于資金緊張向小李借款100000元，雙方約定好每年利率為10%,復(fù)利計(jì)息，到期一次還本利息，則兩年后小張應(yīng)該向小李支付的利息為（）A.20000元B.121000元C.120000元D.21000元【答案】D39、按照杜邦分析法將財(cái)務(wù)指標(biāo)拆解成多項(xiàng)指標(biāo)的乘積。關(guān)于杜邦分析法，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.權(quán)益乘數(shù)主要反映企業(yè)的融資能力B.銷售利潤(rùn)率可以在一定程度上反應(yīng)企業(yè)的盈利能力C.權(quán)益乘數(shù)等于所有者權(quán)益除以總資產(chǎn)D.一般情況下，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率越高，企業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率越高【答案】C40、假設(shè)某基金2015年1月5日的單位凈值為1.3910元，2015年12月31日的單位凈值為1.8618元。期間該基金曾于2015年4月9日和8月12日每份額分別派發(fā)紅利0.08元和0.1元。該基金2015年4月8日和8月11日(除息日前一天珀單位凈值分別為1.9035元和1.8460元，規(guī)定紅利以除息日前一天的單位凈值為計(jì)算基準(zhǔn)確定再投資份額，則該基金在2015年的時(shí)間加權(quán)收益率為（）A.33.85%B.38.52%C.41.51%D.47.72%【答案】D41、關(guān)于基金資產(chǎn)估值需要考慮的因素，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.我國(guó)封閉式基金每個(gè)交易日估值，每周披露一次份額凈值B.交易所上市的股指期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值C.交易活躍的證券，直接采用交易價(jià)格對(duì)其估值D.海外基金的估值頻率較低，一般是每月估值一次【答案】D42、（）是按照未來現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對(duì)公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。A.內(nèi)在價(jià)值法B.相對(duì)價(jià)值法C.外在價(jià)值法D.利益價(jià)值法【答案】A43、單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）；所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.10％；20％B.10％；30％C.20％；30％D.20％；50％【答案】B44、新興的、快速成長(zhǎng)的企業(yè)，由于需要不斷進(jìn)行資本投資，其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量可能為()，而籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量可能為()。A.正;正B.負(fù);正C.正;負(fù)D.負(fù);負(fù)【答案】B45、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。A.會(huì)員制B.公司制C.合同制D.承包制【答案】A46、一般來說，其他條件相同的情況下，流動(dòng)性較強(qiáng)的債券的收益率()。A.無法判斷B.較低C.沒有差異D.較高【答案】B47、某付息國(guó)債面值為100元，票面利率8%,市場(chǎng)利率為5%,期限為2年，每年付息一次，該債券內(nèi)在價(jià)值為（）A.100.85B.108.85C.90.85D.105.58【答案】D48、以下屬于進(jìn)行資產(chǎn)配置主要考慮的因素的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A49、下列表述中，不屬于現(xiàn)金流量表特點(diǎn)的是()。A.分析凈收益與現(xiàn)金流量間的差異，并解釋差異產(chǎn)生的原因B.