證券從業(yè)之金融市場基礎知識練習題(二)附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識練習題(二)附答案

單選題（共50題）1、按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A2、基金自身投資活動產(chǎn)生的稅收不包括（）。A.增值稅B.印花稅C.所得稅D.消費稅【答案】D3、下列關于中央銀行票據(jù)的說法中，錯誤的是（）。A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎貨幣發(fā)行的長期債券C.期限通常在3個月至3年D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具【答案】B4、獨立基金銷售機構應當在5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案的事項不包括()A.變更分支機構名稱、營業(yè)場所B.對外進行股權投資C.變更公司章程D.變更股東【答案】D5、（）也被稱為“看跌期權”。A.歐式期權B.美式期權C.認購期權D.認沽期權【答案】D6、下面對證券交易所總經(jīng)理的表述錯誤的是（）。A.證券交易所的總經(jīng)理每屆任期3年B.總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免C.副總經(jīng)理按照中國證監(jiān)會相關規(guī)定任免或聘任D.提議召開臨時監(jiān)事會會議【答案】D7、證券金融公司應當每年按照稅后利潤的（）提取風險準備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風險的需要調(diào)整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B8、財政部和中國人民銀行一般每（）確定一次憑證式國債的承銷團資格。A.一年B.半年C.季度D.兩年【答案】A9、每家證券公司設立的私募基金子公司原則上不超過（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A10、發(fā)行人申請首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應當符合的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于（）萬元。?A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B11、（2021年真題）參與證券投資的金融機構包括（??）等。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A12、我國公司獲得利潤的分配順序為（）。A.①②③④⑤B.③④①②⑤C.④①②③⑤D.③①②⑤④【答案】B13、具備交易所國債承購包銷團資格的（）可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A14、股價指數(shù)的主要功能包括（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】A15、下列屬于風險管理本質(zhì)特征的是()A.損失管理B.事前管理C.盈利管理D.事后管理【答案】B16、下列關于開放式基金和封閉式基金，說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、目前我國國債發(fā)行方式包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C18、我國交易所市場對中長期附息債券的計息規(guī)定，利息累計天數(shù)是按照()，算頭不算尾。A.一年360天B.閏年2月29日計息C.實際天數(shù)計算D.一月30天【答案】C19、中國銀行間市場交易商協(xié)會負責受理企業(yè)債務融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會不接受注冊的，企業(yè)可于（）個月后重新提交注冊文件。A.1B.3C.6D.12【答案】C20、中央銀行與政府的關系主要體現(xiàn)在列于負債方的接受政府等機構的存款，列于資產(chǎn)方的通過持有政府債券融資給政府和為國家外匯儲備、黃金等項目，主要描述的是中央銀行的（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.管理的銀行【答案】C21、下列關于可轉(zhuǎn)換債券要素的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B22、（）是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。A.證券托管B.證券存管C.證券代管D.證券委托【答案】A23、債券投資的主要風險因素包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、利用各國金融市場上利率差異與匯率差異進行套利活動而引起的短期資本流動是（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】B25、關于股東的表決權，下列說法正確的是（）A.①②B.②③④C.③④D.①③④【答案】D26、國務院證券監(jiān)督管理機構根據(jù)《證券法》依法履行職責，有權采取下列哪些措施（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D27、下列關于可交換公司債券贖回與回售說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C28、新中國成立70年以來，我國基本建成了（）金融服務體系。A.與中國特色社會主義相適應的現(xiàn)代金融服務體系B.以服務實體經(jīng)濟為目標、便民利民的金融服務體系C.有效維護金融穩(wěn)定的金融服務體系D.面向全球、平等競爭的金融服務體系【答案】B29、按照相關規(guī)定，證券公司次級債數(shù)額應符合：長期次級債計人凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長期次級債累計計入凈資本的數(shù)額）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】A30、王某進行融資交易，買入100手甲公司股票，后甲公司股票漲勢良好，王某以較高的價格賣出了所持的甲公司股票，順利歸還了欠款并大賺了一筆，這體現(xiàn)了融資交易的（）性質(zhì)。A.收益性B.擴大性C.杠桿性D.特殊性【答案】C31、（2019年真題）下列選項中，不屬于影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素的是（）。A.戰(zhàn)爭B.財政政策C.經(jīng)濟增長D.貨幣政策【答案】A32、衍生工具的特點有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D33、我國的金融債券包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、【答案】C34、上海證券交易所成立于()年11月。A.1991B.1990C.1992D.1989【答案】B35、（）是指從事證券相關業(yè)務的機構及人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券自營業(yè)務C.證券承銷業(yè)務D.證券投資咨詢業(yè)務【答案】D36、證券登記結算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權益，包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B37、根據(jù)《證券公司壓力測試指引》，證券公司開展壓力測試主要包括以下（）步驟。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D38、下列對證券市場融資描述錯誤的是（）。A.證券市場融資是一種直接融資B.投資者與發(fā)行人的股權或債券關系凝結在最初的投資者和發(fā)行人之間C.單個融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D.證券市場融資是由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自有競價買賣來實現(xiàn)【答案】B39、賦予普通股股東優(yōu)先認股權的主要意義有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A40、（2019年真題）下列關于金融衍生工具的說法,正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、下列關于金融期貨與金融期權的區(qū)別的說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A42、在維護普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當性管理辦法》做出了（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D43、宏觀經(jīng)濟對股票價格影響的特點是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C44、股票、債券等屬于（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C45、下列關于擬募基金應具備的條件的說法，錯誤的是（）A.基金份額持有人的人數(shù)不得少于200人B.招募說明書語言必須簡明，易懂，實用，符合投資者的理解能力C.有符合基金特征的投資者適當性管理制度D.擬募集基金符合中國證監(jiān)會關于基金品種的規(guī)定【答案】A46、（）通常由投資銀行發(fā)行，該權證所認兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。A.認股權證B.備兌權證C.認購權證D.認沽權證【答案】B47、小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，但是由于資金不足，想要通過發(fā)行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)為（）。A.個人獨資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責任公司D.股份有限公司【答案】D48、全球金融危機嚴重損害了金融穩(wěn)定，并殃及實體經(jīng)濟，使世界各國央行意識到傳統(tǒng)微觀審慎監(jiān)管無法解決系統(tǒng)性風險，于是宏觀審慎監(jiān)管受到了高度關注，宏觀審慎監(jiān)管的研究主要是（）。A.從資本充足率的順周期調(diào)整方面展開的B.處于信貸周期、金融加速器的研究框架下進行的C.僅對銀行的杠桿率進行監(jiān)管D.影子銀行的興起