證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題練習提分卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題練習提分卷帶答案

單選題（共50題）1、證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員以（）形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。A.②③B.①②③④C.①④D.②③【答案】B2、（2017年真題）下列不屬于操縱市場行為的是（）。A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易【答案】D3、下列不屬于擔任基金托管人的條件的是（）。A.設有專門的基金托管部門B.有安全保管基金財產(chǎn)的條件C.有完善的內部稽核監(jiān)控制度D.注冊資本應當是貨幣資本【答案】D4、某證券公司在2017年6月1日被行政托管，原定于2018年5月31日解除托管。而2018年5月31日發(fā)現(xiàn)，到此時尚無法解除托管，故決定延期到2020年7月1日。關于上述行為，正確的是（）。A.原定托管時間和延期托管時間符合《證券公司風險處置條例》要求B.原定托管時間符合《證券公司風險處置條例》要求，延期托管時間不符合C.延期托管時間符合《證券公司風險處置條例》要求，原定托管時間不符合D.原定托管時間和延期托管時間都不符合《證券公司風險處置條例》要求【答案】B5、下列有關合伙企業(yè)債務清償?shù)恼f法，錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏模匣锶藢ζ涑袚鸁o限連帶責任B.人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時，人民法院應當通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒有優(yōu)先購買權C.合伙人由于承擔無限連帶責任，清償數(shù)額超過其虧損分擔比例的，有權向其他合伙人追償D.合伙人自有財產(chǎn)不足清償其自有債務的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償【答案】B6、下列選項中，說法正確的是()。A.證券公司融資融券業(yè)務可以和投資銀行業(yè)務集中運行B.在處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行C.證券公司必須委托獨立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試D.證券、期貨投資咨詢人員可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)【答案】B7、證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度。以下關于觀察名單和限制名單進出時點的說法錯誤的是（）。A.限制名單是高度保密名單，但觀察名單不屬于高度保密名單B.觀察名單不影響證券公司正常開展業(yè)務C.證券公司在確認不再擁有與項目有關的內幕信息后，可以將該項目公司和其有重大關聯(lián)關系的公司或證券從限制名單中刪除D.對因保密側業(yè)務而列人限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關的發(fā)布證券研究報告、證券自營買賣、另類投資等業(yè)務【答案】A8、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應當經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是（）。A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D9、證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在（）解除之日起（）個工作日內，通過向中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。A.勞動合同；7日B.勞動合同；15日C.委托代理協(xié)議；10日D.委托代理協(xié)議；15日【答案】A10、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構最近（）個月內因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調查的，不得擔任財務顧問。A.12B.24C.36D.48【答案】C11、包銷與代銷的區(qū)別包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、下列選項中，正確的是（）。A.證券公司停止全部證券業(yè)務，應當將經(jīng)營業(yè)務許可證交工商管理機構注銷B.經(jīng)營證券業(yè)務許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業(yè)務范圍C.證券公司可以直接撤銷境內分支機構D.證券公司應當向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證【答案】B13、下列關于證券公司設立的另類投資公司說法錯誤的是（）。A.③B.②④C.②③D.①④【答案】A14、下列關于證券結算風險基金的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、（2017年真題）下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C16、(2018年真題)（）約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。A.定向資產(chǎn)管理合同B.集合資產(chǎn)管理合同C.限定性資產(chǎn)管理合同D.非限定性資產(chǎn)管理合同【答案】A17、股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內不得A.6個月B.1年C.18個月D.2年【答案】B18、按照《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行證券，只有（）情形的，不予立案追溯。A.利用募集的資金從事正?；顒拥腂.發(fā)行數(shù)額達到600萬元的C.轉移或者隱瞞所募集資金的D.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的【答案】A19、（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②③④【答案】C20、證券公司營業(yè)部開展經(jīng)紀業(yè)務時，下列屬于業(yè)務人員禁止行為的是（）。A.與客戶權益直接相關的業(yè)務一人操作，另一人復核B.向客戶提供相關股票咨詢服務C.誘導無風險承受能力的投資者進行股票交易D.未經(jīng)客戶同意，依法進行限制客戶資產(chǎn)轉移的操作【答案】C21、下列關于證券公司信息隔離墻制度的說法錯誤的是（）。A.證券公司信息隔離墻制度，是指證券公司為控制內幕信息及未公開信息（統(tǒng)稱“敏感信息”）的不當流動和使用而采取的一系列管理措施B.證券公司應當將信息隔離墻制度納入公司內部控制機制，采取有效措施，健全業(yè)務管理流程，加強對工作人員的培訓和教育，對違規(guī)泄漏和使用敏感信息的行為進行責任追究C.證券公司進行業(yè)務創(chuàng)新或協(xié)同開展業(yè)務合作，應當事先評估是否可能存在敏感信息不當流動和使用的風險，建立或完善信息隔離墻管理措施D.證券公司無需定期評價信息隔離墻制度的有效性，不必隨時調整和完善【答案】D22、（2020年真題）根據(jù)《刑法》，（）是指依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。A.違規(guī)披露、不披露重要信息B.誘騙他人買賣證券罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪【答案】A23、以下關于某證券公司總經(jīng)理王某的做法，正確的是（）。A.王某為了應對企業(yè)危機，超出了公司章程使用其職權B.王某同時在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管C.王某向董事會負責D.王某對證券公司內部控制中存在的問題不承擔責任【答案】C24、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，（）及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B25、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，以下關于某證券公司設立合規(guī)負責人王某的說法正確的是（）。A.王某是下屬單位負責人B.王某直接向監(jiān)事會負責C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導下屬各單位實施D.王某應當對證券公司內部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見【答案】C26、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下選項中（）舉措不能提升合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障。A.合規(guī)負責人直接向董事會負責，由董事會考核B.證券公司在召開董事會、經(jīng)營決策等重要會議以及合規(guī)負責人要求參加或者列席的會議前通知合規(guī)負責人C.證券公司不采納合規(guī)負責人合規(guī)審查意見的，應當將有關事項提交董事會審議決定D.證券公司在對合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進行考核時，應采取其他部門打分、將考核結果與業(yè)務部門的經(jīng)營業(yè)務直接掛鉤等方式進行【答案】D27、（2017年真題）下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是（）。A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B.申請公開發(fā)行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的【答案】D28、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，證券發(fā)行人的權利包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D29、按照《刑法》第一百七十六條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上（）萬元以下罰金。A.①②③B.①②④C.②②④D.②①③【答案】D30、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經(jīng)營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是()。A.未按規(guī)定進行投資者類別轉化的，對其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以下的罰款B.違反適當性規(guī)定的，可對經(jīng)營機構直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取責令改正等監(jiān)管措施C.未按規(guī)定建立投資者評估數(shù)據(jù)庫的，對直接負責的主管人員處以3萬元以上的罰款D.情節(jié)嚴重的，可依法采取市場禁入的措施【答案】C31、（2017年真題）證券公司的（）應當在任職前取得經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、申請保薦代表人資格，證券公司和個人應當保證申請文件正式、準確、完整。申請期間，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料。A.1B.2C.3D.5【答案】B33、下列屬于主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展做市業(yè)務時規(guī)則的說法中，正確的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B34、保薦代表人應當熟練掌握保薦業(yè)務相關的法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業(yè)知識，最近5年內具備個月以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷、最近個月持續(xù)從事保薦相關業(yè)務。（）A.36,12B.36,24C.24,24D.24,12【答案】A35、(2019年真題)下列不屬于有限責任公司的股東會職權的是（）。A.選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項B.審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告C.對發(fā)行公司債券作出決議D.聘任或解聘公司總經(jīng)理【答案】D36、上市公司應當立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件不包括()。A.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化B.公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況C.公司的監(jiān)事發(fā)生變動D.公司減資、合并、分立的決定【答案】C37、證券承銷機構承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的公司債券，中國證監(jiān)會可以采取（）個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件等監(jiān)管措施。?A.24至36B.12至36C.12至24D.6至12【答案】B38、證券公司融資融券業(yè)務的客戶選擇標準，說法不正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A39、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C40、下列屬于合格投資者的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C41、股票采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式。股票應當載明的事項包括（）。A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】D42、下列各項中是由公司董事會作出決議的是（）。A.①③④B.①②③C.①②④D.②④【答案】A43、（2016年真題）上市公司未按照規(guī)定披露信息，應承擔的法律責任有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、甲以銀行定期存款4倍的高息放貸，很快賺了錢。隨后，四處散發(fā)宣傳單，聲稱為加盟店籌資，承諾3個月后還款并支付銀行定期存款