公司內(nèi)控工作總結（共6篇）

公司內(nèi)控工作總結（共6篇）篇：公司內(nèi)控工作分析

公司內(nèi)控工作總結分析

公司內(nèi)控工作總結分析

以下是關于范文!按照公司內(nèi)部控制與風險管理工作的指導思想,貫徹落實公司內(nèi)控與風險管理各項工作部署,以《內(nèi)部控制管理手冊》為基礎結合分公司實際情況,梳理分公司工作流程,完善各項規(guī)章制度,實現(xiàn)分公司健康發(fā)展。現(xiàn)就具體工作開展情況匯報如下:一、上半年主要開展的內(nèi)控工作

以《內(nèi)部控制管理手冊》為參照,積極動員全面組織。半年來,積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式,共同參與公司組織開展《手冊》相關內(nèi)容的業(yè)務培訓學習4次,按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關業(yè)務培訓8次,網(wǎng)上系統(tǒng)培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結合自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查,并將核查結果簽字及時反饋,匯總后統(tǒng)一上報給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中,內(nèi)控各部門人員都能夠結合實際,仔細查找相關業(yè)務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。二、下一步內(nèi)控工作

1、繼續(xù)認真開展業(yè)務流程梳理

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公司內(nèi)控工作總結分析

針對公司內(nèi)部控制工作相關要求,繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務層面依然存在著風險,將繼續(xù)加強與有關部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。2、進一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務流程操作的培訓學習工作。內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面,關鍵在于執(zhí)行,要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行,還應繼續(xù)加強培訓,通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內(nèi)部控制和風險管理工作的重要性;還要讓“搞好內(nèi)控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去,做到人人講內(nèi)控,人人懂內(nèi)控,人人執(zhí)行內(nèi)控,以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。3、結合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理,根據(jù)分公司業(yè)務管理實際,對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善,對有關內(nèi)容進行修訂,達到與內(nèi)控要求相一致。在今后的工作中,分公司將繼續(xù)按照公司的要求,結合自身的特點,以《手冊》為范文。在公司和分公司的正確領導下,按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署,完善內(nèi)部控制,提高分

公司經(jīng)營管理水平和抗風險能力,為建設“國內(nèi)一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。2/3

公司內(nèi)控工作總結分析

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第2篇：公司內(nèi)控具體工作總結

公司內(nèi)控具體工作總結

按照公司內(nèi)部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內(nèi)控與風險管理各項工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊》為基礎結合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規(guī)章制度，實現(xiàn)分公司健康發(fā)展?，F(xiàn)就具體工作開展情況匯報如下：

一、上半年主要開展的內(nèi)控工作

以《內(nèi)部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內(nèi)容的業(yè)務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關業(yè)務培訓8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結合自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查，并將核查結果簽字及時反饋，匯總后統(tǒng)一上報給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中，內(nèi)控各部門人員都能夠結合實際，仔細查找相關業(yè)務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。二、下一步內(nèi)控工作

1、繼續(xù)認真開展業(yè)務流程梳理

針對公司內(nèi)部控制工作相關要求，繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務層面依然存在著風險，將繼續(xù)加強與有關部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。2、進一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務流程操作的培訓學習工作。內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面，關鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應繼續(xù)加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內(nèi)部控制和風險管理工作的重要性;還要讓“搞好內(nèi)控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。3、結合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內(nèi)容進行修訂，達到與內(nèi)控要求相一致。在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結合自身的特點，以《手冊》為范文。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風險能力，為建設“國內(nèi)一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。第3篇：保險公司內(nèi)控培訓總結

保險公司內(nèi)部控制培訓班學習總結

一、內(nèi)部控制理論

內(nèi)部控制是指由企業(yè)董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層和全體員工實施的，通過內(nèi)部監(jiān)督、信息溝通、控制活動、風險評估、內(nèi)部環(huán)境五要素，實現(xiàn)公司行為合規(guī)、資產(chǎn)安全、信息真實、經(jīng)營有效和戰(zhàn)略保障五大內(nèi)控目標的過程。（一）內(nèi)控在企業(yè)中的定位

公司治理是現(xiàn)代企業(yè)調(diào)整所有者和經(jīng)營者矛盾的體系，風險管理和內(nèi)部控制是公司治理的有機組成部分。其中風險管理的范疇大于內(nèi)部控制，其是管理層應對內(nèi)部和外部各種不確定因素時采取的較為系統(tǒng)的方法和過程，而內(nèi)部控制是針對企業(yè)內(nèi)部可控風險的有效防范體系。（二）內(nèi)部控制與風險管理

風險管理與內(nèi)部控制相互作用、相互依存、不可或缺。風險管理為內(nèi)部控制提供了基礎和前提，并為內(nèi)部控制指明了方向。而內(nèi)部控制為風險管理提供了控制手段，公司的固有風險通過有效的內(nèi)部控制得到降低，使得風險敞口在公司可接受范圍內(nèi)。按照償付監(jiān)管規(guī)則，風險可分為量化風險（包括保險風險、市場風險和信用風險）和難以量化的風險（包括操作風險、戰(zhàn)略風險、聲譽風險和流動性風險）。風險管理是挖掘潛在機會，同時管理負面影響的流程，包括風險識別、風險分析、風險評估、風險監(jiān)控、風險應對、信息溝通等各種活動，使得企業(yè)損失最小化、利益最大化。根據(jù)風險矩陣，公司應更加關注頻率低而損失大以及多個風險累加的事件（如巨災風險），設計恰當?shù)那榫安⒍ㄆ谶M行壓力測試，防止此類事件對公司經(jīng)營造成巨大的沖擊。（三）內(nèi)控關鍵環(huán)節(jié)—防范操作風險操作風險是指由不完善或有問題的內(nèi)部程序、人員、系統(tǒng)或外部事件所導致直接或間接損失的風險。操作風險不可避免并難以量化，但確能造成巨大的影響。因此確立公司操作風險管理的流程，搭建相應的制度并使用相應的工具可以有效科學地防范操作風險，達到內(nèi)部控制的目的。1.操作風險與控制自我評估（RCSA）：通過內(nèi)控測試、控制、自我評估等工作，形成各項控制措施設計和運行有效性的綜合結論。此外，結合定量與定性工具，評估操作風險暴露并決定是否采取風險緩釋措施。2.關鍵風險指標（KRI）：分析現(xiàn)有操作風險的特征，篩選合適數(shù)量的關鍵指標，對歷史數(shù)據(jù)進行分析，從而確定各個指標合理的區(qū)間，最后對指標進行日常監(jiān)控與預警。13.損失數(shù)據(jù)收集（LDC）：對操作風險事件損失數(shù)據(jù)進行搜集，做好數(shù)據(jù)積累工作，從而能完善現(xiàn)有的關鍵風險指標。二、內(nèi)部審計

保險公司內(nèi)部審計是指保險公司內(nèi)部機構或者人員，通過系統(tǒng)化、規(guī)范化的方法，對其內(nèi)部控制的健全性和有效性、業(yè)務財務信息的真實性和完整性、經(jīng)營活動的效率和效果以及經(jīng)營管理人員任期內(nèi)的經(jīng)濟責任等開展的監(jiān)察、評價和咨詢等活動，以促進保險公司經(jīng)營目標的實現(xiàn)。（一）內(nèi)部控制與內(nèi)部審計

內(nèi)部控制是內(nèi)部審計的審計對象，內(nèi)部審計是實施內(nèi)部控制的關鍵因素，是全面風險管理的重要內(nèi)容。內(nèi)部審計側(cè)重于經(jīng)營管理事后監(jiān)督，并根據(jù)需要可以擴展到事前預警和事中控制。（二）保險公司內(nèi)部審計

公司根據(jù)保監(jiān)會2012年頒布的《保險稽查審計指引》，在董事會下設立審計委員會，并有獨立的內(nèi)部審計部門，根據(jù)區(qū)域及業(yè)務設置獨立的內(nèi)審團隊，由內(nèi)審部門到達審計現(xiàn)場開展審計工作，最終向公司監(jiān)事長等獨立于管理層的高管人員匯報。隨著保監(jiān)會審計指引的逐步實施，保險公司內(nèi)審工作標準不斷提高，內(nèi)審也將在公司治理中發(fā)揮更大的作用。（三）提升內(nèi)審價值的方法

1.制定內(nèi)審計劃：首先與高級管理層進行充分的溝通，了解公司領導關注的主要風險，保持內(nèi)審與公司戰(zhàn)略的一致性。其次通過自上而下和自下而上相結合的方法全面評估風險，同時聯(lián)合風險管理部門，合理利用第二道防線中已有的工作覆蓋，進行獨立評估。2.關注數(shù)據(jù)分析：越來越復雜的業(yè)務形態(tài)要求內(nèi)審對業(yè)務有深刻的理解。通過數(shù)據(jù)分析可以降低成本而對業(yè)務和風險有更加深入的了解，同時能夠覆蓋更多的樣本量，并實現(xiàn)實時監(jiān)控。3.完善審計報告：現(xiàn)階段內(nèi)審報告主要是向管理層報告“例外情況”，報告還應該對發(fā)現(xiàn)的問題提出審計建議并提供相應的解決方案。（四）遠程審計

在大數(shù)據(jù)時代的背景下，對數(shù)據(jù)的分析和利用越來越成為審計工作中的重要手段，遠程審計提供了更為高效和精細化的審計手段，其通過步驟設計、規(guī)則執(zhí)行、現(xiàn)場審計驗證以及審計結果分析，形成遠程審計報告，同時可以利用計算機和網(wǎng)絡對審計對象實施經(jīng)常性、即時性審計。銀行風險管理經(jīng)驗借鑒

（一）加強流動性風險管理

大多金融機構的倒閉源于資金流的斷裂，正如08年金融危機中美國第四大投資銀行雷曼兄弟的倒閉，由于其流動性出現(xiàn)問題，導致無法償還相應的負債而最終破產(chǎn)。因此對于大型金融機構而言，應該注重公司流動性風險的管理。簡而言之，流動性風險即資產(chǎn)無法在需要的時候轉(zhuǎn)化為現(xiàn)金而履行給付的義務。對于銀行，流動性風險的管理尤為重要，一旦市場發(fā)生大幅波動導致擠兌現(xiàn)象的發(fā)生，這時銀行將面臨較大的流動性風險，若處理不當，會對給銀行聲譽造成不良影響，嚴重時甚至導致銀行破產(chǎn)。因此保險公司應該借鑒銀行流動性的管理方法，而對于再保險公司，應把流動性管理作為巨災風險管理中的重要環(huán)節(jié)。1.建立公司現(xiàn)金余額模型在銀行，由于業(yè)務的特殊性，其資金主要來源為客戶存款，因此銀行會對客戶行為進行研究，從而建立適合自身的資金余額模型（時間序列模型，Logistic模型等）來擬合公司未來現(xiàn)金流的變化，預計未來一定時間內(nèi)（短期與長期）公司現(xiàn)金的流入與流出。隨著巴塞爾協(xié)議III的實施，將使用LCR（流動性覆蓋比率，預測未來30天內(nèi)的現(xiàn)金流）與NSFR（凈穩(wěn)定資金比率，預測未來一年內(nèi)的現(xiàn)金流）作為新的監(jiān)管指標，這對銀行提出了更高的流動性風險管理要求。公司可以將這些監(jiān)管指標與資產(chǎn)負債表的不同科目相關聯(lián)，找出不同科目的變動對指標的影響，發(fā)現(xiàn)其內(nèi)在聯(lián)系，從而在監(jiān)管指標接近禁戒線時，可以清晰的知道公司應采取何種手段改善指標，從而使得風險管理更具時效性。2.應急計劃的制定

為使公司在市場出現(xiàn)巨大波動或自身管理出現(xiàn)問題時能有效地解決流動性問題，公司應制定流動性風險應急計劃管理辦法。在此辦法中，應設立應急計劃觸發(fā)指標，由風險管理部監(jiān)控并發(fā)布指標被觸發(fā)。一旦公司出現(xiàn)流動性問題，公司領導層如何對外進行信息披露、IT部和中后臺部門如何保證數(shù)據(jù)處理的時效性、公司業(yè)務部門應如何與客戶進行溝通等，辦法中應呈現(xiàn)各部門的具體工作流程。同時每年進行應急計劃的演練，并遞交相應的書面交付品，以保證公司在真正遇到流動性風險時能夠沉著高效應對，使得公司順利度過難關。（二）資產(chǎn)管理資產(chǎn)管理指公司運用所收集的資金投資于資本市場的過程。保險公司利用客戶的保費進行投資時，是基于投資資產(chǎn)的預期回報用于對客戶的給付，特別是面臨當前承保利潤下滑現(xiàn)狀，保險公司的盈利更大程度的依賴投資收益，一旦預期的投資收益無法滿足，會給公司造成較大的影響。1.加強交易對手信用風險管理

3由于銀行的主要資產(chǎn)是貸款，當貸款人無力償還債務時，銀行將無法按時給付存款人的利息，因此信用風險是銀行面臨的主要風險。對公司所投資的資產(chǎn)進行信用等級的分類，考慮投資資產(chǎn)的集中度，在權衡投資與收益后，構建符合公司業(yè)務特點的投資組合。同時關注交易對手的信用等級以及資產(chǎn)負債表的變化，定期監(jiān)控公司不同信用等級交易對手的應收款項，防范信用風險。2.市場風險管理

市場風險是指因股票價格、利率、匯率等變動而導致公司遭受潛在損失的風險。做好債券MTM和VaR值的監(jiān)控，同時關注利率市場化和人民幣國際化對市場的影響。此外，還可以利用金融衍生品工具（如掉期）對沖公司現(xiàn)有資產(chǎn)組合的利率及匯率風險。四、建設公司一體化風險管理內(nèi)控體系

首先，明確公司風險內(nèi)控管理目標、了解風險內(nèi)控管理現(xiàn)狀，從而制定中長期風險管理框架體系規(guī)劃；其次，梳理風險內(nèi)控管理架構，明確各部門職責；最后，整理主要內(nèi)控管理流程的風險點和控制活動，編制內(nèi)控管理手冊。使得公司內(nèi)部形成統(tǒng)一的風險、內(nèi)控、審計管理文化，并貫穿于公司經(jīng)營決策、績效考核、日常操作等各環(huán)節(jié)。（一）設定關鍵風險指標

關鍵風險指標作為監(jiān)控風險敞口的量化工具，在風險預警、風險評估、風險偏好以及資本分配等方面發(fā)揮著重要作用。設定KRI，首先需要在理解風險的基礎上，通過歷史數(shù)據(jù)的研究，分析發(fā)展趨勢，依靠科學的統(tǒng)計方法預測未來事件。主要有以下步驟：

1.找出現(xiàn)有指標：設定關鍵風險指標始于風險評估，通過訪談各業(yè)務線的負責人，為潛在的高風險事件找出現(xiàn)有的風險指標。2.評估指標差距：從監(jiān)控頻率、觸發(fā)水平、上報標準、歷史數(shù)據(jù)的可用性以及數(shù)據(jù)來源的準確性等維度進行評分，并設計風險事件驅(qū)動與潛在KRI間的矩陣，找出差距。3.改善現(xiàn)有指標：刪去與風險事件驅(qū)動無關的指標，精簡現(xiàn)有風險指標。4.驗證并確定觸發(fā)水平：對風險事件與指標進行歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析，當歷史數(shù)據(jù)不可用時，采用風險事件驅(qū)動代替，通過對業(yè)務部門的訪談，了解其對風險事件驅(qū)動的目標和觸發(fā)水平。5.設計關鍵指標的控制板報告：通過圖表展現(xiàn)簡潔而全面的風險畫面，突出高于觸發(fā)水平的關鍵指標。6.制定控制計劃：當關鍵風險指標被觸發(fā)，顯示與此KRI相關的具體緩釋措施。（二）建設風險管理信息系統(tǒng)

根據(jù)監(jiān)管及公司自身治理的需求，建立風險管理、內(nèi)控管理、合規(guī)管理及內(nèi)審管理一體4化的風險內(nèi)控管理平臺，確保內(nèi)控和風險管理體系的落地實施，建立長效的以風險為導向的內(nèi)控與風險管理機制。信息系統(tǒng)可以形成針對不同用戶的報表形式，便于管理層實時了解公司風險狀況并可以及時采取風險緩釋措施。風險管理模塊支持風險的全流程管理，包括風險管理事前的風險識別與評估、事中的關鍵風險指標監(jiān)控、事后的損失數(shù)據(jù)收集管理工作，全面支持操作風險的日常管理。同時，內(nèi)嵌風險量化模型，支持全面風險的計量與分析，對關鍵風險指標進行及時預警。內(nèi)控管理模塊包括工作總結計劃、內(nèi)控評估、內(nèi)控缺陷的定義與整改。合規(guī)管理模塊支持法規(guī)制度的查閱與管理，支持多類型的合規(guī)檢查、考核與法務管理工作，并通過報表的方式多維度地展示結果。內(nèi)審管理模塊以審計計劃和審計任務的執(zhí)行情況為紐帶形成日常審計工作流程，并可以與現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫對接，實現(xiàn)遠程審計。五、保監(jiān)會對內(nèi)部控制的監(jiān)管

（一）內(nèi)控監(jiān)管的基本思路1.監(jiān)管制度

《國際保險監(jiān)管核心原則》中指出，監(jiān)管機構要求保險公司建立一套有效的風險管理和內(nèi)控體系，包括有效的風險管理、合規(guī)、精算和內(nèi)部審計制度，成為公司治理總框架的組成部分。關于內(nèi)部控制制度，國際上有著名的科索報告、薩班斯法案、巴塞爾協(xié)議等，中國國資委于2006年頒布了《中央企業(yè)全面風險管理指引》，隨后財政部等5部委也出臺了《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及18項具體指引，2010年，保監(jiān)會正式發(fā)布《保險公司內(nèi)部控制基本準則》。2.監(jiān)管原則

保監(jiān)會堅持以公眾公司標準、風險監(jiān)管視角、創(chuàng)新實踐理念三大原則對保險公司實施內(nèi)控監(jiān)管。首先保險公司作為公眾公司，其經(jīng)營結果影響著廣大普通保單持有人的切身利益，因此監(jiān)管機構要求保險公司程序嚴格合規(guī)，信息充分披露；其次，更加重視保險資產(chǎn)安全的監(jiān)管，嚴格監(jiān)控公司關聯(lián)交易，防止非法利益輸送；同時，保監(jiān)會也將以合規(guī)性監(jiān)管為核心，在原則性問題上，強制公司遵守，在具體技術操作問題上，靈活對待，允許特色和創(chuàng)新。3.監(jiān)管定位保監(jiān)會確立了市場行為、償付能力和公司治理的監(jiān)管三支柱。其中市場行為客觀性強，償付能力可以量化監(jiān)管，而隸屬于公司治理的內(nèi)部控制體系，主觀性強，監(jiān)管難度較大，具體問題需要一司一策甚至一事一策對待。（二）保監(jiān)會開展的主要工作

為指導保險公司完善自身風險管理體系，保監(jiān)會頒布了各項監(jiān)管制度，包括《保險公司內(nèi)部審計指引》、《保險公司關聯(lián)交易管理辦法》、《保險公司風險管理指引》、《保險公司合規(guī)

5管理指引》等。關于內(nèi)部控制，最具影響力的為《保險公司內(nèi)部控制基本準則》?；緶蕜t確立了管什么、怎么管、如何監(jiān)管的內(nèi)容框架。管保險公司前臺控制、后臺控制、基礎控制及資金運用控制的所有內(nèi)控活動；通過公司治理、職能管理、具體執(zhí)行和監(jiān)督問責四個層面，管理公司內(nèi)部控制組織體系；最后保監(jiān)會在保險公司內(nèi)控自評及外部審計機構獨立鑒證后，對部分環(huán)節(jié)和企業(yè)進行抽查，組織內(nèi)控全面評價檢查。（三）未來工作總結計劃

當前中國經(jīng)濟正處于結構調(diào)整轉(zhuǎn)型期，保險市場既存在管理粗放、內(nèi)控管理水平低的現(xiàn)象，也具有發(fā)展快，空間大的新興市場特征，在未來5到10年，保險行業(yè)將成為促進中國經(jīng)濟社會發(fā)展的重要支柱。面對現(xiàn)時保險公司內(nèi)控存在的股東行為不規(guī)范、內(nèi)控相關制度得不到具體落地實施、信息披露機制不健全等問題，保監(jiān)會在未來的內(nèi)控監(jiān)管中，將完善內(nèi)控監(jiān)管體系，加強督導落實。在內(nèi)控體系方面，保監(jiān)會會將相關內(nèi)控制度納入保險法，編制適合所有保險公司的內(nèi)控管理辦法并制定內(nèi)控各環(huán)節(jié)的操作指引，同時做好內(nèi)控報告分析工作，加強保險公司內(nèi)控檢查的頻率和范圍。在督導落實方面，不斷加強內(nèi)部監(jiān)督、高管問責和培訓教育，將保險公司內(nèi)部控制真正落到實處，促進保險業(yè)健康穩(wěn)健發(fā)展。第4篇：公司內(nèi)控與風險管理工作總結

公司2011年內(nèi)控與風險管理工作總結2012內(nèi)控與風險管理工作布置

2011年公司內(nèi)控與風險管理主要工作完成情況

圍繞2011年內(nèi)控與風險管理各項工作目標，內(nèi)控與風險管理處從開展業(yè)務流程梳理和強化內(nèi)控與風險管理兩方面入手，重點完成了以下各項工作：

（一）認真貫徹落實公司“三基”工作會議精神，組織開展了“頂層設計”業(yè)務流程梳理與規(guī)范發(fā)布及執(zhí)行效果跟蹤檢查工作。（二）完成公司《內(nèi)部控制管理手冊2012版》的修訂與發(fā)布工作。（三）組織召開公司內(nèi)控與風險管理工作視頻會議，傳達貫徹集團會議精神。（四）組織開展財務資產(chǎn)管理、預算管理、質(zhì)量（產(chǎn)品）與標準、安全環(huán)保與節(jié)能管理4個專項業(yè)務流程梳理工作。（五）繼續(xù)組織開展公路運輸業(yè)務流程的梳理和優(yōu)化工作，納入《內(nèi)部控制管理手冊（運輸公司分冊2012版）》。（六）規(guī)范并統(tǒng)一執(zhí)行各類實施證據(jù)表單329個，為強化業(yè)務流程執(zhí)行力建設提供了強有力的基礎保障。（七）組織完成公司2011年度內(nèi)部控制體系跟單核查—1—工作。（八）組織開展內(nèi)部控制體系自我測試與檢查工作，從多角度入手，深入查找業(yè)務流程中的問題和不足并認真組織修改完善。（九）圓滿順利完成集團公司內(nèi)控測試組對公司開展的內(nèi)控運行評價測試工作。（十）完成ERP內(nèi)控測試工作，為確保ERP系統(tǒng)上線符合內(nèi)控與風險管理工作要求奠定了基礎。（十一）組織開展內(nèi)控與風險管理觀摩調(diào)研活動，為公司“基礎管理月”各項內(nèi)控與風險管理工作的開展奠定基礎。（十二）組織開展考核評價工作，逐步強化業(yè)務流程規(guī)范執(zhí)行力建設。（十三）組織開展總結與自我評價工作，以扎實的工作作風和優(yōu)良的工作業(yè)績在集團公司的綜合評選中創(chuàng)造佳績，獲得表彰。（十四）加強理論知識培訓，使“人人講內(nèi)控，人人學內(nèi)控，人人做內(nèi)控”的理念逐步深入人心。2011年內(nèi)控與風險管理工作中取得的成效

一年來，內(nèi)控與風險管理處能夠克服公司生產(chǎn)經(jīng)營范圍廣、點多、線長、面廣、業(yè)務類型繁雜、人員少、理論知識欠缺、經(jīng)驗不足等困難，努力研究、認真組織，各項內(nèi)控與風險管理工作均取得了一定的成效?！?—一是內(nèi)控體系建設的質(zhì)量有了一定的提高。二是業(yè)務流程的執(zhí)行效果有了明顯的提升。三是內(nèi)控體系建設的認知度收到了預期的效果。四是風險防范意識明顯增強。五是內(nèi)控考核評價管理機制更加完善。六是內(nèi)控體系建設隊伍逐步發(fā)展壯大，管理提升作用較為明顯。內(nèi)控與風險管理工作中存在的問題和不足

一是業(yè)務流程執(zhí)行的重視程度需要加強。二是業(yè)務流程還需要簡化和優(yōu)化。三是內(nèi)控人員調(diào)整業(yè)務銜接還不夠到位?！?—

第5篇：內(nèi)控工作總結

內(nèi)部控制工作總結

按照燕京集團公司內(nèi)控辦公室提出的內(nèi)部控制與風險管理工作的要求，包頭公司于2012年8月27日啟動公司內(nèi)控建設。結合公司實際情況，分階段主要完成以下重點工作：

1、編制“關鍵業(yè)務流程圖”，其中含發(fā)展戰(zhàn)略制定、年度經(jīng)營計劃制定等21項二級流程；普通員工招聘、勞動合同簽訂等51項三級流程；預算考核等11項四級流程；共計83項。2、根據(jù)“關鍵業(yè)務流程圖”找出流程圖中關鍵控制點，按要求逐項編制“風險控制文檔”，共計83項。3、結合“關鍵業(yè)務流程圖”及“風險控制文檔”編制，匯編包頭公司《風險控制手冊》,主要包括組織架構、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源等19個方面。有效地實現(xiàn)了防范風險的目的，有效推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。4、根據(jù)總部要求，結合公司實際情況，對內(nèi)部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通及內(nèi)部監(jiān)督5要素進行4次內(nèi)部控制自評及穿行測試。根據(jù)內(nèi)部控制缺陷認定標準，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制重大缺陷，重要缺陷。5、根據(jù)總部下發(fā)的“關于加強“三重一大”事項管理工作的通知”要求，對每月發(fā)生重大決策、重要人事任免、重大項目、大額資金使用的決策內(nèi)容、工作程序及工作流程進行審核備案及上報，共計上報“三重一大”報表28張。6、根據(jù)總部要求，參加關于內(nèi)控基礎工作建設及加強采購業(yè)務等2項培訓工作，對加強公司內(nèi)部控制建設工作起到了積極的指導作用，為進一步強化內(nèi)控工作奠定了良好基礎。為有效落實內(nèi)控管理工作精神，包頭公司安排企管部、財務部及市場部對所轄銷售區(qū)域內(nèi)的昆區(qū)、呼市、大同、烏海等12個辦事處的費用使用執(zhí)行情況進行全面核查，根據(jù)核查結果出具13份書面報告，提出相關問題及整改建議，為公司全面掌握市場費用使用及執(zhí)行情況，同時為開展內(nèi)控執(zhí)行工作打下扎實基礎。通過內(nèi)控測試和審計，及時發(fā)現(xiàn)了本公司部分規(guī)章制度執(zhí)行力度不夠，目前，按照公司領導的要求，正在進行制度、流程梳理和規(guī)范工作，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善。本年度將繼續(xù)加強內(nèi)控培訓學習力度，提高內(nèi)控與風險管理工作能力，進一步做好內(nèi)控與風險管理工作。今后，包頭公司將繼續(xù)通過日常監(jiān)督檢查、內(nèi)控評價等工作加強制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保各項管理制度、標準得到嚴格、有效的貫徹執(zhí)行，促進各項業(yè)務管理制度的持續(xù)修訂、完善，不斷提升管理制度化水平。第6篇：內(nèi)控工作總結

內(nèi)控工作總結

（一）

健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、提高經(jīng)營效益、防范化解風險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內(nèi)控管理建設中，進行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務競爭能力，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，2007年內(nèi)控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應清醒地認識我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當前和今后一段時期內(nèi)控管理工作談幾點設想。一、完善內(nèi)控主體建設

××建立內(nèi)控機制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風險，把這些作為加強內(nèi)控建設的重要任務?！痢镣晟骑L險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進經(jīng)驗，積極運用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務風險的監(jiān)控、評價和預警系統(tǒng)。重視貸款風險集中度及關聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風險提示，重視早期預警，認真執(zhí)行風險提示制度?！痢翗淞⒄_的業(yè)務發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務高速發(fā)展同時，更重視風險防范和內(nèi)控建設。××建立內(nèi)控信息聯(lián)絡機制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡和定期聯(lián)系機制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題?！痢林匾晫芾砣藛T的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設納入高管人員的管理，實行內(nèi)控問責制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。二、強化內(nèi)控責任落實

××加強組織領導。建立內(nèi)控組織機構，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內(nèi)控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實施、擬定有關制度、內(nèi)控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，扎實采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎?！痢两⒗龝贫?。全行要加強學習，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進行風險排查和案件分析；要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施；要加強制度建設，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導、監(jiān)督作用?！痢翉娀块T自律監(jiān)管。業(yè)務主管部門要實施“一崗雙責”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監(jiān)督不流于形式；同時各業(yè)務主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結合、常規(guī)檢查與專項檢查相結合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點；監(jiān)察部門要對業(yè)務部門進行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。××落實防控措施。在日常經(jīng)營管理中，要注重對風險點的防范，全行員工都應切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山”。各業(yè)務部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊

”加強內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責各項規(guī)章制度的具體落實、實施；二是對上級行的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹；三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則；四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進行重點檢查；五是配備專職監(jiān)管進行檢查輔導，檢查輔導執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認真分析問題產(chǎn)生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規(guī)范；對能整改的，當場予以整改；對既成事實不能整改的從中吸取教訓，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象；確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實行嚴格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強化監(jiān)督檢查，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。三、強化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力

××強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發(fā)生案件后進行檢查，而是應該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責，各業(yè)務主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結果要書面報告行領導，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結。三要突出風險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。××嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結果，問題的整改情況的落實情況如何；檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣?！痢翆嵤┑共?。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強。所以，執(zhí)行力的實施內(nèi)容應加上實施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質(zhì)量；各業(yè)務主管部門未加強管理、未按規(guī)定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責任?！痢炼ㄆ谳啀?。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生

。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨點輪崗。四、強化合規(guī)管理

××增強合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風險為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。××加強合規(guī)評價。只有加強合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權限管理規(guī)定、授權制度、各崗位權限。制度合規(guī)主要評價嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領導履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。安全合規(guī)主要評價經(jīng)營安全的結果，防止各類案件的發(fā)生?！痢撂嵘弦?guī)管理水平。強化規(guī)章制度的學習和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務主管部門及人員進行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應強化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。五、改進內(nèi)控激勵和考評制度

××實現(xiàn)激勵與風險約束的平衡。內(nèi)部控制是對內(nèi)部各職能部門及工作人員的業(yè)務活動進行風險監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標，通過制定和實施一系列制度程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。建立科學的激勵與約束機制的重點應該是以建立薪酬與經(jīng)營績效和個人業(yè)績相聯(lián)系的機制為原則，建立科學合理的分層面績效評價體系的基礎上，對工作人員實行與其業(yè)績相掛鉤的多維激勵機制?！痢翆崿F(xiàn)激勵方式多樣化。激勵供給方式要克服過去單一的物質(zhì)激勵，而是要采取物質(zhì)激勵和精神激勵相結合。為全體員工提供各種必要的保障。物質(zhì)激勵是除績效工資，獎金外，還包括各種補貼、假期、培訓機會、辦公、生活等方面的福利。精神激勵是要將農(nóng)行在業(yè)務經(jīng)營管理凝聚的企業(yè)理念轉(zhuǎn)化為全行員工的共同價值觀和精神家園，讓個人的成長與農(nóng)行的發(fā)展生死相依，讓每個員工樂在其中?！痢翆崿F(xiàn)激勵考核以積分結果為重要依據(jù)。推行全員違規(guī)積分考核制度，根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理辦法》、《中國農(nóng)業(yè)銀行審計處罰處理暫行辦法》以及總行關于案件防范工作指引等有關制度規(guī)定制定，對單位、部門或員工違反各種規(guī)章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進行處理的輕微違規(guī)行為進行積分。在積分對象上從柜臺人員，擴大到營業(yè)點負責人、會計主管、客戶經(jīng)理等各崗位人員，使每一項次違規(guī)違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內(nèi)，根據(jù)不同類別人員不同的總

積分標準，分別給予相應的處理。六、提高整體風險防控能力

××加強對領導干部合規(guī)經(jīng)營意識和能力的培訓。每年都要制定合規(guī)教育學習活動方案，采取自學和集中學習相結合的方式，有計劃、有步驟地學習有關法律、法規(guī)，學習金融政策和各項規(guī)章制度，學習合規(guī)手冊和行為準則，認真剖析農(nóng)行乃至整個金融系統(tǒng)的典型案件，向領導干部灌輸主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造效益的理念?！痢灵_展合規(guī)宣講教育，提高廣大員工合規(guī)經(jīng)營和防范案件能力。強化規(guī)章制度培訓學習，是員工熟悉政策、規(guī)章制度，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提，把法規(guī)和準則作為合規(guī)的依據(jù)，讓廣大員工自覺遵守和執(zhí)行，才能從源頭上防范合規(guī)風險。學習的內(nèi)容為各個時期的政策、法規(guī)學習和培訓，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增強員工的合規(guī)操作意識，嚴格操作程序，堅決克服“大錯不犯，小錯不斷”的違規(guī)行為，防止案件的發(fā)生?！痢羷?chuàng)新培訓方式，提高針對性和效果。培訓方式要克服過去一言堂的老方式，要采取靈活多樣的培訓方式。首先針對不同的內(nèi)容采取不同的培訓方式。其次，要針對不同的對象采取不同的方式。再次，要針對不同的時期采取不同的方式，從而提高培訓效果。七、創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境

××堅持正確價值引導，加強員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時期都要注重員工的政治思想工作。要加強對員工的世界觀、人生觀、價值觀的教育，堅持不懈地進行安全形勢教育、典型案例教育、規(guī)章制度教育，通過多種形式和方法切實抓好風險教育工作，提高全行員工的安全防范意識和遵紀守法觀念，做到警鐘長鳴。××加強改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權益。各級行要增強員工的親和力和凝聚力，要關心員、愛護員工，時刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作、生活、學習等方面的實際困難。針對當前農(nóng)行改革、機制轉(zhuǎn)化中存在的一些矛盾和問題，要深入實際調(diào)查研究，及時了解員工的思想動向和行為排查，做到及時化解各種矛盾?！痢链罅Τ珜碌挠萌擞^，激發(fā)員工積極性和能動性。人是生產(chǎn)力中最活躍的因素，任何事情都是通過人做的。因此，要充分認識選人用人的重要性，要做到尊重人、培養(yǎng)人、使用人相結合。各級領導要做到尊重知識、尊重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過搭建舞臺，不間斷的有效培訓，開發(fā)員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實現(xiàn)其價值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競爭制度、人盡其才的內(nèi)部交流制度。從根本上穩(wěn)定人才，激發(fā)員工的積極性和能動性?！痢良訌婎I導班子建設，提高隊伍整體執(zhí)行力。各級行領導班子既是制度的制定者，又是執(zhí)行者，既要授權，又要承擔授權產(chǎn)生的責任，是提高系統(tǒng)制度執(zhí)行力的重要角色。因此，領導班子要通過營造良好的執(zhí)行文化、身體力行地執(zhí)行制度，提高下屬的執(zhí)行力，獎勵優(yōu)秀的執(zhí)行者，嚴格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施，提高領導者執(zhí)行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內(nèi)部管理的公平性、公開性，使管理職能化、制度化，從而全面提高隊伍整體執(zhí)行力?！痢良訌妰?nèi)控文化建設，構建和諧風險防控環(huán)境。企業(yè)文化是企業(yè)在長期的生產(chǎn)經(jīng)營過程中形成的，為全體員工接受、認同與信守的經(jīng)營理念，行為規(guī)范，企業(yè)形象、價值觀念