2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力檢測試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力檢測試卷B卷附答案單選題（共200題）1、關(guān)于資本公積金轉(zhuǎn)增股本，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C2、（）對金融市場有著直接、主要的影響。A.財政政策B.收入政策C.貨幣政策D.經(jīng)濟(jì)周期【答案】C3、我國金融市場體系不包括（）。A.債券市場B.貨幣市場C.金融衍生品市場D.商品市場【答案】D4、銀行間債券市場上回購業(yè)務(wù)的類型包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、證券交易所的債券交易價格按競價的方式進(jìn)行，競價方式包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B6、國際間接投資也就是國際證券投資，是指在國際證券市場上發(fā)行和交易中長期有價證券所形成的國際資本流動。以下不屬于這些有價證券的是（）。A.優(yōu)先股股票B.政府債券C.出口信貸D.企業(yè)債券【答案】C7、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值需考慮的估值頻率、估值方法的一致性及公開性等因素的說法，正確的是（）。A.封閉式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份額凈值B.開放式基金于每個交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值C.基金一般都不是按照固定的時間間隔對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值D.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公開披露【答案】B8、證券公司設(shè)立子公司，要求最近1年凈資本不得低于()億元人民幣。A.20B.10C.5D.12【答案】D9、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D10、貨幣政策的信用傳導(dǎo)機(jī)制通過()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、關(guān)于基金銷售支付機(jī)構(gòu)，下列說法錯誤的是（）。A.基金銷售支付機(jī)構(gòu)受基金銷售機(jī)構(gòu)委托，為基金銷售機(jī)構(gòu)提供基金銷售結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)服務(wù)B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇具備相應(yīng)條件的商業(yè)銀行或者支付機(jī)構(gòu)辦理基金銷售支付業(yè)務(wù)C.支付機(jī)構(gòu)從事基金銷售支付業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案D.基金銷售支付機(jī)構(gòu)在最近1年沒有受到刑事處罰或者重大行政處罰【答案】D12、下列關(guān)于地方政府債券的發(fā)行與承銷說法錯誤的是（）。A.地方政府債券面向記賬式國債承銷團(tuán)招標(biāo)發(fā)行，采用單一價格招標(biāo)方式B.地方政府債券面向記賬式國債承銷團(tuán)招標(biāo)發(fā)行，招標(biāo)標(biāo)的為價格C.各中標(biāo)承銷團(tuán)成員按面值承銷D.投標(biāo)標(biāo)位變動幅度為0.01%。每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)值差為30個標(biāo)位【答案】B13、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證【答案】C14、以下（）交易機(jī)制中，證券交易價格是由市場上買方和賣方訂單共同驅(qū)動的。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動D.報價驅(qū)動【答案】C15、下列關(guān)于連續(xù)競價的描述中，錯誤的是（）。A.連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式B.連續(xù)競價階段的特點是，等全部買賣委托輸入交易自動撮合系統(tǒng)后，再判斷并進(jìn)行不同的處理C.能成交者予以成交D.不能成交者等待機(jī)會成交，部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待【答案】B16、場內(nèi)交易市場的特點包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C17、以下（）屬于風(fēng)險管理策略。A.風(fēng)險規(guī)避B.風(fēng)險對沖C.風(fēng)險轉(zhuǎn)移D.ABC都是【答案】D18、（2020年真題）關(guān)于一般開放式基金的分紅方式，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D19、商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券應(yīng)具備的條件不包括下列（）。A.實行貸款五級分類B.最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為C.核心資本充足率不低于4％D.貸款損失準(zhǔn)備計提充足【答案】C20、基金信息披露分類中，不包括（）A.運作信息披露B.銷售信息披露C.臨時信息披露D.募集信息披露【答案】B21、上海證券交易所的連續(xù)競價時間為（）。A.①②B.②④C.①③④D.①②③④【答案】B22、中國證監(jiān)會先后在2008年和2016年2020年三次根據(jù)實際情況對《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》（以下簡稱《風(fēng)控辦法》）進(jìn)行了修訂，2016年修訂的《風(fēng)控辦法》通過資本杠桿率對公司杠桿進(jìn)行約束，綜合考慮流動性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)要求，從以下（）核心指標(biāo)，構(gòu)建合理有效的風(fēng)險指標(biāo)體系，進(jìn)一步促進(jìn)證券行業(yè)長期健康發(fā)展。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A23、按照《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》給出的定義，投資者適當(dāng)性需要考慮中間人（金融中介機(jī)構(gòu)）所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶（）方面的契A.①②③B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D24、銀行間債券市場中長期債券信用評級等級劃分為（）；銀行間債券市場短期債券信用評級等級劃分為（）。A.三等六級-四等九級B.三等九級-四等六級C.四等九級-三等六級D.四等六級-三等九級【答案】B25、（2021年真題）下列關(guān)于金融債券發(fā)行的操作要求的說法，正確的是（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D26、2018年1月1日，S公司擬沖擊IPO，于創(chuàng)業(yè)板上市，該公司的下列（）情況會導(dǎo)致其無法成功上市。A.②④B.②③C.③④D.①④【答案】D27、下列屬于基金推動金融產(chǎn)品創(chuàng)新的表現(xiàn)的是（）。A.有效改善了證券市場的投資者結(jié)構(gòu)B.推動上市公司治理結(jié)構(gòu)的完善C.推動資產(chǎn)證券化的發(fā)展D.擴(kuò)大了證券市場的交易規(guī)?！敬鸢浮緾28、上市公司出現(xiàn)（）情形，可以向證券交易所申請退市。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A29、下面有關(guān)證券交易所總經(jīng)理的表述錯誤的是（）。A.證券交易所的總經(jīng)理每屆任期3年B.總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免C.副總經(jīng)理按照中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定任免或聘任D.提議召開臨時監(jiān)事會【答案】D30、根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（）和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。A.證券交易所B.中國證券登記結(jié)算公司C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】D31、在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券指的是（?）。A.零息債券B.浮動利率債券C.息票累積債券D.附息債券【答案】B32、我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B33、下面屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向人民銀行報送的文件的是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D34、中華人民共和國金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（JR/T0030.2-2006）《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范》對信用評級程序做出（）的規(guī)定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D35、基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算，募集期限不得超過（）。A.1個月B.2個月C.3個月D.5個月【答案】C36、股票的價值包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、地方政府債券以當(dāng)?shù)卣模ǎ┳鳛檫€本付息的擔(dān)保。A.稅收能力B.到期續(xù)發(fā)收入C.公共設(shè)施收入D.國企收入【答案】A38、股東的權(quán)益在利潤和資產(chǎn)分配上表現(xiàn)為索取公司對債務(wù)還本付息后的剩余收益，即（）。A.剩余索取權(quán)B.利潤獲得權(quán)C.剩余價值獲得權(quán)D.以上都不對【答案】A39、（2020年真題）在證券市場上，資金的供給者是（）A.證券發(fā)行人B.證券中介機(jī)構(gòu)C.證券投資者D.證券交易所【答案】C40、2020年8月1日起執(zhí)行的《公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》，是對不活躍證券估值問題的針對性解決方案。側(cè)袋機(jī)制，將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至（）個專門賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險管理工具。A.1B.2C.3D.5【答案】A41、我國實行人民幣彈性匯率機(jī)制的作用包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A42、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D43、證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C44、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行資本補(bǔ)充債券，應(yīng)滿足的條件不包括（）。A.具有完善的公司治理機(jī)制B.償債能力良好，且成立滿一年C.遵守國家產(chǎn)業(yè)政策和信貸政策D.經(jīng)營穩(wěn)健，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)符合行業(yè)特征【答案】B45、下列關(guān)于信用增級機(jī)構(gòu)的描述，說法正確的是()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D46、有價證券有廣義和狹義兩種概念。狹義的有價證券是指（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C47、證券市場中介機(jī)構(gòu)是指（）。A.從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)B.為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)C.專指各類證券公司D.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門【答案】B48、用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價證券投資活動的法人機(jī)構(gòu)是（）。?A.投資銀行B.投資公司C.證券公司D.機(jī)構(gòu)投資者【答案】D49、以中國香港股票市場中的50家上市股票為成分股樣本的指數(shù)是（）A.港證50指數(shù)B.恒生指數(shù)C.港證綜合指數(shù)D.港證新指數(shù)【答案】B50、下列選項中，QDII基金可以投資的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A51、（2021年真題）下列關(guān)于上市公司增發(fā)、配股方式發(fā)行股票的說法中，錯誤的是（??）。A.上市公司非公開發(fā)行證券的，發(fā)行對象及其數(shù)量的選擇應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定B.上市公司配股，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記在冊的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同C.上市公司增發(fā)，主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類，對不同類別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同配售比例，對同一類別的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進(jìn)行配售D.上市公司增發(fā)，應(yīng)當(dāng)全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行股公告中披露【答案】D52、下列屬于記賬式國債承銷程序的是（）。A.I、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、IV【答案】A53、下列關(guān)于市場風(fēng)險的說法中錯誤的是（）。A.廣義的市場風(fēng)險涵蓋了四大風(fēng)險因子，包括股票價格、利率、商品價格、匯率B.市場風(fēng)險具有明顯的系統(tǒng)性風(fēng)險特征，但是能夠通過分散化投資完全消除C.套期保值和定價補(bǔ)償是管理市場風(fēng)險的最主要的方法D.金融衍生產(chǎn)品和金融工程是管理市場風(fēng)險的主要工具和技術(shù)【答案】B54、（）是指買入債券到賣出債券期間所獲得的年平均收益。A.當(dāng)前收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.贖回收益率【答案】C55、以下（）不是債券的基本性質(zhì)。A.債券屬于有價證券B.債券是一種虛擬資本C.債券反映了債權(quán)債務(wù)關(guān)系D.債券是債權(quán)的表現(xiàn)【答案】C56、無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，不屬于此類股份的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A57、風(fēng)險投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權(quán)換取企業(yè)經(jīng)營資金的資金融通方式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風(fēng)險投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】C58、關(guān)于公司型基金，下列說法中正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A59、股東的權(quán)益在利潤和資產(chǎn)分配上表現(xiàn)為索取公司對債務(wù)還本付息后的剩余收益，即（）。A.剩余索取權(quán)B.利潤獲得權(quán)C.剩余價值獲得權(quán)D.以上都不對【答案】A60、我國《證券法》規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列（）行為。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D61、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，下列可以作為股東出資的是（）。A.信用B.知識產(chǎn)權(quán)C.債務(wù)D.商譽(yù)【答案】B62、（2021年真題）下列關(guān)于債券評級的說法,錯誤的是（??）A.評級標(biāo)準(zhǔn)或者工作程序有調(diào)整的，不需要充分披露B.國內(nèi)評級機(jī)構(gòu)還沒有統(tǒng)一的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)C.債券信用評級大多是對企業(yè)債券信用評級D.債券信用評級是以企業(yè)或經(jīng)濟(jì)主體發(fā)行的有價債券為對象進(jìn)行的信用評級【答案】A63、下列屬于我國反洗錢行政主管部門的是（）。A.中國人民銀行B.國務(wù)院C.財政部D.中國人民檢察院【答案】A64、將金融市場劃分為債務(wù)市場和權(quán)益市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】A65、—般來說，公司的盈利水平和股票投資價值的關(guān)系是（）。A.預(yù)期公司盈利增加，股票市場價格上漲，兩者同時發(fā)生B.預(yù)期公司盈利增加，股票市場價格上漲，兩者不完全同時發(fā)生C.預(yù)期公司盈利增加，股票市場價格下降，兩者同時發(fā)生D.預(yù)期公司盈利增加，股票市場價格下降，兩者不完全同時發(fā)生【答案】B66、下面關(guān)于風(fēng)險的相關(guān)描述，說法正確的是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D67、以下哪項屬于金融風(fēng)險的特征（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D68、在日本發(fā)行的外國債券被稱為（）。A.揚基債券B.武士債券C.熊貓債券D.猛犬債券【答案】B69、商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D70、某方法優(yōu)點主要是能夠從經(jīng)濟(jì)和金融層面揭示股票價格決定的基本因素及這些因素對價格的影響方式和影響程度，缺點主要是對基本面數(shù)據(jù)的真實、完整性具有較強(qiáng)依賴，短期價格走勢的預(yù)測能力較弱，該方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A71、我國金融市場體系包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】A72、以下不屬于中央銀行負(fù)債類業(yè)務(wù)的是（）。A.對其他金融性公司債權(quán)B.政府存款C.儲備貨幣D.不計入儲備貨幣的金融公司存款【答案】A73、交易所交易基金的英文簡稱為（）。A.OTFSB.ETFC.DTFD.NAV【答案】B74、企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算應(yīng)當(dāng)符合：投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險產(chǎn)品（股票投資比例高于30%）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）。A.30%B.20%C.40%D.10%【答案】A75、新金融資產(chǎn)的發(fā)行市場是（）。A.股票市場B.債券市場C.一級市場D.二級市場【答案】C76、下面關(guān)于憑證式國債的有關(guān)說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①③④【答案】D77、2019年中國證監(jiān)會發(fā)布資本市場開放九大措施，下列關(guān)于九大措施內(nèi)容的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D78、以下屬于交易所市場實行的制度和方式的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D79、《證券法》主要修訂的內(nèi)容包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D80、根據(jù)2017年原中國銀監(jiān)會發(fā)布的《商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引》，（）是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會計準(zhǔn)則不計入資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)，不形成現(xiàn)實資產(chǎn)負(fù)債，但能夠引起當(dāng)期損益變動的業(yè)務(wù)。A.負(fù)債業(yè)務(wù)B.利潤表C.表外業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)業(yè)務(wù)【答案】C81、在（）情況下，優(yōu)先股的股息收益可能會大大低于普通股票。A.公司破產(chǎn)清算B.公司經(jīng)營不善，效率低下C.公司經(jīng)營有方、盈利豐厚D.公司進(jìn)入成熟期【答案】C82、以下不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.短期流動性調(diào)節(jié)工具B.常用借貸便利C.抵押補(bǔ)充貸款D.利率最高配額【答案】D83、證券交易所具有的特征是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D84、下面關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的描述，正確的有（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D85、企業(yè)年金基金投資于銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于資產(chǎn)投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）。A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】C86、構(gòu)成我國信用債市場主體的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②③【答案】A87、股利政策，是指股份公司對公司經(jīng)營所得的盈余公積和應(yīng)付利潤采?。ǎ┑确绞交仞伖蓶|的制度。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B88、下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯誤的有（）。A.①②B.①④C.①②③D.①②③④【答案】B89、（2020年真題）根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市的上市條件不包括（）。A.符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件B.發(fā)行后股本總額不低于人民幣500萬元C.首次公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上D.市值及財務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)【答案】B90、目前，中國已基本形成了由（）調(diào)控和監(jiān)督、國家銀行為主體、政策性金融與商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)相分離，多種金融機(jī)構(gòu)分工合作、功能互補(bǔ)的現(xiàn)代化金融中介機(jī)構(gòu)體系。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.原中國銀監(jiān)會D.中央銀行【答案】D91、中國證券業(yè)協(xié)會三大職能不包括（）。A.高效B.自律C.服務(wù)D.傳導(dǎo)【答案】A92、將基金劃分為公募基金和私募基金，是按照（）劃分的。A.基金的投資理念B.基金的投資標(biāo)的C.基金運作方式D.基金的募集方式【答案】D93、政府發(fā)行債券所籌集的資金可用于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D94、我國的政策性銀行包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D95、（2021年真題）反映信托關(guān)系的金融工具是（??）A.股票B.基金C.債券D.優(yōu)先股【答案】B96、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。A.證券公司B.政策性銀行C.商業(yè)銀行D.基金公司【答案】C97、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，從事證券法律業(yè)務(wù)的律師需要具備（）條件之一，并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D98、銀行間債券市場發(fā)行國債分銷時，要完成承銷商和分銷認(rèn)購人的過戶程序，需要填制債券發(fā)行分銷過戶指令一覽表，以下要滿足分銷過戶指令一覽表要求所必需的是（）。A.僅需要填寫分銷價格和數(shù)量B.需要填寫分銷價格、數(shù)量和加蓋公章C.需要填寫分銷價格和數(shù)量，加蓋公章和預(yù)留印章D.需要填寫分銷價格和數(shù)量、加蓋預(yù)留印章、填寫分銷秘鑰【答案】D99、下列關(guān)于實值期權(quán)、虛值期權(quán)與平值期權(quán)的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A100、下列關(guān)于債券基金的說法不正確的是（）。A.債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金B(yǎng).債券基金適合于穩(wěn)健型投資者C.當(dāng)市場利率下調(diào)時，債券基金收益將下降D.在我國，根據(jù)規(guī)定，80％以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金【答案】C101、下列關(guān)于凈穩(wěn)定資金率計算方法正確的是（）。A.凈穩(wěn)定資金率=可用資金/所需的穩(wěn)定資金x100%B.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的資金x100%C.凈穩(wěn)定資金率=總體穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%D.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%【答案】D102、每個經(jīng)濟(jì)周期一般都要經(jīng)過（）階段。A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D103、投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）。A.2％B.3％C.4％D.5％【答案】D104、對基金信息披露的原則、內(nèi)容，禁止行為等各方面都作出了明確，嚴(yán)格規(guī)定的主要法律法規(guī)有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D105、債券是一種虛擬資本，而不是()。A.真實資本B.實收資本C.固定資本D.流動資本【答案】A106、做市商交易制度的特點有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B107、影響財政政策作用發(fā)揮的因素包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B108、下面對證券交易所描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B109、債券利息的支付方式有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C110、國際直接投資主要進(jìn)行的形式有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】A111、根據(jù)利息支付方式的不同，金融債券可分為（）和（）。A.附息金融債券貼現(xiàn)金融債券B.普通金融債券累進(jìn)利息金融債券C.信用債券擔(dān)保債券D.附有選擇權(quán)的債券不附有選擇權(quán)的債券【答案】A112、基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】A113、我國首個實行注冊制的場內(nèi)市場是（）。A.科創(chuàng)板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.主板市場D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】A114、關(guān)于一級交易商的說法正確的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D115、（）是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。A.行政手段B.政府手段C.經(jīng)濟(jì)手段D.法律手段【答案】D116、我國增強(qiáng)金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力的障礙與挑戰(zhàn)中始終沒有理順的兩個關(guān)系是（）。A.金融監(jiān)管和行業(yè)發(fā)展以及資本市場的投融資關(guān)系B.金融監(jiān)管和行業(yè)發(fā)展以及銀行與企業(yè)C.預(yù)算軟約束部門和硬約束部門以及銀行與企業(yè)D.資本市場的投融資關(guān)系以及預(yù)算軟約束部門和硬約束部門【答案】A117、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B118、儲蓄國債（憑證式）和儲蓄國債（電子式）的不同之處有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B119、（2018年真題）中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人，體現(xiàn)了中央銀行是（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.市場的銀行【答案】A120、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國證券投資基金行業(yè)的自律性組織，按照（）的有關(guān)規(guī)定，對會員及其從業(yè)人員實施自律管理，制定和實施行業(yè)自律規(guī)則。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B121、1982年，正式開辦世界上第一個股票指數(shù)期貨交易的交易所是（）。A.美國證券交易所B.堪薩斯期貨交易所C.紐約證券交易所D.芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場【答案】B122、下列關(guān)于短期國債、中期國債和長期國債的說法不正確的是（）。A.短期國債一般是指償還期限在1年以內(nèi)的國債B.中期國債是指償還期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的國債C.長期國債是指償還期限在10年或10年以上的國債D.短期國債、中期國債和長期國債都屬于有期國債【答案】C123、保險公司計人附屬資本的次級債金額不得超過凈資產(chǎn)的（）A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C124、證券市場監(jiān)管的(??)相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。A.行政手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.司法手段D.法律手段【答案】B125、（2020年真題）下列現(xiàn)代風(fēng)險觀下關(guān)于波動性的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D126、下列屬于非柜臺委托的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D127、股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是。A.11B.14C.12D.18【答案】C128、能夠滿足中國合格境外投資者（QFII）資格審查的，一般而言都是經(jīng)營時間較長、運作規(guī)范、管理資產(chǎn)經(jīng)驗豐富的境外機(jī)構(gòu)，其目的是（）。A.吸引境外機(jī)構(gòu)進(jìn)行中長期投資，維護(hù)市場中長期穩(wěn)定的導(dǎo)向B.引人更多的境外機(jī)構(gòu)，達(dá)到市場迅速擴(kuò)大目的C.支持境內(nèi)機(jī)構(gòu)走出去，保證國內(nèi)外同步經(jīng)營D.限制境外投資者進(jìn)入我國市場【答案】A129、下列機(jī)構(gòu)投資者中，相對而言，投資方向受到較為嚴(yán)格限制的是（）。A.證券投資基金B(yǎng).社?；餋.企業(yè)年金D.社會公益基金【答案】B130、關(guān)于證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立與管理，表述錯誤的是（）。A.投資者可以直接在證券登記結(jié)算公司開立結(jié)算賬戶B.投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易C.投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動情況D.通常由證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶【答案】A131、（2021年真題）債券信用評級的對象包括（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C132、下列關(guān)于契約型基金和公司型基金的說法錯誤的是（）。A.契約型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的一類基金B(yǎng).公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。C.公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立D.公司型基金的基金投資者是公司全體高管【答案】D133、中國當(dāng)前的金融監(jiān)管體制已經(jīng)從“一行三會”過渡到“一委一行兩會”，其中“一委一行兩會”包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B134、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的票面利率或股息率說法錯誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)半年或1年付息1次B.由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定C.一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換債券（或不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票）D.可轉(zhuǎn)換債券到期后5個工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息?！敬鸢浮緾135、（2018年真題）證券公司財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A136、我國股票市場融資國際化是以()等股權(quán)融資作為突破H的。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D137、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向（）股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。A.全部股東B.配售當(dāng)日登記在冊的C.股權(quán)登記日登記在冊的D.目前登記在冊的所有【答案】C138、對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)托管和結(jié)算，關(guān)于債券的托管，以下說法錯誤的有（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】C139、債券現(xiàn)券買賣的交易方式為（），結(jié)算方式為（）。A.凈價交易；全價結(jié)算B.全價交易；全價結(jié)算C.凈價交易；凈價結(jié)算D.全價交易；凈價結(jié)算【答案】A140、關(guān)于影響股價變動的因素中，說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C141、中央政府債券按償還期限分類，可分為（）。A.短期國債、中期國債和長期國債B.赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債C.流通國債和非流通國債D.貼現(xiàn)國債和附息國債【答案】A142、擬進(jìn)行基金投資的投資人，必須先開立()。A.托管賬戶和資金賬戶B.基金賬戶和資金賬戶C.股票賬戶和托管賬戶D.基金賬戶和托管賬戶【答案】B143、注冊會計師、會計師事務(wù)所為證券、期貨提供（）服務(wù)。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】A144、證券公司申請償還次級債務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交的申請文件包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D145、（）是指基金經(jīng)理在資產(chǎn)組合管理過程中所采用的某一特定方式或投資目標(biāo)，是嚴(yán)格按照承諾對資產(chǎn)進(jìn)行配置以獲取預(yù)期收益的投資戰(zhàn)略或計劃。A.基金投資風(fēng)格B.基金投資理念C.基金投資管理D.基金投資流程【答案】A146、下面關(guān)于會員大會的說法不正確的是（）。A.會員大會每年召開一次，由理事會召集，理事長主持。理事長因故不能履行職責(zé)時，由理事長指定的副理事長或者其他理事主持B.1/3以上會員提議時應(yīng)該召開臨時會員大會C.會員大會應(yīng)當(dāng)有2/3以上會員出席，其決議須經(jīng)出席會議的會員過半數(shù)表決通過D.會員大會結(jié)束15個工作日內(nèi)，證券交易所應(yīng)當(dāng)將全部文件及有關(guān)情況向中國證監(jiān)會報告【答案】D147、（2018年真題）股票應(yīng)載明的事項主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D148、目前，在我國從數(shù)量上看，是證券市場()最廣泛的投資者。A.機(jī)構(gòu)投資者B.非銀行金融機(jī)構(gòu)C.個人投資者D.證券公司【答案】C149、下列關(guān)于基金管理人的基金資產(chǎn)估值工作的說法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B150、為落實“放管服”要求，激發(fā)市場活力，新《證券法》取消了相關(guān)行政許可，將會計事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管方式由（）。A.資格審批改為禁止從事B.資格審批改為備案C.備案改為資格審批D.備案改為禁止從事【答案】B151、以下屬于國際金融監(jiān)管體系的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B152、（2019年真題）下列關(guān)于金融期貨的說法中，錯誤的是（）。A.金融期貨是期貨交易的一種B.金融期貨合約的基礎(chǔ)工具是各種金融工具C.與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的交易目的不同D.金融期貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具【答案】D153、按基金的投資理念劃分，可將證券投資基金劃分為（）。A.封閉式基金開放式基金B(yǎng).公募基金私募基金C.主動型基金被動型基金D.債券基金股票基金【答案】C154、（2018年真題）QFII制度允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)兀ǎ.證券市場B.基金市場C.信托市場D.房地產(chǎn)市場【答案】A155、（）是金融機(jī)構(gòu)的核心競爭力。A.風(fēng)險控制B.風(fēng)險分散C.風(fēng)險管理D.風(fēng)險規(guī)避【答案】C156、除下列哪項以外均為貨幣中介標(biāo)的選取必須符合的標(biāo)準(zhǔn)（）。A.適應(yīng)性B.可控性C.可測性D.獨立性【答案】D157、貨幣市場作為中央銀行執(zhí)行貨幣政策的重要載體，也是各類金融機(jī)構(gòu)調(diào)節(jié)資金頭寸、管理流動性和進(jìn)行投資的主要場所，其中，在貨幣市場中發(fā)揮主導(dǎo)作用的是（）。A.銀行間同業(yè)拆借市場B.票據(jù)貼現(xiàn)市場C.銀行間債券市場D.債券市場【答案】C158、發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息（）的公司，可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行。A.1倍B.1.5倍C.2倍D.2.5倍【答案】B159、小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，但是由于資金不足，想要通過發(fā)行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)為（）。A.個人獨資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責(zé)任公司D.股份有限公司【答案】D160、若流通于銀行體系之外的現(xiàn)金為500億元，商業(yè)銀行吸收的活期存款為6000億元，其中600億元交存中央銀行作為存款準(zhǔn)備金，則貨幣乘數(shù)為（）。A.4.0B.4.7C.5.3D.5.9【答案】D161、證券市場的基本功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D162、證券投資基金資產(chǎn)總值包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C163、（2018年真題）注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A164、全國社會保障基金理事會投資運行全國社會保障基金，應(yīng)當(dāng)堅持的原則不包括（）。A.謹(jǐn)慎性B.安全性C.收益性D.長期性【答案】A165、股份制企業(yè)以讓渡一定的企業(yè)經(jīng)營控制權(quán)、收益分配權(quán)和剩余索取權(quán)而獲得企業(yè)經(jīng)營資金的一種方式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風(fēng)險投資融資D.民間借貸【答案】A166、彌補(bǔ)赤字的手段有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D167、私募基金子公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管、合作方需求等需要下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機(jī)構(gòu)（）以上的股權(quán)或出資，且擁有管理控制權(quán)。A.70％B.50％C.35％D.25％【答案】C168、股票屬于（）類型的證券。A.物權(quán)證券B.債權(quán)證券C.證權(quán)證券D.權(quán)證證券【答案】C169、實施風(fēng)險控制策略的成本主要在于（）的支出。A.風(fēng)險分析B.經(jīng)濟(jì)資本配置C.控制費用D.風(fēng)險回報【答案】C170、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形A.1B.2C.3D.5【答案】B171、滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()股或其整數(shù)倍。A.80B.90C.100D.110【答案】C172、按照不同標(biāo)準(zhǔn)分類，金融市場可劃分為（）。A.I、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C173、證券市場監(jiān)管應(yīng)當(dāng)堅持（）的原則。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B174、根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備凈資產(chǎn)不少于（）億元人民幣。A.1B.2C.3D.4【答案】B175、運用信用打分模型進(jìn)行信用風(fēng)險分析的過程是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D176、（2020年真題）兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為（）A.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具B.金融互換C.金融期權(quán)D.金融期貨【答案】B177、下列不屬于貨幣市場的有（）。A.股票市場B.銀行間同業(yè)拆借市場C.商業(yè)票據(jù)市場D.大額可轉(zhuǎn)讓存單市場【答案】A178、（2020年真題）下列關(guān)于基金利潤分配的說法。正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.