2024年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范綜合練習(xí)試卷A卷附答案

2024年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范綜合練習(xí)試卷A卷附答案單選題（共200題）1、以下不屬于基金管理人信息披露范圍的是（）。A.涉及基金凈值復(fù)核的信息披露B.涉及基金募集的信息披露C.涉及基金上市交易的信息披露D.涉及基金投資運(yùn)作的信息披露【答案】A2、下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的表述錯(cuò)誤的是（）。A.公司督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門應(yīng)獨(dú)立于其他部門B.基金管理人應(yīng)自主控制業(yè)務(wù)活動的運(yùn)作C.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度D.基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)自身經(jīng)營特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線【答案】B3、（2017年真題）開放式基金份額的申購與贖回是在（）之間進(jìn)行的。A.基金份額持有人與基金管理人B.基金份額持有人與銷售代理人C.基金份額持有人與注冊登記人D.基金份額持有人與基金份額持有人【答案】A4、下列關(guān)于基金銷售費(fèi)用具體規(guī)范的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、下列表述中，屬于基金管理人合規(guī)管理活動的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A6、對基金管理人合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任的是（）。A.監(jiān)事會B.督察長C.董事會D.管理層【答案】C7、下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范，說法正確的是（）。A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益B.電臺廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)D.登載基金管理人股東背景時(shí)，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度【答案】B8、（）是聯(lián)系政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)與會員的紐帶。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.基金管理公司D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D9、關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是（）履行的職責(zé)。A.合規(guī)管理部門B.管理層C.督察長D.監(jiān)事會【答案】C10、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于基金托管業(yè)務(wù)的重大事件?（）A.基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動，該部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過20％B.托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更C.發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟D.托管人的負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰【答案】A11、(2016年)下列關(guān)于基金與股票的說法，正確的是（）。A.基金和股票都屬于所有權(quán)憑證B.股票屬于間接投資工具C.基金屬于間接投資工具，所籌集的資金主要投資于實(shí)業(yè)D.通常股票的風(fēng)險(xiǎn)和收益要大于基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益【答案】D12、（）是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動，能把公司可能受到的處罰降到最低。A.合規(guī)審核B.合規(guī)檢查C.合規(guī)培訓(xùn)D.合規(guī)投訴處理【答案】A13、（2017年真題）下列關(guān)于設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金的說法中，正確的是（）。A.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需要中國證監(jiān)會行政審批，發(fā)行私募基金不需要行政審批B.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)不需要審批，發(fā)行私募基金需要中國證監(jiān)會審批C.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金都需要中國證監(jiān)會行政審批D.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金都不需要行政審批【答案】D14、下列報(bào)告中，必須每季度定期公布的是（）。A.基金投資組合公告B.基金公開說明書C.內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D.基金半年度報(bào)告【答案】A15、關(guān)于基金份額持有人大會，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額持有人大會只能采取現(xiàn)場方式召開B.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開C.召集基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會相關(guān)事項(xiàng)D.基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決【答案】A16、基金的宣傳推介材料推介貨幣市場基金的，應(yīng)當(dāng)（）。A.充分說明貨幣市場基金與銀行存款的一致性B.充分說明基金經(jīng)理的過往業(yè)績C.充分說明貨幣市場基金的收益率D.提示基金投資人【答案】D17、（2020年真題）投資者于交易日申購某開放式基金，申購金額5萬元，申購手續(xù)費(fèi)500元。申購當(dāng)日基金份額凈值為1.012元，份額確認(rèn)日基金凈值為1.009元，投資者當(dāng)日的有效申購份額為（）。A.48,913.04B.49,500.00C.49,058.47D.48,907.11【答案】A18、（）會導(dǎo)致ETF總份額的減少，（）會導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。A.折價(jià)套利；溢價(jià)套利B.溢價(jià)套利；折價(jià)套利C.風(fēng)險(xiǎn)套利；無風(fēng)險(xiǎn)套利D.無風(fēng)險(xiǎn)套利；風(fēng)險(xiǎn)套利【答案】A19、在現(xiàn)代居民經(jīng)濟(jì)生活中，以下哪項(xiàng)不是現(xiàn)代金融供求的重要組成部分（）。A.日常收入、支出活動B.儲蓄C.投資D.藝術(shù)品收藏【答案】D20、當(dāng)開放式基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，以下最有可能導(dǎo)致部分延期贖回的是()。A.基金資產(chǎn)組合中，現(xiàn)金類資產(chǎn)配置較少B.基金資產(chǎn)組合中，可快速變現(xiàn)資產(chǎn)較少，不足以兌付全額贖回申請C.基金管理人認(rèn)為兌付全部贖回申請可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動D.基金資產(chǎn)組合中，重倉股持續(xù)停牌中【答案】C21、LOF基金份額的申購、贖回采用（）原則通過。A.份額申購、金額贖回B.金額申購、份額贖回C.金額申購、金額贖回D.份額申購、份額贖回【答案】B22、下列不屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是（）。A.對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資B.辦理基金備案手續(xù)C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)D.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利【答案】C23、()全面負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察稽核。A.董事會B.監(jiān)事會C.督察長D.基金高級經(jīng)理【答案】C24、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、某公募基金管理公司基金經(jīng)理甲的妻子進(jìn)行證券投資，甲沒有向所在公司事先申報(bào)，違反了（）職業(yè)道德要求。A.誠實(shí)守信B.保守秘密C.客戶至上D.守法合規(guī)【答案】D26、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是()。A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息B.不得同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)C.接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易D.挪用投資者的交易資金或基金份額【答案】B27、建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價(jià)體系不包括（）。A.是否符合基金產(chǎn)品特征和決策程序B.投資決策記錄C.投資組合情況D.基金績效分析【答案】B28、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵循相關(guān)基金職業(yè)道德規(guī)范，以下不符合基金職業(yè)道德規(guī)范的是（）。A.公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)B.不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送C.不侵占、不挪用基金財(cái)產(chǎn)D.平衡基金持有人利益、個(gè)人及所在機(jī)構(gòu)的利益【答案】D29、下列不屬于基金經(jīng)理任職條件的是（）。A.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定B.取得基金從業(yè)資格C.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷D.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰【答案】A30、（2017年真題）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A31、中國證監(jiān)會在調(diào)查重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制期限不得超（）個(gè)交易日，案情復(fù)雜的，可以延長（）個(gè)交易日。A.15；15B.30；15C.30；30D.15；30【答案】A32、所謂（）,簡單來講即貨幣資金的融通。A.理財(cái)B.融資C.金融D.投資【答案】C33、關(guān)于金融市場監(jiān)管的外部性問題說法正確的是（）A.監(jiān)控成本過大帶來經(jīng)營壓力弓I發(fā)的外部性問題B.過于重視規(guī)范化帶來的發(fā)展問題C.金融產(chǎn)品、金融機(jī)構(gòu)之間的關(guān)聯(lián)性較弱帶來的協(xié)調(diào)問題D.追求自身利益帶來的忽視風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的外部性問題【答案】D34、（2016年真題）《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)（）。A.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理B.只能委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)辦理C.只能由基金管理人辦理D.只能由銷售機(jī)構(gòu)辦理【答案】A35、()是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為。A.虛假記載B.誤導(dǎo)性陳述C.重大遺漏D.詆毀他人【答案】A36、下列屬于股票、債券型開放式基金申購贖回原則的是（）A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A37、為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占挪用等，證券投資基金的資產(chǎn)一般都要由（）來保管。A.基金發(fā)行人B.基金管理人C.基金持有人D.基金托管人【答案】D38、關(guān)于基金銷售人員的行為，以下表述正確的是（）。A.對機(jī)構(gòu)客戶提供優(yōu)先服務(wù)B.通過基金過往業(yè)績預(yù)測基金收益C.根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力選擇性推薦相應(yīng)的基金D.承諾基金投資收益【答案】C39、基金經(jīng)理或者專戶投資經(jīng)理對其所管理的投資組合的權(quán)限由相應(yīng)的基金或者專戶（）授予。A.書面B.口頭C.短信D.法律文件【答案】D40、封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請、注冊、（）、基金合同生效等四個(gè)步驟。A.批準(zhǔn)B.發(fā)售C.發(fā)行D.核準(zhǔn)【答案】B41、溢價(jià)套利會導(dǎo)致ETF總份額的（）。A.擴(kuò)大B.減少C.不變D.難以預(yù)測【答案】A42、滬、深證券投資基金賬戶不能參與的投資行為是（）。A.證券公司承銷的開放式基金認(rèn)購B.封閉式基金（網(wǎng)上發(fā)售）認(rèn)購C.ETF基金證券認(rèn)購D.ETF基金場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購【答案】C43、開放式基金的開放期，基金管理人應(yīng)披露基金每個(gè)開放日的（）A.基金份額凈值和基金累計(jì)份額凈值B.基金資產(chǎn)凈值和基金累計(jì)份額凈值C.基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值D.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值【答案】A44、基金投資組合一般在（）中公布。A.周報(bào)B.季報(bào)C.臨時(shí)報(bào)告D.月報(bào)【答案】B45、檢查是基金監(jiān)管的重要措施，它不包括（）。A.日常檢查B.季度檢查C.現(xiàn)場檢查D.非現(xiàn)場檢查【答案】B46、一般來說，基金份額持有人大會就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。A.1／2B.1／3C.3／4D.1／4【答案】A47、不屬于基金巨額贖回的是（）。A.單個(gè)開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的8%B.單個(gè)開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%C.單個(gè)開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的11%D.單個(gè)開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的12%【答案】A48、（）起，《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺。A.1999年12月1日B.2002年2月1日C.2001年9月1日D.2005年3月1日【答案】B49、下列可以從事私募基金的募集活動的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、下列哪項(xiàng)不屬于場內(nèi)貨幣基金的分類。（）A.申贖型B.回購型C.交易型D.交易兼申贖型【答案】B51、世界上最早的證券投資基金即英國“海外及殖民地政府信托”成立于（）年。A.1768B.1420C.1868D.1686【答案】C52、基金管理人的從業(yè)人員（）進(jìn)行證券投資。A.禁止B.可以C.可以但必須申報(bào)D.以上都不是【答案】C53、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A.0.50%B.1%C.0.75%D.1.50%【答案】C54、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書或者公告中載明的事項(xiàng)不包括（）。A.收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目B.收取銷售費(fèi)用的條件C.收取銷售費(fèi)用的方式D.收取銷售費(fèi)用的用途【答案】D55、截至20l7年6月末，貨幣市場基金數(shù)量共計(jì)（）只。A.371B.372C.381D.382【答案】B56、基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法定義務(wù)包括（）。A.根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的基金產(chǎn)品B.客觀公正，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則開展基金評價(jià)業(yè)務(wù)C.對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行如實(shí)陳述D.確?；痄N售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付【答案】C57、基金投資的有價(jià)證券不包括（）。A.股票B.貨幣C.藝術(shù)品D.金融衍生工具【答案】C58、LOF基金份額申購份額為（）。A.1元人民幣B.10元人民幣C.1份基金份額D.10份基金份額【答案】A59、(2017年)未經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案不得以基金名義進(jìn)行投資活動的機(jī)構(gòu)是（）。A.私募基金B(yǎng).社會保險(xiǎn)基金C.全國社會保障基金D.政府性基金【答案】A60、下列關(guān)于基金登記的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力B.我國開放式基金的登記業(yè)務(wù)只能由基金管理人辦理C.建立并管理投資者基金份額賬戶是基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)之一D.對于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣【答案】B61、基金管理公司變更（）應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.持股5％以上股權(quán)的股東B.公司實(shí)際控制人C.其他重大事項(xiàng)D.以上都是【答案】D62、―般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金即英國"海外及殖民地政府信托"基金產(chǎn)生于（）年。A.1868B.1869C.1873D.1879【答案】A63、下列關(guān)于基金份額認(rèn)購的收費(fèi)模式的表述，正確的是()。A.前端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為了鼓勵(lì)投資者長期持有基金B(yǎng).只能采用前端收費(fèi)模式C.采用前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式D.以上說法都對【答案】C64、商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格。A.中國證監(jiān)會B.中國基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】D65、關(guān)于基金銷售協(xié)議，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A66、投資基金可以按照（）標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D67、基金運(yùn)作中的定期報(bào)告包括（）。A.基金年度報(bào)告B.基金合同C.基金招募說明書D.基金托管協(xié)議【答案】A68、資產(chǎn)管理行業(yè)無論對宏觀經(jīng)濟(jì)還是微觀的個(gè)人、企業(yè)都有著重要的功能和作用，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.為市場經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源B.提供各類投資機(jī)會C.滿足投資者的各種投資需求D.防范風(fēng)險(xiǎn)【答案】D69、按投資市場的不同，股票型基金的分類不包括（）。A.國內(nèi)股票型基金B(yǎng).國外股票型基金C.歐洲股票基金D.全球股票型基金【答案】C70、(2017年)下列關(guān)于基金合同生效條件的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.開放式基金募集份額總額不少于2億份B.封閉式基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上C.開放式基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上D.封閉式基金募集份額總額不少于2億份【答案】D71、（2016年真題）另類投資基金的投資對象不包括（）。A.大宗商品B.黃金、藝術(shù)品C.房地產(chǎn)D.股票、債券【答案】D72、基金銷售人員陳述所推介基金的業(yè)績時(shí)，以下錯(cuò)誤的是（）A.未對所推介基金的未來業(yè)績作出預(yù)測B.弓I用第三方基金評價(jià)機(jī)構(gòu)的評價(jià)結(jié)果推介基金C.用所推介基金的過往業(yè)績在一定程度上預(yù)示其未來表現(xiàn)D.述推介基金的歷史業(yè)績，并提供業(yè)績信息的原始出處【答案】C73、將投資基金分為契約型、公司型、有限合伙型等形式是按照（）劃分的。A.資金募集方式B.法律形式C.運(yùn)作方式D.所投資的對象的不同【答案】B74、下列屬于基金巨額贖回的是()。A.單個(gè)開放日基金凈贖回申請為基金總份額的11%B.單個(gè)開放日基金凈申購申請為基金總份額的6%C.單個(gè)開放日基金凈贖回申請為基金總份額的3%D.單個(gè)開放日基金凈申購申請為基金總份額的2%【答案】A75、（2016年真題）基金市場上的有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進(jìn)行信息披露。下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的說法，不正確的是（）。A.開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，將更新的招募說明書摘要登載在指定報(bào)刊上B.基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料C.至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值D.在基金合同生效的當(dāng)日.在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告【答案】D76、關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，以下表述正確的是（）。A.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新，過往的評價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存B.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)至少包括以下四個(gè)等級：無風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)C.為確保評價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性，基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)驗(yàn)評價(jià)方法應(yīng)對外嚴(yán)格保密D.開展基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)非公開披露信息進(jìn)行【答案】A77、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A.0.50%B.1%C.0.75%D.1.50%【答案】C78、基金份額可在交易所上市交易，下列說法錯(cuò)誤的是。（）A.基金成立后,投資者在場內(nèi)認(rèn)購的母基金份額自動分離為A類份額和B類份額，并上市交易；B.深交所母基金份額通常只能夠被申購和贖回（QDII分級除外）；C.上交所母基金份額既能夠被申購和贖回,也可上市交易；D.A類份額和B類份額則既能夠被申購和贖回,也可上市交易；【答案】D79、基金管理人必須在（）上披露貨幣市場基金的年報(bào)摘要。A.基金投管人的官網(wǎng)B.基金代銷機(jī)構(gòu)的官網(wǎng)C.基金注冊登記機(jī)構(gòu)的官網(wǎng)D.中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊【答案】D80、基金信息披露原則不包括（）。A.真實(shí)性原則B.及時(shí)性原則C.完整性原則D.適用性原則【答案】D81、(2017年)關(guān)于基金從業(yè)人員守法合規(guī)職業(yè)道德規(guī)范的含義，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求B.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或參與違法違規(guī)行為，或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助C.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系D.守法合規(guī)強(qiáng)調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī)，不包括其所屬機(jī)構(gòu)的管理規(guī)范【答案】D82、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金申購和贖回的對價(jià)、費(fèi)用，說法錯(cuò)誤的是（）。A.場內(nèi)申購和贖回時(shí)，申購對價(jià)和贖回對價(jià)均為現(xiàn)金B(yǎng).申購或贖回參與券商可按照0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金C.場內(nèi)申購對價(jià)、贖回對價(jià)根據(jù)申購、贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額確定D.T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日公告【答案】A83、（2017年真題）某基金公司某月1日起募集B基金產(chǎn)品，因發(fā)行規(guī)模不理想，該公司于當(dāng)月14日起發(fā)布B基金產(chǎn)品宣傳廣告，并于當(dāng)月18日報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局備案。在宣傳廣告中，該公司選取了投資收益較高的過往業(yè)績，并使用了市場上升階段的模擬業(yè)績。針對上述描述，該基金公司錯(cuò)誤行為表現(xiàn)在（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A84、任何一家市場參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的（），遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的（）。A.20%；200%B.20%；100%C.50%；200%D.10%；100%【答案】A85、積極型的投資者一般會選擇()。A.保本型基金B(yǎng).股票型基金C.貨幣市場基金D.債券型基金【答案】B86、QDII基金份額的認(rèn)購程序不包括()。A.開戶B.認(rèn)購C.確認(rèn)D.申請【答案】D87、（）是履行我國證券服務(wù)業(yè)“入世”（即加入“世界貿(mào)易組織”）承諾的先鋒。A.證券業(yè)B.基金業(yè)C.銀行業(yè)D.實(shí)業(yè)【答案】B88、基金的重大事件不包括（）。A.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.1%B.延長基金合同期限C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式D.更換董事長、總經(jīng)理等高級管理人員【答案】A89、(2016年)在證券市場交易中，（）是市場存在的基礎(chǔ)。A.投資需求B.信息不對稱C.投機(jī)需求D.風(fēng)險(xiǎn)管理【答案】B90、下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說法錯(cuò)誤的是（）。A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失C.減少聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失D.減少基金持有人的損失【答案】D91、關(guān)于基金與股票所反應(yīng)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金反映的是一種信托關(guān)系B.投資者購買基金份額就成為基金的受益人C.投資者購買股票后就成為公司的債權(quán)人D.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系【答案】C92、保險(xiǎn)資金可以設(shè)立（），范圍包括成長基金、并購基金、新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)基金、夾層基金、不動產(chǎn)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金及以上述基金為主要投資對象的母基金。A.資產(chǎn)支持計(jì)劃業(yè)務(wù)B.公募證券投資基金C.私募基金D.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理產(chǎn)品業(yè)務(wù)【答案】C93、下列關(guān)于4Ps營銷理論的說法錯(cuò)誤的是（）。A.所包含的營銷要素是指產(chǎn)品、價(jià)格、渠道、促銷B.要把產(chǎn)品的特色擺在首位C.基金公司需要直接面對客戶D.基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行產(chǎn)品銷售時(shí)要注重銷售的適用性【答案】C94、下列選項(xiàng)中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。A.客觀性原則B.協(xié)調(diào)性原則C.關(guān)鍵性原則D.獨(dú)立性原則【答案】C95、以下關(guān)于基金銷售人員禁止性規(guī)范的表述，正確的是（）。A.可以接受投資者的現(xiàn)金B(yǎng).可以自行更改投資者的交易指令C.泄露投資者買賣、持有基金份額的信息及其他相關(guān)信息D.向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)【答案】D96、（2017年真題）私募基金管理人推介其產(chǎn)品，下列做法合規(guī)的是（）。A.銷售人員按照公司提供的大客戶名單一對一介紹公司新產(chǎn)品B.銷售人員在自己的微信朋友圈里推送公司產(chǎn)品介紹C.銷售人員在五星級酒店前臺擺放介紹公司產(chǎn)品的易拉寶D.銷售人員在銀行高凈值客戶見面會上推介產(chǎn)品【答案】A97、（）即基金份額的持有人、基金產(chǎn)品的投資人，是基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人，是開展基金一切活動的中心。A.基金托管人B.基金管理人C.基金客戶D.基金當(dāng)事人【答案】C98、（2020年真題）下列行為中屬于基金注冊登記機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的有（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IID.I、III、IV【答案】B99、基金募集期限屆滿時(shí)，基金合同的生效條件之一是：開放式基金的基金份額持有人的人數(shù)不少于（）人。A.100B.150C.200D.300【答案】C100、(2017年)關(guān)于地方證監(jiān)局的職責(zé)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)異地公募基金管理公司分支機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管B.負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管C.負(fù)責(zé)監(jiān)管本轄區(qū)內(nèi)公募基金管理公司的內(nèi)部控制、基金信息披露工作D.負(fù)責(zé)辦理轄區(qū)內(nèi)的私募基金管理人的重大變更備案【答案】D101、內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素不包括（）。A.來源可靠的信息B.“重要”的信息C.及時(shí)的信息D.“非公開”的信息【答案】C102、關(guān)于各類風(fēng)險(xiǎn)的判斷，表述正確的是（）。A.由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時(shí)公司不能持續(xù)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)是制度和流程風(fēng)險(xiǎn)B.因市場交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)是市場風(fēng)險(xiǎn)C.因受各種因素影響而引起的證券及其衍生品市場價(jià)格不利波動而面臨損失的風(fēng)險(xiǎn)是信用風(fēng)險(xiǎn)D.由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)是操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】D103、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度B.對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核C.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為D.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定【答案】B104、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，業(yè)績登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，（）。A.不必予以特別說明B.應(yīng)當(dāng)予以特別說明C.可以予以特別說明D.不得予以特別說明【答案】B105、一般而言，投資者申購開放式基金成功后，登記機(jī)構(gòu)會在()日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。A.T+2B.T+1C.T+5D.T+3【答案】B106、（2016年真題）金融資產(chǎn)一般分為（）。A.股權(quán)類和基金類金融資產(chǎn)B.股權(quán)類和債券類金融資產(chǎn)C.基金類和債券類金融資產(chǎn)D.證券類和股票類金融資產(chǎn)【答案】B107、下列選項(xiàng)中，既是基金當(dāng)事人，又是基金市場的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()。A.基金管理人、基金投資人B.基金管理人、基金托管人C.基金托管人、基金投資人D.基金投資者、基金監(jiān)管者【答案】B108、在基金開始募集前，基金管理人需要公告的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C109、在確定目標(biāo)市場與客戶上，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的一個(gè)重要問題就是分析()。A.基金投資人的真實(shí)需求B.基金管理人的需求C.基金份額持有人的個(gè)人愛好D.基金托管人的需求【答案】A110、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少（）計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在（）計(jì)算并披露。A.每月，每周B.每月，每日C.每周，每個(gè)工作日D.每日，每日【答案】C111、以下貨幣市場基金不得投資的金融工具是（）。A.現(xiàn)金B(yǎng).1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款、大額存單C.剩余期限超過397天的債券D.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的資產(chǎn)支持證券【答案】C112、（2016年真題）ETF基金份額折算比例應(yīng)以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后（）位。A.2B.3C.5D.8【答案】D113、以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金是（）。A.私人基金B(yǎng).非公開基金C.私募基金D.證券投資基金【答案】C114、對于系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存()年。A.3B.5C.10D.15【答案】D115、監(jiān)事會向（）負(fù)責(zé)。A.董事長B.監(jiān)事C.股東會D.股東【答案】C116、與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是（）。A.投資風(fēng)險(xiǎn)較高B.投資活動所收到的限制和約束少C.基金募集對象不固定D.采取非公開方式發(fā)售【答案】C117、董事會對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括（）。A.決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項(xiàng)。B.審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報(bào)告，對季度合規(guī)報(bào)告中反映出的問題，采取措施解決C.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告D.決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員?！敬鸢浮緽118、根據(jù)銷售適用性原則，確定發(fā)行產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級是（）所議事項(xiàng)。A.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會B.投資決策委員會C.產(chǎn)品審批委員會D.運(yùn)營估值委員會【答案】C119、(2017年)基金信息披露的形式，應(yīng)當(dāng)遵循（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B120、某資產(chǎn)管理公司旗下管理多個(gè)相似策略的私募基金產(chǎn)品，其中A基金是其今年主推的明星產(chǎn)品，所以某公司決定優(yōu)先將交易機(jī)會提供給A基金，以幫助其打造更佳的業(yè)績。關(guān)于某公司的做法，以下描述最恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ.某公司的做法屬于不公平的對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)B.某公司的做法屬于從事內(nèi)幕交易的投資活動C.某公司的做法屬于是為了打造A基金的良好業(yè)績，對投資者有利D.某公司的做法符合商業(yè)邏輯，是合理的銷售策略【答案】A121、對證券投資基金的說法錯(cuò)誤的是（）。A.是一種長期投資工具B.投資收益低于股票C.主要功能是分散投資D.可以降低投資單一證券帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)【答案】B122、關(guān)于ETF聯(lián)接基金的投資運(yùn)作特征，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.通常投資多只目標(biāo)ETF以分散單一目標(biāo)指數(shù)帶來的風(fēng)險(xiǎn)B.其投資目標(biāo)是緊密跟蹤目標(biāo)指數(shù)C.在基金類別上屬于一種特殊的FOF（基金中的基金）D.通常采取開放式運(yùn)作方式【答案】A123、長期以來，我國居民偏愛的理財(cái)方式是（）。A.貨幣儲蓄B.投資C.融資D.借貸資金【答案】A124、（）是聯(lián)系政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)與會員的紐帶。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.基金管理公司D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D125、公募證券投資基金”利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)"，是指（）A.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余甶基金投資者和基金管理人一起分享”B.基金管理人、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)C.每一基金份額享有同樣的權(quán)益，承擔(dān)相同的風(fēng)險(xiǎn)D.基金管理人和基金投資者共同享有利益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)【答案】C126、基金管理人將目標(biāo)與企業(yè)的任務(wù)或預(yù)期聯(lián)系在一起，保證制定的目標(biāo)與企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)偏好相一致，體現(xiàn)了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架中的（）。A.內(nèi)部環(huán)境B.目標(biāo)設(shè)定C.事項(xiàng)識別D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對【答案】B127、（2020年真題）擬從事基金銷售業(yè)務(wù)的相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)向住所地的（）進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格。A.中國銀保監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B.國家市場監(jiān)督管理總局派出機(jī)構(gòu)C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu)D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】D128、基金銷售協(xié)議的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B129、公募證券投資基金成立日是（）。A.募集期屆滿之日B.基金合同生效日C.驗(yàn)資報(bào)告出具之日D.基金合同生效公告當(dāng)日【答案】B130、證券投資基金的運(yùn)作活動從管理人的角度看，可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的()三大部分。A.份額核算B.基金登記C.基金交易D.后臺管理【答案】D131、假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認(rèn)購了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3127000230.95元，折算前的基金份額總額為3013057000份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為966.45元，則該投資者折算后的基金份額為（）份。A.5000B.3013C.5396.22D.5369.22【答案】D132、（）是對基金評價(jià)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的要求。A.勤勉盡責(zé)、恪盡職守B.建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)C.禁止誤導(dǎo)投資人，防范可能發(fā)生的利益沖突D.不得泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開信息【答案】C133、（）是指較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。A.價(jià)格優(yōu)先B.買進(jìn)賣出C.買低高拋D.時(shí)間優(yōu)先【答案】A134、以下關(guān)于基金認(rèn)購中產(chǎn)生費(fèi)用及利息處理方式的描述中，正確的是（）A.基金認(rèn)購費(fèi)歸入基金資產(chǎn)B.前端收取的認(rèn)購費(fèi)會隨著投資時(shí)間的延長而遞減C.基金認(rèn)購費(fèi)由銷售機(jī)構(gòu)收取D.基金認(rèn)購期產(chǎn)生的利息歸基金份額持有人所有【答案】D135、（2017年真題）當(dāng)ETF交易所上市交易后，下列說法正確的是（）。A.每日開市前披露前一日的基金份額參考凈值（IOPV）B.每日開市前披露當(dāng)日的基金份額參考凈值（IOPV）C.每日開市前披露當(dāng)日的申購清單和贖回清單D.每日開市前披露前一日的申購清單和贖回清單【答案】C136、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制原則不包括（）。A.健全性原則B.有效性原則C.及時(shí)性原則D.相互制約原則【答案】C137、在遇到法定節(jié)假日時(shí)，于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益，（）的7日年化收益率?A.節(jié)假日期間B.節(jié)假日最后一日C.節(jié)假日后第一個(gè)自然日D.節(jié)假日前一日【答案】B138、（2016年真題）董事會對公司的合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括（?）。A.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度B.審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報(bào)告C.決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)D.建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制【答案】B139、（）年10月28日，《證券投資基金法》成立，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。A.2000B.2003C.2005D.2007【答案】B140、基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在()方面的披露義務(wù)。A.基金份額持有人大會B.基金份額變化信息C.基金運(yùn)作、托管監(jiān)督報(bào)告D.基金份額持有信息【答案】A141、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi)，向證監(jiān)會提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。A.2B.3C.5D.10【答案】D142、關(guān)于分級基金的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.是一種結(jié)構(gòu)化基金B(yǎng).可以同時(shí)滿足不同風(fēng)險(xiǎn)收益偏好投資者的需要C.普遍具有杠桿化特點(diǎn)D.我國大多數(shù)分級基金屬于復(fù)雜型分級基金【答案】D143、（2016年真題）崗位教育主要是通過（）來完成的。A.職業(yè)資格測試B.遵守職業(yè)道德守則C.宣傳職業(yè)道德典范D.在職培訓(xùn)【答案】D144、（）應(yīng)當(dāng)對公司推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性問題提出意見。A.督察長B.董事會C.股東會D.總經(jīng)理【答案】A145、關(guān)于托管人的職責(zé)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶B.安全保管基金財(cái)產(chǎn)C.計(jì)算并公告基金份額凈值D.根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜【答案】C146、基金與銀行儲蓄存款的差異不包括（）。A.性質(zhì)不同B.收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同C.投資主體要求不同D.信息披露程度不同【答案】C147、下列關(guān)于ETF份額的說法錯(cuò)誤的是()。A.ETF基金份額折算對基金份額持有人的收益無實(shí)質(zhì)性影響B(tài).在發(fā)生暫停申購和贖回的情形之一時(shí)，基金的申購和贖回不會同時(shí)暫停C.ETF份額折算的登記是由基金管理人辦理D.ETF份額折算時(shí)，持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化【答案】B148、基金份額持有人大會審議事項(xiàng)決定，與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。A.1/2B.1/3C.2/3D.3/4【答案】C149、基金托管人召集基金份額持有人大會，必需披露的事項(xiàng)不包括（）。A.會議形式B.份額凈值C.召開時(shí)間D.審議事項(xiàng)【答案】B150、(2016年)道德與法律的聯(lián)系不包括（）。A.目的一致B.內(nèi)容轉(zhuǎn)化C.功能互補(bǔ)D.手段各異【答案】D151、關(guān)于QDII基金的募集認(rèn)購，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格B.基金管理人可以依據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小C.QDII基金份額可以采用除人民幣以外的幣種認(rèn)購，例如美元等D.基金S理人必須具備銀行間外匯市場即期會員資格【答案】D152、下列不屬于基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員禁止行為的是（）A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同與基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資B.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)C.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為【答案】D153、職業(yè)道德的作用不包括（??）。A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系B.提高社會素質(zhì)C.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展D.提升職業(yè)素質(zhì)【答案】B154、下列不屬于道德特征的是（）。A.道德具有差異性B.道德具有繼承性C.道德具有約束性D.道德具有抽象性【答案】D155、關(guān)于基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金管理人可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)C.從事公開募集基金投資顧問業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)申請注冊D.基金管理人不可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金估值核算業(yè)務(wù)【答案】D156、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下屬于基金份額的持有人直接行使的權(quán)利是（）。A.決定更換基金管理人B.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回持有的基金份額C.決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限D(zhuǎn).調(diào)整基金管理人和基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)【答案】B157、契約型基金與公司型基金的區(qū)別不表現(xiàn)為（）。A.投資人不同B.投資者的地位不同C.基金的營運(yùn)依據(jù)不同D.法律主體資格不同【答案】A158、按照資金募集方式，投資基金可以分為（）。A.開放式基金和封閉式基金B(yǎng).公司型基金和契約型基金C.公募基金和私募基金D.在岸基金和離岸基金【答案】C159、各國（地區(qū)）信息披露所采用的“重大性”的界定標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B160、契約型基金是依據(jù)（）設(shè)立的一類基金。A.基金合同B.公司章程C.合伙協(xié)議D.以上都不是【答案】A161、下列不屬于促進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展途徑的是（）。A.分類統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制，逐步消除套利空間B.引導(dǎo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)向新行業(yè)發(fā)展，有序打破剛性兌付C.加強(qiáng)流動性風(fēng)險(xiǎn)管控，控制杠桿水平D.消除多層嵌套，抑制通道業(yè)務(wù)【答案】B162、2008年至2014年屬于我國基金業(yè)發(fā)展的（）階段。A.萌芽和早期發(fā)展時(shí)期B.證券投資基金試點(diǎn)發(fā)展階段C.行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段D.行業(yè)快速發(fā)展階段【答案】C163、一般情況下，分級基金在場內(nèi)可存在三類份額，不屬于這三類份額的是（）。A.A類份額B.B類份額C.C類份額D.母基金份額【答案】C164、（2016年真題）以下選項(xiàng)中，不屬于金融交易的組織方式的是（）。A.股票交易方式B.交易所交易方式C.柜臺交易方式D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式【答案】A165、合規(guī)獨(dú)立性中，最重要的是（）。A.部門獨(dú)立性B.機(jī)制獨(dú)立性C.問責(zé)獨(dú)立性D.以上都正確【答案】A166、下列不屬于基金業(yè)的地位和作用的是（）。A.完善金融體系和社會保障體系B.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長C.促進(jìn)了金融行業(yè)交易成本的降低D.為中小投資者拓寬投資渠道【答案】C167、下列屬于操作風(fēng)險(xiǎn)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、ⅦB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V、ⅥC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、ⅦD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ【答案】B168、貨幣市場基金的收益公告內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A169、基金上市交易公告書的編制主體是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.中國證監(jiān)會D.基金份額持有人【答案】A170、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次不包括（）。A.股東的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)B.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制C.員工自律D.各部門主管的監(jiān)督檢查【答案】A171、(2017年)下列屬于基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)的是（）。A.建立并管理投資者資金賬戶B.發(fā)售基金份額C.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管D.建立并保管基金投資者名冊【答案】D172、（2016年真題）下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是（）。A.基本管理制度B.內(nèi)部控制大綱C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章D.法律規(guī)范【答案】D173、（）要求用精確的語言披露信息，不使人誤解，不得使用模棱兩可的語言。A.真實(shí)性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.規(guī)范性原則【答案】B174、關(guān)于基金臨時(shí)報(bào)告，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額持有人大會的召開需要披露基金臨時(shí)報(bào)告B.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.25%需要披露基金臨時(shí)報(bào)告C.基金管理人的董事長發(fā)生變動，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告D.開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告【答案】B175、各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理基金備案手續(xù)，其報(bào)送的基本信息不包括（）。A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別B.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式D.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議【答案】C176、（2017年真題）基金管理公司信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D177、關(guān)于基金份額持有人名冊的設(shè)立和維護(hù)，以下表述正確的是（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)B.基金注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)C.基金注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)D.基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)【答案】B178、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合格投資者應(yīng)是（）的單位和個(gè)人。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B179、以下選項(xiàng)中，不屬于金融交易的組織方式的是()。A.股票交易方式B.交易所交易方式C.柜臺交易方式D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式【答案】A180、貨幣市場基金不像其他類型基金那樣定期披露份額凈值，而是需要披露收益公告，包括每萬份基金收益和最近（）日年化收益率。A.3B.5C.7D.10【答案】C181、基金宣傳推介材料的原則性要求是（）。A.向公眾分發(fā)、公布的基金宣傳推介材料應(yīng)與備案的材料一致B.基金宣傳推介材料的內(nèi)容應(yīng)合規(guī)C.基金宣傳推介材料中應(yīng)加強(qiáng)對投資人的教育和引導(dǎo)D.以上都是【答案】D182、修改公司章程、批準(zhǔn)對公司經(jīng)營范圍的任何修改屬于（）的職權(quán)范圍。A.董事會B.股東會C.監(jiān)事會D.督察長【答案】B183、下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說法中，正確的是（）。A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益B.電臺廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件C.推介保本基金的，可以不