基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識復(fù)習(xí)高分資料打印版

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單選題（共50題）1、風(fēng)險投資一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)；下列關(guān)于風(fēng)險投資的說法完全正確的是（）。A.初創(chuàng)型企業(yè)可能僅有少量員工，也有可能基本上不存在收益B.從事風(fēng)險投資的人員或機構(gòu)被稱為“天使”投資者，這一般由各大公司的高級管理人員、退休的企業(yè)家、專業(yè)投資家等構(gòu)成C.其余選項都對D.風(fēng)險投資被認為是私募股權(quán)投資當(dāng)中處于高風(fēng)險領(lǐng)域的戰(zhàn)略【答案】C2、為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國設(shè)立了（），用于墊付或彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。A.證券結(jié)算風(fēng)險基金B(yǎng).證券交易風(fēng)險基金C.管理風(fēng)險準(zhǔn)備金D.投資者保護基金【答案】A3、關(guān)于零息債券，以下表述錯誤的是（）A.投資收益全部源于資本利得B.可以計算到期收益率C.可以折價、平價或溢價發(fā)行D.期間不支付利息【答案】C4、為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入()制度安排。A.貨銀對付B.分級結(jié)算C.凈額清算D.共同對手方【答案】D5、同業(yè)存款的替代性產(chǎn)品是（）。A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單B.同業(yè)存單C.商業(yè)票據(jù)D.同業(yè)拆借【答案】B6、關(guān)于基金份額的分拆的說法錯誤的是（）。A.基金份額分拆是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低，是對基金的資產(chǎn)進行重新計算的一種方式B.基金份額分拆可以提高投資者對價格的敏感性，有利于基金持續(xù)營銷C.基金份額分拆可以降低投資者對價格的敏感性，有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu)D.基金進行分拆也可以降低基金單位凈值，事實上基金的分拆類似于基金分紅中紅利再投資的模式【答案】B7、有限留置權(quán)債券的保證物是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A8、投資者的風(fēng)險承受能力取決于投資者的境況，不包括（）。A.資產(chǎn)負債狀況B.現(xiàn)金流入情況C.投資期限D(zhuǎn).收入狀況【答案】B9、關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的說法，錯誤的選項是（）。A.每周一至周四進行分配時，則僅對當(dāng)日利潤進行分配B.節(jié)假日的利潤計算基本與在周五申購或贖回的情況相同C.當(dāng)日申購的基金份額自當(dāng)日起享有基金的分配權(quán)益D.貨幣市場基金每周五進行分配時，將同時分配周六和周日的利潤【答案】C10、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，錯誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券賦予了投資人在股票上漲到一定價格的條件下轉(zhuǎn)換為發(fā)行人普通股票的權(quán)益B.可轉(zhuǎn)換債券賦予投資人一個保底收入C.可轉(zhuǎn)換債券是混合債券D.在一段時間后，持有者必須按約定的轉(zhuǎn)換價格將公司債券轉(zhuǎn)換為普通股股票【答案】D11、下列不屬于行業(yè)因素對股價影響的表現(xiàn)的是（）。A.某些重要領(lǐng)域可能會因政府保護，即使在面臨外部沖擊的情況下，股價也不會大幅下降B.某產(chǎn)業(yè)的工會擁有傳統(tǒng)勢力，產(chǎn)品的勞動力成本持續(xù)上升，致使利潤水平下降，進而使股價下跌C.零售業(yè)非常依賴短期流動性，低成本流通技術(shù)的發(fā)明使股價上升D.由于金融危機，大多數(shù)投資者對股市前景過于悲觀，致使股價下跌【答案】D12、收益率曲線的三種類型不包括（）。A.正收益曲線B.反轉(zhuǎn)收益曲線C.水平收益曲線D.負收益曲線【答案】D13、下列關(guān)于股權(quán)投資人與債券投資人說法錯誤的是（）。A.不管公司盈利與否，公司債權(quán)人均有權(quán)獲得固定利息且到期收回本金B(yǎng).股權(quán)投資者只有在公司盈利時才可獲得股息C.清算時，股權(quán)投資的清償順序先于債權(quán)投資D.股權(quán)投資的風(fēng)險更大，要求更高的風(fēng)險溢價【答案】C14、合格境內(nèi)機構(gòu)投資（QDII）基金由于涉及外匯業(yè)務(wù)對匯率反應(yīng)較為（），因而受匯率影響（）。A.緩慢、較小B.敏感、較大C.遲緩、較大D.迅速、較小【答案】B15、下列關(guān)于債券價格與利率的關(guān)系說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B17、（）是指由基金管理機構(gòu)與信托公司合作設(shè)立，通過發(fā)起設(shè)立信托收益份額募集資金，進行投資運作的集合投資基金。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.股份制【答案】C18、在兩個風(fēng)險資產(chǎn)構(gòu)成的投資組合中加入無風(fēng)險資產(chǎn)，關(guān)于其可行投資組合集，說法錯誤的是（）。A.風(fēng)險最小的可行投資組合風(fēng)險為零B.可行投資組合集的上下沿為雙曲線C.可行投資組合集是一片區(qū)域D.可行投資組合集的上下沿為射線【答案】B19、關(guān)于房地產(chǎn)有限合伙，以下表述錯誤的是（）。A.有限合伙人僅以出資份額為限對投資項目承擔(dān)有限責(zé)任B.普通合伙人負責(zé)日常管理，重大經(jīng)營決策須要經(jīng)過有限合伙人審批C.普通合伙人收取固定比例的管理費D.有限合伙人可能面臨長達數(shù)年的負現(xiàn)金流【答案】B20、投資者的風(fēng)險承受能力取決于投資者的境況，不包括（）。A.資產(chǎn)負債狀況B.現(xiàn)金流入情況C.投資期限D(zhuǎn).收入狀況【答案】B21、QDII投資者是（）。A.合格境內(nèi)機構(gòu)投資者B.合格境外機構(gòu)投資者C.合格境內(nèi)個人投資者D.合格境外個人投資者【答案】A22、每個合格投資者能委托（）個托管人，并可以更換托管人。A.5B.3C.2D.1【答案】D23、主動比重是一個相對于業(yè)績比較基準(zhǔn)的風(fēng)險指標(biāo)，用來衡量投資組合相對于基準(zhǔn)的（）。A.偏離程度B.風(fēng)險高度C.比重率D.期望收益【答案】A24、基金公司投資交易包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A25、任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出與買入總余額不得超過該只債券流通量的（），遠期交易賣出總余額不得超過其可用自有債券總余額的（）。A.50％；200％B.50％；100％C.20％；200％D.20％；100％【答案】C26、結(jié)算成員在銀行間債券市場參與債券的交易結(jié)算時,應(yīng)把握的幾個重要日期中不包括（）。A.交易流通起始日B.結(jié)算日C.過戶日起始日D.交易流通截止日【答案】C27、下列關(guān)于到期收益率影響因素的說法，錯誤的是（）。A.在其他因素相同的情況下，債券市場價格與到期收益率呈反方向增減B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減D.在市場利率波動的情況下，再投資收益率可能不會維持不變，會影響投資者實際的持有到期收益率【答案】B28、（）是銀行業(yè)存款類金融機構(gòu)的重要短期融資工具。A.同業(yè)存單B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單C.定期存款D.中期票據(jù)【答案】A29、短期回購協(xié)議的購買方為資金（）方，即（）回購方。A.借入；正B.借入；逆C.貸出；正D.貸出；逆【答案】D30、一般來說，回購期限（），抵押品的價格風(fēng)險（），回購利率（）A.越短；越低；越低B.越長；越低；越高C.越短；越高；越高D.越長；越高；越低【答案】A31、關(guān)于期貨交割，以下表述正確的是（）。A.期貨交易賣方在交易前需備有足量的實物以備交割B.期貨交易中絕大多數(shù)交易者都以實物交割的方式了結(jié)交易C.股票指數(shù)期貨通常采用實物交割D.交割是平倉方式的一種，另一種方式是對沖平倉【答案】D32、股票反映的是一種（），是一種所有權(quán)憑證，投資者購買股票后就成為公司的股東。A.所有權(quán)關(guān)系B.債權(quán)關(guān)系C.信托關(guān)系D.債務(wù)關(guān)系【答案】A33、2018年6月12日某投資者以5元買入A股票1000股，并以20元價格賣出B股票5000股，該投資者繳納的印花稅為（）元。A.100B.210C.105D.200【答案】A34、債券基金經(jīng)理合理運用免疫策略實現(xiàn)資產(chǎn)組合現(xiàn)金流匹配和資產(chǎn)負債有效管理，常用的免疫策略不包括（）。A.所得免疫B.價格免疫C.或有免疫D.市場免疫【答案】D35、市場風(fēng)險管理的主要措施不包括（）。A.制定流動性風(fēng)險管理制度，平衡資產(chǎn)的流動性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運作需要。B.建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度，結(jié)合外部信用評級，進行發(fā)行人信用風(fēng)險管理。C.建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進行信用評級，并定期更新。D.密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟指標(biāo)和趨勢，提出應(yīng)對策略?！敬鸢浮緼36、某企業(yè)2015和2014年比較，銷售利潤率增長10%，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率減少10%。在其他條件不變的情況下該企業(yè)2015年的凈資產(chǎn)收益率（）。A.增加B.減少C.不變D.不清楚【答案】B37、在對數(shù)據(jù)集中趨勢的測度中，適用于偏斜分布的數(shù)值型數(shù)據(jù)的是（）。A.均值B.標(biāo)準(zhǔn)差C.中位數(shù)D.方差【答案】C38、下列關(guān)于短期融資券的說法正確的是（）A.采用貼現(xiàn)的形式發(fā)行，通過市場招標(biāo)確定發(fā)行利率B.發(fā)行者為具有法人資格的金融企業(yè)C.僅在銀行間債券市場上流通D.對資金用途有明確限制【答案】C39、根據(jù)《關(guān)于步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》的要求，（）應(yīng)制訂健全有效的估值政策和程序。A.基金管理人B.基金托管人C.中國基金業(yè)協(xié)會D.基金銷售機構(gòu)【答案】A40、下列不是在委托國外交易商交易結(jié)算過程中可能存的風(fēng)險是（）。A.匯率風(fēng)險B.交易結(jié)算風(fēng)險C.估值風(fēng)險D.國外交易體系與國內(nèi)存在較大的差異，交易的確認、核對、清算交割等任何—個步驟發(fā)生錯誤，都可能造成交易的失敗和基金的損失?！敬鸢浮緼41、下列指標(biāo)中可以對基金持倉結(jié)構(gòu)作出有效分析的是（）。A.下行風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)差B.基金股票換手率C.貝塔系數(shù)D.股票投資、債券投資和銀行存款等現(xiàn)金類資產(chǎn)分別占基金資產(chǎn)凈值的比例【答案】D42、下列關(guān)于RQFII的說法錯誤的是（）。A.人民幣合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資人民幣金融工具，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)監(jiān)管要求B.人民幣合格投資者投資銀行間債券市場，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定辦理C.人民幣合格投資者開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)遵守中國境內(nèi)關(guān)于持股比例、信息披露等法律法規(guī)的規(guī)定和其他有關(guān)監(jiān)管規(guī)則的要求D.人民幣合格投資者應(yīng)當(dāng)按照人民銀行的規(guī)定，通過境內(nèi)托管人向人民銀行人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)報送人民幣資金匯出入等信息【答案】B43、下列關(guān)于債券投資的風(fēng)險管理的說法中，錯誤的是（）。A.認真進行投資前的風(fēng)險論證，合理判斷風(fēng)險的程度B.全面確定債券投資成本，準(zhǔn)確計算債券投資收益C.把握合適的債券投資時機D.債券投資方式以單一債券為最佳【答案】D44、權(quán)證的基本要素包括（）A.標(biāo)的資產(chǎn)；存續(xù)時間；購買時間B.權(quán)證類SU；標(biāo)的資產(chǎn)；行權(quán)價格C.行權(quán)比例；標(biāo)的資產(chǎn)價格；行權(quán)價格D.行權(quán)結(jié)算方式；標(biāo)的資產(chǎn)；結(jié)算幣種【答案】B45、在某基金公司的晨會上，投資經(jīng)理A提到：“可以通過投資股票、債券、期貨等來分散基金的非系統(tǒng)性風(fēng)險，且也可一定程度上分散系統(tǒng)性風(fēng)險?！蓖顿Y經(jīng)理B補充道：“系統(tǒng)性風(fēng)險主要受宏觀因素影響，應(yīng)該加強對經(jīng)濟、政治和法律等因素的關(guān)注?！标P(guān)于兩人的說法，下列表述正確的是（）。A.兩者均正確B.A經(jīng)理的說法錯誤，B經(jīng)理的說法正確C.A經(jīng)理的說法正確，B經(jīng)理的說法錯誤D.兩者均不正確【答案】B46、從我國QFII機制的內(nèi)容設(shè)計上來看，具有的特點不包括（）。A.QFII機制引入時的跳躍式發(fā)展B.QFII提高了經(jīng)濟的發(fā)展C.QFII準(zhǔn)入的主體范圍擴大、要求提高D.我國對QFII制度的設(shè)計內(nèi)容進行局部調(diào)整【答案】B47、（）不是按照計息方式分類的債券。A.固定利率債券B.浮動利率債券C.零息債券D.貼現(xiàn)債券【答案】D48、對于基金交易費，以下說法不正確的是（）。A.基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用B.我國證券投資基金的交易費主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取D.印花稅、過戶費、經(jīng)手費、證管費等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取【答案】D49、小王于2017年10月20日（周五）贖回了某公募貨幣市場基金，他應(yīng)享受的利潤日包含（）。A.