證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識通關(guān)題庫整理附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識通關(guān)題庫整理附答案

單選題（共50題）1、債券信用評級從初評工作開始到信用評級報告初稿完成日，單個主體評級或債券評級不應(yīng)少于（）個工作日，集團企業(yè)評級或債券評級不應(yīng)少于（）個工作日。A.1530B.2045C.1545D.2030?【答案】C2、按照《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，商業(yè)銀行可以提供的業(yè)務(wù)有（）。A.①②B.①③C.①②③D.①③④【答案】B3、在國際證券市場上發(fā)行和交易中長期有價證券所形成的國際資本流動是（）。A.國際直接投資B.國際間接投資C.投機性資金流動D.保值性資金流動【答案】B4、目前我國發(fā)行的普通國債有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B5、與認購、認沽期權(quán)價值均正相關(guān)的是（）。?A.標的資產(chǎn)波動率B.標的證券價格C.無風險利率D.預(yù)期股利【答案】A6、（2018年真題）經(jīng)國務(wù)院批準，2011年（）開展了地方政府自行發(fā)債試點。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B7、下列說法正確的是（）。A.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計劃，在計劃內(nèi)嚴格規(guī)定各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素B.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)在任何情形下都不需要披露中期票據(jù)的債項評級C.中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進行逆向詢價，主承銷商不能與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)D.在注冊有效期內(nèi)，企業(yè)主體信用級別低于發(fā)行注冊時信用級別的，中期票據(jù)發(fā)行注冊自動失效，交易商協(xié)會將對有關(guān)情況進行公告?！敬鸢浮緿8、（）是金融機構(gòu)的核心競爭力。A.風險控制B.風險分散C.風險管理D.風險規(guī)避【答案】C9、2008年1月20日，財政部發(fā)行3年期貼現(xiàn)式債券，2011年1月20日到期，發(fā)行價格為85元。2010年3月5日的累計利息為（）元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59【答案】D10、下列選項不屬于金融風險的是（）。A.信用風險B.違約風險C.操作風險D.聲譽風險【答案】B11、道.瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)包含以下（）指標。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】D12、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)辦理客戶征信，了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以（）方式予以記載、保存。A.書面B.電子C.書面和錄音D.書面和電子【答案】D13、證券具有極高的流動性必須滿足的條件是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C14、下面屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向人民銀行報送的文件的是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D15、基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)是()。A.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.社會基金管理C.證券投資基金業(yè)務(wù)D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)【答案】C16、以下不屬于金融衍生工具的風險的是（）。A.交易中對方違約，沒有履行承諾造成損失的信用風險B.因資產(chǎn)或指數(shù)價格不利變動可能帶來損失的支付風險C.因市場缺乏交易對手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的流動性風險D.因交易對手無法按時付款或交割可能帶來的結(jié)算風險【答案】B17、證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行（）。A.①②B.①④C.①③④D.③【答案】B18、證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊資本不少于（）億元。A.100B.80C.60D.50【答案】C19、新金融資產(chǎn)的發(fā)行市場是（）。A.股票市場B.債券市場C.一級市場D.二級市場【答案】C20、目前，憑證式國債發(fā)行采用（）。A.公開招標方式B.承購包銷方式C.競爭性招標方式D.代銷方式【答案】B21、不參與基金會計核算的基金費用有（）A.①②B.②④C.③④D.①②③【答案】C22、基金信息披露分類中，不包括（）。A.銷售信息披露B.運作信息披露C.臨時信息披露D.募集信息披露【答案】A23、（）作為一種金融風險度量工具，可以給風險管理者提供頻率分布中最壞區(qū)域平均損失大小的準確信息。A.期望損失模型B.VaR模型C.波動性分析D.置信水平【答案】A24、金融期貨的基本功能包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III【答案】A25、國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性。這種特殊性表現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B26、債券信用評級的評級結(jié)果須經(jīng)（）以上評審委員同意方為有效。A.1／2B.1／3C.3／4D.4／5【答案】A27、（2018年真題）關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是（）。A.規(guī)模越來越大B.發(fā)行方式趨于市場化C.期限趨于單調(diào)化D.期限趨于多樣化【答案】C28、編制股價指數(shù)的步驟有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B29、2018年7月，小王手頭有一筆閑錢，正考慮將這筆錢投資于金融市場，在其進行基本面分析時，應(yīng)考慮的主要宏觀經(jīng)濟變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B30、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)《證券法》依法履行職責，有權(quán)采取下列哪些措施（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D31、（2019年真題）委托指令有多種形式，根據(jù)價格限制可以分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C32、下列關(guān)于國際債券的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、（2021年真題）下列關(guān)于金融衍生工具的發(fā)展動因的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、無限售條件股份包括（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B35、封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在()以上。A.10年B.2年C.15年D.5年【答案】D36、下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管制度的說法，正確的是()。A.以凈資本為基準B.以扶優(yōu)限劣為核心C.以提高風險管理能力為目的D.以市場準入和監(jiān)管措施為依據(jù)【答案】A37、從事證券、投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得（）的業(yè)務(wù)許可。A.中國證監(jiān)會B.中國銀保監(jiān)會C.證券交易所D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A38、每家證券公司設(shè)立的另類子公司原則上不超過（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A39、國外主要股票市場的股票價格指數(shù)有（）。A.①③⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】B40、投資者進行（）買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。A.擔保證券B.實物債券C.記賬式債券D.憑證式債券【答案】C41、股票具有以下（）特征。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D42、下面關(guān)于國債（電子式）發(fā)行額度的管理，說法正確的是（）。A.①②B.③C.②D.①④【答案】A43、銀行業(yè)及銀行信貸的特征不包括（）。A.以抵押為主的融資模式B.能有效為新經(jīng)濟提供融資C.典型的順周期行業(yè)D.具有“放大鏡”作用【答案】B44、由于流動性溢價的存在，在流動性偏好理論中，如果預(yù)期利率上升，其利率期限結(jié)構(gòu)是（）傾斜的。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】A45、下列關(guān)于不同類別風險說法不正確的是（）。A.信用風險是金融活動中最普遍和常見也是最重要的一種風險B.市場風險是證券投資類機構(gòu)面臨的最基本的風險之一C.操作風險，是指由不完善或有問題的人員、信息科技系統(tǒng)、內(nèi)部流程以及外部事件造成損失的風險，包括法律風險、戰(zhàn)略風險和聲譽風險D.流動性風險通常被分為融資流動性風險和資產(chǎn)流動性風險【答案】C46、發(fā)行（）一般不印制實物券面，而采用填制“中華人民共和國儲蓄國債（憑證式）收款憑證”的方式。A.儲蓄國債（電子式）B.儲蓄國債（憑證式）C.實物國債D.記賬式國債【答案】B47、關(guān)于封閉式基金的交易，以下說法不正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D48、企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》在（）注冊。A.中國銀監(jiān)會B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.中國人民銀行D.商務(wù)