2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫檢測試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫檢測試卷B卷附答案單選題（共200題）1、基金評價機構(gòu)從事公募基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果的，應(yīng)向（）申請注冊。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.基金業(yè)協(xié)會D.基金行業(yè)自律組織【答案】C2、（）根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟和國際收支狀況，對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進行審核。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D3、（2018年真題）國家為彌補財政預(yù)算赤字實際發(fā)行的債券稱為（）。A.赤字國債B.特別債券C.國家建設(shè)債券D.重點建設(shè)債券【答案】A4、金融風(fēng)險具有的一般特征包括()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、股票價格與市場利率的關(guān)系是（）。A.利率提高，股票價格下降B.利率與股票價格同方向變動C.利率提高，股票價格上升D.隨機變動【答案】A6、下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的說法中，正確的是（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】A7、在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為通常被稱為基金的認購。開放式基金的認購一般分為（）幾個步驟。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C8、市凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動性較高的企業(yè)，因此（）估值通常采用市凈率法。A.①B.②C.③D.②③【答案】A9、境內(nèi)上市外資股又被稱為（）。A.B股B.A股C.H股D.S股【答案】A10、資產(chǎn)證券化可以提升資產(chǎn)負債管理能力，優(yōu)化財務(wù)狀況。其對發(fā)起人的資產(chǎn)負債管理的提升作用體現(xiàn)在它可以解決資產(chǎn)和負債的不匹配性。這種不匹配性主要表現(xiàn)在（）。A.③④B.①②C.①③D.②③【答案】B11、按照《證券投資者保護基金管理辦法》，證券投資者保護基金公司履行相關(guān)職責(zé)，其中不包括（）。A.證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付B.管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，按照有關(guān)規(guī)定提出處置方案并直接予以處置【答案】D12、下列關(guān)于中國證券監(jiān)督管理委員會的職責(zé)說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A13、對政府提供信貸、代表政府管理金融活動屬于中央銀行的（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.管理的銀行【答案】C14、風(fēng)險投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權(quán)換取企業(yè)經(jīng)營資金的資金融通方式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風(fēng)險投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】C15、下列項目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約是（）。A.定期存款單的遠期合約B.遠期匯率協(xié)議C.遠期利率協(xié)議D.單個股票的遠期合約【答案】A16、關(guān)于基金的交易制度，下列說法錯誤的是（）。A.基金的交易實行集中交易管理制度B.基金管理人設(shè)有中央交易室，以保證公正、公平為原則，實行統(tǒng)一交易、統(tǒng)一管理C.基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易D.基金的投資指令進行交易執(zhí)行前，不需要經(jīng)過風(fēng)險管理控制部門的審核【答案】D17、我國養(yǎng)老保險基金投資國家重大項目和重點企業(yè)股權(quán)的比例，合計不得高于養(yǎng)老保險基金資產(chǎn)凈值的（）。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】D18、證券交易所的組織形式主要有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、下列屬于《證券投資基金運作管理辦法》對證券投資基金利潤分配要求的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、為有效進行宏觀調(diào)控，當(dāng)市場過熱時中央銀行應(yīng)該采取怎樣的公開市場操作（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D21、申請發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)該滿足下列規(guī)定()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A22、（2018年真題）因市場價格變量波動而給經(jīng)濟主體帶來損益的風(fēng)險，這是（）。A.信用風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.法律風(fēng)險D.結(jié)算風(fēng)險【答案】B23、標(biāo)志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場由此形成并初步發(fā)展的是（）。A.國務(wù)院證券管理委員會和中國監(jiān)督管理委員會成立B.中國銀行監(jiān)督委員會成立C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離D.滬深兩市的形成【答案】A24、股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、甲、乙兩家企業(yè)均為某金融機構(gòu)的客戶，甲的信用評級低于乙，在其他條件相同的情況下，金融機構(gòu)為甲設(shè)定的貸款利率高于為乙設(shè)定的貸款利率，這種風(fēng)險管理的方法屬于（）。A.風(fēng)險補償B.風(fēng)險轉(zhuǎn)移C.風(fēng)險分散D.風(fēng)險對沖【答案】A26、股票分析中，技術(shù)分析方法主要有（）。A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】D27、下列關(guān)于基金費用的計提標(biāo)準方式的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A28、影響財政政策作用發(fā)揮的因素包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B29、下列關(guān)于洗錢的說法中，不正確的是()。A.銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域B.金融機構(gòu)是洗錢的唯一渠道C.是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為D.履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護【答案】B30、下列對于風(fēng)險準備金策略的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A31、非參與優(yōu)先股票的優(yōu)先體現(xiàn)在（）上。A.股息多少B.分配順序C.獲得收益D.認購新股【答案】B32、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價10.70元，時間13:35；乙的賣出價10.40元，時間13:40；丙的賣出價10.75元，時間13:25；丁的賣出價10.40元，時間13:38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為()。A.甲、乙、丙、丁B.乙、甲、丁、丙C.丁、乙、甲、丙D.丙、丁、甲、乙【答案】C33、基金資產(chǎn)總值可表示為基金資產(chǎn)凈值加上（）后的價值。A.各類證券的價值B.基金應(yīng)收的申購基金款C.基金負債D.證券基金的費用【答案】C34、（2021年真題）下列關(guān)于金融債券發(fā)行的操作要求的說法，正確的是（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D35、各級政府及政府機構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買（）投資于證券市場。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、金融債券可以采用()方式發(fā)行。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、互換可以分為（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A38、（）是指通過投資或購買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動負相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖抵標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險損失的一種風(fēng)險管理策略。A.風(fēng)險對沖B.風(fēng)險分散C.風(fēng)險控制D.風(fēng)險轉(zhuǎn)移【答案】A39、在公司債券有效存續(xù)期間，資信評級機構(gòu)每年至少公告（）次跟蹤評級報告。A.1B.2C.3D.5【答案】A40、風(fēng)險衡量方法包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、屬于外國債券的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、以下在相關(guān)規(guī)定中，關(guān)于開盤價和收盤價的說法，有誤的是（）。A.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》，基金、債券、債券買斷式回購的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價B.債券質(zhì)押式回購的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一小時所有交易的成交量加權(quán)平均價C.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》，債券僅采用協(xié)議大宗交易方式的，以當(dāng)日該債券所有交易的成交量加權(quán)平均價為收盤價D.收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價或未進行收盤集合競價的，以前一日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）為收盤價【答案】D43、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中，具有（）年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)理的人員不少于（）人。A.2；3B.3；3C.2；5D.3；5【答案】D44、投資股票、股票基金、混合基金、股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品的比例，合計不得高于養(yǎng)老基金資產(chǎn)凈值的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】C45、私募基金不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴格的限制，以下關(guān)于私募基金合格投資者的說法正確的是（）。A.合格投資者需要具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不能低于50萬元B.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位C.金融資產(chǎn)不低于200萬元的個人D.最近2年年均收入不低于50萬元的個人【答案】B46、貨幣市場基金的投資對象包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A47、2008年之前，做市商在紐交所被稱為專家，專家的職能具體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D48、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）。A.S股B.B股C.H股D.L股【答案】B49、中小金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)是（）的間接結(jié)算成員。A.網(wǎng)上交易市場B.商業(yè)銀行柜臺市場C.銀行間債券市場D.交易所債券市場【答案】C50、證券交易所在證券市場上可以進（）活動。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D51、封閉式基金的固定存續(xù)期通常（）。A.無固定期限B.在5年以上C.在15年以上D.在半年以上【答案】B52、我國創(chuàng)業(yè)板在深圳交易所開市的時間為（）年10月。A.2009B.2011C.2012D.2010【答案】A53、上市公司出現(xiàn)可以向證券交易所申請主動退市的情形不包括（）。A.上市公司股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易B.上市公司股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易，并轉(zhuǎn)而申請在其他交易場所交易或轉(zhuǎn)讓C.上市公司向所有股東發(fā)出回購全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，但依然具備上市條件D.上市公司股東向所有其他股東發(fā)出收購全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件【答案】C54、證券機構(gòu)應(yīng)該建立健全的（）體系，定期對公司所面臨的風(fēng)險狀況進行檢測，編制風(fēng)險報告，確保各類風(fēng)險信息順暢并及時地在公司內(nèi)部傳遞。A.風(fēng)險預(yù)警B.風(fēng)險監(jiān)測C.風(fēng)險報告D.風(fēng)險控制【答案】C55、金融的本質(zhì)要求是（）。A.服務(wù)于互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟B.更好地發(fā)展金融行業(yè)C.服務(wù)于實體經(jīng)濟D.服務(wù)于知識經(jīng)濟【答案】C56、（2020年真題）我國證券交易所內(nèi)的證券交易的競價原則有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B57、基金按（），可分為封閉式基金和開放式基金。A.投資標(biāo)的劃分B.基金的組織形式不同C.投資目標(biāo)劃分D.基金運作方式不同【答案】D58、滬深300指數(shù)（）調(diào)整一次。A.1周B.1個月C.6個月D.12個月【答案】C59、系統(tǒng)的基金業(yè)績評估需要從以下（）方面入手。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B60、下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法，錯誤的是（）。A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益C.從理論上說，除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲D.從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額【答案】C61、我國證券市場監(jiān)管的目標(biāo)是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C62、證券公司進行壓力測試應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A63、下列關(guān)于證券公司的相關(guān)說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D64、以下（）不是發(fā)行公募債券的主體。A.政府機構(gòu)B.地方公共團體C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)D.金融機構(gòu)【答案】D65、合格投資者應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后（）個月內(nèi)，向國家外匯管理局報送上一年度境外投資情況報告（包括投資額度使用情況、投資收益情況等）。A.2B.3C.4D.6【答案】C66、全國社?；鹁惩馔顿Y的比例，按成本計算，不得超過全國社保基金總資產(chǎn)的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C67、基金管理公司可在()按實名制原則以自己名義開立債券托管賬戶。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D68、我國的混合資本債券的基本特征有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C69、下列說法正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B70、（2018年真題）股票的市場價格總是圍繞其（）波動。A.內(nèi)在價值B.清算價值C.票面價值D.外在價值【答案】A71、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行設(shè)立（）。A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶【答案】A72、關(guān)于科創(chuàng)板制度設(shè)計的創(chuàng)新點，下列說法錯誤的是（）A.退市制度自由化B.發(fā)行定價市場化C.上市標(biāo)準多元化D.發(fā)行審核注冊制【答案】A73、與現(xiàn)券交易相比，遠期交易的特點主要表現(xiàn)在以下（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A74、影響股價變動的基本因素中，行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C75、金融衍生工具分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具，其分類的標(biāo)準為（）。A.基礎(chǔ)工具種類B.自身交易方式C.產(chǎn)品形態(tài)D.交易場所【答案】C76、股票分析中，量化分析方法可以應(yīng)用于（）。A.①②③④B.②③④C.①②D.③④【答案】A77、（2019年真題）下列不屬于股票發(fā)行制度的是（）。A.審批制B.核準制C.注冊制D.批準制【答案】D78、上海證券交易所和深圳證券交易所均采用會員制組織形式，其組織機構(gòu)的組成包括（）。A.①②④B.②③C.①③④D.①②③④【答案】A79、基金資產(chǎn)估值的最終目的是（）。A.客觀準確地計算基金管理費和托管費B.計算、評估基金資產(chǎn)的價值C.計算、評估基金負債的價值D.確定基金份額凈值【答案】D80、社會保險基金的結(jié)余額應(yīng)全部用于購買（）和存入財政專戶在銀行，嚴禁投入其他金融和經(jīng)營性事業(yè)。A.企業(yè)債B.金融債C.股票D.國債【答案】D81、期貨市場監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D82、2020年4月27日，中央全面深化改革委員會第十三次會議審議通過了《創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制總體實施方案》，此次改革后創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，創(chuàng)業(yè)板的股票漲跌幅限制比例（）。A.由20%降低至10%B.由10%提高至20%C.由15%降低至10%D.由10%提高至15%【答案】B83、股票市場的發(fā)行人為（）。A.無限責(zé)任公司B.股權(quán)兩合公司C.股份有限公司D.有限責(zé)任公司【答案】C84、下列基金的收益按從高倒低排序正確的是（）。A.收入型基金、平衡型基金、成長型基金B(yǎng).收入型基金、成長型基金、平衡型基金C.成長型基金、收入型基金、平衡型基金D.成長型基金、平衡型基金、收入型基金【答案】D85、反映一家公司的股票價值對其凈利潤的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價值／息稅前利潤倍數(shù)【答案】B86、下列基金中，對基金運作的影響力較大的是（）。A.契約型基金B(yǎng).公司型基金C.分級基金D.傘型基金【答案】B87、我國增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力的障礙與挑戰(zhàn)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D88、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】C89、下列關(guān)于信用增級機構(gòu)的說法,正確的有（）A.③④B.②③C.①②D.①③【答案】A90、下列關(guān)于我國金融市場監(jiān)管體制的演變，表述正確的是（）。A.第一階段為的特征為中國人民銀行集中統(tǒng)一監(jiān)管B.第二階段最大的特征是“一行三會”體制成型C.第三階段分業(yè)監(jiān)管起步D.第四階段開始于2008年【答案】A91、股東大會做出修改公司章程，增加或減少注冊資本，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A.2/3B.1/2C.1/3D.1/4【答案】A92、首次發(fā)行采用詢價方式的，應(yīng)當(dāng)安排不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向通過公開募集方式設(shè)立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D93、具有股權(quán)稀釋效應(yīng)的公司債券有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D94、以下（）股票是指，在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來自內(nèi)地公司的股票。A.外資股B.紅籌股C.H股D.B股【答案】B95、我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B96、1992年以前，我國對銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)是（）。A.財政部B.國家發(fā)改委C.中國人民銀行D.國務(wù)院金融穩(wěn)定委員會【答案】C97、公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在()年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。A.1B.2C.3D.5【答案】A98、上海證券交易所的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前（）所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）。A.1分鐘B.4分鐘C.2分鐘D.5分鐘【答案】A99、以下關(guān)于金融債券的說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B100、中國證券業(yè)協(xié)會2016年頒布的《證券公司壓力測試指引》指出，證券公司在遇到（）情形時，應(yīng)當(dāng)開展專項或綜合壓力測試。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D101、信用違約互換交易的危險來自（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B102、投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）。A.2％B.3％C.4％D.5％【答案】D103、Rho值表明（）。A.期權(quán)標(biāo)的證券價格變化對期權(quán)價格的影響程度B.期權(quán)標(biāo)的證券價格變化對Delta值的影響程度C.無風(fēng)險利率變化對期權(quán)價格的影響程度D.到期時間變化對期權(quán)價值的影響程度【答案】C104、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是（）A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B105、下列關(guān)于普通股票與優(yōu)先股票的比較中，說法正確的是()。A.普通股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件B.優(yōu)先股票股東無表決權(quán)C.優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權(quán)利D.優(yōu)先股票代表著對公司的所有權(quán)，而普通股票不是【答案】B106、對股份公司而言,發(fā)行優(yōu)先股票可以避免經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散是因為（）?A.優(yōu)先股的股息率固定B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先C.優(yōu)先股股東表決權(quán)受限D(zhuǎn).優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先【答案】C107、場外交易市場的特證有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D108、下列影響股價的因素中，屬于宏觀經(jīng)濟與政策因素的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A109、（2018年真題）股票不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的（）。A.真實資本B.債務(wù)資金C.虛擬資本D.應(yīng)付賬款【答案】A110、影響股票投資價值的內(nèi)部因素有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C111、基金監(jiān)管目標(biāo)是指基金監(jiān)管要達到的目的和效果，是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿。我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D112、在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經(jīng)營中的財務(wù)狀況，常用來衡量其流動性的指標(biāo)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A113、下列關(guān)于我國可轉(zhuǎn)換債券的相關(guān)說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D114、()是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)。A.基金資產(chǎn)凈值B.基金資產(chǎn)總值C.基金份額凈值D.基金總份額【答案】C115、風(fēng)險限額管理包括（）等環(huán)節(jié)。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C116、既是證券市場上重要的中介機構(gòu)，又是證券市場上重要的機構(gòu)投資者的是（）。A.會計師事務(wù)所B.證券公司C.資產(chǎn)評估事務(wù)所D.投資咨詢公司【答案】B117、下列關(guān)于期貨交易與遠期交易的區(qū)別，說法正確的是（）。A.期貨交易是實實在在的商品交易B.國債的遠期交易不允許在場外或私下里進行C.國債遠期交易到交割日時，買賣雙方一般是要按照事先確定好的價格進行錢券交收D.遠期交易亦稱杠桿交易【答案】C118、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設(shè)立乙B.乙持有丙40%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.丙不得對外提供擔(dān)保【答案】A119、下面關(guān)于公司債券的說法正確的是（）。A.①④B.①③④C.②③④D.②④【答案】C120、以下關(guān)于附認股權(quán)證的公司債券，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A121、與其他類型基金相比，貨幣市場基金具有（）的特點。A.I、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、IIID.I、Ⅳ【答案】C122、以下關(guān)于不動產(chǎn)抵押公司債券，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D123、證券發(fā)行人主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A124、銀行面臨的信用風(fēng)險存在于（）中。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B125、我國交易所市場對中長期附息債券的計息規(guī)定，利息累計天數(shù)是按照()，算頭不算尾。A.一年360天B.閏年2月29日計息C.實際天數(shù)計算D.一月30天【答案】C126、證券市場的分散投資包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C127、計算累計利息時，通常將短期債券的全年天數(shù)定為（）。A.360天B.365天C.實際全年天數(shù)D.366天【答案】A128、下列屬于基金行業(yè)自律組織的有（）。A.①②B.①②③④C.①②③D.③④【答案】D129、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】D130、公司的各種財務(wù)指標(biāo)之間存在一定的鉤稽關(guān)系，根據(jù)杜邦公式，凈資產(chǎn)收益率通?？梢苑纸鉃椋ǎ┑某朔e。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C131、下列屬于商業(yè)銀行發(fā)行的金融債券的是（）。A.①②B.③④C.②③D.①④【答案】C132、下列選項中，不屬于貨幣市場的是（）。A.票據(jù)市場B.回購市場C.債券市場D.同業(yè)拆借市場【答案】C133、（2019年真題）以下正確描述了貨幣政策一般傳導(dǎo)過程的是（）。A.最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)B.操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具C.中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具→中介目標(biāo)D.貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)【答案】D134、下面對機構(gòu)投資者描述錯誤的是（）。A.按機構(gòu)投資者業(yè)務(wù)與資本市場的關(guān)系，可分為金融機構(gòu)投資者和非金融機構(gòu)投資者B.—般機構(gòu)投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義，條件更為寬松C.戰(zhàn)略機構(gòu)投資者是因機構(gòu)投資者與股票二級市場的配售關(guān)系演化而來的D.機構(gòu)投資者限定為可以開設(shè)股票賬戶的法人【答案】C135、將金融市場劃分為一級市場和二級市場的標(biāo)準是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】B136、下列不屬于證券公司風(fēng)險管理的“三道防線”的是()A.業(yè)務(wù)條線部門B.內(nèi)部審計C.風(fēng)險管理部門和合規(guī)部門D.董事會及其風(fēng)險管理委員會【答案】D137、按照我國《證券法》規(guī)定，公司申請股票上市的條件之一是（）。A.公司股本超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為10%以上B.公司股本超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為20%以上C.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為30%以上D.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為10%以上【答案】A138、科創(chuàng)板《上市規(guī)則》圍繞企業(yè)預(yù)計市值、營收兩大核心設(shè)置了5套上市標(biāo)準，下述關(guān)于第一套“市值+凈利潤+收入”標(biāo)準正確的是（）。A.預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于1億元B.預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣8億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于1億元C.預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣8億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于5000萬元D.預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于5000萬元【答案】A139、下面屬于其他金融機構(gòu)（不包括政策性銀行）發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送的文件的是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D140、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細則，某一國債期貨合約結(jié)算后單邊總持倉量超過60萬手的，結(jié)算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的（）。A.20％B.25％C.30％D.50％【答案】B141、下列關(guān)于目前創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板差異的說法，錯誤的是（）A.創(chuàng)業(yè)板目前施行核準制，科創(chuàng)板則試點準冊制B.創(chuàng)業(yè)板定位支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級，科創(chuàng)板則主要服務(wù)于科技創(chuàng)新企業(yè)C.在交易制度方面，改革后的創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，股票漲跌幅限制比例提高至20%D.創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板在發(fā)行條件和發(fā)行承銷等具體方面存在差異【答案】A142、上市公司募集資金運用的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合（）規(guī)定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B143、（2021年真題）下列關(guān)于國際資金流動方式的說法，正確的是（??）A.保值性資金的流動屬于國際長期資金流動B.國際信貸屬于國際短期資金流動C.國際間接投資屬于國際短期資金流動D.套利性資金的流動屬于國際短期資金流動【答案】D144、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的表述錯誤的是（）。A.可以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀關(guān)系的建立形成實質(zhì)上的委托關(guān)系D.我國證券公司從事的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)以證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主【答案】C145、證券公司甲欲設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙持有丙30%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.丙不得對外提供擔(dān)?！敬鸢浮緽146、（）是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】A147、公司債券的條款設(shè)計的說法，錯誤的是()A.我國發(fā)行債券應(yīng)該進行債券信用評級B.我國發(fā)行債券因其高風(fēng)險必須進行強制性擔(dān)保C.我國債券公開發(fā)行的價格或利率以詢價或公開招標(biāo)等市場化方式確定D.我國債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行【答案】B148、下列屬于涉及我國股票發(fā)行制度范疇的有（）。A.②③B.①④C.①②③④D.③④【答案】D149、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()億股以上的．可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A.1B.2C.3D.4【答案】D150、全國性社會保障基金，是由（）構(gòu)成，是國家社會保障儲備基金。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D151、下列行為中，可能引發(fā)操作風(fēng)險的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D152、證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ【答案】D153、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟動因的說法不正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C154、金融債券的發(fā)行主體可以是（）。A.公司B.政府C.個人D.銀行【答案】D155、下列有關(guān)金融期貨的說法，正確的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B156、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率為2，則A公司的股票價值為（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D157、以下（）不是發(fā)行公募債券的主體。A.政府機構(gòu)B.地方公共團體C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)D.金融機構(gòu)【答案】D158、股票應(yīng)當(dāng)載明的主要事項包括公司名稱、（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D159、()是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。A.證券市場中介機構(gòu)B.自律性組織C.證券監(jiān)管機構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會【答案】A160、按照我國相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列屬于證券自律管理機構(gòu)的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A161、從機構(gòu)層面衡量流動性風(fēng)險的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)指標(biāo)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B162、（2019年真題）公募債券的特點有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A163、下列關(guān)于商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)的描述中，正確的是()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B164、當(dāng)國債發(fā)行以單一價格方式招標(biāo)時，下面說法正確的是（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】D165、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換價格在（）情況下可以進行調(diào)整。A.①③④B.①②④C.①②③D.①②【答案】C166、以下（）不是對私募基金合格投資者的要求。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A167、保證公司債券的擔(dān)保人可以是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B168、（2021年真題）根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，關(guān)于其主要內(nèi)容正確的是（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B169、下列關(guān)于利率按是否固定分類中說法正確的是（）。A.固定利率債券不確定性大B.浮動利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險C.可調(diào)利率債券對利率進行不定期的調(diào)整D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有6個月和1年【答案】B170、投資者持有某上市公司()股份時，繼續(xù)收購的，應(yīng)當(dāng)履行其強制收購義務(wù)。A.40%B.30%C.20%D.10%【答案】B171、下列各個國際組織中，（）屬于全球金融體系的主要參與者。A.國際交流發(fā)展計劃B.世界知識產(chǎn)權(quán)組織C.國際貨幣基金組織D.國際戰(zhàn)略研究所【答案】C172、根據(jù)分類監(jiān)管原則，中國證監(jiān)會對不同類別證券公司規(guī)定不同的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B173、中國證監(jiān)會依法對股權(quán)分置改革各方主體及其相關(guān)活動實行（），組織、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)推進股權(quán)分置改革工作。A.窗口指導(dǎo)B.監(jiān)督管理C.行政干預(yù)D.自由放縱【答案】B174、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是（）。A.直接支配財產(chǎn)權(quán)利B.債權(quán)C.資產(chǎn)所有權(quán)D.直接處置財產(chǎn)權(quán)利【答案】B175、中國證券業(yè)協(xié)會2016年頒布的《證券公司壓力測試指引》指出，證券公司應(yīng)當(dāng)開展專項或綜合壓力測試的情形有()。A.I、IIB.I、II、III、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】B176、股份公司的權(quán)力機構(gòu)是（）。A.董事會B.股東大會C.監(jiān)事會D.理事會【答案】B177、()是指交易參與人向深圳證券交易所申請設(shè)立的、參與深圳證券交易與接受深圳證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。A.交易大廳B.交易會員C.交易主機D.交易單元【答案】D178、以下哪項是風(fēng)險偏好、風(fēng)險限額以及日常風(fēng)險管理得以有效實施的重要保障（）。A.風(fēng)險預(yù)警B.風(fēng)險監(jiān)測C.風(fēng)險控制D.風(fēng)險報告【答案】B179、憑證式國債是一種（）的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷。（）一般每年確定一次憑證式國債承銷團資格。A.不可上市流通；財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會B.不可上市流通；財政部和中國人民銀行C.可上市流通；財政部和中國人民銀行D.可上市流通；中國證監(jiān)會和中國人民銀行【答案】B180、下列關(guān)于漲跌幅限制與競價申報的有效范圍的說法中，錯誤的是（）。A.為保護投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機盛行，證券交易所可根據(jù)需要對每日股票價格的漲跌幅度予以適當(dāng)?shù)南拗艬.高于漲幅限制價格的委托和低于跌幅限制價格的委托無效C.漲跌幅限制價格的計算公式為：漲跌幅限制價格=前收盤價x（1±漲跌幅限制比例）D.滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅比例為10%【答案】D181、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】A182、下列公司申請IB業(yè)務(wù)的資格條件，不正確的是（）。A.申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分