2023年度審核計(jì)劃表

PAGEPAGE12023年度審核計(jì)劃表2023年度審核計(jì)劃表制定時(shí)間：2022年12月審核類型：內(nèi)部財(cái)務(wù)審核、內(nèi)部運(yùn)營(yíng)審核、外部財(cái)務(wù)審核、外部合規(guī)審核審核對(duì)象：公司所有部門、合作伙伴、供應(yīng)商審核時(shí)間：整年度審核目的：1.確保公司內(nèi)部運(yùn)營(yíng)、業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)的合規(guī)性和規(guī)范性，提高公司風(fēng)險(xiǎn)管理和控制水平。2.根據(jù)外部市場(chǎng)和監(jiān)管的變化，緊密監(jiān)控合作伙伴和供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施。3.持續(xù)提高公司的管理效能和經(jīng)營(yíng)效益。審核內(nèi)容及計(jì)劃：內(nèi)部財(cái)務(wù)審核審核對(duì)象審核內(nèi)容審核時(shí)間公司所有部門財(cái)務(wù)憑證和賬簿的記錄、登記和核對(duì)等月度公司所有部門預(yù)算執(zhí)行情況、成本費(fèi)用支出情況等月度公司所有部門有關(guān)稅務(wù)的資料、匯總表及繳納情況等月度公司所有部門職工福利、勞動(dòng)人事費(fèi)用記錄月度公司所有部門短期借款、長(zhǎng)期借款的管理及反饋情況等月度內(nèi)部運(yùn)營(yíng)審核審核對(duì)象審核內(nèi)容審核時(shí)間公司銷售部門銷售計(jì)劃，銷售業(yè)績(jī)等月度公司市場(chǎng)部門市場(chǎng)調(diào)研、營(yíng)銷方案、相關(guān)合同等月度公司人力資源部門人力資源管理方案、員工考核、培訓(xùn)計(jì)劃等月度公司技術(shù)開(kāi)發(fā)部門研發(fā)計(jì)劃、項(xiàng)目進(jìn)展情況等月度外部財(cái)務(wù)審核審核對(duì)象審核內(nèi)容審核時(shí)間合作伙伴合作協(xié)議及履約情況、付款情況等季度供應(yīng)商采購(gòu)合同及履約情況、付款情況等季度外部合規(guī)審核審核對(duì)象審核內(nèi)容審核時(shí)間合作伙伴信用情況、安全、環(huán)保等資質(zhì)情況、反洗錢等相關(guān)制度情況等半年度供應(yīng)商資質(zhì)認(rèn)定、財(cái)務(wù)報(bào)告、授權(quán)證書等相關(guān)資料、反腐敗等相關(guān)制度情況等半年度備注：1.所有的審核工作必須嚴(yán)格按照公司審核程序和要求進(jìn)行，包括審核的人員和審核的程序。2.對(duì)于審核結(jié)果不合規(guī)或存在風(fēng)險(xiǎn)的情況，必須及時(shí)進(jìn)行整改和改進(jìn)措施的跟蹤和執(zhí)行，