基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)模擬A卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)模擬A卷帶答案

單選題（共50題）1、在我國，有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按（）分紅。A.實(shí)繳出資比例B.股東實(shí)際持有的份額比例C.認(rèn)繳出資比例D.合伙人協(xié)商確定的比例【答案】A2、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人高管及從業(yè)人員要求,以下表述正確的是（）.A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B3、（2018年真題）某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額五億元，于基金設(shè)立時(shí)一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計(jì)算，超額收益為二八模式并不實(shí)行追趕機(jī)制，在不考慮管理費(fèi)、托管和稅收等費(fèi)用的情況下，基金存續(xù)期五年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為八億元，則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為（）A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元C.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元D.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元【答案】C4、有限合伙型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)上限為（）。A.50人B.200人C.20人D.100人【答案】A5、(2017年)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于（）召開第一次會(huì)員大會(huì)。A.2012年6月B.2010年10月C.2012年7月D.2001年8月【答案】A6、（2020年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金,說法錯(cuò)誤的是（）。A.一般會(huì)借助杠桿B.主要通過所投資的企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造獲得資本增值收益C.投資對象是處于早期發(fā)展階段的企業(yè)D.通常采取參股性投資【答案】A7、關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式和流程，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.并購及回購?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑B.除非公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意C.股權(quán)回購?fù)ǔ？梢苑譃橐韵氯悾嚎毓晒蓶|回購、管理層回購和員工收購D.股權(quán)回購基本運(yùn)作程序通常由發(fā)起、執(zhí)行、訂立和變更登記四部分構(gòu)成【答案】D8、（2018年真題）關(guān)于合伙型基金的基本稅負(fù)，描述正確的是A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取“先分后稅”的原則,因此在基金層面不涉及繳納流轉(zhuǎn)稅B.企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費(fèi)用以及損失后的余額,為生產(chǎn)所得C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所得稅率繳納所得稅D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定,如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人比照《個(gè)人所得稅法》中的“個(gè)體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營所得”應(yīng)稅項(xiàng)目，適用5%-30%的五級超額累進(jìn)稅率,計(jì)繳個(gè)人所得稅【答案】B9、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.股東大會(huì)（股東會(huì)）B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.投資決策委員會(huì)【答案】A10、在公司的治理結(jié)構(gòu)中，負(fù)責(zé)修改公司章程的是（）。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.高管團(tuán)隊(duì)【答案】A11、下列關(guān)于公司型基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公司法人實(shí)體可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司兩種形式B.投資者按照各自的出資比例來分配投票權(quán)C.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人D.公司型基金只能由公司法人實(shí)體自行進(jìn)行管理【答案】D12、創(chuàng)業(yè)投資基金常見投資行為不包括（）。A.投資早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)丁,并通過提供各項(xiàng)增值服務(wù)使被投企業(yè)成長B.投資了未上市企業(yè)甲,其處于成熟行業(yè),市場地位穩(wěn)固C.對創(chuàng)業(yè)企業(yè)丙增資2000萬,占股10%D.收購創(chuàng)業(yè)公司乙99%的股權(quán)【答案】D13、普通合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，并負(fù)責(zé)合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行，合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策應(yīng)由（）作出。A.普通合伙人B.指定合伙人C.有限合伙人D.全體合伙人【答案】A14、A公司為在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的管理人，管理Z股權(quán)投資基金，不符合Z基金潛在投資人條件的是（）。A.已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案成為私募基金的有限合伙企業(yè)，擬對Z基金投資120萬元B.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力且凈資產(chǎn)為1000萬元的有限責(zé)任公司，擬對Z基金投資120萬元C.A公司負(fù)責(zé)管理該支基金的從業(yè)人員張某，近三年個(gè)人年均收入約60萬元，擬對Z基金投資180萬元D.擁有一套價(jià)值約1000萬元的房產(chǎn)及200萬元的銀行存款的退休人員李某，擬對Z基金投資120萬元【答案】D15、關(guān)于大宗交易，以下說法正確的是（）。A.沒有規(guī)定最限額B.交易費(fèi)用相對集中競價(jià)交易要高C.定價(jià)由交易雙方確定，沒有競價(jià)交易靈活D.不會(huì)對競價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定【答案】D16、對目標(biāo)公司而言，其在融資過程中所知悉的股權(quán)投資基金的（）等信息通常均屬于商業(yè)秘密。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算分配方案由（）進(jìn)行約定。A.基金管理人B.基金合同C.基金托管人D.基金投資者【答案】B18、關(guān)于盡職調(diào)查的作用，下列說法正確的是（）。A.盡職調(diào)查有助于交易各方了解投資的最終收益B.盡職調(diào)查能夠驗(yàn)證過去財(cái)務(wù)業(yè)績的真實(shí)性，但無法預(yù)測企業(yè)未來的業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)C.項(xiàng)目投資經(jīng)理需要收集充分的信息，全面識(shí)別投資風(fēng)險(xiǎn)，評估風(fēng)險(xiǎn)大小并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的方案D.根據(jù)盡職調(diào)查所發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，投資人可以對目標(biāo)公司作出進(jìn)一步估值調(diào)整，得出符合目標(biāo)企業(yè)實(shí)際價(jià)值的估值結(jié)果【答案】D19、股份公司型基金由（）向公司登記管理機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。A.基金托管人B.基金管理人C.全體股東指定代表D.董事會(huì)【答案】D20、企業(yè)價(jià)值是指（）共同擁有的公司運(yùn)營所產(chǎn)生的價(jià)值。A.股東B.債權(quán)人C.所有出資人D.董事會(huì)【答案】C21、（2020年真題）使用相對估值法對目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行估值，挑選可比公司的原則通常不包括（）。A.公司規(guī)模相近B.市場環(huán)境與風(fēng)險(xiǎn)度接近C.使用統(tǒng)一會(huì)計(jì)準(zhǔn)則D.所處行業(yè)與主營業(yè)務(wù)/主導(dǎo)產(chǎn)品相同或相近【答案】C22、2013年6月，中央編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確由（）統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。A.發(fā)改委B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B23、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)說法錯(cuò)誤的是（）A.保證基金最低投資收益B.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則C.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行D.確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)【答案】A24、（）指市場參與者在計(jì)量日發(fā)生的有序交易中，出售一項(xiàng)資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項(xiàng)負(fù)債所需支付的價(jià)格。A.公允價(jià)值B.當(dāng)前價(jià)值C.實(shí)際價(jià)值D.未來價(jià)值【答案】A25、(2017年)對于信托（契約）型股權(quán)投資基金的而言，基金份額的轉(zhuǎn)讓涉及（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》對創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)行差異化管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在基金管理人登記、基金備案、投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取等同于其他私募基金的標(biāo)準(zhǔn)化行業(yè)自律B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對創(chuàng)業(yè)投資基金提供差異化會(huì)員服務(wù)D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)【答案】A27、公司型股權(quán)投資基金的基金清算順序是（）。A.清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配B.職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配C.職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配D.職工的工資、清算費(fèi)用、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配【答案】A28、信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項(xiàng)等具體規(guī)則及安排，由（）在基金合同中約定。A.基金投資者、其他合同當(dāng)事人（若有）B.基金管理人、基金投資者C.基金管理人、其他合同當(dāng)事人（若有）D.基金管理人、基金投資者及其他合同當(dāng)事人（若有）【答案】D29、保密條款有利于保護(hù)（）的利益。A.投資方B.目標(biāo)公司C.投資方及目標(biāo)公司雙方D.第三方【答案】C30、關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)評估,表述錯(cuò)誤的是()A.投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)B.投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時(shí),可主動(dòng)申請對自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評估C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年后,必需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評估D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息【答案】C31、基金業(yè)協(xié)會(huì)對兼營以下（）業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)將不予登記。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D33、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行解散清算的情形不包括（）。A.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)B.股東會(huì)或者股東大會(huì)決議解散C.公司依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷D.公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決時(shí)，持有公司全部股東表決權(quán)3％的股東請求法院解散公司并獲得法院支持【答案】D34、基金的設(shè)立是基金管理人依法設(shè)立開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的過程,主要考慮問題不屬于的一項(xiàng)是（）。A.募集對象B.基金組織形式C.基金架構(gòu)D.登記備案【答案】A35、（）負(fù)責(zé)審核國有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。A.國務(wù)院B.中國人民銀行C.證監(jiān)會(huì)D.國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】D36、基金管理人申請私募基金管理人登記的，應(yīng)提交的信息不包括（）。A.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件B.公司章程或者合伙協(xié)議C.主要股東或者合伙人名單及高級管理人員的基本信息D.近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告【答案】D37、境外股權(quán)投資基金采用外商直接投資方式投資于境內(nèi)企業(yè)的，如果目標(biāo)企業(yè)為境內(nèi)上市公司，還應(yīng)遵守（

）的規(guī)定。A.《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》B.《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》C.《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》D.《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》【答案】C38、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)可以依法進(jìn)行行政處罰。對行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內(nèi)申請行政復(fù)議。A.60B.30C.14D.7【答案】A39、下列關(guān)于保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、以下可以視為當(dāng)然合格投資者為（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C41、（）是指做市商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)，并在其報(bào)價(jià)價(jià)位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者成交義務(wù)的轉(zhuǎn)讓方式。A.做市轉(zhuǎn)讓B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.上市轉(zhuǎn)讓D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓【答案】A42、下列關(guān)于基金業(yè)績評價(jià)的指標(biāo)的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C43、使用詐騙方法非法集資，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”的情形不包括（）。A.隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的B.拒不交代資金去向，逃避返還資金的C.集資后用于成本費(fèi)用管理，致使集資款不能返還的D.集資后用于生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的【答案】C44、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的（）。A.普通股B.可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股C.可轉(zhuǎn)換債券D.以上都是【答案】D45、以下說法不正確的是（）。A.公司型基金按“先稅后分”進(jìn)行利潤分配B.合伙型基金按“先分后稅”進(jìn)行利潤分配C.合伙型基金的收益分配原則、時(shí)點(diǎn)和順序可在更大自由度內(nèi)進(jìn)行適應(yīng)性安排D.合伙型基金的稅后利潤分配，如嚴(yán)格按照《公司法》，并在虧損彌補(bǔ)（如適用）和提取公積金（如適用）之后，分配順序的靈活性也相對較低【答案】D46、根據(jù)常見的股權(quán)投資基金業(yè)績報(bào)酬分配模式，基金投資者分配的比例是（）。A.20%B.30%C.70%D.80%【答案】D47、信托（契約）型基金合同主要包括（）A.總則B.合同正文C.附則D.