安全管理體系建設(shè)

安全管控體系建設(shè)

當(dāng)前第1頁\共有104頁\編于星期四\22點■體系：由要素按照特定的結(jié)構(gòu)組合而成的具有一定功能的系統(tǒng)。■結(jié)構(gòu)是指系統(tǒng)內(nèi)各要素的組織形式，即在系統(tǒng)內(nèi)聯(lián)系的形式和方式。

■功能是系統(tǒng)所能夠發(fā)揮的作用。當(dāng)前第2頁\共有104頁\編于星期四\22點安全管控體系的構(gòu)建思路：遴選管控對象(風(fēng)險識別、風(fēng)險評估)→明確管控標(biāo)準(zhǔn)(管控標(biāo)準(zhǔn))→設(shè)計管控體系(管控措施)→形成管控機(jī)制(控制激勵)→體系改進(jìn)→下一循環(huán)■核心：風(fēng)險預(yù)控；

■基礎(chǔ)：體系設(shè)計；

■重點：控制激勵；■難點：體系改進(jìn)。當(dāng)前第3頁\共有104頁\編于星期四\22點一、遴選管控對象(一)風(fēng)險識別(危險源辨識)當(dāng)前第4頁\共有104頁\編于星期四\22點1、風(fēng)險的概念某一事故發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的組合。

按照這種對風(fēng)險的理解，風(fēng)險是一個二維概念，以事故發(fā)生的可能性大小及其可能造成的損失兩個指標(biāo)進(jìn)行衡量，即風(fēng)險R=f（p，c）,其中p為事故發(fā)生的可能性，c為事故發(fā)生后可能造成的損失。當(dāng)前第5頁\共有104頁\編于星期四\22點2、風(fēng)險的來源

風(fēng)險來源于危險源。顧名思義，危險源也就是危險的源頭，是可能造成人員傷亡或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。

危險源是風(fēng)險后果產(chǎn)生的根本原因，危險源的存在導(dǎo)致風(fēng)險的存在，危險源的潛在性導(dǎo)致了風(fēng)險的不確定性和潛在性。當(dāng)前第6頁\共有104頁\編于星期四\22點風(fēng)險、危險源、事故之間的關(guān)系：造成事故發(fā)生的直接原因是風(fēng)險的實際發(fā)生，即潛在的風(fēng)險變成了實際的事故，風(fēng)險的不確定性又導(dǎo)致了事故的隨機(jī)性和潛在性。因此可以說，危險源、風(fēng)險與事故之間存在因果關(guān)系，預(yù)防事故發(fā)生首先必須研究風(fēng)險，而研究風(fēng)險又必須以研究危險源為起點。

這種根源和狀態(tài)來源于：人的不安全行為、機(jī)(物)和環(huán)境的不安全狀態(tài)、管控漏洞和缺陷。當(dāng)前第7頁\共有104頁\編于星期四\22點

危險源是風(fēng)險產(chǎn)生的根本原因，而造成事故發(fā)生的直接原因是風(fēng)險的實際發(fā)生，即潛在的風(fēng)險變成了實際的事故。危險源風(fēng)險事故

人的不安全行為機(jī)的不安全狀態(tài)環(huán)境的不安全范圍管控的漏洞或缺陷當(dāng)前第8頁\共有104頁\編于星期四\22點

來自人員的風(fēng)險：這里的人員指煤礦所有的人員，包括決策層、管控層、執(zhí)行層、操作層的所有人員。重點：單崗人員、流動崗人員、管控人員的不盡責(zé)行為。來自機(jī)(物)的風(fēng)險：機(jī)(物)是對系統(tǒng)中所有設(shè)備、設(shè)施、材料、工具等的統(tǒng)稱。當(dāng)前第9頁\共有104頁\編于星期四\22點

來自環(huán)境的風(fēng)險：環(huán)境一是指井下自然地質(zhì)環(huán)境，包括水文情況、地質(zhì)構(gòu)造情況、頂（底）板情況等；另一方面指人為創(chuàng)造的工作環(huán)境，包括：工作地點溫度、濕度、粉塵、噪聲、巷道路面情況、供電線路布置情況、作業(yè)區(qū)域警示標(biāo)志及避災(zāi)線路情況等。相比而言，來自環(huán)境的風(fēng)險更容易引發(fā)重大事故。當(dāng)前第10頁\共有104頁\編于星期四\22點

來自管控的風(fēng)險：管控主要指組織機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)職責(zé)、規(guī)章制度、操作規(guī)程、文件記錄、崗位設(shè)置、崗位職責(zé)、人員配備情況等。

管控（監(jiān)管）風(fēng)險具有放大效應(yīng)。1、覆蓋效應(yīng)；2、示范效應(yīng)；3、暗示效應(yīng)。當(dāng)前第11頁\共有104頁\編于星期四\22點3、風(fēng)險的特征（1）客觀性（2）損害性（3）不確定性（4）潛在性（5）可測性當(dāng)前第12頁\共有104頁\編于星期四\22點3、風(fēng)險的特征：（1）客觀性風(fēng)險是無處不在、無時不有的客觀存在。風(fēng)險的客觀性說明不能、也不可能完全消除風(fēng)險，而只能認(rèn)識和控制風(fēng)險，要求我們必須承認(rèn)和正視風(fēng)險，采取積極的態(tài)度，認(rèn)真對待風(fēng)險，降低其發(fā)生的頻率，減少損失程度。當(dāng)前第13頁\共有104頁\編于星期四\22點（2）損害性風(fēng)險的發(fā)生會帶來損失，這種損失可能是經(jīng)濟(jì)上的損失，也可能是人身上的損害。風(fēng)險的損害性要求我們必須控制和防范風(fēng)險。（3）不確定性風(fēng)險的不確定性是指風(fēng)險何時出現(xiàn)、以何種形式出現(xiàn)或可能出現(xiàn)的結(jié)果都不易確定和把握。風(fēng)險的不確定性主要體現(xiàn)在三個方面：空間上的不確定性、時間上的不確定性以及損失程度的不確定性。當(dāng)前第14頁\共有104頁\編于星期四\22點（4）潛在性雖然風(fēng)險是一種客觀存在，但是這只是意味著人們時時處處面臨著遭受損失的可能。這種可能要變?yōu)楝F(xiàn)實還有一段距離，還有賴于其他相關(guān)條件，這一特性就是風(fēng)險的潛在性。因此，正確識別、認(rèn)識風(fēng)險，改變風(fēng)險發(fā)生的條件，可以達(dá)到減小風(fēng)險、控制和管控風(fēng)險的目的。當(dāng)前第15頁\共有104頁\編于星期四\22點（4）潛在性雖然風(fēng)險是一種客觀存在，但是這只是意味著人們時時處處面臨著遭受損失的可能。這種可能要變?yōu)楝F(xiàn)實還有一段距離，還有賴于其他相關(guān)條件，這一特性就是風(fēng)險的潛在性。因此，正確識別、認(rèn)識風(fēng)險，改變風(fēng)險發(fā)生的條件，可以達(dá)到減小風(fēng)險、控制和管控風(fēng)險的目的。當(dāng)前第16頁\共有104頁\編于星期四\22點（5）可測性不確定性是風(fēng)險的本質(zhì)屬性。但這種不確定性并不是指對客觀事物變化的全然無知，并非表明人們對它束手無策。我們可以根據(jù)以往發(fā)生過的類似事件，立足統(tǒng)計資料和實踐經(jīng)驗，通過分析，對某種風(fēng)險發(fā)生的頻率及其造成損失的程度做出判斷，從而對可能發(fā)生的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)測與衡量。這個過程就是風(fēng)險評估過程，它對風(fēng)險的控制和防范、決策和管控有著舉足輕重的作用。當(dāng)前第17頁\共有104頁\編于星期四\22點

總之，風(fēng)險是一種客觀存在，是不可避免的，且具有不確定性，因此，只能把風(fēng)險縮減到最小的程度，而不可能將其完全消除。這就要求我們主動地認(rèn)識風(fēng)險，積極地管控風(fēng)險，有效地控制風(fēng)險，把風(fēng)險減至最小的程度，以保證生產(chǎn)正常運行。當(dāng)前第18頁\共有104頁\編于星期四\22點4、危險源辨識的意義：

危險源辨識就是識別煤礦各單元、各系統(tǒng)中所有可能產(chǎn)生或誘發(fā)風(fēng)險的不安全因素，并分析其產(chǎn)生方式及其可能造成的后果。

危險源辨識是明確目標(biāo)的過程。危險源辨識是安全管控的基礎(chǔ)；危險源辨識是否全面和準(zhǔn)確，對安全管控的效果具有決定性的影響。當(dāng)前第19頁\共有104頁\編于星期四\22點

危險源辨識不僅包括現(xiàn)在已經(jīng)出現(xiàn)的因素，還包括過去曾經(jīng)出現(xiàn)過和將來可能出現(xiàn)的因素。當(dāng)前第20頁\共有104頁\編于星期四\22點危險源與隱患：實際工作中，隱患主要指違反國家有關(guān)安全管控法律法規(guī)的狀況。危險源用于安全管控領(lǐng)域，系統(tǒng)性、科學(xué)性更強(qiáng)；隱患主要用于安全監(jiān)管執(zhí)法領(lǐng)域，更加明確、通俗。當(dāng)前第21頁\共有104頁\編于星期四\22點危險源是一種客觀存在，重在管控和控制；隱患是違法行為，需要治理。

存在危險源并不一定導(dǎo)致事故，但隱患的存在使得事故發(fā)生的可能性大大增加。如：環(huán)境的不安全條件是危險源，但不是隱患，而環(huán)境的不安全條件+管控缺陷=隱患。危險源辨識與傳統(tǒng)意義上的隱患排查的區(qū)別在于，隱患排查重在找出和消除已經(jīng)出現(xiàn)的可能導(dǎo)致事故的不安全因素，而危險源辨識則重在明確目標(biāo)，從而為長效管控打下基礎(chǔ)。當(dāng)前第22頁\共有104頁\編于星期四\22點5、危險源辨識單元的劃分：危險源辨識的范圍是全礦所有系統(tǒng)，包括生產(chǎn)系統(tǒng)和非生產(chǎn)系統(tǒng)。為了便于辨識工作的組織，避免遺漏，需要把全礦劃分成若干子單元。劃分子單元必須遵循下列原則：獨立性、全面性、科學(xué)性。當(dāng)前第23頁\共有104頁\編于星期四\22點劃分子單元的具體方法：

1、按照勞動組織進(jìn)行劃分：如綜采一隊、綜采二隊、通風(fēng)隊、運轉(zhuǎn)隊等；

2、按照專業(yè)進(jìn)行劃分：如采掘?qū)I(yè)、洗運專業(yè)、機(jī)電專業(yè)等。當(dāng)前第24頁\共有104頁\編于星期四\22點劃分子單元的具體方法：

1、按照勞動組織進(jìn)行劃分：如綜采一隊、綜采二隊、通風(fēng)隊、運轉(zhuǎn)隊等；

2、按照專業(yè)進(jìn)行劃分：如采掘?qū)I(yè)、洗運專業(yè)、機(jī)電專業(yè)等。當(dāng)前第25頁\共有104頁\編于星期四\22點6、危險源辨識的主要依據(jù)：（1）國內(nèi)外相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、條例、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。（2）相關(guān)的事故案例、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。（3）本企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等相關(guān)信息。（4）煤礦事故發(fā)生機(jī)理。（5）其他相關(guān)資料。當(dāng)前第26頁\共有104頁\編于星期四\22點7、危險源辨識的主要方法：目前煤礦危險源辨識常用的方法可分為兩大類：即直接經(jīng)驗分析法和系統(tǒng)安全分析法。當(dāng)前第27頁\共有104頁\編于星期四\22點（1）直接經(jīng)驗分析法：直接經(jīng)驗分析法就是在大量實踐經(jīng)驗基礎(chǔ)上，依據(jù)安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、安全操作規(guī)程和工藝技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行分析，對系統(tǒng)中存在的危險源作出定性的描述。實踐中常用的直接經(jīng)驗分析法主要包括：工作任務(wù)分析法；直接詢問法；現(xiàn)場觀察法；查閱記錄法等。當(dāng)前第28頁\共有104頁\編于星期四\22點當(dāng)前第29頁\共有104頁\編于星期四\22點用工作任務(wù)分析法進(jìn)行危險源辨識的主要步驟：第一步：列出任務(wù)清單；第二步：列出每項任務(wù)的作業(yè)工序；第三步：辨識危險源；第四步：確定危險源可能產(chǎn)生的風(fēng)險后果、風(fēng)險類型和相應(yīng)的事故類型。危險源→演化分析→事故后果當(dāng)前第30頁\共有104頁\編于星期四\22點

第一步：列出任務(wù)清單當(dāng)前第31頁\共有104頁\編于星期四\22點

第二步：列出每項任務(wù)的作業(yè)工序當(dāng)前第32頁\共有104頁\編于星期四\22點

第二步：列出每項任務(wù)的作業(yè)工序當(dāng)前第33頁\共有104頁\編于星期四\22點

第三步：辨識危險源：對照相關(guān)的規(guī)程、條例、標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合實際工作經(jīng)驗，綜合考慮人、機(jī)、環(huán)、管四個方面可能出現(xiàn)的不安全因素，分析工作中存在或潛在的危險源。當(dāng)前第34頁\共有104頁\編于星期四\22點

第四步：確定危險源可能產(chǎn)生的風(fēng)險后果、風(fēng)險類型、事故發(fā)生的其他必備要素等。當(dāng)前第35頁\共有104頁\編于星期四\22點

第四步：確定危險源可能產(chǎn)生的風(fēng)險后果、風(fēng)險類型、事故發(fā)生的其他必備要素等。當(dāng)前第36頁\共有104頁\編于星期四\22點8、危險源辨識的注意事項：（1）煤礦是一個復(fù)雜巨系統(tǒng)，其危險源分布非常廣泛。過去我國很多煤礦曾經(jīng)進(jìn)行過危險源辨識，但由于缺乏系統(tǒng)性，辨識出的危險源有很多遺漏。為了能比較全面地辨識出煤礦的危險源，根據(jù)系統(tǒng)工程的原理，煤礦危險源的辨識須從人、機(jī)、環(huán)、管四個方面考慮，這樣既有利于保證危險源辨識的全面性、合理性，也便于對危險源進(jìn)行分類控制和管控。當(dāng)前第37頁\共有104頁\編于星期四\22點

（2）危險源辨識不同于隱患排查，隱患排查是檢查已經(jīng)出現(xiàn)的危險，排查的目的是為了整改、治理，消除隱患。而危險源辨識是為了明確所有可能產(chǎn)生或誘發(fā)風(fēng)險的危害因素，辨識的目的是為了對其進(jìn)行預(yù)先控制。隱患治理更為直接，風(fēng)險更大；危險源管控更為長遠(yuǎn)，成本更高，風(fēng)險較小。當(dāng)前第38頁\共有104頁\編于星期四\22點

（3）危險源辨識是一項富有創(chuàng)造性的工作。在危險源辨識過程中，除了要從人、機(jī)、環(huán)、管四個方面考慮外，還需要考慮正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)這三種狀態(tài)，考慮到在這些情況下可能出現(xiàn)的不安全因素。與此同時，還需要兼顧過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)，考慮到過去曾經(jīng)發(fā)生的事故，找出事故的根本原因，做到舉一反三；不僅要辨識出系統(tǒng)現(xiàn)有的危險源，還要考慮到目前系統(tǒng)中存在或潛在什么不安全因素，對系統(tǒng)潛在的、將來可能會出現(xiàn)的危險源進(jìn)行分析預(yù)測。當(dāng)前第39頁\共有104頁\編于星期四\22點

（4）在危險源辨識過程中，還要分析各危險源可能導(dǎo)致的風(fēng)險后果。煤礦事故大體上可分為瓦斯事故、頂(底)板事故、機(jī)電事故、放炮事故、水災(zāi)事故、火災(zāi)事故、運輸事故、其它事故八種類型。當(dāng)前第40頁\共有104頁\編于星期四\22點

（5）在煤礦生產(chǎn)過程中，危險源是有變化的，所以一定要做到動態(tài)管控；而要做到動態(tài)管控，就必須分類管控，從而便于在危險源數(shù)據(jù)庫中檢索、評級和更新。

動態(tài)管控的周期可以確定為半年或者一年。當(dāng)前第41頁\共有104頁\編于星期四\22點

（6）所有危險源最終都可以歸為人的危險源。在辨識過程中，能歸為機(jī)、環(huán)的危險源，應(yīng)優(yōu)先歸為機(jī)、環(huán)類的危險源。當(dāng)前第42頁\共有104頁\編于星期四\22點

對全礦各方面工作所包括的234項任務(wù)進(jìn)行了危險源辨識，辨識出危險源1871個。當(dāng)前第43頁\共有104頁\編于星期四\22點一、遴選管控對象(二)危險源的風(fēng)險評估當(dāng)前第44頁\共有104頁\編于星期四\22點1、風(fēng)險評估的意義：

風(fēng)險評估是評估危險源風(fēng)險大小的過程。在危險源辨識也即風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，我們需要確定風(fēng)險的等級，評估每一個危險源的風(fēng)險水平。這是對危險源進(jìn)行分級的過程。通過分級，煤礦就可以有重點有先后地采取應(yīng)對措施，實現(xiàn)危險源的分級管控。

風(fēng)險評估是評估危險源風(fēng)險大小的過程。當(dāng)前第45頁\共有104頁\編于星期四\22點2、風(fēng)險評估的主要步驟：（1）確定事故發(fā)生的可能性，即事故發(fā)生的條件具備的概率大?。ㄒ⒁夥治鍪鹿室蚬湹膹?fù)雜程度，區(qū)分條件具備可能發(fā)生和必然發(fā)生）。比如，皮帶運輸機(jī)的皮帶撕裂有可能傷及行人，但這個事故發(fā)生需要多方面條件，這些條件全部具備的概率相對較??；而一旦掘進(jìn)頭前方有老空水，發(fā)生突水事故的概率就比較大。當(dāng)前第46頁\共有104頁\編于星期四\22點2、風(fēng)險評估的主要步驟：（2）估計一旦事故發(fā)生，可能造成損失的嚴(yán)重程度；（3）根據(jù)事故發(fā)生的可能性及損失的嚴(yán)重程度估計總期望損失的大小，確定風(fēng)險等級。當(dāng)前第47頁\共有104頁\編于星期四\22點

事故發(fā)生可能性p的確定：根據(jù)事故發(fā)生機(jī)理，或者以往該類事故統(tǒng)計或經(jīng)驗來模糊判斷。

“損失”的確定：假設(shè)在事故實際發(fā)生的情況下，估計會造成的最高損失。事故可能造成的后果是多個，取各種后果中最為嚴(yán)重的一個來確定損失。對照“風(fēng)險矩陣及風(fēng)險等級劃分表”，賦予相應(yīng)的值。將計算得到的風(fēng)險值與風(fēng)險矩陣及風(fēng)險等級劃分表對照即可得到相應(yīng)的風(fēng)險等級。當(dāng)前第48頁\共有104頁\編于星期四\22點當(dāng)前第49頁\共有104頁\編于星期四\22點3、危險源風(fēng)險評估的注意事項：

（1）在評估過程中，要分正常情況、特殊情況和緊急狀態(tài)等三種狀態(tài)，按照該危險源可預(yù)見的可能引發(fā)的最重后果來評估。當(dāng)前第50頁\共有104頁\編于星期四\22點

（2）評估結(jié)束后，應(yīng)根據(jù)風(fēng)險級別做好危險源的轉(zhuǎn)化和梳理：→是否可通過技術(shù)革新予以消除？否

→是否可以通過基礎(chǔ)建設(shè)改造予以消除？否

→是否可以通過流程再造予以消除？否

→通過管控進(jìn)行控制。當(dāng)前第51頁\共有104頁\編于星期四\22點

（3）要對風(fēng)險特征進(jìn)行評估：

有的風(fēng)險會以某種形式穩(wěn)定存在，從而具有持續(xù)性、遺傳性?！黾磿r風(fēng)險，無遺留性?！龀掷m(xù)風(fēng)險，有遺留性。當(dāng)前第52頁\共有104頁\編于星期四\22點

（3）要對風(fēng)險特征進(jìn)行評估：

有的風(fēng)險會以某種形式穩(wěn)定存在，從而具有持續(xù)性、遺傳性?！黾磿r風(fēng)險，無遺留性?！龀掷m(xù)風(fēng)險，有遺留性。當(dāng)前第53頁\共有104頁\編于星期四\22點

（4）危險源的增減與升降級管控：根據(jù)危險源監(jiān)測以及生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的新情況，及時對有關(guān)危險源進(jìn)行重新辨識和評價，并根據(jù)評價結(jié)果對危險源進(jìn)行增減與升降級管控，使其更符合實際。

危險源增減與升降級管控的周期可以確定為半年或一年。當(dāng)前第54頁\共有104頁\編于星期四\22點

當(dāng)?shù)V井方針、礦井活動、管控評審、內(nèi)外審核的要求、法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)環(huán)境等發(fā)生變化時或發(fā)生事故、不符合整改要求時，應(yīng)及時進(jìn)行危險源辨識、評價：■日常調(diào)整■隱患與不安全行為調(diào)整■事故調(diào)整當(dāng)前第55頁\共有104頁\編于星期四\22點例：某礦風(fēng)險評估表當(dāng)前第56頁\共有104頁\編于星期四\22點當(dāng)前第57頁\共有104頁\編于星期四\22點當(dāng)前第58頁\共有104頁\編于星期四\22點二、明確管控標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計管控體系當(dāng)前第59頁\共有104頁\編于星期四\22點管控標(biāo)準(zhǔn)與管控措施是在辨識危險源與提煉管控對象的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確每個危險源需要管到什么程度，以及如何做到這種程度。當(dāng)前第60頁\共有104頁\編于星期四\22點1、制定安全管控標(biāo)準(zhǔn)與管控措施的意義與目的

標(biāo)準(zhǔn)：對重復(fù)性事物和概念所做的統(tǒng)一規(guī)定。它以科學(xué)、技術(shù)和實踐經(jīng)驗的綜合成果為基礎(chǔ)，經(jīng)有關(guān)方面協(xié)商一致，由主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，以特定形式發(fā)布，作為共同遵守的準(zhǔn)則和依據(jù)。當(dāng)前第61頁\共有104頁\編于星期四\22點

在安全管控工作中，需要明確什么是合格的，什么是不合格的，需要達(dá)到什么樣的條件，因此需要制定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。安全管控標(biāo)準(zhǔn)明確了危險源處于安全狀態(tài)的條件。

管控標(biāo)準(zhǔn)在安全管控與安全監(jiān)管中的地位：當(dāng)前第62頁\共有104頁\編于星期四\22點

措施：為解決某一問題所采取的具體辦法。在此基礎(chǔ)上，我們還需要進(jìn)一步明確，怎樣做才能達(dá)到這樣的標(biāo)準(zhǔn)，從而使危險源處于受控狀態(tài)、達(dá)到安全條件，這就需要制定相應(yīng)的管控措施?？梢?，管控措施明確了達(dá)到管控標(biāo)準(zhǔn)的途徑，也就是使危險源處于安全狀態(tài)的途徑。當(dāng)前第63頁\共有104頁\編于星期四\22點

措施：為解決某一問題所采取的具體辦法。在此基礎(chǔ)上，我們還需要進(jìn)一步明確，怎樣做才能達(dá)到這樣的標(biāo)準(zhǔn)，從而使危險源處于受控狀態(tài)、達(dá)到安全條件，這就需要制定相應(yīng)的管控措施?？梢?，管控措施明確了達(dá)到管控標(biāo)準(zhǔn)的途徑，也就是使危險源處于安全狀態(tài)的途徑。當(dāng)前第64頁\共有104頁\編于星期四\22點2、制定管控標(biāo)準(zhǔn)與管控措施的原則（1）自下而上與自上而下相結(jié)合的原則

自下而上與自上而下：生命力：第一，要符合國家相關(guān)法律、法規(guī)；第二，貫徹執(zhí)行的力度。當(dāng)前第65頁\共有104頁\編于星期四\22點

（2）全面性原則第一，管控標(biāo)準(zhǔn)要完備，覆蓋所有管控對象；第二，只要達(dá)到管控標(biāo)準(zhǔn)的要求，管控對象就處于安全狀態(tài)；第三，管控措施要保證管控標(biāo)準(zhǔn)的落實，也就是說，只要把管控措施貫徹落實好，就一定能達(dá)到管控標(biāo)準(zhǔn)的要求。當(dāng)前第66頁\共有104頁\編于星期四\22點

（3）可操作性原則（經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件、具體、明確）；（4）適用性、動態(tài)性原則（開采作業(yè)的不斷推進(jìn)、技術(shù)改進(jìn)）；（5）全過程性原則。當(dāng)前第67頁\共有104頁\編于星期四\22點3、制定安全管控標(biāo)準(zhǔn)與管控措施的主要流程（1）準(zhǔn)備工作（2）編寫工作（3）審核工作（4）進(jìn)入試運行（5）最終審議、批準(zhǔn)，發(fā)布實施當(dāng)前第68頁\共有104頁\編于星期四\22點制定安全管控標(biāo)準(zhǔn)與管控措施的主要流程制定針對管控對象的管控標(biāo)準(zhǔn)確定主要責(zé)任人針對管控標(biāo)準(zhǔn)的管控措施確定監(jiān)督部門、監(jiān)督人員法律法規(guī)相關(guān)文獻(xiàn)現(xiàn)代管控理論與方法國內(nèi)外先進(jìn)管控經(jīng)驗本質(zhì)安全管控標(biāo)準(zhǔn)與管控措施初稿管控對象的提煉指導(dǎo)審核組審核各單位審核安全管控標(biāo)準(zhǔn)與管控措施當(dāng)前第69頁\共有104頁\編于星期四\22點4、編寫安全管控標(biāo)準(zhǔn)與管控措施的具體方法（1）提煉管控對象；（2）確定管控標(biāo)準(zhǔn)；（3）確定相關(guān)責(zé)任人和監(jiān)督人員；（4）制定管控措施；（5）管控標(biāo)準(zhǔn)與管控措施的整理。當(dāng)前第70頁\共有104頁\編于星期四\22點（1）提煉管控對象

在危險源辨識和風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，對有安全事故風(fēng)險的危險源進(jìn)一步提煉管控對象，為安全管控工作提供抓手，使管控有的放矢。提煉管控對象的過程是將比較抽象的危險源轉(zhuǎn)化為具體的管控對象的過程。當(dāng)前第71頁\共有104頁\編于星期四\22點管控對象要根據(jù)風(fēng)險類型來確定，風(fēng)險類型為人，則管控對象就為具體的某崗位職工，如“采煤機(jī)司機(jī)”；風(fēng)險類型為機(jī)（物），則管控對象為具體的機(jī)器設(shè)備或其它設(shè)施。管控對象要明確具體，同一個管控對象不能出現(xiàn)不同的名稱。當(dāng)前第72頁\共有104頁\編于星期四\22點

提煉的管控對象要和工序中任務(wù)的負(fù)責(zé)人吻合。如，在工序中，井下維修電工在檢修電器前要檢查瓦斯，危險源為“未檢查瓦斯或檢查不到位”，后面的管控對象不能定為“專職瓦檢員”或“瓦檢員”，而應(yīng)為“井下維修電工”。人機(jī)環(huán)管風(fēng)險類型管控對象例如某崗位的職工機(jī)器設(shè)備或其它設(shè)施

環(huán)境對象

組織結(jié)構(gòu)、管控制度或管控標(biāo)準(zhǔn)

煤機(jī)司機(jī)

風(fēng)筒

瓦斯當(dāng)前第73頁\共有104頁\編于星期四\22點二、管控標(biāo)準(zhǔn)與管控措施制定的一般方法當(dāng)前第74頁\共有104頁\編于星期四\22點（2）確定管控標(biāo)準(zhǔn)

管控標(biāo)準(zhǔn)是確保危險源處于安全狀態(tài)的條件，是衡量安全管控工作是否合格的準(zhǔn)繩，是安全管控工作應(yīng)達(dá)到的最低要求。管控標(biāo)準(zhǔn)是針對管控對象的，它明確了管控對象的工作標(biāo)尺。管控中的心理契約：當(dāng)前第75頁\共有104頁\編于星期四\22點對管控標(biāo)準(zhǔn)的要求是：■每一個管控對象都有相應(yīng)的管控標(biāo)準(zhǔn)，針對管控對象，明確、具體；■只要達(dá)到這樣的標(biāo)準(zhǔn)，就一定能夠確保危險源處于安全狀態(tài)；■管控標(biāo)準(zhǔn)是國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一；■尚無標(biāo)準(zhǔn)的考慮總結(jié)凝練工作中的經(jīng)驗增加新的標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)前第76頁\共有104頁\編于星期四\22點（3）確定相關(guān)責(zé)任人和監(jiān)督人員■主要責(zé)任人指直接負(fù)責(zé)使管控對象處于安全狀態(tài)的人。管控對象為人時，主要責(zé)任人就為管控對象；管控對象為機(jī)時，主要責(zé)任人就為檢查、操作與維修人員；管控對象為環(huán)境狀態(tài)時，主要責(zé)任人為環(huán)境指標(biāo)檢查人員；管控對象為相關(guān)管控制度或管控標(biāo)準(zhǔn)、管控措施時，主要責(zé)任人為負(fù)責(zé)制度的制定、落實、培訓(xùn)、審核的崗位職工。當(dāng)前第77頁\共有104頁\編于星期四\22點■直接管控人員管控人員為管控主要責(zé)任人的人員，如“煤機(jī)司機(jī)”的管控人員為帶班隊干部?！霰O(jiān)管部門監(jiān)管部門為監(jiān)督管控主要責(zé)任人和管控人員的部門?！霰O(jiān)管人員監(jiān)管人員為監(jiān)督管控主要責(zé)任人和管控人員的相關(guān)人員。當(dāng)前第78頁\共有104頁\編于星期四\22點（4）制定管控措施

管控措施是確保管控對象達(dá)到管控標(biāo)準(zhǔn)、危險源處于安全狀態(tài)的方法和途徑。管控措施是在明確管控標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上制定的。對管控措施的要求是：當(dāng)前第79頁\共有104頁\編于星期四\22點

■每一條管控標(biāo)準(zhǔn)均應(yīng)有相應(yīng)的管控措施來保障；■管控措施要保證管控標(biāo)準(zhǔn)的落實，只要員工嚴(yán)格按照管控措施來做，就一定能夠達(dá)到管控標(biāo)準(zhǔn)，確保危險源處于安全狀態(tài)；■明確具體，使每位員工十分清楚自己應(yīng)該如何操作。

圣人為法，必使之明白易知?！抖ǚ帧纺贫ɡ恚寒?dāng)前第80頁\共有104頁\編于星期四\22點不僅包括傳統(tǒng)意義上的危險源的管控標(biāo)準(zhǔn)和管控措施，還包括管控上的危險源的管控標(biāo)準(zhǔn)和管控措施，從而在企業(yè)內(nèi)部構(gòu)建起安全責(zé)任的傳遞機(jī)制，形成縱橫嚴(yán)密的責(zé)任落實結(jié)構(gòu)。

目標(biāo)指向一致，政策協(xié)同互補：責(zé)任與權(quán)利相符：當(dāng)前第81頁\共有104頁\編于星期四\22點

■主要責(zé)任人：工程技術(shù)措施措施類型；管控能力；可控性■直接管控人員：直接管控措施措施類型；管控方式；管控頻率；可控性■監(jiān)管人員：監(jiān)管措施監(jiān)管類型；監(jiān)管方式；監(jiān)管頻率；可控性當(dāng)前第82頁\共有104頁\編于星期四\22點1、工程技術(shù)措施：

■類型：(1)排除(消除、替換)；(2)控制(降低、限制)；(3)隔離(警示)；(4)保護(hù)(防護(hù))；(5)紀(jì)律(自律)。

■能力：(1)穩(wěn)定管控；(2)可靠管控；(3)概率管控；(4)不可靠管控。

■可控性：(1)結(jié)果有痕；(2)過程有痕；(3)過程無痕。當(dāng)前第83頁\共有104頁\編于星期四\22點2、直接管理措施：

■類型：(1)過程管控；(2)結(jié)果管控。

■方式：過程管控的具體方式有：(1)現(xiàn)場監(jiān)護(hù)。(2)實時監(jiān)控(視頻監(jiān)控)。(3)工序控制。(4)痕跡檢控。(5)現(xiàn)場巡查。(6)自我控制。結(jié)果管控的具體方式有：(1)結(jié)果檢控。

■可控性：(1)有痕；(2)無痕。

■頻率：(1)實時管控；(2)高頻管控；(3)低頻管控；(4)隨機(jī)管控。當(dāng)前第84頁\共有104頁\編于星期四\22點3、監(jiān)管措施：

■類型：(1)直接監(jiān)管；(2)間接監(jiān)管。

■方式：(1)現(xiàn)場監(jiān)管。(2)實時監(jiān)控(視頻監(jiān)控)。(3)工序控制。(4)痕跡檢控。(5)現(xiàn)場巡查。(6)自我控制。

■可控性：(1)有痕；(2)無痕。

■頻率：(1)實時監(jiān)管；(2)高頻監(jiān)管；(3)低頻監(jiān)管；(4)隨機(jī)監(jiān)管。當(dāng)前第85頁\共有104頁\編于星期四\22點教育保障制度：

■教育制度建立：配套：1、有；2、無；

名稱：■教育制度評價：針對性(1全面/2大部分/3少部分/4幾乎無)、形式(1組織/2自學(xué))、頻率(1有規(guī)律/2無規(guī)律)、效果(1有檢查/2無檢查)當(dāng)前第86頁\共有104頁\編于星期四\22點二、管控標(biāo)準(zhǔn)與管控措施制定的一般方法當(dāng)前第87頁\共有104頁\編于星期四\22點（5）管控標(biāo)準(zhǔn)與管控措施的整理■確定樣表或格式；■提取內(nèi)容；■修改完善。當(dāng)前第88頁\共有104頁\編于星期四\22點■確定樣表或格式（管控對象為人）當(dāng)前第89頁\共有104頁\編于星期四\22點■提取內(nèi)容

選擇要提取的管控對象，使用“篩選”工具將該對象的所有標(biāo)準(zhǔn)與措施提取出來；

對各類型的標(biāo)準(zhǔn)和措施按照工作任務(wù)進(jìn)行歸類。當(dāng)前第90頁\共有104頁\編于星期四\22點■修改完善要點：動作間的邏輯順序關(guān)系；補充漏項，去掉重復(fù)部分；語句組織；整理匯總。當(dāng)前第91頁\共有104頁\編于星期四\22點■修改完善要點：動作間的邏輯順序關(guān)系；補充漏項，去掉重復(fù)部分；語句組織；整理匯總。當(dāng)前第92頁\共有104頁\編于星期四\22點危險源辨識：識別煤礦各單元、各系統(tǒng)中所有可能產(chǎn)生或誘發(fā)風(fēng)險的不安全因素，不僅包括現(xiàn)在已經(jīng)出現(xiàn)的因素，還包括過去曾經(jīng)出現(xiàn)過和將來可能出現(xiàn)的因素。危險源辨識是明確目標(biāo)的過程。危險源辨識與傳統(tǒng)意義上的隱患排查的區(qū)別在于，隱患排查重在找出和消除已經(jīng)出現(xiàn)的可能導(dǎo)致事故的不安全因素，而危險源辨識則重在明確目標(biāo)，從而為長效管控打下基礎(chǔ)。當(dāng)前第93頁\共有104頁\編于星期四\22點危險源辨識：識別煤礦各單元、各系統(tǒng)中所有可能產(chǎn)生或誘發(fā)風(fēng)險的