證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)強(qiáng)化訓(xùn)練提升B卷附答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)強(qiáng)化訓(xùn)練提升B卷附答案

單選題（共50題）1、以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后（）日內(nèi)，向公A.10B.15C.20D.30【答案】D2、在融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系下，業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)（）。A.II、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III【答案】A3、公開(kāi)披露的基金信息不包括（）。A.基金托管協(xié)議B.基金招募說(shuō)明書(shū)C.股東會(huì)決議D.臨時(shí)報(bào)告【答案】C4、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)需具備（）條件。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C5、(2018年真題)下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求（），在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。A.①②③B.①②③④C.①④D.②③④【答案】B7、證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D8、下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.不得買(mǎi)賣(mài)基金份額B.可以買(mǎi)賣(mài)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的證券衍生品種C.可以買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票D.可以買(mǎi)賣(mài)債券【答案】A9、下列有關(guān)合伙企業(yè)清算的說(shuō)法，正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D10、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.研究銷(xiāo)售人員不得參與對(duì)分析師等研究人員的考核B.要強(qiáng)化媒體合作管理C.采取有效措施提供證券研究報(bào)告相應(yīng)的后續(xù)服務(wù)和解讀服務(wù)，防止誤導(dǎo)公眾投資者D.外部評(píng)選結(jié)果是作為證券分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù)之一【答案】D11、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D12、《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，下列處罰中不正確的有（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金B(yǎng).單位犯該罪的，對(duì)單位判處罰金C.單位犯該罪的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役D.退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款【答案】D13、（2016年真題）證券公司負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人B.董事會(huì)秘書(shū)C.審計(jì)委員會(huì)委員D.獨(dú)立董事【答案】B14、按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)該具備的條件不包括（）。A.具有證券從業(yè)資格B.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷C.最近36個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)【答案】C15、下列關(guān)于合格投資者投資于單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說(shuō)法，正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】B16、財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。A.20B.5C.10D.15【答案】B17、公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C18、編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上（）的罰款。A.三倍以下B.五倍以下C.十倍以下D.二十倍以下【答案】C19、申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D20、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D21、可充抵保證金的證券折算率，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進(jìn)行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過(guò)（），其他股票折算率最高不超過(guò)（）。A.80％；75％B.75％；70％C.70％；65％D.65％；60％【答案】C22、特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開(kāi)立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實(shí)名制有關(guān)要求，下列要求表述錯(cuò)誤的是（）。A.特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過(guò)在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用B.不得為專(zhuān)門(mén)申購(gòu)新股、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示（sT股票）的產(chǎn)品申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶；產(chǎn)品證券賬戶名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性C.為產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃申請(qǐng)開(kāi)立賬戶時(shí)應(yīng)當(dāng)申報(bào)登記產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃存續(xù)期，無(wú)固定期限或長(zhǎng)期的產(chǎn)品到期日自申請(qǐng)日起不超過(guò)5年D.對(duì)于各類(lèi)特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶存在下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反賬戶實(shí)名制有關(guān)要求的，中國(guó)結(jié)算或有委托交易關(guān)系的證券公司有權(quán)注銷(xiāo)相關(guān)賬戶或限制相關(guān)賬戶的使用【答案】C23、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在取得資格證書(shū)前或在資格證書(shū)失效后從事或變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得、()的罰款。A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下【答案】C24、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國(guó)性證券交易所，主要為（）中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D25、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過(guò)主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行（）等活動(dòng)。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A26、下列有關(guān)證券賬戶的信息變更與注銷(xiāo)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者姓名或名稱(chēng)、有效身份證明文件類(lèi)型及號(hào)碼三項(xiàng)為關(guān)鍵信息B.投資者申請(qǐng)注銷(xiāo)證券賬戶應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)C.證券公司在接到投資者銷(xiāo)戶申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在與該證券賬戶相關(guān)的業(yè)務(wù)了結(jié)后兩個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢，不得無(wú)故拒絕或拖延。D.特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開(kāi)戶后5個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)沒(méi)有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷(xiāo)等情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理證券賬戶注銷(xiāo)手續(xù)【答案】D27、證券賬戶開(kāi)立的總體要求包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A28、金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專(zhuān)業(yè)投資者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】A29、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)B.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)中的重大資產(chǎn)部分開(kāi)展調(diào)查D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料【答案】C30、（2020年真題）保障機(jī)構(gòu)持續(xù)倡導(dǎo)的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、（2019年真題）證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）A.謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、勤勉盡責(zé)B.引用有關(guān)信息、資料時(shí)嚴(yán)格保密信息資料來(lái)源C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見(jiàn)D.完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議【答案】B32、證券公司代銷(xiāo)公募基金時(shí)不得存在的情形有（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C33、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.督促其加快整改B.立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)C.延長(zhǎng)整改期限D(zhuǎn).不予理睬【答案】B34、擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。A.10％以上50％以下B.5％以上50％以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】B35、證券公司經(jīng)營(yíng)管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理工作A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C36、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙人有下列（）情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)合規(guī)、客觀、專(zhuān)業(yè)、審慎，署名的證券分析師應(yīng)當(dāng)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守以下要求:（）A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】C39、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處（）罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C40、違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場(chǎng)入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D41、下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（）A.知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券）。B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易【答案】D42、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是（）。A.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到10萬(wàn)元的，應(yīng)予立案追訴B.擅自運(yùn)用客戶信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額未達(dá)到30萬(wàn)元的，不予立案追訴C.擅自運(yùn)用客戶資金數(shù)額未達(dá)到30萬(wàn)元，但擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金的，應(yīng)予立案追訴D.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到20萬(wàn)元的，應(yīng)予立案追訴【答案】C43、（2020年真題）下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員必須符合相關(guān)的從業(yè)管理要求的說(shuō)法，正確的是（）。A.證券投資咨詢?nèi)藛T可以同時(shí)在不超過(guò)2個(gè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)B.從事證券業(yè)務(wù)人員，加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)后，即可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)注冊(cè)證券分析師和證券投資顧問(wèn)D.個(gè)人符合證券投資從業(yè)條件，即可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】C44、證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力最高的是（）。A.由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)B.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律C.由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則D.由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件【答案】B45、證券公司從事證券管理業(yè)務(wù)，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B46、證券公司的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，涉及（）情形之一的，應(yīng)予立案追訴。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D47、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，