證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識基礎(chǔ)試題和答案要點(diǎn)

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識基礎(chǔ)試題和答案要點(diǎn)

單選題（共50題）1、關(guān)于優(yōu)先股與普通股的關(guān)系，表達(dá)最準(zhǔn)確的是（）A.普通股包含優(yōu)先股B.普通股和優(yōu)先股沒有關(guān)系C.優(yōu)先股包含普通股D.優(yōu)先股股東相對于普通股股東，有些權(quán)利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受到限制【答案】D2、證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護(hù)基金,由（）代扣代收。?A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B3、（2020年真題）申請發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)該滿足下列規(guī)定（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A4、企業(yè)利用設(shè)備提供商或金融機(jī)構(gòu)提供的資金墊付，以支付租金的方式取得貴重機(jī)器設(shè)備的使用權(quán)，以減少設(shè)備購置資金占用的一種資金融通方式是（）。A.銀行信用融資B.消費(fèi)信用融資C.租賃融資D.商業(yè)信用融資【答案】C5、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券（）年的利息。A.1B.2C.3D.6【答案】A6、投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)（公司）債、短期融資券、中期票據(jù)、萬能保險產(chǎn)品等固定收益類產(chǎn)品以及可轉(zhuǎn)換債（含分離交易可轉(zhuǎn)換債）、債券基金、投資連結(jié)保險產(chǎn)品（股票投資比例不高于30％）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）。A.80％B.85％C.90％D.95％【答案】D7、下面關(guān)于證券公司的風(fēng)險管理的三個發(fā)展階段的說法錯誤的是（）。A.在第一階段，證券公司一般都沒有設(shè)置專門的風(fēng)險管理部門，面臨的風(fēng)險主要是操作風(fēng)險，風(fēng)險管理工作以散落在業(yè)務(wù)條線的內(nèi)部控制為主B.在第二階段，證券公司已經(jīng)基本上成立了獨(dú)立的風(fēng)險管理部，按照風(fēng)險類型有針對性地開展風(fēng)險管理工作C.在第三階段，壓力測試作為風(fēng)險評估的補(bǔ)充已經(jīng)得到廣泛應(yīng)用D.在第三階段，全面風(fēng)險管理規(guī)范的出臺標(biāo)志著證券公司風(fēng)險管理進(jìn)入到全面風(fēng)險管理體系建設(shè)階段【答案】C8、“S股”是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在（）的外資股。A.新加坡B.我國香港C.紐約D.倫敦【答案】A9、中央銀行的職能包括（）。A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】B10、可能影響上市公司未來收益，引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D11、投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托（）來進(jìn)行的.A.上海證券交易所或深圳證券交易所B.證券經(jīng)紀(jì)商C.中國金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B12、關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展正確的有（）A.③④B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】B13、（2018年真題）證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是（）。A.基金的負(fù)債B.基金的凈資產(chǎn)C.基金的凈資本D.基金依法擁有的各類資產(chǎn)【答案】D14、基本分析法的主要內(nèi)容包括（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】B15、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說法中正確是（）。A.可贖回債券，當(dāng)公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度時，公司可以按照事先約定的贖回價格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換債券。B.可回售債券是當(dāng)公司的股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度時，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人有權(quán)按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人C.可轉(zhuǎn)換債券包含贖回條款和回售條款，一般可以分為可贖回債券和可回售債券D.可轉(zhuǎn)換公司債券一般不需要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行【答案】C16、一般來說，中央銀行在證券市場上買賣有價證券屬于其（）業(yè)務(wù)。A.投資性B.融資性C.公開市場操作D.收益性【答案】C17、證券公司受期貨公司委托在從事IB業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D18、2018年7月，小王手頭有一筆閑錢，正考慮將這筆錢投資于金融市場，其進(jìn)行基本面分析時，應(yīng)考慮的主要宏觀經(jīng)濟(jì)變量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B19、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B20、下列關(guān)于金融衍生工具的說法中，錯誤的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、GDR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】A22、下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D23、股票的（）決定股票市場價格。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內(nèi)在價值【答案】D24、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，私募基金子公司甲及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)乙的做法正確的是（）。A.甲將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的一只私募基金，其投資金額不得超過該只基金總額的30%B.乙對其所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任C.甲不得對外提供擔(dān)保D.乙對外提供貸款【答案】C25、主板（中小企業(yè)板）上市公司的增發(fā)除了要滿足公開發(fā)行股票的一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定不包括（）。A.最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六B.扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)C.除金融類企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形D.發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前十五個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價【答案】D26、根據(jù)私募基金的分類，主要投資于公開交易的股份有限公司股票、債券、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的私募基金是（）。A.私募證券基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金C.私募股權(quán)基金D.其他類別私募基金【答案】A27、目前，我國國內(nèi)外幣同業(yè)拆借市場的交易幣種有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D28、（2020年真題）共同發(fā)起設(shè)立中國金融期貨交易所的單位有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、我國金融監(jiān)管體制經(jīng)歷了一系列的變革，形成了“一委一行兩會”的金融監(jiān)管體制，我國金融監(jiān)管進(jìn)人“一委一行兩會”階段的時間是（）。A.2008年B.2009年C.2012年D.2017年【答案】D30、下列關(guān)于開放式基金的說法中，不正確的是()。A.既可以由基金公司直銷，也可以由基金公司的代理機(jī)構(gòu)代銷B.有固定存續(xù)期C.開放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項D.適用于開放程度較高、規(guī)模較大的金融市場【答案】B31、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)辦理客戶征信，了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好，并以（）方式予以記載、保存。A.書面B.電子C.書面和錄音D.書面和電子【答案】D32、當(dāng)托賓q的值大于1時，下列說法正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】B33、下列說法中正確的是（）。A.客戶一旦下達(dá)委托就不得撤銷B.證券營業(yè)部申報競價成交后也可以全部撤銷C.客戶變更委托，操作員操作后無須告知客戶執(zhí)行結(jié)果D.在一些情況下客戶可以直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)辦理撤單【答案】D34、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并在基金募集期限屆滿后（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A.15B.20C.25D.30【答案】D35、下列關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B36、以下關(guān)于獨(dú)立衍生工具的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A37、詢價交易方式下，最低交易量為券面總額（）萬元，交易量最小變動單位為券面總額（）萬元。A.1010B.10100C.10010D.100100【答案】A38、證券市場的基本功能包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、（2021年真題）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，不可以（??）A.要求基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)及其股東、實(shí)際控制人報送相關(guān)信息、材料B.定期對基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查C.對基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)及其股東，實(shí)際控制人報送的相關(guān)備案材料提出批準(zhǔn)與否的意見D.不定期對基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查【答案】C40、基金托管費(fèi)的計提通常是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A41、在風(fēng)險管理中，風(fēng)險識別的主要內(nèi)容包括（）。A.感知風(fēng)險和分析風(fēng)險B.預(yù)測風(fēng)險和消除風(fēng)險C.感知風(fēng)險和消除風(fēng)險D.預(yù)測風(fēng)險和分析風(fēng)險【答案】A42、中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會設(shè)注冊委員會，注冊委員會通過注冊會議行使職責(zé)。下面關(guān)于注冊委員會說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B43、緊縮性貨幣政策的實(shí)施手段包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行資本補(bǔ)充債券，應(yīng)滿足的條件不包括（）。A.具有完善的公司治理機(jī)制B.償債能力良好，且成立滿一年C.遵守國家產(chǎn)業(yè)政策和信貸政策D.經(jīng)營穩(wěn)健，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)符合行業(yè)特征【答案】B45、（）—般多在證券市場發(fā)展初期，法制尚不健全、市場機(jī)制尚未理順或與突發(fā)性事件時使用。A.行政手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.市場手段D.法律手段【答案】A46、證券市場兩個最基本和最主要的品種包括（）。A.①③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】A47、國家股股利收入依法納入（）經(jīng)營預(yù)算，并根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定安排使用。A.國有資產(chǎn)B.中央財政C.地方財政D.個人資產(chǎn)【答案】A48、基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利