中國XX國際投資控股發(fā)展有限公司資金管理部經(jīng)理任務(wù)績效指標(biāo)

PAGE2資金管理部任務(wù)績效指標(biāo)資金管理部經(jīng)理任務(wù)績效指標(biāo)指標(biāo)類別指標(biāo)項考核目的考核內(nèi)容/方法考核人任務(wù)績效（100%）國債交易的收益率保證部門及公司經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)本期國債交易的收益率不低于[]％分管副總經(jīng)理新增信托存款吸收額增加信托存款數(shù)量，擴大公司收入的來源本期新增的信托存款吸收額不低于[]萬元吸收信托資金的成本降低公司的資金成本，保證部門及公司經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)本期吸收信托資金的成本不高于[]％費用偏差率保證部門費用控制在預(yù)算范圍內(nèi)部門費用超支的比例不超過[]%，或為[否決性指標(biāo)]資金管理部工作計劃的完整性保證資金管理部工作的計劃性、有序性有無年度、季度工作計劃，上級審核發(fā)現(xiàn)所制定計劃中缺失的重要內(nèi)容不超過[]處資金管理部工作計劃完成率保證資金管理部各項工作開展的成效逐條核實計劃是否按時完成。已完成的工作項數(shù)/計劃的工作總項數(shù)比例不小于[]%保證公司資金來源的力度為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，確保公司業(yè)務(wù)的穩(wěn)定客戶業(yè)務(wù)量非正常下降幅度不高于[]%,客戶業(yè)務(wù)量自然增長率不低于[]%（兩者權(quán)重各占50%）新客戶資源的開拓力度開發(fā)公司的業(yè)務(wù)增長空間新客戶開發(fā)數(shù)不低于[],新資金量不低于[],引資成本不高于[],開發(fā)周期不超過[]天（四者權(quán)重各占50%）公司內(nèi)部資金調(diào)撥融通體制建立的有效性提高資金調(diào)度的效率因為內(nèi)部資金調(diào)撥融通體制的原因阻礙公司資金調(diào)度順利完成的次數(shù)不超過[]次，所造成的直接損失不高于[]萬元，或為[否決性指標(biāo)]（兩者權(quán)重各占50%）集團內(nèi)部資金變動信息掌握的及時度為合理、高效調(diào)度資金提供保障獲得資金變動信息的時間不超過[]小時《資金頭寸表》編制的及時性和準(zhǔn)確度為公司領(lǐng)導(dǎo)全面掌握資金狀況提供準(zhǔn)確的保證《資金頭寸表》編報延誤不超過[]次，《資金頭寸表》信息準(zhǔn)確度不低于[]%（兩者權(quán)重各占50%）對公司資金統(tǒng)籌管理的質(zhì)量便于資金的統(tǒng)一管理，避免資金浪費未能及時將公司各部門的資金調(diào)撥至資金管理部統(tǒng)一管理的次數(shù)不超過[]次公司資金調(diào)度的有效性在保證支付前提下，有效調(diào)度資金因資金調(diào)度不當(dāng)造成支付困難的次數(shù)不超過[]次，因未能有效調(diào)度資金致使客戶投訴次數(shù)不超過[]次，因未能有效調(diào)度資金致使其他業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)受阻的次數(shù)不超過[]次（三者權(quán)重各占三分之一）《業(yè)務(wù)運行情況分析報告》的及時性、全面性和準(zhǔn)確性保證為公司領(lǐng)導(dǎo)提供準(zhǔn)確的公司層面的資金動態(tài)信息《業(yè)務(wù)運行情況分析報告》編報延誤不超過[]天，報告分析的誤差不高于[]%，重要信息遺失率不高于[]%（三者權(quán)重各占三分之一）《資金分析及預(yù)測》報告的及時性、全面性與準(zhǔn)確性為公司領(lǐng)導(dǎo)年度資金運用提供趨勢參考《資金分析及預(yù)測》報告的編報延誤不超過[]天，報告分析的誤差不高于[]%，重要信息遺失率不高于[]%（三者權(quán)重各占三分之一）授權(quán)范圍內(nèi)資金拆借決策的合理性降低公司資金成本，增加資金運作空間因決策失當(dāng)造成的損失不超過[]，次數(shù)不高于[]次（兩者權(quán)重各占50%）對于超出授權(quán)范圍的資金拆借及時向高管匯報的及時性保證向高管及時匯報超出授權(quán)范圍的資金拆借計劃在進行資金拆借之前是否將超出授權(quán)范圍的資金拆借計劃匯報給分管副總經(jīng)理[否決性指標(biāo)]資金拆借的業(yè)務(wù)操作規(guī)范性加強業(yè)務(wù)管理，保證業(yè)務(wù)的順利開展因資金拆借合同的不完備、不規(guī)范導(dǎo)致的損失不超過[]，因拆借手續(xù)辦理的失誤導(dǎo)致的損失不超過[]（兩者權(quán)重各占50%）國債一、二級市場研發(fā)工作的深度、廣度與及時性為國債交易的成功開展提供理論上的支持研究報告的數(shù)量不少于[]件，研究報告被采納的數(shù)量不少于[]件，研究報告及時上交的數(shù)量不少于[]件（三者權(quán)重各占三分之一）國債承銷資格申請工作的質(zhì)量保證公司國債承銷業(yè)務(wù)的順利開展無任何必備材料缺失[否決性指標(biāo)]，所報各項材料均符合規(guī)定要求[否決性指標(biāo)]，材料報送無延誤[否決性指標(biāo)]（三者權(quán)重各占三分之一）備注PAGE4資金管理部副經(jīng)理任務(wù)績效指標(biāo)指標(biāo)類別指標(biāo)項考核目的考核內(nèi)容/方法考核人任務(wù)績效（100%）對部門經(jīng)理制定部門計劃的協(xié)助力度保證資金管理部工作的計劃性、有序性因協(xié)助工作不到位導(dǎo)致部門計劃重要內(nèi)容出現(xiàn)缺失的情況不超過[]處資金管理部經(jīng)理分管客戶管理工作的計劃性保證分管工作的計劃性、有序性有無年度、季度工作計劃，上級審核發(fā)現(xiàn)所制定計劃中缺失的重要內(nèi)容不超過[]處分管客戶管理工作計劃完成率保證分管各項工作開展的成效逐條核實計劃是否按時完成。已完成的工作項數(shù)/計劃的工作總項數(shù)比例不小于[]%（兩者權(quán)重各占50%）對客戶和政策分析工作的指導(dǎo)力度保證客戶和政策分析工作的準(zhǔn)確，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供信息基礎(chǔ)下屬對需重點維護和關(guān)注的客戶的確認(rèn)出現(xiàn)差錯的情況不超過[]次，是否及時定期收集政府政策和各專項資金的投資側(cè)重情況[否決性指標(biāo)]（兩者權(quán)重各占50%）客戶資金管理臺賬的完整性與真實性保證為客戶及部門提供完整真實的客戶資金信息管理臺賬中重要項目的遺漏率不高于[]％，管理臺賬中出現(xiàn)數(shù)據(jù)記錄錯誤的情況不超過[]處（兩者權(quán)重各占50%）客戶資金支付需求的滿足度確?？蛻舻暮侠硪蟮玫奖ＷC因未能有效掌握資金動態(tài)未能及時滿足客戶的支付需求的次數(shù)不超過[]次為客戶提供各種服務(wù)、通報資金運作狀況的及時性提高為客戶服務(wù)的水平未及時給客戶提供服務(wù)及匯報資金運作信息的次數(shù)不超過[]次，客戶對部門服務(wù)質(zhì)量的投訴次數(shù)不超過[]次（兩者權(quán)重各占50%）拜訪客戶工作的監(jiān)督指導(dǎo)力度保證客戶來源的穩(wěn)定，信息直接傳達(dá)到有關(guān)客戶下屬拜訪客戶的次數(shù)不低于[]次實際問題現(xiàn)場處理的及時性和準(zhǔn)確度迅速解決或控制問題，避免業(yè)務(wù)問題擴大化因未能及時處理而造成的損失數(shù)不超過[]元，處理失當(dāng)造成的客戶流失數(shù)不高于[]個（兩者權(quán)重各占50%）為公司各部門提供資金管理數(shù)據(jù)的質(zhì)量為公司各部門的業(yè)務(wù)活動提供資金信息公司各部門對資金管理數(shù)據(jù)提供工作的投訴次數(shù)不超過[]次資金運營成本的降低率提高公司資金運營效率資金運營成本的降低率不低于[]%新業(yè)務(wù)市場開拓方案與執(zhí)行方案的詳實度為資金新業(yè)務(wù)市場推廣提供明晰、全面的經(jīng)營指導(dǎo)具體工作項目遺漏個數(shù)不超過[]個解決市場開拓過程中問題的及時性保證市場開拓業(yè)務(wù)的順利進行未能及時解決市場開拓過程中問題的次數(shù)不超過[]次超出處理權(quán)限外的問題向部門經(jīng)理匯報的及時性保證市場開拓業(yè)務(wù)的順利進行在進行新業(yè)務(wù)市場開拓的過程中是否將超出處理權(quán)限范圍的問題及時匯報給部門經(jīng)理[否決性指標(biāo)]備注PAGE6資金調(diào)度專責(zé)任務(wù)績效指標(biāo)指標(biāo)類別指標(biāo)項考核目的考核內(nèi)容/方法考核人任務(wù)績效（100%）公司內(nèi)部資金調(diào)撥融通體制建立的有效性提高資金調(diào)度的效率因為內(nèi)部資金調(diào)撥融通體制的原因阻礙公司資金調(diào)度順利完成的次數(shù)不超過[]次，所造成的直接損失不高于[]萬元，或為[否決性指標(biāo)]（兩者權(quán)重各占50%）資金管理部經(jīng)理資金流入、流出信息掌握的及時性為資金有效調(diào)度提供依據(jù)獲得各部門資金流入、流出信息的時間不超過[]小時集團內(nèi)部資金變動信息掌握的及時度為合理、高效調(diào)度資金提供保障獲得資金變動信息的時間不超過[]小時公司資金調(diào)度的有效性在保證支付前提下，有效調(diào)度資金因資金調(diào)度不當(dāng)造成支付困難的次數(shù)不超過[]次，因未能有效調(diào)度資金致使客戶投訴次數(shù)不超過[]次，因未能有效調(diào)度資金致使其他業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)受阻的次數(shù)不超過[]次（三者權(quán)重各占三分之一）管理公司資金統(tǒng)籌的質(zhì)量便于資金的統(tǒng)一管理，避免資金浪費未能及時將公司各部門的資金調(diào)撥至資金管理部統(tǒng)一管理的次數(shù)不超過[]次資金頭寸變動信息掌握的及時性為準(zhǔn)確調(diào)度資金提供參考資金頭寸變動的重要信息遺漏率不高于[]%，因未能及時獲知資金頭寸不足信息導(dǎo)致的損失不超過[]（兩者權(quán)重各占50%）資金拆入的經(jīng)濟性和及時性保證公司內(nèi)部資金需求資金拆入成本不高于[]，因未能及時拆入資金而造成的損失不高于[]（兩者權(quán)重各占50%）資金拆出的經(jīng)濟性和及時性保證公司資金增值需求資金拆出收益率不低于[]%，因資金拆出不當(dāng)而造成的損失不高于[]（兩者權(quán)重各占50%）資金拆借的業(yè)務(wù)操作規(guī)范性加強業(yè)務(wù)管理，保證業(yè)務(wù)的順利開展資金拆借合同重要內(nèi)容的缺失不超過[]項，因資金拆借合同的不完備、不規(guī)范導(dǎo)致的損失不超過[]，因拆借手續(xù)辦理的失誤導(dǎo)致的損失不超過[]（三者權(quán)重各占三分之一）資金頭寸變動信息掌握的及時性為準(zhǔn)確調(diào)度資金提供參考重要信息遺漏率不高于[]%，因未能及時獲知資金頭寸不足信息導(dǎo)致的損失不超過[]（兩者權(quán)重各占50%）《資金頭寸表》編制的時效性和準(zhǔn)確度為公司領(lǐng)導(dǎo)全面掌握資金狀況提供準(zhǔn)確的保證《資金頭寸表》編報延誤不超過不超過[]次，《資金頭寸表》信息準(zhǔn)確度不低于[]%（兩者權(quán)重各占50%）《資金分析及預(yù)測》報告的及時性、準(zhǔn)確性與全面性為公司領(lǐng)導(dǎo)年度資金運用提供趨勢參考《資金分析及預(yù)測》報告的編報延誤不超過[]天，報告分析的誤差不高于[]%，重要信息遺失率不高于[]%（三者權(quán)重各占三分之一）《業(yè)務(wù)運行情況分析報告》的及時性、全面性和準(zhǔn)確性保證為公司領(lǐng)導(dǎo)提供準(zhǔn)確的公司層面的資金動態(tài)信息《業(yè)務(wù)運行情況分析報告》編報延誤不超過[]天，報告分析的誤差不高于[]%，重要信息遺失率不高于[]%（三者權(quán)重各占三分之一）備注PAGE8客戶管理專責(zé)任務(wù)績效指標(biāo)指標(biāo)類別指標(biāo)項考核目的考核內(nèi)容/方法考核人任務(wù)績效（100%）對政府部門、學(xué)術(shù)界和關(guān)鍵人士信息分析的有效性掌握政府、學(xué)術(shù)界、關(guān)鍵人士的意見，為資金業(yè)務(wù)提供參考發(fā)生次數(shù)不低于[]次，所收集的信息不少于[]條，信息準(zhǔn)確率不低于[]%，信息內(nèi)容是否包含影響資金業(yè)務(wù)的基本要素[否決性指標(biāo)]（四者權(quán)重各占25%）資金管理部經(jīng)理政府各專項資金近、中期投資側(cè)重信息的掌握有效度明確重點客戶的資金動向重要信息的遺失率不高于[]%；掌握誤差不高于[]%客戶聯(lián)系的經(jīng)常性和有效性確保及時得到最新的業(yè)務(wù)信息走訪客戶的次數(shù)不低于[]次，所得信息數(shù)目不少于[]條，重要信息的遺漏率不低于[]%（三者權(quán)重各占三分之一）客戶資金動態(tài)分析報告的完整性與準(zhǔn)確性為公司資金業(yè)務(wù)提供具體可行的操作參考分析報告中重要內(nèi)容的缺失率不高于[]%，分析報告中出現(xiàn)分析失誤的項目不超過[]處（兩者權(quán)重各占50%）資金運營成本的降低率提高公司資金運營效率資金運營成本的降低率不低于[]%客戶資金支付需求的滿足度確?？蛻舻暮侠硪蟮玫奖ＷC因未能有效掌握資金動態(tài)未能及時滿足客戶的支付需求的次數(shù)不超過[]次客戶資金管理臺賬的完整性與真實性保證為客戶及部門提供完整真實的客戶資金信息管理臺賬中重要項目的遺漏率不高于[]％，管理臺賬中出現(xiàn)數(shù)據(jù)記錄錯誤的情況不超過[]處（兩者權(quán)重各占50%）與計財部核對資金信息的及時性保證客戶資金信息的準(zhǔn)確是否及時與計財部核對資金信息[否決性指標(biāo)]為客戶提供各種服務(wù)、通報資金運作狀況的及時性提高為客戶服務(wù)的水平未及時給客戶提供服務(wù)及匯報資金運作信息的次數(shù)不超過[]次，客戶對部門服務(wù)質(zhì)量的投訴次數(shù)不超過[]次（兩者權(quán)重各占50%）新業(yè)務(wù)市場開拓方案與執(zhí)行方案的詳實度為資金新業(yè)務(wù)市場推廣提供明晰、全面的經(jīng)營指導(dǎo)具體工作項目有無遺漏，遺漏項目不高于[]個解決市場開拓過程中問題的及時性保證市場開拓業(yè)務(wù)的順利進行未能及時解決市場開拓過程中問題的次數(shù)不超過[]次超出處理權(quán)限外的問題向部門副經(jīng)理匯報的及時性保證市場開拓業(yè)務(wù)的順利進行在進行新業(yè)務(wù)市場開拓的過程中是否將超出處理權(quán)限范圍的問題及時匯報給部門副經(jīng)理[否決性指標(biāo)]備注PAGE10國債交易專責(zé)任務(wù)績效指標(biāo)指標(biāo)類別指標(biāo)項考核目的考核內(nèi)容/方法考核人任務(wù)績效（100%）研究國債發(fā)行相關(guān)政策工作的廣度、深度、及時性確保國債發(fā)行相關(guān)政策研究的數(shù)量和質(zhì)量研究報告的數(shù)量不少于[]件，研究報告被采納的數(shù)量不少于[]件，研究報告及時上交的數(shù)量不少于[]件（三者權(quán)重各占三分之一）資金管理部經(jīng)理研究國債市場工作的廣度、深度、及時性確保國債市場研究的數(shù)量和質(zhì)量研究報告的數(shù)量不少于[]件，研究報告被采納的數(shù)量不少于[]件，研究報告及時上交的數(shù)量不少于[]件（三者權(quán)重各占三分之一）國債承銷商資格申請材料的完備性確保順利取得承銷資格無任何必備材料缺失[否決性指標(biāo)]，所報各項材料均符合規(guī)定要求[否決性指標(biāo)]（兩者權(quán)重各占50%）國債承銷商資格材料報送的按時性確保順利取得承銷資格報送無延誤[否決性指標(biāo)]國債承銷招標(biāo)決定的有效性研究有關(guān)條款，判定操作時機和操作步驟因采納此決定而造成的損失不超過總招標(biāo)額的[]%《請示報告卡》的內(nèi)容完整度詳細(xì)列明所需內(nèi)容，為承銷操作提供依據(jù)《請示報告卡》內(nèi)容遺失率不高于[]%國債承銷招標(biāo)報價的合理性和可行性直接決定承銷成功與否因報價失當(dāng)造成競標(biāo)失敗的次數(shù)不超過[]次，損失不超過總金額的[]%（兩者權(quán)重各占50%）《國債承購包銷合同》的有效性確定包銷有關(guān)事宜合同條款遺漏率不超過[]%《場外分銷協(xié)議