縣級局(市管中隊)市場檢查工作流程規(guī)范-縣級電視臺工作流程

縣級局(市管中隊)市場檢查工作流程規(guī)范縣級電視臺工作流程

縣級局(市管中隊)市場檢查工作流程規(guī)范第一條為積極推進(jìn)市管中隊“標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、制度化”建設(shè)，明確職責(zé)，規(guī)范行為，增強依法行政的能力和水平，深化優(yōu)秀縣級煙草專賣局建設(shè)，結(jié)合市管中隊工作實際，制定本工作規(guī)范。

第二條市管中隊是縣級煙草專賣局稽查大隊的下設(shè)機構(gòu)，市管中隊的各項工作由縣級煙草專賣局稽查大隊直接領(lǐng)導(dǎo)和管理。

第三條市管中隊的基本任務(wù)是：宣傳貫徹?zé)煵輰Ｙu法律法規(guī)，對轄區(qū)內(nèi)的卷煙零售戶進(jìn)行監(jiān)督管理，查處違法經(jīng)營，開展許可證后續(xù)監(jiān)管，對內(nèi)部經(jīng)營實施監(jiān)督。

第四條市管中隊工作人員要做到：公正、公平地行使法律、法規(guī)和規(guī)章賦予的行政職權(quán)。依法行政，柔性執(zhí)法，盡職盡責(zé)，清正廉潔。

第七條市管中隊崗位設(shè)定。市管中隊設(shè)中隊長1名，市管員1名，市管中隊實行中隊長負(fù)責(zé)制。

第八條人員及裝備配置。按照轄區(qū)卷煙零售戶數(shù)量，并結(jié)合管理區(qū)域和面積等情況，確定市管中隊人員編制。每名市管中隊人員，農(nóng)村按人均管理150-200戶的幅度編制，城區(qū)按人均管理200-260戶的幅度編制。市管中隊配置汽車1輛，駕駛員根據(jù)配置的車輛，由中隊長擔(dān)任。中隊配置計算機1臺，實現(xiàn)煙草系統(tǒng)內(nèi)部聯(lián)網(wǎng)，其他辦案設(shè)備：按中隊配備執(zhí)法記錄儀1臺、移動終端每人各1臺。

第十六條第六章崗位職責(zé)統(tǒng)一第十九條中隊職責(zé)（一）監(jiān)督檢查本轄區(qū)煙草專賣法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的執(zhí)行情況；

（二）負(fù)責(zé)查處轄區(qū)內(nèi)違法經(jīng)營卷煙案件；

（三）負(fù)責(zé)卷煙零售市場日常監(jiān)管和信息反饋；

（四）負(fù)責(zé)對零售戶分類管理和網(wǎng)格化及自律小組監(jiān)管工作；

（五）負(fù)責(zé)對卷煙零售戶煙草專賣法規(guī)宣傳、培訓(xùn)和違法戶教育轉(zhuǎn)化；

（六）負(fù)責(zé)煙草專賣零售許可證后續(xù)監(jiān)管和日常內(nèi)部監(jiān)管工作；

（七）負(fù)責(zé)實施本部門員工的思想教育、組織開展績效考核工作；

（八）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

第二十條中隊長崗位職責(zé)（一）負(fù)責(zé)市管中隊全面工作；

（二）負(fù)責(zé)制定工作計劃，并組織實施和檢查；

（三）負(fù)責(zé)查處轄區(qū)內(nèi)違法經(jīng)營卷煙案件；

（四）負(fù)責(zé)卷煙零售市場日常監(jiān)管工作；

（五）負(fù)責(zé)行政指導(dǎo)工作，對卷煙零售戶煙草專賣法規(guī)宣傳、培訓(xùn)和違法戶教育轉(zhuǎn)化管理；

（六）負(fù)責(zé)煙草專賣零售許可證后續(xù)監(jiān)管；

（七）負(fù)責(zé)日常內(nèi)部監(jiān)管工作（內(nèi)管信息預(yù)警核查、卷煙落地銷售監(jiān)管等）；

（八）負(fù)責(zé)群眾舉報和投訴的調(diào)查處理工作；

（九）組織實施本部門員工的思想教育和績效考核工作；

（十）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

第二十二條市場監(jiān)管員崗位職責(zé)（一）宣傳煙草專賣法律法規(guī)；

（二）收集卷煙市場信息；

（三）查處轄區(qū)內(nèi)違法經(jīng)營卷煙案件；

（四）負(fù)責(zé)卷煙零售市場日常監(jiān)管工作；

（五）負(fù)責(zé)行政指導(dǎo)工作，培訓(xùn)卷煙零售戶；

（六）負(fù)責(zé)煙草專賣零售許可證后續(xù)監(jiān)管和日常內(nèi)部監(jiān)管工作；

（七）負(fù)責(zé)受理群眾舉報和投訴工作；

（八）承辦縣局專賣內(nèi)管部門交辦的事項；

（九）完成中隊長交辦的其他工作。

第七章工作標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范第二十三條中隊長工作標(biāo)準(zhǔn)（一）制定工作計劃、工作目標(biāo)、分解工作任務(wù)，檢查工作質(zhì)量，年度工作目標(biāo)完成率達(dá)到100％；

（二）建立和完善轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，合理劃分監(jiān)管責(zé)任區(qū)，責(zé)任落實到人，監(jiān)管工作到位；

（三）市場監(jiān)管制度化（早部署、晚小結(jié)、周講評、月分析）執(zhí)行到位；

（四）無重大和安全責(zé)任事故；

（五）市場凈化率98%以上、投訴處理率100%、年度零售戶法律法規(guī)宣傳100%；

（六）落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任，全隊人員無違法違紀(jì)行為；

第二十五條市場監(jiān)管員工作標(biāo)準(zhǔn)（一）日常監(jiān)管到位，每半年巡查覆蓋面達(dá)到100%；

（二）月度、年度案件查處任務(wù)完成不低于100%；

（三）內(nèi)部監(jiān)管到位，及時核查率100%。

（四）監(jiān)管數(shù)據(jù)錄入率和準(zhǔn)確率達(dá)到100%；

（五）處理消費者投訴、舉報辦結(jié)率達(dá)到100%。

制度三：市場監(jiān)管制度第一條市場監(jiān)管內(nèi)容：許可證后續(xù)監(jiān)管、守法經(jīng)營情況、信息收集、法規(guī)宣傳。

第二條市場監(jiān)管程序：制定監(jiān)管計劃，按照APCD工作法帶著問題上市場；

每日早部署、晚小結(jié)，周講評、月分析；

情節(jié)輕微，行政指導(dǎo)教育轉(zhuǎn)化；

一般違法行為，立案調(diào)查。

第三條市場監(jiān)管方式：定期檢查、區(qū)域檢查、重點檢查、分類檢查、回訪檢查、交叉檢查、專項檢查、接訴檢查、錯時檢查、聯(lián)合檢查。

第四條市場監(jiān)管頻率：實施分類監(jiān)管，守法經(jīng)營戶每半年檢查1次，輕微違法戶每月檢查不少于1次，重點監(jiān)管戶每月檢查不少于2次。

第九章日常監(jiān)管規(guī)范第二十八條轄區(qū)市場按卷煙零售點數(shù)量和規(guī)模劃分，按照APCD工作法實行網(wǎng)格化管理，基本的片區(qū)管理單元，配置相應(yīng)監(jiān)管人員，履行日常監(jiān)管責(zé)任；

專賣市場監(jiān)管員應(yīng)基本固定到相應(yīng)責(zé)任區(qū)，每個責(zé)任區(qū)配備1人；

第二十九條日常監(jiān)管內(nèi)容（一）核查或走訪卷煙經(jīng)營者的煙草專賣零售許可證核準(zhǔn)登記情況1.是否按規(guī)定辦理許可證并將許可證正本擺放在經(jīng)營場所的顯著位置；

2.是否無照經(jīng)營；

3.證照是否相符；

4.是否為證照登記的本人經(jīng)營；

5.是否在許可證核準(zhǔn)的地址經(jīng)營；

6.是否有其他登記事項改變；

7.是否停業(yè)、歇業(yè)；

8.是否涂改、偽造、變造、買賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓許可證；

9.許可證是否到期，到期后是否延續(xù)；

10.是否有超過三個月未經(jīng)營行為；

11.是否有許可證核定的法定條件不再具備而繼續(xù)經(jīng)營的情形。

（二）檢查卷煙經(jīng)營者的經(jīng)營行為1.是否有未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進(jìn)貨行為；

2.是否有銷售非法生產(chǎn)卷煙行為；

3是否有銷售走私煙行為；

4.是否有無證運輸行為；

5.是否有無證批發(fā)行為；

6.是否有為無證戶或其他持證戶供貨行為；

7.是否有其他違法行為。

第三十條市場檢查方式（一）定期檢查。按照因地制宜的原則，根據(jù)本轄區(qū)實際情況，確定不同的檢查重點，完成規(guī)定的檢查任務(wù)次數(shù)。

（二）區(qū)域檢查。將轄區(qū)按網(wǎng)格劃分若干個市場檢查區(qū)域，按照職責(zé)分工和工作規(guī)定，實行定人、定責(zé)、定時、定點的區(qū)域檢查，實行全方位的動態(tài)監(jiān)管。

（三）重點檢查。根據(jù)工作需要或上級的工作要求，對重點市場、重點區(qū)域或重點監(jiān)管戶開展檢查。

（四）分類檢查。將市場檢查與零售戶分類監(jiān)管相結(jié)合，實行按類別檢查。

（五）交叉檢查。交換檢查區(qū)域進(jìn)行互查。

（六）專項檢查。按照上級專項行動部署實施專項檢查。

第三十二條日常監(jiān)管前應(yīng)制定檢查計劃（一）檢查計劃由市管中隊根據(jù)轄區(qū)的實際情況制定日檢查計劃，并上報稽查大隊備案。

（二）檢查計劃必須確定具體的檢查時間、檢查范圍，確定重點戶、重點地段、重點部位。

市管中隊依據(jù)卷煙零售戶的分類，制定監(jiān)管計劃，確定檢查方法，做好市場檢查工作。

第三十三條實施市場檢查操作步驟（一）須由兩名以上執(zhí)法人員佩戴執(zhí)法標(biāo)志才可實施檢查；

（二）專賣市場監(jiān)管員依照檢查計劃實施檢查，應(yīng)首先查驗被檢查人的許可證和營業(yè)執(zhí)照，查驗核準(zhǔn)登記情況后，再對經(jīng)營行為開展實地詳細(xì)檢查；

（三）進(jìn)行檢查須逐戶制作檢查記錄，將檢查情況如實錄入市場監(jiān)管平臺中，詳細(xì)記錄檢查情況以及實施監(jiān)管的具體措施；

對存在問題的，檢查記錄須經(jīng)被檢查人簽字確認(rèn)；

（四）檢查中發(fā)現(xiàn)的輕微違法行為，可采取簡易處罰、警告等行政處罰措施；

對行政相對人嚴(yán)重違法行為需要立案調(diào)查的，專賣市場監(jiān)管員應(yīng)經(jīng)批準(zhǔn)后依法收集證據(jù)，制作現(xiàn)場檢查文書；

對檢查中發(fā)現(xiàn)的情況復(fù)雜、重大的問題應(yīng)及時向稽查大（中）隊長報告。

第三十一條在檢查過程中，區(qū)分情況采取不同的檢查方式（一）對行政相對人的輕微違法行為能及時糾正規(guī)范的，應(yīng)當(dāng)采取行政提示、行政告誡等行政指導(dǎo)措施，予以當(dāng)場或限期糾正；

（二）對行政相對人的嚴(yán)重違法行為需要立案調(diào)查的，應(yīng)經(jīng)批準(zhǔn)后依法收集證據(jù)，制作現(xiàn)場檢查文書，移交案件審理部門處理；

（三）對行政相對人的違法行為，市場監(jiān)管組認(rèn)為情況復(fù)雜、問題重大難以處置的，應(yīng)及時向稽查大（中）隊長報告。

市管中隊制度制度一：學(xué)習(xí)教育制度第一條為提升隊伍綜合素質(zhì)，建立中隊常態(tài)學(xué)習(xí)培訓(xùn)機制。

第二條制定年度、月度學(xué)習(xí)計劃，每周集中學(xué)習(xí)一次,自學(xué)和集中學(xué)習(xí)相結(jié)合。

第三條學(xué)習(xí)內(nèi)容：“一法、一例、四規(guī)章、一解釋”、廉政教育、職業(yè)道德等。

第四條每季度讀一本書，撰寫心得體會并上網(wǎng)交流。

制度二：業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度第一條制定年度、月度培訓(xùn)計劃，每周集中培訓(xùn)一次,每月一考。

第二條業(yè)務(wù)培訓(xùn)內(nèi)容：相關(guān)法律法規(guī)、專賣管理員技能鑒定知識、應(yīng)知應(yīng)會手冊、卷煙鑒別知識、法律文書制作等。

第三條因故不能參加集中培訓(xùn)的，應(yīng)事先請假。

制度四：專賣內(nèi)管制度第一條監(jiān)督對象：客戶經(jīng)理、送貨員、駕駛員。

第二條監(jiān)督內(nèi)容：許可證后續(xù)監(jiān)管、克扣截留卷煙、低價收購卷煙、套購卷煙、無碼銷售。

第三條監(jiān)督程序與方法：發(fā)現(xiàn)異常信息及時上報縣局內(nèi)管科，按要求協(xié)助調(diào)查核實，可實地走訪、詢問、調(diào)查。

第四條對查獲的真煙案件，中隊?wèi)?yīng)認(rèn)真分析，按時上報內(nèi)管相關(guān)表格資料。

制度五：行政執(zhí)法安全制度第一條確保執(zhí)法人員、行政相對人的人身安全，執(zhí)法裝備、涉案財物的安全，中隊駐地的安全。

第二條按應(yīng)急預(yù)案處理意外事件，保持執(zhí)法車輛良好的性能，做好值班，保證通訊暢通。下班或外出時，要鎖好抽屜、關(guān)好門窗、切斷電源、熄滅火源。

第三條執(zhí)法人員有粗暴執(zhí)法行為，值班人員遲到、早退、擅離崗位的，追究相應(yīng)的責(zé)任。

制度六：執(zhí)法裝備管理制度第一條執(zhí)法裝備應(yīng)定期檢驗和保養(yǎng)，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，保持良好的狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)故障及時上報維修。

第二條建立實物臺帳，領(lǐng)用有登記，保管有專人，報廢有手續(xù)，損壞有賠償，中隊長每季度負(fù)責(zé)核查并有記錄。

第三條執(zhí)法裝備僅供中隊執(zhí)法工作使用，未經(jīng)批準(zhǔn)，其他任何單位和個人不得動用。

制度七：執(zhí)法證件管理制度第一條執(zhí)法證件名錄：煙草專賣檢查證和行政執(zhí)法證。

第二條領(lǐng)交程序：執(zhí)法前由中隊長發(fā)放，執(zhí)法后由中隊長收回，做好領(lǐng)用登記。

第三條執(zhí)法證件僅限于執(zhí)法時間使用，不得轉(zhuǎn)借他人。

第四條違反執(zhí)法證件管理規(guī)定的，對責(zé)任人除給予50-100元罰款外，造成后果的，將視情給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。

制度八：業(yè)績考評制度第一條考評內(nèi)容為一般業(yè)績指標(biāo)、關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)和否決指標(biāo)。

第二條中隊長負(fù)責(zé)對稽查隊員考評，最終考評結(jié)果與隊員見面并公開發(fā)布。

第三條每月一考評，考評結(jié)果與績效工資掛鉤。關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)未完成的，扣除當(dāng)月績效工資；

中隊月（年）度績效考評結(jié)果，與中隊評先評優(yōu)、中隊長提拔任免相掛鉤。

制度九：工作考勤制度第一條中隊長負(fù)責(zé)本中隊的考勤管理，每日簽到，離開工作崗位，應(yīng)履行請假手續(xù)。

第二條中隊長負(fù)責(zé)制定中隊值班計劃，當(dāng)值人員應(yīng)做好值班記錄，因故不能值班的，應(yīng)向中隊長請假，另行安排值班人員。

第三條嚴(yán)格遵守“煙草專賣局（公司）系統(tǒng)職工考勤管理規(guī)定”。

制度十：工作計劃與總結(jié)制度第一條中隊?wèi)?yīng)制定年度、半年、月、周、日計劃，并有相應(yīng)的總結(jié)。

第二條工作計劃應(yīng)明確目標(biāo)、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、措施、責(zé)任人、時限等。工作總結(jié)包括計劃完成情況、市場情況和工作情況的分析、點評及建議等內(nèi)容。

第三條年度、半年、月度計劃，須報縣局稽查大隊審核后實施。日計劃和日總結(jié)，采取“早部署”和“晚小結(jié)”方式進(jìn)行，并以此形成周計劃、周分析。

第四條縣局下發(fā)統(tǒng)一的制式表格或樣式，及時上傳專賣信息平臺，超過規(guī)定期限上傳的需注明原因。

制度十一：市場動態(tài)分析制度第一條中隊月度、季度、半年度和年度市場動態(tài)分析報告，由中隊長負(fù)責(zé)撰寫，按要求上報稽查大隊。

第二條市場動態(tài)分析的內(nèi)容，包括許可證管理、卷煙市場凈化、行政指導(dǎo)、法制宣傳培訓(xùn)、卷煙銷售情況等。

第三條分析報告應(yīng)有針對性，對沒有事例和數(shù)據(jù)支撐的可簡寫，認(rèn)真分析梳理典型事件，尋找卷煙市場的特點和趨勢。

第四條遲報漏報、馬虎應(yīng)付或千篇一律，體現(xiàn)不出真實情況的，可給予通報批評，責(zé)令退回重寫。

制度十二：信息數(shù)據(jù)上報制度第一條定期、定時上報各類信息數(shù)據(jù)，保證完整、可靠、及時、保密，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)。

第二條信息數(shù)據(jù)的種類：專項行動，市場監(jiān)管、內(nèi)管信息、月對標(biāo)數(shù)據(jù)、月市場分析、工作總結(jié)等。

第三條專賣科（稽查大隊）結(jié)合日常信息數(shù)據(jù)上報情況，每月最后一周定期考評，結(jié)果納入市管中隊考核表。

制度十三：涉案物品管理制度第一條涉案物品指中隊查獲的先行登記保存物品，主要有涉案的卷煙、帳冊、發(fā)票等。

第二條須經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，使用先行登記保存箱加貼封條，由當(dāng)事人共同簽字確認(rèn)，根據(jù)抽樣程序和要求進(jìn)行抽檢，并單獨封存。

第三條先行登記保存物品在移交縣局案審室之前，應(yīng)存入中隊先行登記保存庫，設(shè)立賬冊，專人管理，按規(guī)定時限辦理移交手續(xù)。