證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識預(yù)測復(fù)習整理打印

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識預(yù)測復(fù)習整理打印

單選題（共50題）1、運用信用打分模型進行信用風險分析的過程是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D2、投資者需使用個人國債賬戶和對應(yīng)的資金清算賬戶(存折或銀行卡)認購儲蓄國債(電子式)，單一個人國債賬戶購買單期儲蓄國債(電子式)的最高限額為（）。A.100萬元B.200萬元C.300萬元D.500萬元【答案】D3、證券市場投資者是指（）的主體。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D4、某股份公司因2010年度出現(xiàn)虧損，董事會提議該年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后營利時一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B.參與優(yōu)先股C.股息率可調(diào)整優(yōu)先股D.累積優(yōu)先股【答案】D5、下列屬于我國企業(yè)債券和公司債券的區(qū)別的有（）。A.①②③⑤⑥⑦B.①②③④⑤⑥⑦C.①②④⑤⑥⑦D.②③④⑤⑥⑦【答案】B6、非柜臺委托主要有（）等形式。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、企業(yè)發(fā)行短期融資券要求（）負責債務(wù)融資工具登記、托管、結(jié)算的日常監(jiān)測。A.中央國債登記結(jié)算有限責任公司B.全國銀行間同業(yè)拆借中心C.中國銀行間市場交易商協(xié)會D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司【答案】A8、以下（）不屬于受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責。A.把服務(wù)機構(gòu)存入SPV賬戶中的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)付給投資者B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財務(wù)報告C.對沒有立即轉(zhuǎn)付的款項進行再投資D.公布違約事宜，并采取保護投資者利益的法律行為【答案】B9、以下哪項不是我國黃金市場具有的特點（）。A.投資與風險分散功能進一步得到發(fā)揮B.參與主體類型多樣C.與實體經(jīng)濟和黃金產(chǎn)業(yè)密切關(guān)聯(lián)D.市場架構(gòu)初具模型【答案】D10、期貨價格的特點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、對已經(jīng)發(fā)行的證券進行買賣、轉(zhuǎn)讓和流通的市場是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B12、屬于債券的特征的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A13、股票分析師根據(jù)經(jīng)濟學、金融學、財務(wù)管理學及投資學等基本原理，對決定股票價值及價格的基本要素進行分析，評估股票的投資價值，判斷股票的合理價位，提出相應(yīng)投資建議的方法是（）。A.定性分析法B.量化分析法C.技術(shù)分析法D.基本分析法【答案】D14、下列屬于經(jīng)濟指標中同步性指標的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B15、目前，在我國從數(shù)量上看，是證券市場（）最廣泛的投資者。A.機構(gòu)投資者B.非銀行金融機構(gòu)C.個人投資者D.證券公司【答案】C16、下列屬于申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)當具備的條件（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D17、按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，另類子公司甲的做法正確的是（）。A.甲根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求下設(shè)管理機構(gòu)乙B.甲對其所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任C.甲不得對外提供擔保和貸款D.甲對外融資【答案】C18、（2021年真題）基金監(jiān)管的意義在于維護證券市場的良好秩序，提高證券市場效率和保護（??）的利益A.基金服務(wù)機構(gòu)B.基金托管人C.基金管理人D.基金份額持有人【答案】D19、變化基本上與總體經(jīng)濟活動的轉(zhuǎn)變同步的經(jīng)濟指標被稱為（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術(shù)性指標【答案】B20、（）要求證券市場具有充分的透明度，要求實現(xiàn)市場信息的公開化。A.監(jiān)管透明原則B.公開原則C.信息披露原則D.自我管理原則【答案】B21、（2021年真題）場外交易市場的特征有（??）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C22、美國住房抵押貸款中，次級貸款的對象為（）。A.信用分數(shù)較好的個人B.信用分數(shù)較差的個人C.信用分數(shù)較好的機構(gòu)D.信用分數(shù)較差的機構(gòu)【答案】B23、按照國務(wù)院授權(quán)，中國證監(jiān)會履行的職責包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、在我國，封閉式基金的交割與資金交收實行（）制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】D25、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的表述錯誤的是（）。A.證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當標明“證券登記結(jié)算”字樣B.證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當依法制定C.設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準D.證券登記結(jié)算公司必須具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施；建立完善的業(yè)務(wù)、財務(wù)和安全防范等管理制度；建立完善的風險管理系統(tǒng)【答案】C26、（）是指通過一定的避險投資策略進行運作，同時引入相關(guān)保障機制，以便在避險策略周期到期時，力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開募集證券投資基金。A.分級基金B(yǎng).上市開放式基金C.避險策略基金D.系列基金【答案】C27、優(yōu)先股是一種特殊股票，它對發(fā)行人來講具有一定的意義。下列有關(guān)說法錯誤的是（）。A.優(yōu)先股股東一般不參與公司經(jīng)營決策，表決權(quán)受到限制，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散B.優(yōu)先股股息率固定，發(fā)行優(yōu)先股可以減輕發(fā)行人利潤分配的負擔C.發(fā)行優(yōu)先股可以優(yōu)化發(fā)行人的財務(wù)結(jié)構(gòu)，增大其財務(wù)杠桿系數(shù)D.發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集短期穩(wěn)定的公司股本【答案】D28、證券交易所的組織形式大致可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、國債承銷團甲類成員最低承銷額（含追加承銷部分）為當期（次）國債競爭性招標額的（）；乙類為（）。A.0.1％.0.2％B.0.2％，0.2％C.0.2％.1％D.1％，0.2％【答案】D30、根據(jù)《證券法》，在我國設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當具備的條件中，自有資金不少于人民幣()億元。A.3B.10C.2D.5【答案】C31、非公開發(fā)行股票向特定對象發(fā)行股票，其特定對象包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D32、證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)是（）。A.完善的證券市場體系B.證券市場良好的秩序C.準確和全面的信息D.證券市場監(jiān)管機構(gòu)的合理監(jiān)管【答案】C33、經(jīng)國務(wù)院同意，2011年開展地方政府自行發(fā)債試點的地區(qū)是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、基金信息披露分類中，不包括（）。A.銷售信息披露B.運作信息披露C.臨時信息披露D.募集信息披露【答案】A35、基金賣出股票按照（）的稅率征收交易印花稅。A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%【答案】A36、非公開發(fā)行公司債券，不可以申請在（）轉(zhuǎn)讓。A.銀行間債券市場B.證券交易所C.證券公司柜臺D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】A37、在我國，根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A.50%B.60%C.80%D.85%【答案】C38、中證中小投資者服務(wù)中心有限責任公司的的主要業(yè)務(wù)不包括（）A.上市公司教育B.持股行權(quán)C.糾紛調(diào)解D.維權(quán)服務(wù)【答案】A39、滬股通股票以（）報價和交易。A.人民幣B.歐元C.港元D.美元【答案】A40、為適應(yīng)人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的期貨品種是（）。A.利率期貨B.房地產(chǎn)價格指數(shù)期貨C.股票價格指數(shù)期貨D.消費者價格指數(shù)期貨【答案】C41、下列關(guān)于普通股股東表決權(quán)的說法，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A42、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以（）為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化是以（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.企業(yè)?特定的資產(chǎn)池B.特定的資產(chǎn)池?企業(yè)C.公司?特定的資產(chǎn)池D.特定的資產(chǎn)池?公司【答案】A43、在直接標價法下，匯率上升的情況下，本幣（），有利于（），不利于（）。A.貶值，進口，出口B.貶值，出口，進口C.升值，進口，出口D.升值，出口，進口【答案】B44、下列關(guān)于申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)當具備的條件，說法正確的（）。A.①②③B.②③④C.①③D.②④【答案】D45、根據(jù)基金投資標的的不同，把基金分為（）。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A46、證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當妥善保存客戶委托文件、資料等，保存期限不得少于()年。A.10B.20C.15D.5【答案】A47、（）描述市場在正常情況下可能出現(xiàn)的最大損失。A.名義值法B.敏感性分析方法C.波動性測量D.VaR方法【答案】D48