基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬A卷含答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬A卷含答案

單選題（共50題）1、股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，不得（）。A.在基金合同中明確約定私募基金不進(jìn)行托管，且在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制B.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)填報(bào)并更新所管理私募基金的杠桿運(yùn)用情況C.在管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金時(shí)，未建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制D.按照基金合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資的重大信息【答案】C2、對(duì)公司型基金而言，主要收入來源不包括（）。A.股息收益B.轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)收入C.提供勞務(wù)收入D.紅利收益【答案】C3、關(guān)于基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)，下面說法正確的是（）。A.已分配收益倍數(shù)是站在投資者的角度來評(píng)價(jià)股權(quán)投資基金B(yǎng).已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報(bào)水平C.凈內(nèi)部收益率是從項(xiàng)目層面反映投資基金的回報(bào)水平D.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況【答案】A4、私募基金管理人內(nèi)部控制是指（）A.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。B.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。C.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。D.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上對(duì)投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施?！敬鸢浮緾5、下列屬于在股權(quán)投資基金的募集期間，基金管理人與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)是（）。A.基金管理人開展投資者教育B.基金管理人召集基金年度會(huì)議C.基金管理人發(fā)布定期報(bào)告D.基金管理人反饋投資者的需求【答案】A6、有限合伙型私募股權(quán)投資基金中關(guān)于收益分配說法錯(cuò)誤的是（）A.在收益分配順序上普通合伙人優(yōu)先于有限合伙人B.管理分紅可以接照總體利潤計(jì)算。也可以按每個(gè)項(xiàng)目單獨(dú)計(jì)算C.特定項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)之前.所有收益歸有限合伙人D.有限合伙型私募基金與公司型私募基金收益分配存在差別【答案】A7、(2017年)（）是投資協(xié)議中最重要的條款之一，因?yàn)樗苯佑绊懼罢l控制公司”和“當(dāng)公司被出售時(shí)，每個(gè)股東能夠獲得多少現(xiàn)金”這兩個(gè)問題。A.估值條款B.估值調(diào)整條款C.董事會(huì)席位條款D.保密條款【答案】A8、下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資B.參股是指政府引導(dǎo)基金主要通過參股方式，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)C.政府引導(dǎo)基金通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域D.融資擔(dān)保是指產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向或區(qū)域?qū)蜉^強(qiáng)的政府引導(dǎo)基金，通過跟進(jìn)投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向【答案】D9、(2017年)一般情況下，股權(quán)投資基金的收益分配順序?yàn)椋ǎ.本金、業(yè)績報(bào)酬、門檻收益B.本金、門檻收益、業(yè)績報(bào)酬C.業(yè)績報(bào)酬、本金、門檻收益D.門檻收益、本金、業(yè)績報(bào)酬【答案】B10、私募（）應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，如實(shí)填報(bào)、提供基本信息和資料。A.基金投資者B.基金托管人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金管理人【答案】D11、下列標(biāo)準(zhǔn)是R1的劃分參考標(biāo)準(zhǔn)是（）A.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動(dòng)率低，投資標(biāo)的流動(dòng)性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)B.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動(dòng)率較低，投資標(biāo)的流動(dòng)性好，投資衍生品以套期保值為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)C.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)較簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動(dòng)率較高，投資標(biāo)的流動(dòng)性較好，投資衍生品以對(duì)沖為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)復(fù)雜，過往業(yè)績及凈值的歷史波動(dòng)率很高，投資標(biāo)的流動(dòng)性差，估值政策不清晰，三倍（含）以上杠桿【答案】A12、股權(quán)投資基金的（）擁有鮮明特點(diǎn)，因此，組織形式的選擇需要與基金的實(shí)際運(yùn)作需求緊密相關(guān)。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】B13、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)違反信息披露要求的義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采?。ǎ┑燃o(jì)律處分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，不屬于公司型股權(quán)投資基金解散清算原因的是（）。A.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)B.董事會(huì)決定解散C.因公司合并或者分立需要解散D.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷【答案】B15、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說法中，正確的是（）。A.合伙型股權(quán)投資基金所有合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.合伙型股權(quán)投資基金可以采用按項(xiàng)目進(jìn)行收益分配的機(jī)制C.合伙型股權(quán)投資基金必須按照實(shí)際出資比例進(jìn)行收益分配D.合伙型股權(quán)投資基金普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任【答案】B16、（2017年真題）競(jìng)價(jià)交易制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C17、下列屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B18、信息披露義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人違反信息披露要求的后果不包括（）。A.罰款B.書面警示C.行業(yè)內(nèi)譴責(zé)D.談話提醒【答案】A19、按投資領(lǐng)域分類，分為（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B20、創(chuàng)業(yè)投資估值法的步驟正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C21、投資后管理，是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，（）積極參與被投資企業(yè)的管理，對(duì)被投資企業(yè)實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)控并提供各項(xiàng)增值服務(wù)的一系列活動(dòng)。A.基金托管人B.基金投資人C.基金管理人D.基金運(yùn)作人【答案】C22、總收益倍數(shù)是截至某特定時(shí)點(diǎn)，投資者已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值與投資者（）的比率。A.已向基金繳款金額總和B.應(yīng)向基金繳款金顫總和C.應(yīng)向基金繳款金額總和-基金資產(chǎn)凈值D.已向基金繳納金額總和-基金資產(chǎn)凈值【答案】A23、下列不屬于二手資料收集的途徑有（）.A.通過查看企業(yè)的內(nèi)部資料獲取（企業(yè)的工商登記、財(cái)務(wù)報(bào)告、董事會(huì)會(huì)議記錄、業(yè)務(wù)文件及重大法律合同等B.通過網(wǎng)絡(luò)獲取（收集企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和上下游企業(yè)信息，尤其是上市公司的信息披露對(duì)評(píng)估企業(yè)和行業(yè)的真實(shí)狀況有很大幫助）C.通過行業(yè)協(xié)會(huì)和商會(huì)獲取D.通過客服提供獲取【答案】D24、基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)在（）向投資者披露主要財(cái)務(wù)指標(biāo)等信息。A.每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)B.每季度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)C.每年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)D.每季度結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)【答案】A25、下列（）屬于私募基金特殊風(fēng)險(xiǎn)。A.稅收風(fēng)險(xiǎn)B.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)C.基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)D.外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)【答案】D26、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人高管及從業(yè)人員要求,以下表述正確的是（）.A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B27、簽署競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A后先去了非競(jìng)爭(zhēng)的公司B，又離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時(shí)（）。A.視C企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r確定違反與否B.原競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議失效C.違反了原競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議D.視競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否【答案】D28、2003年2月，（）又共同頒布《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》（后于2015年修訂），對(duì)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行進(jìn)一步規(guī)范和管理。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A29、公司型基金的（）既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。A.基金管理人B.基金托管人C.投資者D.發(fā)起人【答案】C30、關(guān)于基金的募集和設(shè)立的區(qū)別，以下描述不正確的是（）A.基金的募集是基金管理人募集資金的過程B.基金的募集主要考慮募集渠道、募集對(duì)象等問題C.基金的設(shè)立是基金管理人依法設(shè)立開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的過程D.基金的設(shè)立主要考慮募集過程合規(guī)性等問題【答案】D31、投資后管理的主要內(nèi)容是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B32、下列關(guān)于股權(quán)投資資金募集行為的說法中，正確的是（）。A.采用自行募集方式募集，需支付相應(yīng)服務(wù)費(fèi)或者“通道費(fèi)”B.采用自行募集方式募集，基金管理人可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品C.基金的募集分為委托募集和自行募集D.采用委托募集方式募集，基金管理人可以與銷售機(jī)構(gòu)以口頭形式達(dá)成基金銷售協(xié)議【答案】C33、下列不屬于反映被投資企業(yè)管理狀況的指標(biāo)是（）。A.股東關(guān)系與公司治理B.主要產(chǎn)品的市場(chǎng)前景C.重大經(jīng)營管理問題D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制情況【答案】B34、成熟階段企業(yè)的考察重點(diǎn)是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D35、現(xiàn)行的《公司法》對(duì)公司的注冊(cè)資本限額、繳付安排及出資方式等方面不再由法律作強(qiáng)制性規(guī)定（除非法律、行政法規(guī)、國務(wù)院有另外規(guī)定），全部由公司章程進(jìn)行規(guī)定，因此可根據(jù)基金情況進(jìn)行適應(yīng)性約定。這樣的基金叫做（）。A.合伙型基金B(yǎng).公司型基金C.契約型基金D.有限合伙基金【答案】B36、關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容，表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金募集B.估值核算C.投資決策D.份額登記【答案】C37、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）。A.行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關(guān)法律，法規(guī)，規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程，業(yè)務(wù)規(guī)定，細(xì)則B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束C.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法的市場(chǎng)主體采取責(zé)令改正，監(jiān)管會(huì)話，出具警示函，公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰D.由政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金管理人，市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資基金的自律組織【答案】D38、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善，體現(xiàn)了基金私募基金管理人內(nèi)控（）。A.適時(shí)性原則B.全面性原則C.執(zhí)行有效原則D.獨(dú)立性原則【答案】A39、以下哪項(xiàng)不是私募股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義（）。A.決定基金是否能順利募集B.影響管理人的口碑和后續(xù)募集與發(fā)展C.可以維持基金的穩(wěn)定性，避免投資者的不當(dāng)干預(yù)影響基金和管理人的正常運(yùn)作D.可以及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶來的風(fēng)險(xiǎn)【答案】D40、某股權(quán)投資基金所投資的企業(yè)F公司由于經(jīng)營不善，已經(jīng)進(jìn)入破產(chǎn)清算程序，該股權(quán)投資基金所占的企業(yè)股權(quán)比例為20％，企業(yè)賬面資產(chǎn)總值10億元，負(fù)債、利息和破產(chǎn)費(fèi)用合計(jì)8．5億元，實(shí)收資本4億元，累計(jì)虧損2億元。經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為10．8億元，則持有F公司的股權(quán)估值為（）億元。A.0.2B.0.34C.0.46D.0.68【答案】C41、某省證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)一家股權(quán)投資基金現(xiàn)場(chǎng)檢查后，發(fā)現(xiàn)其違反有關(guān)法規(guī)，決定對(duì)其罰款100萬元。該基金管理人認(rèn)為處罰過重，可采取的措施有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A42、下列可以計(jì)入公司的收入總額的是（)。A.Ⅰ、ⅤB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D43、合伙型基金是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)，由（）對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金。A.普通合伙人B.有限合伙人C.基金管理人D.基金托管人【答案】A44、（2019年真題）股權(quán)投資基金募集過程中,表述正確的是（）。A.通過講座、報(bào)告會(huì)向不特定對(duì)象宣傳推介B.向投資者承諾投資本金有保障C.通過微信、手機(jī)短信向不特定對(duì)象宣傳推介D.要求投資者以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)【答案】D45、境內(nèi)IPO市場(chǎng)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D46、使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財(cái)產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認(rèn)定非法占有目的的情形。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、下列關(guān)于市凈率法的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.市凈率等于每股價(jià)值除以每股賬面價(jià)值B.市凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動(dòng)性較高的金融機(jī)構(gòu)，因?yàn)檫@類企業(yè)的凈資產(chǎn)賬面價(jià)值更加接近市場(chǎng)