上傳人：飛***

認(rèn)證信息

認(rèn)證類型：個(gè)人認(rèn)證

認(rèn)證主體：張**（實(shí)名認(rèn)證）

IP屬地：貴州

IP屬地：貴州 上傳時(shí)間：2023-06-21 格式：DOCX 頁(yè)數(shù)：21 大?。?.95KB 積分：16 舉報(bào) 版權(quán)申訴

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力測(cè)試?？季韼Т鸢?/p>

單選題（共50題）1、Brinson模型中,資產(chǎn)配置效應(yīng)是指把資金配置在特定的行業(yè)子行業(yè)或其他投資組合子集帶來的（）A.整體收益B.超額收益C.絕對(duì)收益D.相對(duì)收益額【答案】B2、下列關(guān)于基金暫停估值的情形的說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)C.基金托管人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)D.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值【答案】C3、做市商制度是指（）。A.保證金交易市場(chǎng)B.經(jīng)紀(jì)人市場(chǎng)C.指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)【答案】D4、下列關(guān)于利息率、名義利率和實(shí)際利率的說法錯(cuò)誤的是（）。A.利息率簡(jiǎn)稱利率，是資金的增值同投入資金的價(jià)值之比，是衡量資金增值量的基本單位B.按債權(quán)人取得報(bào)酬的情況，可以將利率分成為實(shí)際利率和名義利率C.實(shí)際利率是指在物價(jià)不變且購(gòu)買力不變的情況下的利率，或者是指當(dāng)物價(jià)有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率D.名義利率是指包含對(duì)通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦?，?dāng)物價(jià)不斷上漲時(shí)，名義利率比實(shí)際利率低【答案】D5、關(guān)于債券收益率，以下敘述正確的是（）。A.不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券之間收益率的差異稱為基礎(chǔ)利差B.債券發(fā)行人的信用程度越低，投資人所要求的收益率越低C.不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券之間收益率的差異稱為品質(zhì)利差D.如果國(guó)債與非國(guó)債在除品質(zhì)外其他方面均相同,則兩者間的收益率差額被稱為信用利差【答案】D6、（）采用券商結(jié)算摸式。A.QFII基金B(yǎng).證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C.基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品D.信托計(jì)劃【答案】D7、下列符合基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)檔案管理制度的是（）。A.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年B.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年C.與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年D.與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存25年【答案】B8、實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范（）的考慮。A.操作風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)【答案】D9、（）的核心就是買方下達(dá)購(gòu)買指令，包括購(gòu)買數(shù)量和相應(yīng)價(jià)格，賣方下達(dá)包含同樣內(nèi)容的賣出指令，滿足成交條件的即可成功交易。A.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)B.指令驅(qū)動(dòng)C.做市商制度D.柜臺(tái)交易【答案】B10、票面金額為100元的2年期債券，第一年支付利息6元，第二年支付利息6元，當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為95元，則該債券的到期收益率為（）。A.4.70%B.6%C.8.836%D.5.30%【答案】C11、債券按償還期限可分為短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券，一般而言，短期債券的償還期在（）。A.1年以下B.6個(gè)月以內(nèi)C.1個(gè)月以內(nèi)D.3年以下【答案】A12、關(guān)于貨幣市場(chǎng)工具，以下表述正確的是（）A.定期存款因?yàn)椴荒茈S時(shí)支取，所以不屬于貨幣市場(chǎng)工具B.貨幣市場(chǎng)工具是高流動(dòng)性高風(fēng)險(xiǎn)的證券C.貨幣市場(chǎng)工具交易形成的利率一般不作為市場(chǎng)的基準(zhǔn)利率D.貨幣市場(chǎng)工具為商業(yè)銀行管理流動(dòng)性提供了有效的手段【答案】D13、在標(biāo)的證券價(jià)格變化時(shí)，融券業(yè)務(wù)的維持比例必須大于（）。A.130%B.80%C.50%D.100%【答案】A14、（）是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因子的暴露程度。A.在險(xiǎn)價(jià)值B.風(fēng)險(xiǎn)收益C.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值D.風(fēng)險(xiǎn)敞口【答案】D15、關(guān)于制定投資政策說明書的好處，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A16、（）是指在證券市場(chǎng)上首次發(fā)行對(duì)象企業(yè)普通股票的行為A.首次公開發(fā)行B.買殼上市C.二次出售D.管理層回購(gòu)【答案】A17、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)有兩方面的影響，從資金供給的角度看取決于（）的資金供給。A.主板市場(chǎng)B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C.股票市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)D.一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)【答案】C18、任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的（）。A.10%B.20%C.30%D.35%【答案】B19、目前我國(guó)貨幣基金管理費(fèi)率通常不高于（）A.1%B.0.33%C.1.5%D.0.5%【答案】B20、下列不屬于股票的特征的是（）。A.收益性B.永久性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.真實(shí)性【答案】D21、任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的（）。A.10%B.20%C.30%D.35%【答案】B22、下列關(guān)于大宗商品的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.大宗商品具有實(shí)體，可進(jìn)入流通領(lǐng)域B.大宗商品不能抵御通貨膨脹C.最近幾年，全球大宗商品和股票市場(chǎng)表現(xiàn)呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系D.大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等特征，供需和交易量都非常大【答案】B23、某投資者得到了100只QDII基金的單位凈值，從小到大排列為NAV1-NAV100，其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309，則NAV的下2.5%分位數(shù)是（）A.1.0030B.1.0022C.1.0014D.1.0025【答案】B24、買入200份封閉式基金份額，買入價(jià)格1.50元/份，交易傭金0.25%，按滬、深交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，該交易傭金為（）。A.5元B.10元C.0元D.0.75元【答案】A25、基金資產(chǎn)估值不需考慮（）因素。A.估值頻率B.交易價(jià)格及其公允性C.估值方法的一致性和公開性D.基金的會(huì)計(jì)核算【答案】D26、可以在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行的期權(quán)是（）。A.看漲期權(quán)B.平價(jià)期權(quán)C.歐式期權(quán)D.美式期權(quán)【答案】D27、均值、中位數(shù)與分位數(shù)，以下說法錯(cuò)誤的是（）A.對(duì)于一組數(shù)據(jù)來說，中位數(shù)是大小處于中間位置的那個(gè)數(shù)值B.投資管理領(lǐng)域中，均值經(jīng)常被用來作為評(píng)價(jià)基金經(jīng)理業(yè)繢的基準(zhǔn)C.中位數(shù)就是上50%分位數(shù)D.有些時(shí)候，一組數(shù)據(jù)的均值與中位數(shù)相同【答案】B28、某投資者A預(yù)測(cè)股票市場(chǎng)將上漲，于是買入當(dāng)月滬深300股指期貨合約，準(zhǔn)備指數(shù)上漲后賣出股指獲利，A的操作屬于（）。A.多頭套保B.多頭投機(jī)C.空頭套保D.空頭投機(jī)【答案】B29、關(guān)于計(jì)算VAR值的蒙特卡洛模擬法，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.R值方法B.蒙特卡洛模擬法的局限性是VC.蒙特卡洛模擬法在估算之前，需要有風(fēng)險(xiǎn)因子的概率分布模型，繼而重復(fù)模擬風(fēng)險(xiǎn)因子變動(dòng)的過程D.蒙特卡洛模擬法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計(jì)算V【答案】B30、相對(duì)封閉式基金，開放式基金特有的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析內(nèi)容是（）。A.分紅能力分析B.份額變動(dòng)分析C.投資風(fēng)格分析D.持合結(jié)構(gòu)分析【答案】B31、按照會(huì)計(jì)恒等式，資產(chǎn)負(fù)債表的基本邏輯關(guān)系表述為()。A.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益+收入-費(fèi)用B.資產(chǎn)=負(fù)債+資本公積+盈余公積C.資產(chǎn)=負(fù)債+收入-費(fèi)用D.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益【答案】D32、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)成股票之后，持有者（）A.可以享有股票的分紅派息B.不享有任何權(quán)利C.可以享有債券的利息D.可以同時(shí)享有債券的利息和股票的分紅派息【答案】A33、關(guān)于各類收入所得的稅收。以下表述錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C34、UCITS五號(hào)令中補(bǔ)充和更新的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C35、某投資者在周五贖回某普通貨幣市場(chǎng)基金，那么該投資者能享有的利潤(rùn)不包括以下哪天？（）A.周日B.下周一C.周六D.周五【答案】B36、下列不屬于企業(yè)年金基金投資范圍的是（）。A.銀行存款B.國(guó)債C.短期債券回購(gòu)D.長(zhǎng)期債券回購(gòu)【答案】D37、關(guān)于保證金交易業(yè)務(wù)，以下表述正確的是（）A.證券市場(chǎng)的主要交易模式是一手交錢，一手交貨B.在標(biāo)的證券價(jià)格變化時(shí)，融券業(yè)務(wù)的維持擔(dān)保比例也必須大于100%C.保證金交易讓投資者可以從銀行那里借得資金或證券，這樣就能進(jìn)行超過自己可支付范圍的交易。D.融券交易沒有平倉(cāng)之前，投資者融券賣出所得資金除買券還券外，可以用于其他用途的。【答案】A38、關(guān)于投資經(jīng)理在建立投資組合的反饋階段需要完成的工作，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者現(xiàn)狀發(fā)生改變時(shí)，投資經(jīng)理需要及時(shí)了解變化情況，并進(jìn)行相應(yīng)的組合調(diào)整B.當(dāng)經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)因素引起資本市場(chǎng)預(yù)期發(fā)生變化時(shí)，投資經(jīng)理會(huì)進(jìn)行投資組合的再平衡C.投資組合的反饋由監(jiān)控和再平衡、業(yè)績(jī)歸因和績(jī)效評(píng)估兩部分構(gòu)成D.投資再平衡可以定期進(jìn)行，也可以由特定規(guī)則觸發(fā)【答案】C39、可轉(zhuǎn)換債券面值為500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A.15B.25C.30D.20【答案】D40、下列屬于流動(dòng)資產(chǎn)的是（）。A.應(yīng)收賬款B.應(yīng)付票據(jù)C.短期借款D.應(yīng)付賬款【答案】A41、全美范圍內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約是從1973年()的看漲期權(quán)交易開始的。A.美國(guó)商品交易所B.芝加哥期權(quán)交易所C.紐約期權(quán)交易所D.英國(guó)期權(quán)交易所【答案】B42、假設(shè)企業(yè)年初存貨是20000元，年末存貨是5000元，那么年均存貨是（）元。A.7000B.25000C.12500D.3500【答案】C43、關(guān)于每日精選收益分配的普通貨幣市場(chǎng)基金，以下表述正確的是（）A.當(dāng)日贖回的基金份額自前一日起不享有基金的分配權(quán)益B.紅利再投資形成的份額不再享有分配權(quán)益C.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自當(dāng)日起享有基金的分配權(quán)益D.向投資者分配的收益的來源是基金所投資貨幣市場(chǎng)工具等資產(chǎn)的收益【答案】D44、關(guān)于經(jīng)紀(jì)人，以下表述正確的是（）A.經(jīng)紀(jì)人是報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)上最重要的角色B.經(jīng)紀(jì)人是市場(chǎng)流動(dòng)的主要提供者C.經(jīng)紀(jì)人通過買交雙方的差價(jià)賺取主要利潤(rùn)D.經(jīng)紀(jì)人在交易中只是執(zhí)行投資者的指令，本身并未參與到交易之中【答案】D45、企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)表中，現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是（）。A.權(quán)責(zé)發(fā)生制B.收付實(shí)現(xiàn)制C.現(xiàn)收現(xiàn)付制D.即收即付制【答案】B46、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述，正確的是（）。A.對(duì)渡動(dòng)性差的證券估值需注意“濫估”問題B.海外基金的估值頻率最長(zhǎng)為每周估值一次C.為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法D.基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人【答案】A47、下列關(guān)于即期利率與遠(yuǎn)期利率的說法，錯(cuò)誤的（）。A.即期利率是金融市場(chǎng)中的基本利率，常用St表示，是指已設(shè)定到期日的零息票債券的到期收益率B.遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平C.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)息日起點(diǎn)不同D.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)算方式不同【答案】D48、關(guān)于市場(chǎng)有效性，以下說法錯(cuò)誤的是()。A.強(qiáng)有效市場(chǎng)意味著即便那些擁有“內(nèi)部信息”的市場(chǎng)參與者也不能憑借該信息獲得超額收益B.在強(qiáng)有