2022-2023年度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)提分易錯(cuò)題庫(考點(diǎn)梳理)

2022-2023年度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)提分易錯(cuò)題庫(考點(diǎn)梳理)

單選題（共57題）1、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C2、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管包括對(duì)（）的監(jiān)管。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D3、證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，分別存放在（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】C4、（2020年真題）下利有關(guān)股票特征的說法。正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C5、下面關(guān)于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的特點(diǎn)的表述中正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.③④【答案】C6、如果外匯匯率上升，則外幣債權(quán)人（）、外幣債務(wù)人（）。A.受損失盈利B.盈利受損失C.受損失受損失D.盈利盈利【答案】B7、投資者在參與滬深300股指期貨交易時(shí)，所使用的交易編碼應(yīng)根據(jù)投資目的不同分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、下列對(duì)證券市場(chǎng)融資活動(dòng)特征描述正確的是（）。A.除資金赤字單位和盈余單位外，沒有其他的權(quán)利義務(wù)主體介入B.證券公司可以充當(dāng)權(quán)利義務(wù)主體C.真實(shí)的資金交易需要促成證券發(fā)行買賣的中介機(jī)構(gòu)作為權(quán)利義務(wù)主體來實(shí)現(xiàn)D.證券市場(chǎng)融資是一種間接融資【答案】A9、每個(gè)經(jīng)濟(jì)周期一般都要經(jīng)過（）階段。A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D10、（）是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人。A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B11、我國銀行間市場(chǎng)的債券結(jié)算采用實(shí)時(shí)（），統(tǒng)一通過中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)完成。A.全額逐筆結(jié)算機(jī)制B.差額逐筆結(jié)算機(jī)制C.凈額結(jié)算機(jī)制D.差額結(jié)算機(jī)制【答案】A12、下列關(guān)于股票分割的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A13、企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)當(dāng)披露的信息有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、通過向社會(huì)公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是()。A.股票B.債券C.投資基金D.公開市場(chǎng)【答案】C15、除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的()個(gè)工作日，本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利。A.1B.2C.3D.4【答案】A16、（2019年真題）可轉(zhuǎn)換債券通常是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（）。A.擔(dān)保債券B.抵押債券C.優(yōu)先股票D.普通股票【答案】D17、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按（）的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D18、（2020年真題）關(guān)于投資者申請(qǐng)購買基金份額的行為，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D19、境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者限于（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C20、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司財(cái)務(wù)狀況良好，最近（）年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。A.1B.2C.3D.5【答案】B21、國家為彌補(bǔ)財(cái)政預(yù)算赤字實(shí)際發(fā)行的債券稱為（）。A.赤字國債B.特別債券C.國家建設(shè)債券D.重點(diǎn)建設(shè)債券【答案】A22、以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具屬于（）。A.貨幣衍生工具B.利率衍生工具C.信用衍生工具D.股權(quán)類衍生工具【答案】C23、影響股票價(jià)格的政治因素有（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】D24、若法定存款準(zhǔn)備金為r，原始存款為D0，則簡(jiǎn)單貨幣乘數(shù)m為（）A.D0/rB.1/D0C.r/D0D.1/r【答案】D25、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國（）的主管部門。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】C26、下列關(guān)于國際金融監(jiān)管體系的說法，正確的是（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D27、（）是計(jì)算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A.基金份額凈值B.基金份額C.基金資產(chǎn)凈值D.基金總份額【答案】A28、以下關(guān)于股票分割與合并的說法，錯(cuò)誤的是()A.股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重B.從理論來說，股票分割與合并都不會(huì)影響股東所持股票的市值C.事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降D.股票合并后，對(duì)股票的流動(dòng)性和估值均不會(huì)產(chǎn)生影響【答案】D29、金融中介機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)，按所從事業(yè)務(wù)的性質(zhì)及其在金融活動(dòng)中所起的作用，可分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A30、金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展，主要原因有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、運(yùn)用信用打分模型進(jìn)行信用風(fēng)險(xiǎn)分析的過程是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D32、發(fā)生下列（）情形可以申請(qǐng)非交易過戶。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B33、作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)別是（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D34、債券競(jìng)價(jià)原則的主要內(nèi)容是（）。A.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先B.數(shù)量?jī)?yōu)先，時(shí)間優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先C.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先，客戶委托優(yōu)先【答案】A35、（2018年真題）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，2011年（）開展了地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B36、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取()等監(jiān)管措施。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、公開募集基金的基金管理人不得有的行為有()。Ⅰ．將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資Ⅱ．不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)Ⅲ．利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益Ⅳ．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、買賣價(jià)差法常用的價(jià)差指標(biāo)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A39、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，最近（）個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。A.12B.6C.3D.1【答案】B40、()是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。A.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)B.自律性組織C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A41、按照面值貨幣與發(fā)行債券市場(chǎng)的關(guān)系，國際債券可分為（）和（）。A.外國債券-日本債券B.外國債券-歐洲債券C.歐洲債券-亞洲債券D.歐洲債券-日本債券【答案】B42、甲銀行向乙公司提供信用貸款，并由兩公司為乙提供第三方擔(dān)保。貸款到期后由于乙公司無力償還，甲銀行要求丙代為償還。對(duì)于甲銀行而言，該種風(fēng)險(xiǎn)管理策略屬于（）A.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償與準(zhǔn)備金策略B.風(fēng)險(xiǎn)控制策略C.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移策略【答案】D43、在存在活躍市場(chǎng)的投資品種情況下，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值原則的說法中，正確的有()。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C44、在債券的票面價(jià)值中，要規(guī)定（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的是（）。A.操作風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】D46、下列關(guān)于凈穩(wěn)定資金率計(jì)算方法正確的是（）。A.凈穩(wěn)定資金率=可用資金/所需的穩(wěn)定資金x100%B.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的資金x100%C.凈穩(wěn)定資金率=總體穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%D.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%【答案】D47、全國社保基金境外投資的比例，按成本計(jì)算，不得超過全國社?；鹂傎Y產(chǎn)的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C48、航空業(yè)可能具有較高的長期負(fù)債率，而零售業(yè)則非常依賴短期流動(dòng)性，這反映了不同行業(yè)的（）不同。A.行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.監(jiān)管及稅收待遇D.財(cái)務(wù)與融資問題【答案】D49、在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A50、在基本分析法中對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的分析，主要探討各經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)政策對(duì)股票價(jià)格的影響，這些經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分為（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A51、最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是由外商開辦的()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C52、流動(dòng)性覆蓋率的計(jì)算公式為（）。A.貸款余額/存款余額x100%B.流動(dòng)性資產(chǎn)余額/流動(dòng)性負(fù)債余額x100%C.優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)/未來30天現(xiàn)金凈流出量x100%D.優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)/未來90天現(xiàn)金凈流出量x100%【答案】C53、以下不屬于利率金融衍生工具的是()A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議B.利率期權(quán)C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)D.利率互換【答案】C54、按()分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類A.收益保障性B.嵌入式衍生產(chǎn)品C.發(fā)行方