2022-2023年度期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)易錯題庫練習試卷A卷附答案

2022-2023年度期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)易錯題庫練習試卷A卷附答案

單選題（共57題）1、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A.2B.3C.5D.10【答案】B2、在我國，依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國家商務部D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】D3、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（）。A.期貨公司與其控股股東在業(yè)務.人員等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算B.為獲取最大利益，控股股東可以直接干預期貨公司的經(jīng)營管理活動C.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀服務的，可以適當降低風險管理要求D.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事.監(jiān)事和高級管理人員【答案】A4、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（）。A.流動資本B.凈資本C.固定資本D.可變現(xiàn)資本【答案】B5、期貨投資者保障基金的補償實行（）。A.定額補償B.比例補償C.超額補償D.限額補償【答案】B6、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監(jiān)事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業(yè)部負責人【答案】D7、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調(diào)查，給予（）。A.紀律懲戒B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分【答案】A8、某投資者共購買了三種股票A、B、C，占用資金比例分別為30％、20％、50％，A、B股票相對于某個指數(shù)而言的β系數(shù)為1．2和0．9。如果要使該股票組合的β系數(shù)為1，則C股票的β系數(shù)應為()。A.0.91B.0.92C.1.02D.1.22【答案】B9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.各期貨公司【答案】B10、期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D11、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】B12、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經(jīng)濟法D.當事人在合同中的約定【答案】D13、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況【答案】A14、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B15、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員的是（）。A.董事長B.監(jiān)事C.保安人員D.財務負責人【答案】D16、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。A.1B.2C.3D.5【答案】C17、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。A.1萬元B.3萬元C.5萬元D.10萬元【答案】B18、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整（假設申購新股資金的風險調(diào)整比例為10％）。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C19、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）A.限制、阻撓了小張履行職責B.是正確的C.不信任小張D.辭退小張【答案】A20、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.財政部D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B21、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當對李某進行（）。A.1倍至5倍罰款B.吊銷其期貨經(jīng)營資格C.責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)D.刑事拘留【答案】C22、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應提交申請日前（）個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。A.1B.2C.3D.6【答案】D23、風險監(jiān)管報表是（）編制的反映各項風險監(jiān)管指標計算過程及計算結(jié)果的報表。A.期貨交易所B.會計師事務所C.期貨公司D.中國證監(jiān)會【答案】C24、證券公司申請介紹業(yè)務資格，必須滿足申請日前()各項風險控制指標符合規(guī)定標準。A.3個月B.6個月C.1年D.2年【答案】B25、期貨公司變更法定代表人，應當自（）之日起5個工作日內(nèi)向住所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.完成工商變更登記B.股東會決議C.董事會決議D.變更后的法定代表人任職【答案】A26、以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的敘述中正確的是（）。A.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會批準B.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會備案C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案D.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準【答案】C27、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。A.及時向中國證監(jiān)會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉D.對該非結(jié)算會員的公開譴責【答案】C28、銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A.5B.3C.2D.1【答案】A29、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但應當于（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.3B.5C.7D.15【答案】A30、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.2D.3【答案】C31、期貨公司辦理下列事項，應由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。A.變更法定代表人B.設立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)C.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)D.變更住所或者營業(yè)場所【答案】C32、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法中不正確的是（）。A.理事會是會員大會的常設機構(gòu)，對會員大會負責B.理事會設理事長1人.副理事長1～2人C.理事會會議至少每半年召開一次D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事【答案】D33、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為對（）的確認A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果B.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果C.該日之前部分持倉D.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果【答案】A34、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應當按照()的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和財政部門B.中國期貨業(yè)協(xié)會和財政部門C.期貨交易所和財政部門D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)與期貨交易所協(xié)商確定【答案】A35、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上5倍以下【答案】D36、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算C.期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度D.客戶應當及時查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理【答案】A37、首席風險官任期屆滿前，以下關(guān)于期貨公司擬免除首席風險官的職務的說法中正確的是。（）A.不必將免除決定報告監(jiān)管部門B.可隨時免除其職務C.無正當理由不得免其職務D.應提前3日將免除決定通知本人【答案】C38、經(jīng)營機構(gòu)應當按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關(guān)信息資料，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。A.10B.20C.15D.25【答案】B39、期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司（）。A.需追加的保證金數(shù)額完全相同B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同C.需追加的保證金數(shù)額基本相當D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當【答案】C40、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.80％B.70％C.60％D.50％【答案】B41、證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的（）和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險。A.開戶資料B.資產(chǎn)收益C.風險承受能力D.交易級別【答案】A42、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明【答案】B43、營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。A.中國證監(jiān)會B.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C44、在我國，依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是()。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)D.商務部【答案】C45、獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.1B.2C.3D.5【答案】B46、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C47、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍的，應當于（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.3日B.5日C.10日D.1個月【答案】A48、保障基金管理機構(gòu)按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構(gòu)應當將報表報送（）。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和財政部D.中國證監(jiān)會或財政部【答案】C49、期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D50、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，應由（）提名，（）通過。A.中國證監(jiān)會；監(jiān)事會B.中國證監(jiān)會；股東大會C.中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會D.股東大會；董事會【答案】A51、甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一筆期貨交易將會使其大大獲利。于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利m萬元，則甲的行為（）。A.不構(gòu)成犯罪B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪【答案】A52、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法負責對期貨保證金安全實施監(jiān)控的是（）.A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A53、交割倉庫可以有下列()行為。A.出具虛假倉單B.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D.進行貨物驗收【答案】D54、首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照（）對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨公司管理辦法》D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》【答案】A55、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.5【答案】B56、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)B.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險【答案】C57、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，下列情形出現(xiàn)時，資產(chǎn)管理計劃終止的是（）。A.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散.被撤銷.被宣告破產(chǎn)。且在6個月內(nèi)沒有新的托管人承接B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的C.證券期貨營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者依法解散.被宣告破產(chǎn)，且在3個月內(nèi)沒有新的管理人承接D.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人【答案】A多選題（共14題）1、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（）。A.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位B.有履行職責所必需的時間和精力C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試D.具有從事期貨.證券等金融業(yè)務或者法律.會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗【答案】ABC2、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)包括（）。A.主持期貨交易所的日常工作B.決定結(jié)算擔保金的使用C.擬訂風險準備金的使用方案D.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案【答案】ABCD3、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的，期貨公司和監(jiān)控中心應當保障客戶能夠及時查詢（）。A.委托資產(chǎn)的交易記錄B.委托資產(chǎn)的凈值信息C.其他客戶委托資產(chǎn)的盈虧情況D.委托資產(chǎn)的盈虧【答案】BD4、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備的條件包括()。A.具有兩年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名B.相關(guān)高級管理人員和業(yè)務人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政.刑事處罰C.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名D.相關(guān)高級管理人員和業(yè)務人員不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形【答案】ABCD5、期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括（）。A.變更法定代表人申請書B.擬任法定代表人任職資格證明C.變更法定代表人的決議文件D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料【答案】ABCD6、下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司與非會員之間結(jié)算協(xié)議相關(guān)問題的表述，正確的有（）。A.非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當以書面形式向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議B.非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的方式和時間要在結(jié)算協(xié)議中明確約定C.非結(jié)算會員在交易結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)定既未對交易結(jié)算報告確認也未提出異議的，視為確認D.期貨交易所應在規(guī)定的時間內(nèi)對非結(jié)算會員關(guān)于交易結(jié)算報告的異議予以核實【答案】ABC7、經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（）。A.期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負債水平B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力C.已按規(guī)定足額繳納上一年度保障基金D.保障基金總額足以覆蓋市場風險【答案】BD8、甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應當保存的會計憑證，情節(jié)嚴重，則乙可能被判處的刑罰是（）。A.處3年有期徒刑，并處罰金10萬元B.處拘役2個月，并處罰金10萬元C.單處罰金20萬元D.處10年有期徒刑