2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺模擬試卷B卷含答案

2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺模擬試卷B卷含答案

單選題（共200題）1、以下不屬于再融資的方式是（）。A.股票回購(gòu)B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券C.非公開(kāi)發(fā)行股票D.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集【答案】A2、基金托管人對(duì)基金管理人的估值原則和程序有異議時(shí)，應(yīng)（）A.與基金管理公司的估值原則和程序?yàn)闇?zhǔn)，因?yàn)榛鸸芾砣耸枪乐地?zé)任人，基金托管人根據(jù)基金管理人的估值原則和程序復(fù)核基金資產(chǎn)凈值以及基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格B.保有質(zhì)詢基金管理公司作出合理解釋的權(quán)利C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.有義務(wù)要求基金管理公司作出合理解釋【答案】D3、下列各項(xiàng)中N日乖離率計(jì)算正確的是（）。A.（當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)-N日移動(dòng)總價(jià)）/N日移動(dòng)平均價(jià)*100%B.（當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià)）/N日移動(dòng)平均價(jià)*100%C.（當(dāng)日收盤(pán)價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià)）/N日移動(dòng)平均價(jià)*100%D.（當(dāng)日收盤(pán)價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià)）/N日平均價(jià)*100%【答案】C4、下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用的有（）。A.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用B.基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用C.銷售服務(wù)費(fèi)D.基金管理人的管理費(fèi)【答案】B5、以下哪一主體可以作為基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方（）。A.基金代銷機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金管理公司D.基金份額持有人【答案】C6、不動(dòng)產(chǎn)投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對(duì)動(dòng)產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對(duì)固定性。不動(dòng)產(chǎn)投資的特點(diǎn)不包括()。A.低流動(dòng)性B.不可分性C.異質(zhì)性D.不可返還性【答案】D7、根據(jù)自律管理要求，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為保證業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行必須采取的措施包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III【答案】D8、（）的指標(biāo)體現(xiàn)了公司所有權(quán)利要求者，包括普通股股東、優(yōu)先股股東和債權(quán)人的現(xiàn)金流總和。A.股利貼現(xiàn)模型B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型C.股權(quán)資本自由貼現(xiàn)模型D.超額收益現(xiàn)模型【答案】B9、按照會(huì)計(jì)恒等式，資產(chǎn)負(fù)債表的基本邏輯關(guān)系表述為（）。A.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益+收入-費(fèi)用B.資產(chǎn)=負(fù)債+資本公積+盈余公積C.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益D.資產(chǎn)=負(fù)債+收入-費(fèi)用【答案】C10、下列選項(xiàng)中不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點(diǎn)的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)較低B.抵補(bǔ)通貨膨賬效應(yīng)C.流動(dòng)性強(qiáng)D.信息不對(duì)稱程度較高【答案】D11、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)成股票之后，持有者（）。A.可以同時(shí)享有債券的利息和股票的分紅派息B.可以享有股票的分紅派息C.可以享有債券的利息D.不享有可權(quán)利【答案】B12、下列選項(xiàng)中，哪一項(xiàng)是另類投資的優(yōu)點(diǎn)（）。A.流動(dòng)性強(qiáng)B.有助于實(shí)現(xiàn)投資組合多元化C.信息透明度高D.收益率高于傳統(tǒng)投資【答案】B13、基金公司中，負(fù)責(zé)制定投資組合具體方案的部門(mén)是()A.投資決策委員會(huì)B.交易部C.投資部D.研究部【答案】C14、股票未來(lái)收益的現(xiàn)值被稱為股票的（）。A.賬面價(jià)值B.內(nèi)在價(jià)值C.票面價(jià)值D.清算價(jià)值【答案】B15、關(guān)于滬深300股指期貨合約，下列敘述有誤的是（）。A.最小變動(dòng)價(jià)位是0.2指數(shù)點(diǎn)B.每日漲跌停板幅度為上一個(gè)交易日結(jié)算價(jià)的10%C.最后交易日為合約到期月份的第二個(gè)周五，遇國(guó)家法定假日順延D.上市交易所為中國(guó)金融期貨交易所【答案】C16、（）策略保證投資者有充足的資金可以滿足預(yù)期現(xiàn)金支付的需要。A.價(jià)格免疫B.或有免疫C.所得免疫D.總免疫【答案】C17、關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表中的信息，下列選項(xiàng)表述均錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C18、（）是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或賣出期貨合約價(jià)值的一定比例交納資金。A.盯市制度B.平倉(cāng)制度C.交割制度D.保證金制度【答案】D19、（）負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃制定投資組合的具體方案，向交易部下達(dá)投資指令。A.營(yíng)業(yè)部B.投資部C.財(cái)務(wù)部D.研究部【答案】B20、在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為（）元，申報(bào)數(shù)量單位為1手（1手為1000元面值），交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】D21、以下屬于期貨合約的要素的是（）。A.交易時(shí)間B.每日價(jià)格最大波動(dòng)限制C.交易單位D.以上三項(xiàng)均是【答案】D22、半強(qiáng)有效市場(chǎng)是指證券價(jià)格不僅已經(jīng)反映了歷史價(jià)格信息，而且反映了當(dāng)前所有與公司證券有關(guān)的公開(kāi)有效信息，例如盈利預(yù)測(cè)、紅利發(fā)放、股票分拆、公司并購(gòu)等各種公告信息。因此，如果市場(chǎng)是半強(qiáng)有效的，市場(chǎng)參與者就不可能從任何公開(kāi)信息中獲取超額利潤(rùn)，這意味著（）無(wú)效。A.技術(shù)面分析B.基本面分析方法C.上市公司調(diào)研D.上市公司投資價(jià)值研究報(bào)告【答案】B23、各類非銀行金融機(jī)構(gòu)可以通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)套期保值、資產(chǎn)管理、增值等目的。A.回購(gòu)協(xié)議B.定期存款C.存款準(zhǔn)備金D.同行拆借【答案】A24、按執(zhí)行價(jià)格和標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格關(guān)系分類，期權(quán)可分為（）。A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)B.歐式期權(quán)和美式期權(quán)C.期貨期權(quán)和利率期權(quán)D.實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)和平價(jià)期權(quán)【答案】D25、對(duì)于股票型基金業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績(jī)歸因方法是（）方法A.BrinsonB.DuPontAnalysisC.EV/EBITDAD.OmdanentalanalysisB為杜邦分析法。C為企業(yè)價(jià)值倍數(shù)?！敬鸢浮緼26、下列關(guān)于衍生工具的論述中，正確的是（）A.互換合約又稱作選擇權(quán)合約B.期貨合約是指交易雙方簽署的在未來(lái)某個(gè)確定的時(shí)間，按確定的價(jià)格買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)的合約C.遠(yuǎn)期合約是指交易雙方約定在未來(lái)某一時(shí)期互相交換某種標(biāo)的資產(chǎn)的合約D.期權(quán)合約賦予期權(quán)賣方一項(xiàng)權(quán)利在規(guī)定期限內(nèi)按照約定的價(jià)格賣出一定數(shù)量的某種資產(chǎn)【答案】B27、關(guān)于基金公司投資管理業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.基金公司投資管理業(yè)務(wù)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管B.投資管理業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)C.投資管理部門(mén)體現(xiàn)著基金公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力D.基金公司的主要利潤(rùn)來(lái)源是所管理產(chǎn)品的投資收益【答案】D28、關(guān)于利息率，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.可以分為名義利率和實(shí)際利率B.是資金的增值同投入資金的價(jià)值之比C.是人民銀行公布的存貸款利率D.是衡量資金增值量的基本單位【答案】C29、（）是指結(jié)算系統(tǒng)實(shí)時(shí)檢查參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿足即可進(jìn)行券款的交收。A.實(shí)時(shí)處理B.批量處理C.當(dāng)面處理D.集中處理【答案】A30、如果某基金實(shí)際的直接買賣開(kāi)支無(wú)法從綜合費(fèi)用中確定并分離，（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B31、下列幾種模型中，不屬于內(nèi)在價(jià)值估值模型的是（）A.票據(jù)貼現(xiàn)B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)C.股利貼現(xiàn)D.超額收益貼現(xiàn)【答案】A32、下列可以列入基金費(fèi)用的有（）。A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的賽用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失B.基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用C.基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于險(xiǎn)資賽、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等費(fèi)用D.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用【答案】D33、關(guān)于基金的平均收益率，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.幾何平均收益率考慮了貨幣的時(shí)間價(jià)值B.與算術(shù)平均收益率想比，幾何平均收益率可以反映真實(shí)的收益情況C.幾何平均收益率克服了算術(shù)平均收益率會(huì)出現(xiàn)的上偏傾向D.一般來(lái)說(shuō)，幾何平均收益率要大于算數(shù)平均收益率【答案】D34、私募股權(quán)投資基金中，以下關(guān)于有限合伙制說(shuō)法正確的是（）。A.普通合伙人有獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力B.有限合伙人代表整個(gè)基金對(duì)外行使各種權(quán)力C.普通合伙人負(fù)債監(jiān)督有限合伙人D.有限合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任【答案】A35、以下基金利潤(rùn)來(lái)源中屬于其他收入的是（）。A.公允價(jià)值變動(dòng)損益B.資產(chǎn)支持證券投資收益C.買入返售金融資產(chǎn)收入D.贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額【答案】D36、商業(yè)票據(jù)的利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率（），比同期國(guó)債利率（）。A.高；高B.低；低C.高；低D.低；高【答案】D37、一組樣本數(shù)量為6個(gè)的數(shù)據(jù)，從小到大列為，10.2,13.3,29.7,33.1,45.6,50.5。這組數(shù)據(jù)的中位數(shù)為（）A.31.4B.29.7C.33.1D.31【答案】A38、遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約最常見(jiàn)的銜生工具關(guān)于它們A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A39、關(guān)于有效前沿，下列說(shuō)法正確的是()。A.僅有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為直線，而存在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為曲線B.僅有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為直線，而存在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為直線與曲線的組合C.僅有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為曲線，而存在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為直線D.僅有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為曲線，而存在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿也為曲線【答案】C40、關(guān)于弱有效市場(chǎng)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.投資分析中的技術(shù)分析方法將一直有效B.期望從過(guò)去的價(jià)格數(shù)據(jù)中獲益將是徒勞的C.證券價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息D.證券價(jià)值已經(jīng)充分反映了全部歷史交易信息【答案】A41、我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)束之日起（）后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。A.1年B.6個(gè)月C.30天D.15天【答案】B42、短期政府債券的特點(diǎn)包括（）.A.Ⅱ、IVB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D43、假設(shè)某附息的固定利率債券的起息日為2006年3月8日，債券面值100元，該債券每半年付息，2016年3月8日每份債券收到本金和利息共計(jì)102.1元。則該債券的期限為_(kāi)_____，票面利率為_(kāi)_____。（）A.9年期；4.2%B.9年期；2.1%C.10年期；4.2%D.10年期；2.1%【答案】D44、不動(dòng)產(chǎn)投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對(duì)動(dòng)產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對(duì)固定性。不動(dòng)產(chǎn)投資的特點(diǎn)不包括()。A.低流動(dòng)性B.不可分性C.異質(zhì)性D.不可返還性【答案】D45、某資產(chǎn)A，如果2018年我國(guó)經(jīng)濟(jì)上行，其年化收益率預(yù)計(jì)為15％；經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)，其年化收益率為8％；經(jīng)濟(jì)下行，其年化收益率為-3％。其中，經(jīng)濟(jì)上行的概率是25％，經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)的概率是40％，經(jīng)濟(jì)下行的概率是35％。則資產(chǎn)A在2018年的期望收益率為（）。A.5.3％B.5.9％C.6.7％D.8.0％【答案】B46、不在QFII基金投資范圍的金融工具是（）。A.股指期貨B.證券投資基金C.新股發(fā)行D.場(chǎng)外市場(chǎng)的固定收益證券【答案】D47、下列關(guān)于愛(ài)爾蘭內(nèi)容的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.愛(ài)爾蘭是歐洲唯一的基金注冊(cè)地之一B.愛(ài)爾蘭成為主要跨境UCITS基金注冊(cè)地中成長(zhǎng)最快的地區(qū)C.自1985年UCITS一號(hào)指令啟動(dòng)以來(lái)，愛(ài)爾蘭已成為跨境UCITS基金的同義詞D.愛(ài)爾蘭之所以成為廣受認(rèn)可的國(guó)際投資基金中心，是由于其在國(guó)際合作、國(guó)內(nèi)監(jiān)管以及稅收等方面具有顯著優(yōu)勢(shì)，擁有完善的基金注冊(cè)法規(guī)和制度，監(jiān)管體系比較健全【答案】A48、下列不屬于貨幣政策的工具的是（）。A.公開(kāi)市場(chǎng)操作B.通貨膨脹的抑制C.利率水平的調(diào)節(jié)D.存款準(zhǔn)備金的調(diào)節(jié)【答案】B49、為了更好的管理債券基金信用風(fēng)險(xiǎn)，基金公司采取的措施不包括()A.建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度B.定期更新交易對(duì)手資質(zhì)、交易記錄、交收違約記錄等信息C.分散化投資D.分析基金持有人結(jié)構(gòu)和特征，關(guān)注投資者申贖意愿【答案】D50、下列不屬于常用的財(cái)務(wù)杠桿比率的是()。A.資產(chǎn)負(fù)債率B.權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比C.利息倍數(shù)D.資產(chǎn)收益率【答案】D51、通常情況下，再融資發(fā)行的股票會(huì)使流通的股票增加()。A.5%～20%B.10%～25%C.15%～25%D.10%～20%【答案】A52、市銷率指標(biāo)的引入主要是為克服市盈率等指標(biāo)的局限性，在評(píng)估股票價(jià)值時(shí)需要對(duì)公司的收入質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)；市銷率有助于考察公司收益基礎(chǔ)的穩(wěn)定性和可靠性，有效把握其收益的質(zhì)量水平。上述說(shuō)法（）。A.錯(cuò)誤B.部分錯(cuò)誤C.正確D.部分正確【答案】C53、關(guān)于期貨交割，以下表述正確的是（）。A.期貨交易中絕大多數(shù)交易者都以實(shí)物交割的方式了結(jié)交易B.交割是平倉(cāng)方式的一種，另一種方式是對(duì)沖平倉(cāng)C.期貨交易賣方在交易前需備有足量的實(shí)物以備交割D.股票指數(shù)期貨通常采用實(shí)物交割【答案】B54、關(guān)于貨銀對(duì)付原則，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.貨銀對(duì)付原則又稱款券兩訖或錢(qián)貨兩清原則B.通俗地說(shuō)，就是“一手交錢(qián)，一手交貨”C.貨銀對(duì)付已經(jīng)成為各國(guó)（地區(qū)）證券市場(chǎng)普遍遵循的原則。D.我國(guó)證券市場(chǎng)目前已經(jīng)在權(quán)證、ETF、基金等一些創(chuàng)新品種實(shí)行了貨銀對(duì)付制度?！敬鸢浮緿55、市場(chǎng)投資組合的特征不包括（）。A.切點(diǎn)投資組合是有效前沿上唯一一個(gè)不含無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點(diǎn)投資組合M與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的再組合C.切點(diǎn)投資組合完全由市場(chǎng)決定，與投資者的偏好無(wú)關(guān)D.切點(diǎn)投資組合是所有投資者理想的投資組合【答案】D56、投資者購(gòu)買證券、基金等投資產(chǎn)品，關(guān)心的是在持有期間所獲得的收益率。持有區(qū)間所獲得的收益通常來(lái)源于（）。A.利息收益和價(jià)差收益B.股息和紅利C.投資收益和股息收益D.資產(chǎn)回報(bào)和收入回報(bào)【答案】D57、貨幣市場(chǎng)工具包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C58、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券有如下的表述：A.2B.4C.1D.3【答案】B59、()表示的是貨幣時(shí)間價(jià)值的概念。A.幣值B.貼現(xiàn)C.終值D.現(xiàn)值【答案】C60、當(dāng)PMI大于()時(shí)，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)在發(fā)展，當(dāng)PMI小于()時(shí)，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)在衰退。A.50;40B.40;40C.50;50D.40;50【答案】C61、（）用于為社會(huì)提供基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)和生育保險(xiǎn)服務(wù)。A.財(cái)險(xiǎn)公司B.壽險(xiǎn)公司C.中國(guó)的社會(huì)保障基金D.企業(yè)年金【答案】C62、對(duì)股票投資組合進(jìn)行相對(duì)收益歸因分析，所用的方法是（）。A.特雷諾比率法B.詹森比率法C.Brinson模型法D.夏普比率法【答案】C63、股票投資的基本分析是建立在（）的基礎(chǔ)之上的。A.否定強(qiáng)式有效市場(chǎng)B.否定半強(qiáng)式有效市場(chǎng)C.否定弱式有效市場(chǎng)D.以上都不對(duì)【答案】B64、（）對(duì)經(jīng)濟(jì)情況、行業(yè)動(dòng)態(tài)以及公司的經(jīng)營(yíng)管理情況等因素進(jìn)行分析,以此來(lái)研究股票價(jià)值。A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析B.基本面分析C.行業(yè)分析D.技術(shù)分析【答案】B65、浮動(dòng)利率的表達(dá)式為（）。A.浮動(dòng)利率=銀行定期存款利率＋利差B.浮動(dòng)利率=基準(zhǔn)利率＋利差C.浮動(dòng)利率=基準(zhǔn)利率－利差D.浮動(dòng)利率=銀行定期存款利率－利率【答案】B66、下列關(guān)于衍生工具的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.遠(yuǎn)期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性衍生工具B.按合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C.期權(quán)合約、期貨合約屬于獨(dú)立衍生工具D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A67、()影響投資者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度以及對(duì)流動(dòng)性的要求。A.投資期限的長(zhǎng)短B.收益要求的高低C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度的大小D.監(jiān)管制度的強(qiáng)弱【答案】A68、若ρij=-1，則表示Ri和Rj（）。A.零相關(guān)B.不確定C.完全正相關(guān)D.完全負(fù)相關(guān)【答案】D69、（）是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證。A.短期國(guó)債B.銀行承兌匯票C.中央銀行票據(jù)D.商業(yè)票據(jù)【答案】C70、影響債券到期收益率的因素是（）。A.市場(chǎng)利率B.期限C.稅收待遇D.票面利率【答案】D71、2002年11月5日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，并于()正式實(shí)施。A.發(fā)布之日起B(yǎng).發(fā)布當(dāng)月起C.當(dāng)年12月1日起D.次年1月1日起【答案】C72、下列關(guān)于基金估值的說(shuō)法，正確的是()。A.確定基金資產(chǎn)實(shí)際價(jià)值的過(guò)程B.確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程C.通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)按一定的原則和方法進(jìn)行估算D.通過(guò)對(duì)基金所擁有的所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算【答案】B73、（）是全美也是世界最大的股票電子交易市場(chǎng)，是世界上主要的股票市場(chǎng)中成長(zhǎng)速度最快的市場(chǎng)，而且它是首家電子化的股票市場(chǎng)。A.法蘭克福證券交易所B.紐約證券交易所C.納斯達(dá)克證券交易所D.布魯塞爾證券交易所【答案】C74、有保證債券根據(jù)（）不同，可分為抵押債券、質(zhì)押債券和擔(dān)保債券。A.保證的形式B.交易方式C.計(jì)息與付息D.基準(zhǔn)利率【答案】A75、（）也稱合約規(guī)模，是指在期貨交易所的每一份期貨合約上所規(guī)定的交易數(shù)量。A.報(bào)價(jià)單位B.交易單位C.最小變動(dòng)價(jià)位D.合約價(jià)值【答案】B76、基金管理人對(duì)外披露基金凈值前，負(fù)有復(fù)核基金凈值準(zhǔn)確性義務(wù)的機(jī)構(gòu)有()A.基金公司稽核監(jiān)督部門(mén)B.相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.第三方銷售機(jī)構(gòu)D.托管人【答案】D77、()反映了市場(chǎng)的利率期限結(jié)構(gòu)，對(duì)于收益率曲線不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結(jié)構(gòu)理論。A.收益風(fēng)險(xiǎn)曲線B.風(fēng)險(xiǎn)曲線C.收益曲線D.收益率曲線【答案】D78、按照會(huì)計(jì)恒等式，資產(chǎn)負(fù)債表的基本邏輯關(guān)系表述為()。A.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益+收入-費(fèi)用B.資產(chǎn)=負(fù)債+資本公積+盈余公積C.資產(chǎn)=負(fù)債+收入-費(fèi)用D.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益【答案】D79、評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三種：銷售利潤(rùn)率（ROS）、資產(chǎn)收益率（ROA）、凈資產(chǎn)收益率（ROE）。這三種比率都使用的是企業(yè)的（）。A.季度總利潤(rùn)B.年度總利潤(rùn)C(jī).季度凈利潤(rùn)D.年度凈利潤(rùn)【答案】D80、投資交易過(guò)程中的操作風(fēng)險(xiǎn)可以來(lái)自（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C81、按照"最佳執(zhí)行"的交易里理念，投資管理公司應(yīng)向現(xiàn)有和潛在客戶披露的信息包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C82、量化投資是將投資理念及策略通過(guò)具體指標(biāo)、參數(shù)設(shè)計(jì)體現(xiàn)到具體的模型中，讓模型對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行不帶任何情緒的跟蹤。量化投資策略有很多種類，包括自上而下的資產(chǎn)配置、行業(yè)配置和風(fēng)格配置，以及自下而上的數(shù)量化（）。A.基本分析B.選股C.分層分析D.選時(shí)【答案】B83、貨幣市場(chǎng)工具產(chǎn)生于信用活動(dòng)，交易價(jià)格為（）。A.本利和B.現(xiàn)金C.利差D.利率【答案】D84、關(guān)于信息比率中的跟蹤誤差的說(shuō)法,不正確的是（）。A.反映了積極管理的風(fēng)險(xiǎn)B.是基金收益率與基準(zhǔn)組合收益率之間的差異收益率的標(biāo)準(zhǔn)差C.信息比率越小的基金其表現(xiàn)要好于信息比率越高的基金D.信息比率越大，說(shuō)明基金經(jīng)理單位跟蹤誤差所獲得的超額收益越高【答案】C85、下列不是基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)考慮的因素是（）。A.基金管理規(guī)模B.時(shí)間區(qū)間C.基金業(yè)業(yè)績(jī)賠償D.綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)和收益【答案】C86、下列關(guān)于我國(guó)短期融資券的說(shuō)法中，正確的是（）。A.發(fā)行者為具有法人資格的金融企業(yè)B.僅在銀行間債券市場(chǎng)上流通C.短期融資券期限超過(guò)1年D.其特征與商業(yè)票據(jù)完全不同【答案】B87、投資本金20萬(wàn)元，在年復(fù)利5.5%情況下，大約需要（）年可使本金達(dá)到40萬(wàn)元。A.14.4B.12.95C.13.5D.14.21【答案】B88、當(dāng)前市場(chǎng)利率為4%，某面值為100元的債券的利息為5%，剩余期限為兩年，每年付息一次，該債券的內(nèi)有價(jià)值最接近（）A.95B.102C.92D.98【答案】B89、下列不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.利率波動(dòng)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A90、（）是銀行存款類金融機(jī)構(gòu)的重要短期融資工具。A.同業(yè)存單B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單C.定期存款D.中期票據(jù)【答案】A91、投資本金20萬(wàn)元，在年復(fù)利5.5%情況下，大約需要()年可使本金達(dá)到40萬(wàn)元A.14.4B.13.09C.13.5D.14.21【答案】B92、對(duì)一個(gè)由風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)組成的投資組合，兩者的權(quán)重之和為（）。A.0B.0.5C.1D.100【答案】C93、關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表，以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B94、基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債通常歸類為（）和金融負(fù)債。A.持有至到期投資B.以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)C.貨款和應(yīng)收款項(xiàng)D.可供出售的金融資產(chǎn)【答案】B95、在非完全有效的市場(chǎng)上，（）策略收益主要來(lái)自以下兩種情況：一是主動(dòng)投資者比其他大多數(shù)投資者擁有更好的信息，即市場(chǎng)“共識(shí)”以外的有價(jià)值的信息；二是主動(dòng)投資者在面對(duì)相同的信息時(shí)，能夠更高效地使用信息并通過(guò)積極交易產(chǎn)生回報(bào)。A.債券投資B.股票投資C.主動(dòng)投資D.被動(dòng)投資【答案】C96、關(guān)于認(rèn)購(gòu)權(quán)證持有人的權(quán)利，以下說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C97、當(dāng)上市公司實(shí)施送股、配股或派息時(shí)，每股股票所代表的企業(yè)實(shí)際價(jià)值就可能減少，因此需要在發(fā)生該事實(shí)之后從股票市場(chǎng)價(jià)格中剔除這部分因素，因送股或配股而形成的剔除行為稱為（），因派息而引起的剔除行為稱為（）。A.除息，除權(quán)B.除權(quán)，除息C.配股，分紅D.除權(quán)除息，除息除權(quán)【答案】B98、某資產(chǎn)管理公司負(fù)責(zé)人認(rèn)為，每位投資者的需求和自身情況都極有可能隨著時(shí)間而改變，定期的客戶交流會(huì)議是一個(gè)詢問(wèn)客戶需求、投資目標(biāo)或者投資限制是否發(fā)生變化的絕佳時(shí)機(jī)。如果確實(shí)發(fā)生了變化，那么投資組合經(jīng)理需要修訂投資策略說(shuō)明，并調(diào)整投資組合以符合這些修訂條款。上述觀點(diǎn)最可能反映投資組合管理流程中（）環(huán)節(jié)。A.監(jiān)控和再平衡B.業(yè)績(jī)歸因C.業(yè)績(jī)度量D.績(jī)效評(píng)估【答案】A99、在（）中，按照結(jié)算機(jī)構(gòu)在結(jié)算中是否擔(dān)當(dāng)中央對(duì)手方,可以分為中央對(duì)手方凈額結(jié)算和非中央對(duì)手方凈額結(jié)算兩種模式。A.多邊凈額結(jié)算B.凈額結(jié)算C.雙邊凈額結(jié)算D.單邊凈額結(jié)算【答案】A100、大多數(shù)資信好的公司發(fā)行商業(yè)票據(jù)的方式是()。A.直接發(fā)行B.間接發(fā)行C.貼現(xiàn)發(fā)行D.溢價(jià)發(fā)行【答案】A101、關(guān)于貝塔系數(shù)，下列說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B102、關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置，以下表述正確的是（）。A.基金經(jīng)理進(jìn)行戰(zhàn)略資產(chǎn)配置時(shí)，不能單純運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)判斷對(duì)資產(chǎn)大類進(jìn)行甄選B.量化模型適用于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，不適用于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置C.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置結(jié)構(gòu)一旦確定，通常3-5年內(nèi)再調(diào)整各類資產(chǎn)的配置比例D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是為了滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)所做的長(zhǎng)期資產(chǎn)的配比【答案】D103、場(chǎng)內(nèi)證券交易實(shí)行分級(jí)結(jié)算，（）接受投資者委托達(dá)成證券交易,并承擔(dān)證券或資金的交收責(zé)任。A.交易所B.存管銀行C.投資者D.結(jié)算參與人【答案】D104、2000年9月22日，布魯塞爾證券交易所與巴黎證券交易所、阿姆斯特丹證券交易所合并，建立（）。A.泛歐證券交易所B.紐約-泛歐證券交易所C.CME集團(tuán)有限公司D.倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所【答案】A105、境內(nèi)一家A證券公司成立于2010年6月，2015年3月A公司根據(jù)公司發(fā)展，需要申請(qǐng)QDII資格。A公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例為65%，經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)已2年，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為18億元人民幣，和4億元人民幣的等值外匯資產(chǎn)。A公司申請(qǐng)QDII業(yè)務(wù)還需要滿足哪些條件A.要等到3個(gè)月以后才能申請(qǐng)B.應(yīng)將凈資本與凈資產(chǎn)比例提高到70%C.經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)應(yīng)滿3年D.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為30億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)【答案】B106、在現(xiàn)值計(jì)算中，利率i也稱為（）A.貼現(xiàn)率B.利滾利C.股息率D.名義利率【答案】A107、以下關(guān)于QDII基金說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.可委托境外投資顧問(wèn)進(jìn)行境外證券投資B.托管人不可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)C.QDII基金由境內(nèi)托管人負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)D.可委托境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)代理買賣證券【答案】B108、以下不屬于債券按嵌入的條款分類的是（）。A.可贖回債券B.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券C.浮動(dòng)利率債券D.結(jié)構(gòu)化債券【答案】C109、貨幣市場(chǎng)工具一般指短期的（1年之內(nèi)）、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券，具體包括銀行回購(gòu)協(xié)議、定期存款、商業(yè)票據(jù)、銀行承兌匯票、短期國(guó)債、央行票據(jù)等，下列不屬于貨幣市場(chǎng)工具特點(diǎn)的是（）。A.大部分是債務(wù)契約B.期限在1年以內(nèi)（含1年）C.流動(dòng)性高D.本金安全性高，風(fēng)險(xiǎn)較低【答案】A110、以下關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易B.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易C.B股實(shí)行次日起回轉(zhuǎn)交易D.債券競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易【答案】A111、我國(guó)證券交易所的設(shè)立和解散，由（）決定。A.國(guó)務(wù)院B.中國(guó)人民銀行C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)D.證監(jiān)會(huì)【答案】A112、關(guān)于貨幣市場(chǎng)工具的描述，最準(zhǔn)確的是（）。A.1年以上、5年之內(nèi)的高流動(dòng)性和低風(fēng)險(xiǎn)證券B.1年以內(nèi)的高流動(dòng)性和低風(fēng)險(xiǎn)證券C.1年以內(nèi)的高流動(dòng)性和高風(fēng)險(xiǎn)證券D.1年以上，5年以內(nèi)的高流動(dòng)性和高風(fēng)險(xiǎn)證券【答案】B113、甲、乙兩公司希望通過(guò)銀行進(jìn)行一筆利率互換，由于兩公司信用等級(jí)不同，市場(chǎng)向它們提供的利率也不同，如下表所示：A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B114、私募股權(quán)投資基金在完成投資項(xiàng)目之后，退出的最佳渠道是（）。A.首次公開(kāi)發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購(gòu)D.二次出售，破產(chǎn)清算【答案】A115、某公司賒銷收入凈額為315000元，應(yīng)收賬款年末數(shù)為18000元，年初數(shù)為16000元，其應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)為（）天。A.10B.18C.15D.20【答案】D116、名義利率為12％，通貨膨脹率為-2％，則實(shí)際利率是（）。A.14％B.6％C.10％D.24％【答案】A117、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.遠(yuǎn)期、期貨和大部分合約有時(shí)被稱作遠(yuǎn)期承諾B.信用違約互換合約使買方可以對(duì)賣方行使某種權(quán)利C.期權(quán)合約和利率互換合約均可被稱為單邊合約D.期權(quán)合約和遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對(duì)稱性【答案】C118、如果股票價(jià)格中已經(jīng)反映了影響價(jià)格的全部信息，我們就稱該股票市場(chǎng)是（）。A.半強(qiáng)有效市場(chǎng)B.弱有效市場(chǎng)C.無(wú)市場(chǎng)D.強(qiáng)有效市場(chǎng)【答案】D119、下列選項(xiàng)中，不屬于另類投資局限性的是（）A.缺乏監(jiān)管和信息透明度B.流動(dòng)性較差，杠桿率偏高C.估值難度大，難以對(duì)資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估D.另類投資產(chǎn)品能夠通過(guò)多元化達(dá)到分散風(fēng)險(xiǎn)的作用?！敬鸢浮緿120、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型基本假定的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.市場(chǎng)上存在大量投資者，每個(gè)投資者的財(cái)富相對(duì)于所有投資者的財(cái)富總量而言是微不足道的B.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對(duì)投資組合做動(dòng)態(tài)的調(diào)整C.投資者的投資范圍僅限于公開(kāi)市場(chǎng)上可以交易的資產(chǎn)D.不同投資者對(duì)各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率、風(fēng)險(xiǎn)及資產(chǎn)間的相關(guān)性具有不同的判斷【答案】D121、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人進(jìn)行基金估值時(shí)，可參考估值工作小組的意見(jiàn)，但不能免除其估值責(zé)任B.基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值C.基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人D.基金托管人按基金合同規(guī)定，對(duì)管理人計(jì)算的基金份額凈值進(jìn)行復(fù)核【答案】C122、甲公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場(chǎng)利率為5%,則該債券的現(xiàn)值為（）。A.783.53元B.680.58元C.770.00元D.750.00元【答案】A123、下列關(guān)于利息率的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.一般以年為計(jì)息周期，通常所說(shuō)的年利率都是指名義利率B.名義利率是指在物價(jià)不變且購(gòu)買力不變的情況下的利率，或者是指當(dāng)物價(jià)有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率C.名義利率和實(shí)際利率的區(qū)別可以用費(fèi)雪方程式ir=in+p表達(dá)。其中，ir為名義利率;in為實(shí)際利率;p為通貨膨脹率D.利息率簡(jiǎn)稱利率，是資金的增值同投入資金的價(jià)值之比，是衡量資金增值量的基本單位【答案】B124、大宗商品是指具有實(shí)體，可進(jìn)入流通領(lǐng)域，但并非在零售環(huán)節(jié)進(jìn)行銷售，具有商品屬性，用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費(fèi)使用的大批量買賣的物資商品。大宗商品價(jià)值受全球經(jīng)濟(jì)因素、供求關(guān)系等影響較大，在通貨膨脹時(shí)價(jià)格隨之上漲，具有天然的（）功能。A.抗風(fēng)險(xiǎn)B.投資C.通貨膨脹保護(hù)D.高收益【答案】C125、關(guān)于債券到期收益率（YTM），下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.YTM隱含假設(shè)利息再投資收益率不變B.YTM是內(nèi)部收益率C.YTM是當(dāng)前收益率D.YTM假設(shè)投資者持有至到期【答案】C126、某投資者以15元／股的價(jià)格購(gòu)入1000股某公司股票，半年后該公司發(fā)放分紅1元／股，1年后該公司股票價(jià)格上升至18元／股，該投資者選擇賣出其所持有的股票。在這1年內(nèi)，該投資者的持有區(qū)間收益率為（）。A.25.67％B.26.67％C.27.67％D.28.67％【答案】B127、用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標(biāo)準(zhǔn)差，并以此為基準(zhǔn)測(cè)度任何組合績(jī)效的方法是（）。A.詹森指數(shù)法B.特雷諾指數(shù)法C.信息比率法D.夏普指數(shù)法【答案】D128、股票的（）又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。A.清算價(jià)值B.賬面價(jià)值C.票面價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】B129、關(guān)于我國(guó)QDII基金的特點(diǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.在投資管理過(guò)程中，國(guó)內(nèi)基金公司除了借助境外投資顧問(wèn)的力量外，還可以組成專門(mén)的投資團(tuán)隊(duì)參與境外投資的整個(gè)過(guò)程B.QDII基金的投資范圍較為廣泛，包括了幾乎所有發(fā)達(dá)國(guó)家和大部分新興市場(chǎng)的股票和（非對(duì)沖）基金C.QDII基金的投資組合較為豐富，可以投資包括ETF、FOF、權(quán)證、期權(quán)、股指期貨等金融衍生產(chǎn)品D.QDII基金產(chǎn)品的門(mén)檻較高，大部分金融投資產(chǎn)品的認(rèn)購(gòu)門(mén)檻是幾萬(wàn)元甚至幾十萬(wàn)元人民幣，QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)為五十萬(wàn)元人民幣【答案】D130、短期政府債券的特點(diǎn)包括（）.A.Ⅱ、IVB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D131、不屬于現(xiàn)金流量表特點(diǎn)的是（）。A.估計(jì)企業(yè)的償債能力、支付股利的能力B.反映公司資產(chǎn)負(fù)債的關(guān)系C.分析凈收益和現(xiàn)金流量之間的差異D.評(píng)價(jià)企業(yè)未來(lái)產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力【答案】B132、目前世界上影響最大、最有權(quán)威性的一種股票價(jià)格指數(shù)是()。A.道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)B.滬深300指數(shù)C.中證全債指數(shù)D.日經(jīng)指數(shù)【答案】A133、（）是指發(fā)行主體為了滿足流動(dòng)資金的需求所發(fā)行的期限為2天到270天的、可流通轉(zhuǎn)讓的債務(wù)工具。A.商業(yè)票據(jù)B.銀行承兌票據(jù)C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單D.同業(yè)存單【答案】A134、以下屬于風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)系數(shù)的優(yōu)勢(shì)的是（）。A.在應(yīng)用系數(shù)進(jìn)行投資組合對(duì)比時(shí)，不需要注意所使用的數(shù)據(jù)的時(shí)間區(qū)間B.β系數(shù)不會(huì)隨著計(jì)算所使用的歷史時(shí)間區(qū)間的變化而變化C.β系數(shù)既可以用來(lái)衡量投資組合相對(duì)基準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)水平，又可以用來(lái)比較兩個(gè)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)水平D.當(dāng)投資組合中加入一只新上市股票時(shí)，β系數(shù)可以反映這個(gè)新的變化【答案】C135、股票的()由股票的價(jià)值決定并受供求關(guān)系的直接影響。A.理論價(jià)格B.市場(chǎng)價(jià)格C.供求價(jià)格D.票面價(jià)格【答案】B136、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券價(jià)值=純粹債券價(jià)值+轉(zhuǎn)換權(quán)利價(jià)值B.股價(jià)上升，轉(zhuǎn)換價(jià)值上升，相反，若普通股的價(jià)格遠(yuǎn)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格，則轉(zhuǎn)換價(jià)值就很低C.可轉(zhuǎn)債的市場(chǎng)價(jià)值通常低于轉(zhuǎn)換價(jià)值D.可轉(zhuǎn)債的價(jià)值必須高于普通債券的價(jià)值，因?yàn)榭蓚膬r(jià)值實(shí)際上是一個(gè)普通債券加上一個(gè)有價(jià)值的看漲期權(quán)【答案】C137、下列關(guān)于基金費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式的敘述中，正確的是（）。A.基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模呈正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比B.基金的規(guī)模越大，管理費(fèi)率越高C.通?；鸬囊?guī)模越大，基金托管費(fèi)越高D.通常基金的規(guī)模越大，基金托管費(fèi)越低【答案】D138、以下不屬于法碼界定的有效市場(chǎng)分類類型的是（）。A.半弱有效市場(chǎng)B.弱有效市場(chǎng)C.半強(qiáng)有效市場(chǎng)D.強(qiáng)有效市場(chǎng)【答案】A139、如果基金的貝塔系數(shù)大于1,說(shuō)明該基金是（）A.價(jià)值型基金B(yǎng).激進(jìn)型基金C.成長(zhǎng)型基金D.防御型基金【答案】B140、關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.CAPM利用希臘字母貝塔(β)階來(lái)描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小B.β系數(shù)可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對(duì)市場(chǎng)收益變動(dòng)的敏感性C.β系數(shù)越大的股票，在市場(chǎng)波動(dòng)的時(shí)候，其收益的波動(dòng)也就越大D.β系數(shù)是對(duì)放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償【答案】D141、基金資產(chǎn)估值是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程；下列關(guān)于交易所上市交易品種的估值的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.交易所上市交易的債券按第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值凈價(jià)估值，基金管理人認(rèn)定交易所收盤(pán)價(jià)更能體現(xiàn)公允價(jià)值，應(yīng)采用收盤(pán)價(jià)B.交易所上市的股指期貨合約以估值當(dāng)日收盤(pán)價(jià)進(jìn)行估值C.交易所上市的有價(jià)證券以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)進(jìn)行估值D.對(duì)在交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)作為估值全價(jià)【答案】B142、下列有關(guān)債權(quán)資本的表述，不正確的是（）。A.債權(quán)資本是通過(guò)借債方式籌集的資本B.由于公司拖欠利息或破產(chǎn)的可能性高于政府，所以公司貸款利率一般情況下會(huì)高于國(guó)債的利息C.經(jīng)營(yíng)狀況穩(wěn)健的公司支付較高的利息，而風(fēng)險(xiǎn)較高的公司則需要支付較低的利息D.一個(gè)擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為無(wú)杠桿公司，因?yàn)樗鼪](méi)有債權(quán)資本【答案】C143、我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的先后順序?yàn)椋ǎ.柜臺(tái)市場(chǎng)>交易所市場(chǎng)>銀行間市場(chǎng)B.交易所市場(chǎng)>銀行間市場(chǎng)>柜臺(tái)市場(chǎng)C.柜臺(tái)市場(chǎng)>銀行間市場(chǎng)>交易所市場(chǎng)D.交易所市場(chǎng)>柜臺(tái)市場(chǎng)>銀行間市場(chǎng)【答案】A144、基金公司的（）是為基金投資運(yùn)作提供支持，主要從事宏觀、行業(yè)和上市公司投資價(jià)值研究分析的部門(mén)。A.交易部B.風(fēng)險(xiǎn)管理部C.投資部D.研究部【答案】D145、（）是上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的行為，是常用的增資方式。A.IPOB.增發(fā)C.回購(gòu)D.分紅【答案】B146、下列不屬于期貨市場(chǎng)基本功能的是()A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.宏觀調(diào)控工具D.投機(jī)【答案】C147、下列關(guān)于投資者需求關(guān)鍵因素的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.通常情況下，投資期限越長(zhǎng)，則投資者對(duì)流動(dòng)性的要求越高B.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿則取決于投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力取決于投資者的境況，包括其資產(chǎn)負(fù)債狀況、現(xiàn)金流入情況和投資期限D(zhuǎn).投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿【答案】A148、對(duì)于一些重大事務(wù)的決定，如公司合并、分立、解散等需要（）投票表決通過(guò)。A.獨(dú)立董事B.股東C.執(zhí)行董事D.監(jiān)事【答案】B149、以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金組織形式的說(shuō)法中正確的是（）。A.公司型基金不具有獨(dú)立的法人地位B.公司型基金的基金管理人會(huì)受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理C.合伙型基金具有獨(dú)立的法人地位D.信托型基金具有法律實(shí)體地位【答案】B150、關(guān)于可轉(zhuǎn)債的回售條款，下面說(shuō)法正確的是（）。A.股票下跌時(shí)可轉(zhuǎn)債持有人可以行使回售條款B.回售條款由發(fā)行人行使C.回售條款由可轉(zhuǎn)債持有人行使D.回售價(jià)格根據(jù)回售時(shí)標(biāo)的股票市價(jià)確定【答案】C151、名義利率為12％，通貨膨脹率為-2％，則實(shí)際利率是（）。A.14％B.6％C.10％D.24％【答案】A152、債券借貸的期限由借貸雙方協(xié)商確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)()天。A.60B.91C.100D.365【答案】D153、在基金的凈值過(guò)低時(shí)，管理人通過(guò)基金份額的合并可以提高基金的凈值，這種行為通常又稱（）。A.逆向分拆B(yǎng).正向分拆C.正向合并D.逆向合并【答案】A154、已知某基金的5年間的每年收益率分別為：3％，2％，－3％，4％，3％，市場(chǎng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率恒定為：3％。那么該基金的下行標(biāo)準(zhǔn)差最接近（）。A.6.08％B.5.60％C.3.05％D.2.80％【答案】A155、目前，我國(guó)基金賣出股票按照1‰的稅率征收()。A.營(yíng)業(yè)稅B.所得稅C.增值稅D.印花稅【答案】D156、（）是指賦予期權(quán)的買方在事先約定的時(shí)間以執(zhí)行價(jià)格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的合約。A.實(shí)值期權(quán)B.看跌期權(quán)C.平價(jià)期權(quán)D.看漲期權(quán)【答案】D157、為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入()制度安排。A.貨銀對(duì)付B.分級(jí)結(jié)算C.凈額清算D.共同對(duì)手方【答案】D158、不動(dòng)產(chǎn)投資的類型不包括（）。A.地產(chǎn)投資B.商業(yè)房地產(chǎn)投資C.工業(yè)用地投資D.基金產(chǎn)品投資【答案】D159、（）的指標(biāo)體現(xiàn)了公司所有權(quán)利要求者，包括普通股股東、優(yōu)先股股東和債權(quán)人的現(xiàn)金流總和。A.股利貼現(xiàn)模型B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型C.股權(quán)資本自由貼現(xiàn)模型D.超額收益現(xiàn)模型【答案】B160、（）是專門(mén)進(jìn)行企業(yè)并購(gòu)的基金，即投資者為了滿足已設(shè)立的企業(yè)達(dá)到重組或所有權(quán)轉(zhuǎn)變目的而存在的資金需求的投資。A.風(fēng)險(xiǎn)投資B.并購(gòu)?fù)顿YC.危機(jī)投資D.私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資【答案】B161、大宗商品衍生工具不包括()。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.現(xiàn)貨交易【答案】D162、下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)的交易方式，表述不正確的是（）。A.買斷式回購(gòu)交易雙方約定在將來(lái)某一日期由正回購(gòu)方向逆回購(gòu)方支付到期資金結(jié)算額B.遠(yuǎn)期交易的市場(chǎng)參與者應(yīng)為進(jìn)入全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者C.銀行間債券市場(chǎng)交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交D.進(jìn)行債券交易.應(yīng)訂立書(shū)面形式的合同【答案】A163、某混合基金的月平均凈值增長(zhǎng)率為3%,標(biāo)準(zhǔn)差為4%。在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，該基金月度凈值增長(zhǎng)率處在-1%7%的概率為（），在95%的概率下,月度凈值增長(zhǎng)率區(qū)間為（）。A.33%,-4%~10%B.67%,-5%~11%C.33%,-5%~11%D.67%,-4%~10%【答案】B164、一只基金的月平均凈值增長(zhǎng)率為3％，標(biāo)準(zhǔn)差為4％，在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，在95％的概率下，月度凈值增長(zhǎng)率在以下（）區(qū)間。A.+7％～-2％B.+7％～-1％C.+11％～-5％D.+13％～-5％【答案】C165、（）是一個(gè)（）風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。A.波動(dòng)率；絕對(duì)B.波動(dòng)率；相對(duì)C.跟蹤誤差；絕對(duì)D.跟蹤誤差；相對(duì)【答案】A166、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在特定會(huì)計(jì)期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動(dòng)等情形B.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的C.現(xiàn)金流量表是以收付實(shí)現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的D.現(xiàn)金流量表也叫賬務(wù)狀況變動(dòng)表【答案】B167、甲公司2015年末銷售總收入為3000萬(wàn)元，其權(quán)益乘數(shù)為2，總負(fù)債為750萬(wàn)元，銷售利潤(rùn)率為5%，則甲公司的資產(chǎn)收益率為（）。A.20%B.5%C.10%D.25%【答案】C168、基金資產(chǎn)估值是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的（）按一定的原則和方法進(jìn)行重新估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。A.全部資產(chǎn)B.凈資產(chǎn)C.全部資產(chǎn)及所有負(fù)債D.負(fù)債【答案】C169、下列哪一類私募股權(quán)投資的戰(zhàn)略通常是向初創(chuàng)型企業(yè)提供資金？（）A.風(fēng)險(xiǎn)投資B.并購(gòu)?fù)顿YC.成長(zhǎng)權(quán)益D.危機(jī)投資【答案】A170、交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券一般按照哪一種價(jià)格進(jìn)行估值()A.第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值凈值B.成本價(jià)C.交易所市價(jià)D.交易所收盤(pán)價(jià)【答案】D171、在不能買空賣空的情況下，構(gòu)造的投資組合不可能達(dá)到的效果是()。A.某些情形下，組合中的某一資產(chǎn)的損失可以被另一資產(chǎn)的收益抵消B.降低整個(gè)投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.使得組合投資收益的波動(dòng)變小D.使得組合投資預(yù)期收益比組合中的任一資產(chǎn)各自的預(yù)期收益都大【答案】D172、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。A.要求基金份額凈值的計(jì)算必須準(zhǔn)確B.在估值過(guò)程中一般均采用資產(chǎn)最新價(jià)格C.廣義來(lái)說(shuō)，每份基金都與基金的各項(xiàng)資產(chǎn)以及負(fù)債按一定的比例一一對(duì)應(yīng)D.贖回者希望能夠以低于實(shí)際價(jià)值的價(jià)格進(jìn)行贖回【答案】D173、關(guān)于債券的發(fā)行主體,以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D174、使用內(nèi)在價(jià)值法對(duì)股票進(jìn)行估值，不同現(xiàn)金流決定了不同的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模式，股利貼現(xiàn)模式(DDM)采用的現(xiàn)金流是()。A.現(xiàn)金股利B.企業(yè)自由現(xiàn)金流C.留存收益、D.權(quán)益自由現(xiàn)金流【答案】A175、關(guān)于事前風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的特點(diǎn)，以下說(shuō)法正確的是（）A.事前指標(biāo)只與組合在當(dāng)前的持倉(cāng)狀況相關(guān)，與組合在歷史上的持倉(cāng)無(wú)關(guān)B.評(píng)價(jià)組合的歷史表現(xiàn)通常使用事后指標(biāo)，而事前指標(biāo)無(wú)法預(yù)測(cè)投資組合的未來(lái)繢效C.事前風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)通常用來(lái)評(píng)價(jià)一個(gè)組合在歷史上的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況D.方差是典型的事后指標(biāo)，不能作為事前指導(dǎo)使用【答案】A176、如果一個(gè)隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則X稱為（）。A.分布型隨機(jī)變量B.連續(xù)型隨機(jī)變量C.中斷型隨機(jī)變量D.離散型隨機(jī)變量【答案】D177、期貨合約的要素包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D178、深訓(xùn)證券交易所的收盤(pán)價(jià)通過(guò)（）的方式產(chǎn)生。A.柜臺(tái)競(jìng)價(jià)B.自由競(jìng)價(jià)C.連續(xù)競(jìng)價(jià)D.集合競(jìng)價(jià)【答案】D179、關(guān)于基金利潤(rùn)分配，以下說(shuō)法中正確的是（）。A.對(duì)基金份額凈值和投資者利益沒(méi)有實(shí)際影響B(tài).會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值和投資者利益的下降C.對(duì)基金份額凈值沒(méi)有實(shí)際影響，但會(huì)導(dǎo)致投資者利益下降D.會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的下降，但對(duì)投資者利益沒(méi)有實(shí)際影響【答案】D180、（）被認(rèn)為是私募股權(quán)投資退出的最佳渠道。A.首次公開(kāi)上市B.二次出售C.借殼上市D.管理層回購(gòu)【答案】A181、在以下金融工具中，屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓的是（）A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單B.短期融資券C.銀行承兌匯票D.中期票據(jù)【