有關(guān)投資合同范文集合9篇

第頁共頁有關(guān)投資合同范文集合9篇有關(guān)投資合同范文集合9篇投資合同篇1甲方：地址：：法定代表人：乙方：地址：法定代表人：甲、乙雙方根據(jù)國家的相關(guān)法律法規(guī)，本著平等互利、公平公正、老實守信和雙贏共榮的原那么，充分發(fā)揮雙方優(yōu)勢，在創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域共同達成以下合作條款。一、合作目的1、甲、乙雙方建立長期戰(zhàn)略合作關(guān)系。2、整合雙方資，建立私募股權(quán)投資基金。甲方在本地及區(qū)域經(jīng)濟具有主導(dǎo)地位，為貫徹落實“保增長，促就業(yè)”的國家經(jīng)濟開展目的，促進本地主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)晉級，優(yōu)化投資環(huán)境，引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資開展方向，需要大力開展創(chuàng)投事業(yè);乙方是一家專業(yè)創(chuàng)業(yè)投資與創(chuàng)業(yè)投資管理公司，為企業(yè)提供上市前融資、改制效勞，其團隊擁有豐富的工程分析^p和判斷經(jīng)歷，擁有豐富的工程來，目前其旗下所管理的四家有限合伙私募基金運行良好，已涉足國內(nèi)多個產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的投資活動。乙方可以發(fā)揮自身優(yōu)勢，為目的企業(yè)提供必要的投資效勞，包括彌補擬投資或已投資的中小企業(yè)在戰(zhàn)略規(guī)劃、標準管理、人力資、財務(wù)管理、產(chǎn)品營銷等方面存在的缺乏。為充分調(diào)動乙方的團隊管理優(yōu)勢和在基金管理上的業(yè)務(wù)專長，甲乙雙方精誠合作，共同設(shè)立創(chuàng)投基金，促進本地或本區(qū)域中小型高新技術(shù)企業(yè)的快速開展。二、合作方式1、雙方同意根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》(以下簡稱“《合伙企業(yè)法》”)參與并發(fā)起設(shè)立一家有限合伙企業(yè)(下稱“合伙企業(yè)”)。除本協(xié)議約定之外，各合伙人之權(quán)利義務(wù)關(guān)系應(yīng)遵從《合伙企業(yè)法》之規(guī)定。2、甲方作為政府創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)資金出資，作為有限合伙人，并利用其所掌控的優(yōu)勢社會資，協(xié)助合伙企業(yè)尋找優(yōu)質(zhì)的投資工程，并確保相關(guān)合法手續(xù)及事項經(jīng)行政部門審批得以妥善完成，并積極爭取稅收等優(yōu)惠政策。3、乙方出資作為普通合伙人，負責投資工程的尋找、挑選及評估，投資會談與交易設(shè)計，投資后的增值效勞與監(jiān)管，投資后管理與退出籌劃。并幫助投資企業(yè)制定開展戰(zhàn)略，充任企業(yè)管理參謀。4、除甲方和乙方出資以外，其他自然人或法人出資，作為有限合伙人承諾出資本協(xié)議目的籌資金額中的剩余款項。5、合伙企業(yè)名稱：NJ****高新創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)(有限合伙)[下稱“合伙企業(yè)”]，英文名稱為：NJCDF-SNDVentureCapitalL.P..注冊地：中國〃〃NJ高新區(qū)。三、合作詳細內(nèi)容1、雙方約定目的籌資金額為60000萬元人民幣，第一期基金規(guī)模為xx年內(nèi)需另募集至少10000萬元。第一期基金規(guī)模首期到位總額不少于10000萬元，否那么將按照本條第3、4款約定的出資比例退還給各合伙人或建立補充協(xié)議約定其它處理方式。假設(shè)到達10000萬元時,該合伙企業(yè)可以進展投資運營并按合伙企業(yè)的《合伙協(xié)議書》相關(guān)規(guī)定收取管理費等費用;假設(shè)募集金額缺乏或超出規(guī)模，即合伙企業(yè)在六個月內(nèi)實際到位資金缺乏或超出10000萬元時，那么按照本條第3、4款約定的出資比例調(diào)整出資金額，甲乙雙方那么按出資比例同比例增資或減持，并進展工商變更。第二期和第三期基金規(guī)模分別為xx年內(nèi))能改制上市的成熟型企業(yè)：產(chǎn)品(或效勞)具有核心競爭力，產(chǎn)品市場有足夠擴張力，管理團隊有很強戰(zhàn)斗力，具備高科技、高成長特征。3、投資領(lǐng)域：新能、新材料、新效勞、新IT(含通信網(wǎng)絡(luò))、新環(huán)保、新農(nóng)業(yè)、新制造(有科技含量或營銷創(chuàng)新)、新體智(醫(yī)療醫(yī)藥安康及文化教育)。4、合伙企業(yè)的投資形式包括：1)認購未上市企業(yè)的新增股份;2)受讓未上市企業(yè)的原有股份;3)未上市企業(yè)的可轉(zhuǎn)債等;4)合伙企業(yè)應(yīng)以自身名義對外施行投資。但在特殊情況下，經(jīng)合伙人大會多數(shù)同意，合伙企業(yè)可以委托可以獲得并持有符合本合伙企業(yè)投資要求的目的企業(yè)股權(quán)的機構(gòu)代購代持股權(quán)。5、合伙企業(yè)適度分散投資。單個工程投資不超過合伙企業(yè)財產(chǎn)總額的25%，特別有利情況下可以增加投資額，但需經(jīng)過合伙人大會多數(shù)同意。6、合伙企業(yè)不得投資于：1)上市公司的普通流通股(二級市場股票);2)開展前景不明朗的初創(chuàng)企業(yè)(新技術(shù)創(chuàng)業(yè)型處于孵化期的企業(yè))。7、合伙企業(yè)不應(yīng)謀求在所投企業(yè)中的控股地位，不謀求在所投資企業(yè)的日常經(jīng)營管理，但應(yīng)該向所投資企業(yè)提供盡可能的投資效勞，包括及時催促和支持所投資企業(yè)的業(yè)務(wù)開展和改制上市。8、制止事項：除非獲得全體合伙人一致同意，乙方不得利用合伙資金從事本協(xié)議約定以外的、國家法律法規(guī)限制的投資活動;不得挪用合伙資金或把合伙資金出借給別人;不得以合伙企業(yè)的投資股權(quán)質(zhì)押融資;不得以合伙企業(yè)名義對外擔保;不得利用合伙企業(yè)簽訂任何交易合同(合伙企業(yè)需要的中介效勞合同除外);不得利用合伙企業(yè)對外舉債;不得從事其它有損合伙企業(yè)利益的事項。9、乙方及其代表應(yīng)當根據(jù)本協(xié)議的約定在合伙企業(yè)受權(quán)范圍內(nèi)履行職務(wù)。當乙方及其代表超越合伙企業(yè)受權(quán)范圍履行職務(wù)、或者在履行職務(wù)過程中因成心或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失的，應(yīng)依法承當賠償責任。五、合伙事務(wù)的執(zhí)行及執(zhí)行權(quán)限1、合伙企業(yè)由普通合伙人擔任本合伙企業(yè)的執(zhí)行合伙人，指定***為代表，代表合伙企業(yè)對外簽訂投資合同，開展投資經(jīng)營活動，同時負責合伙企業(yè)經(jīng)營和日常事務(wù)管理。2、普通合伙人的管理團隊協(xié)助執(zhí)行合伙企業(yè)的投資事務(wù)。3、執(zhí)行合伙人執(zhí)行包括但不限于以下事務(wù)在內(nèi)的合伙企業(yè)事務(wù)：1)委派代表，代表合伙企業(yè)簽署文件;按照本協(xié)議的約定管理和處分合伙企業(yè)的財產(chǎn);聘用代理人、雇員、經(jīng)紀人、律師及會計師對合伙企業(yè)業(yè)務(wù)的管理提供中介效勞;2)為合伙企業(yè)的利益決定提起訴訟或應(yīng)訴;與爭議對方進展妥協(xié)、和解、仲裁等，以解決與合伙企業(yè)有關(guān)的爭議;采取所有必要的行動以保障合伙企業(yè)的財產(chǎn)平安，減少因合伙企業(yè)的業(yè)務(wù)活動而對有限合伙人、普通合伙人及其財產(chǎn)可能帶來的風險。4、執(zhí)行合伙人指定的代表或其聘請的投資參謀與甲方委派的一名代表共同組成合伙企業(yè)投資決策委員會，構(gòu)成合伙企業(yè)的最高投資決策機構(gòu)，執(zhí)行合伙人的指定代表負責召集投資決策委員會會議。投資決策委員會全體成員以全票通過的原那么參與投資工程的投資決策和決定投資工程的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。5、甲方另外委派一名工程經(jīng)理參與乙方投資銀行部相關(guān)工作，所委派工程經(jīng)理的根本工資及各項福利均由甲方承當。該工程經(jīng)理與乙方投行人員共同為合伙企業(yè)開掘優(yōu)秀工程、募集合伙資金、參與工程管理，并享有合伙企業(yè)相關(guān)的鼓勵機制所約定的權(quán)益。6、合伙企業(yè)的執(zhí)行合伙人及其率領(lǐng)的投資團隊負責投資工程的開掘、甄選、立項和盡7、有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)，不得對外代表有限合伙企業(yè)。六、合伙期限合伙企業(yè)的合伙期限共8年，包括根本合伙期6年和續(xù)存合伙期2年。七、股權(quán)退出1、合伙企業(yè)投資的股權(quán)通過上市流通變現(xiàn)、被戰(zhàn)略投資人購并、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等渠道退出。2、所有從投資工程變現(xiàn)的資金(變現(xiàn)資金)，用于分配。八、合伙企業(yè)的資金保管1、合伙企業(yè)應(yīng)在保管銀行指定的機構(gòu)設(shè)立保管賬戶，所有合伙資金和從轉(zhuǎn)讓投資工程股權(quán)所收回的投資收益一律匯付至保管賬戶上，并委托保管銀行對合伙企業(yè)的資金按照保管協(xié)議的約定進展監(jiān)管。2、合伙企業(yè)應(yīng)與保管銀行簽署《財產(chǎn)保管協(xié)議書》，約定合伙企業(yè)財產(chǎn)的監(jiān)管方式、監(jiān)管要求。九、創(chuàng)立費、管理費用及業(yè)績報酬1、創(chuàng)立費：合伙企業(yè)設(shè)立后，合伙企業(yè)將從到帳的資金中一次性提取目的合伙金額的0.5%，作為合伙企業(yè)的創(chuàng)立費，用于合伙企業(yè)的工商注冊、合伙驗資、辦公室租賃、辦公設(shè)備、辦公費用、資金募集推廣等。2、在合伙期限內(nèi)，作為普通合伙人向合伙企業(yè)提供投資效勞、代表合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)、履行職責的報酬，執(zhí)行合伙人按實際到位合伙金額R的比例提取管理費(注：根本合伙期R=2.0%/年，續(xù)存合伙期R=1.0%/年)。3、在合伙期限內(nèi)，每個股權(quán)投資工程變現(xiàn)退出并支付合伙企業(yè)的費用本錢后,合伙企業(yè)優(yōu)先按出資比例向各合伙人退還實際到位合伙資金，當出現(xiàn)投資盈余(即退付完所有出資本金后尚有結(jié)余)后，乙方按投資盈余的xx年收益率未到達8%，投資人按權(quán)益比例分配收益;2)合伙企業(yè)平均年收益率到達并超過8%時，執(zhí)行合伙人即乙方按以下現(xiàn)金分配順序確定的標準計提業(yè)績報酬：所有投資人按照權(quán)益比例分配。3)業(yè)績獎勵：當年收益率超過80%時，超出年收益率80%局部另按10%計取業(yè)績獎勵，由所有投資人向普通合伙人支付。詳細分配方式以《合伙協(xié)議》為準。4、第一期基金首期到位資金低于5000萬人民幣時，那么該筆到位資金可用于認購商業(yè)銀行的短期(三個月內(nèi))穩(wěn)健型理財產(chǎn)品，該短期理財所產(chǎn)生的投資收益按照有限合伙人的實際出資額所占比例進展分配。十、附那么1、本協(xié)議因募資需要時方可向相關(guān)方開放。2、甲方充分發(fā)揮自身資優(yōu)勢，乙方充分發(fā)揮自身投資管理優(yōu)勢，在有利于甲乙雙方基金合作的根底上，利用資本市場的杠桿，推動甲乙雙方的合作朝更加嚴密的方向開展，在私募股權(quán)投資領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)共贏。十一、協(xié)議生效及其他1、本協(xié)議中涉及的詳細合作事宜，需經(jīng)甲乙雙方另行簽訂補充協(xié)議予以明確。本協(xié)議與補充協(xié)議構(gòu)成不可分割的整體，作為雙方合作的法律根據(jù)。因本協(xié)議的履行發(fā)生爭議時，甲乙雙方可友好協(xié)商解決，假設(shè)協(xié)商不成，在NJ市虎丘區(qū)人民法院提起訴訟。2、協(xié)議生效本協(xié)議在甲乙雙方法定代表人或受權(quán)代表人簽字、蓋章后即刻生效。3、本協(xié)議一式四份，甲乙雙方各執(zhí)兩份。甲方：乙方：法定代表人：法定代表人：(或受權(quán)負責人)(或受權(quán)負責人)簽訂時間：年月日簽訂時間：年月日簽訂地點：投資合同篇2甲方：xx置業(yè)〔簡稱：目的公司〕乙方：A丙方：B丁方：C戊方：臨沂市xx投資管理中心〔有限合伙〕經(jīng)甲乙丙丁戊五方協(xié)商一致，本著自愿、老實信譽、開展目的公司的原那么，為開發(fā)工程，達成以下協(xié)議：1〕目前注冊資本為人民幣1000萬元，經(jīng)營范圍為：房地產(chǎn)開發(fā)銷售。2．目的公司原股東共二人，分別為：A，占60%股權(quán)；B，占40%股權(quán)；目的公司保證：本公司的成立、變更等過程，符合國家法律法規(guī)和行業(yè)管理相關(guān)規(guī)定，注冊資本已完全到位，相關(guān)程序已經(jīng)合法完成。在公司存續(xù)過程中，無債權(quán)債務(wù)，無糾紛，未發(fā)生違背法律法規(guī)的情況，也未承受過相關(guān)處分，本協(xié)議簽訂后，假設(shè)因此而產(chǎn)生的任何問題和糾紛，均由乙方、丙方承當責任。3．為適應(yīng)經(jīng)營開展需要，目的公司競拍坐落于〔約畝〕〔詳細位置：〕，并開發(fā)房地產(chǎn)工程〔簡稱：目的工程〕，工程名稱暫定“”，目的公司原股東各方同意，決定引入丁方為戰(zhàn)略投資人，將注冊資本增加至1050萬元。4．丁方承諾在萬人民幣投入目的公司〔其中50萬元作為增加的注冊資本，剩余950萬元計為目的公司資本公積金)。丁方保證該筆投資款完全屬于自有合法資金，無任何相關(guān)的糾紛。5．增加注冊資本后的目的公司注冊資本為1050萬元，各方所占目的公司的股權(quán)比例為：乙方57.14%；丙方38.10%、丁方4.76%。6．丁方對甲方增資后3日內(nèi)，丁方應(yīng)當將前期與政府及有關(guān)合作方簽訂的基于“”工程的有關(guān)協(xié)議的受益權(quán)利無償轉(zhuǎn)讓給甲方；確認已經(jīng)為“”工程支付的各項費用〔包括但不限于支付給萬元、支付給元〕是代甲方支付，并通知以上費用收款方，做好對接工作。7．戊方承諾：丁方投資款〔總計1000萬人民幣〕全部到達目的公司后10個工作日內(nèi)，戊方以委托銀行〔或委托自然人等〕貸款的方式向目的公司提供貸款4000萬元，利息為每月1.8%，貸款期限為10個月，利息按月支付。提供貸款的同時，甲方及丁方應(yīng)提供戊方能承受的擔保。8．各方投資款到位、戊方提供貸款后，目的公司的資產(chǎn)〔不含本協(xié)議第6條丁方讓與目的公司的各項權(quán)益〕規(guī)模為：6000萬人民幣〔含負債〕。目的公司各方股東同意：目的公司將公司資產(chǎn)僅用于對位于〔詳細位置如上〕的土地繳納土地熟化資金或競拍保證金、土地出讓金，不得做其它用處。9．假設(shè)競拍土地失敗，政府部門退還給目的公司的款項〔包括但不限于：競拍保證金、預(yù)收的土地出讓金及收益〕，由目的公司歸還給戊方貸款及利息〔時間缺乏個月按個月計算利息〕；乙方、丙方以同等價位加溢價33%將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給丁方〔即：乙方股權(quán)轉(zhuǎn)讓費798萬元，丙方股權(quán)轉(zhuǎn)讓費532萬元，共計1330萬元〕，丁方必須承受，否那么目的公司股東有權(quán)召開股東會并決議解散公司、進展清算；10．假設(shè)競拍土地成功，目的公司將全部資產(chǎn)用于繳納土地出讓金及費用，缺乏局部，由丁方自行負責融資繳納，但不能涉及目的公司股權(quán)構(gòu)造〔乙方、丙方同意的情況下除外〕；剩余局部用于目的公司的正常經(jīng)營活動；11．假設(shè)競拍土地成功，由丁方為目的公司進展融資繼續(xù)開發(fā)目的工程，并歸還戊方提供的貸款〔貸款期限為10個月，不滿10個月按10個月計算利息〕。同時，丁方全體股東承諾“邑景名城”工程營銷籌劃代理權(quán)由甲方確定，并另行簽訂有關(guān)協(xié)議。12．丁方為公司融資歸還戊方貸款后，乙方、丙方應(yīng)當以同等價位加溢價33%將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給丁方〔即：乙方股權(quán)轉(zhuǎn)讓費798萬元，丙方股權(quán)轉(zhuǎn)讓費532萬元，共計1330萬元〕，丁方有購置乙方、丙方股權(quán)的義務(wù)；13．如戊方提供的貸款期限屆滿，丁方無論任何原因沒有盡到融資義務(wù)而不能歸還貸款，丁方同意將自己占目的公司4.76%的股權(quán)以50萬元〔伍拾萬元〕的價格出讓給戊方，由甲方繼續(xù)融資開發(fā)該工程，甲方根據(jù)丁方前期投資，給予丁方相應(yīng)的工程投資收益。14．假設(shè)施行本協(xié)議需要召開股東會、修改公司章程和變更工商注冊等相關(guān)手續(xù)時，均須按公司章程及制度進展，各方同意完全配合辦理。15．除戊方及其管理人為了募集資金而做的路演、基金募集說明外，本協(xié)議內(nèi)容為目的公司商業(yè)機密，各方均應(yīng)履行保密義務(wù)，不得向外透露，否那么承當侵權(quán)責任。16．本協(xié)議為各方真實意思的表示，各方不得以重大誤解、顯失公平、脅迫等理由拒不履行協(xié)議。未盡事宜，由各方協(xié)商另行簽訂協(xié)議確定。17．假設(shè)協(xié)議履行過程中出現(xiàn)糾紛，各方均有權(quán)到戊方所在地有管轄權(quán)法院提起訴訟。18．本協(xié)議一式五份，簽訂各方各執(zhí)一份。自簽訂之日起即生效。以下無正文，為簽章頁甲方〔章〕：乙方〔簽字〕：法定代表人：年月日年月日丙方〔簽字〕：丁方〔簽字〕：年月日戊方〔章〕：代表：年月日代表：年月日投資合同篇3第一條釋義除本契約其他條款另有規(guī)定外，以下詞語具有如下意義：本基金指根據(jù)本契約規(guī)定所設(shè)立的藍天基金?；饐挝恢复肀净鹨欢ㄙY產(chǎn)份額的最小等份。人指我國民法通那么所指的民事活動的參與者，包括自然人和法人。受益人指持有本基金所發(fā)行的單位份額并根據(jù)本契約規(guī)定享有相應(yīng)的資產(chǎn)實際所有權(quán)、收益分配權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、受益人大會表決權(quán)等權(quán)益及承當本契約和本基金章程和現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的義務(wù)的人。主管機關(guān)指對基金施行行政管理職能的政府機構(gòu)，本契約中通指中國人民銀行深圳經(jīng)濟特區(qū)分行。經(jīng)理人根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本基金的主要發(fā)起人和本契約的締結(jié)人之一，受信托人委托將本基金資產(chǎn)做投資管理活動的人。在本契約中專指深圳藍天基金管理公司或其繼任人。投資指經(jīng)理人將本基金資金以購置任何股票、債券、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)及其它有價證券及其所應(yīng)占的資金份額，或以對企業(yè)進展參股等工程為資金運用的對象進而獲取相應(yīng)之利益的行為。信托人指根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對本基金資產(chǎn)進展保管的人，在本契約中專指中國人民建立銀行深圳市分行或其繼任人。會計年度指公歷每年的１月１日起至當年的１２月３１日止的期間。年初資產(chǎn)凈值指本基金在每會計年度開場后第一個估值日的資產(chǎn)凈值。受益憑證指根據(jù)基金管理規(guī)定由信托人和經(jīng)理人為募集本基金資金而向受益人簽發(fā)的有價證券，在本契約中通指經(jīng)主管機關(guān)批準的證券存折。單位持有人指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實際持有人，同時通指本基金的所有受益人。受益人名冊指本契約第四條所述的記載有關(guān)本基金受益人名稱、地址、持有單位份額等資料的登記名冊。登記人指受信托人委托負責受益人名冊登錄和保管工作的人或機構(gòu)．本契約專指深圳證券登記公司。交易日指國內(nèi)有合法證券交易活動的證券交易所或證券商或銀行的任一營業(yè)日。關(guān)連人泛指以下三種人：〔１〕直接或間接擁有經(jīng)理人或信托人總股份額３０％或以上普通股或表決權(quán)的人；〔２〕受上述〔１〕項所指的人控股的人；〔３〕由經(jīng)理人或信托人直接或間接擁有總股份額３０％或以上普通股或表決權(quán)的人。估值指根據(jù)本契約第六條規(guī)定所對本基金有關(guān)資產(chǎn)或債權(quán)的價值進展評估的活動。估值日指經(jīng)理人按本契約規(guī)定進展資產(chǎn)凈值計算并公布的任一交易日。首次發(fā)行費指本契約第七條所指的首次發(fā)行費。經(jīng)理年費指經(jīng)理人根據(jù)本契約第十三條３款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。資產(chǎn)凈值指根據(jù)本契約第六條規(guī)定的本基金或本基金發(fā)行的一個基金單位〔根據(jù)上下文要求而定〕所擁有或代表的資產(chǎn)價值。信托年費指信托人根據(jù)本契約第十二條３款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。核數(shù)師指根據(jù)本契約規(guī)定由經(jīng)理人經(jīng)信托人同意后所指定的對本基金會計帳目進展核數(shù)的公認專業(yè)機構(gòu)及其專業(yè)人員。一般決議指在根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上由占表決權(quán)總票數(shù)５０％或以上票數(shù)通過的決議。特別決議指根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上占表決權(quán)總票數(shù)７５％或以上票數(shù)通過的決議。會計結(jié)算日指本契約規(guī)定的本基金存續(xù)期間的每年１２月３１日。待分配收益帳戶指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的帳戶。收益分配日指在本基金存續(xù)期內(nèi)每會計年度終了后經(jīng)信托人提出并由受益人大會確定的該會計年度的收益分配過戶截止日，該日不得超出該會計年度的會計結(jié)算日后三個月期間。本基金章程指《藍天基金章程》及其今后的修改或增補局部?；鸸芾硪?guī)定指《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》。計價日指本基金每一估值日以前最近之證券交易日或股權(quán)估價日或房地產(chǎn)評估日。第二條本基金１．本基金名稱：藍天基金。２．本基金發(fā)行規(guī)模：本基金最高發(fā)行限額為３００００萬單位，最低發(fā)行額為１８０００萬單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。本基金在初始封閉期內(nèi)不上市交易，亦不對外追加發(fā)行基金單位，但在存續(xù)期內(nèi)可以增加基金單位總額并相應(yīng)增加受益人持有的單位數(shù)額的形式來派發(fā)每年的收益。３．本基金存續(xù)期：本基金自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金，期滿前根據(jù)受益人大會決議并經(jīng)主管機關(guān)批準可以延長封閉期〔最長不超過十年〕，或轉(zhuǎn)為開放式投資基金，及或轉(zhuǎn)為經(jīng)理人發(fā)起的另一名下的投資基金。４．本基金資產(chǎn)由以下局部構(gòu)成：〔１〕出售基金單位的資金收入；〔２〕利用上述資金所進展的投資或該等投資所形成的財產(chǎn)；〔３〕出售或轉(zhuǎn)讓上述投資或財產(chǎn)的資金收入；〔４〕上述投資或財產(chǎn)在存續(xù)過程中所形成的增值、溢價及其它非營業(yè)性收入；〔５〕將有關(guān)收益進展再投資所獲得的收入；〔６〕除上述工程外的其它雜項收入。５．本基金的上述資產(chǎn)〔以下統(tǒng)稱本基金資產(chǎn)〕由信托人按信托原那么在名義上持有，本基金的所有投資人〔或受益人〕為實際持有人。６．信托人應(yīng)為上述資產(chǎn)開立獨立于自有資產(chǎn)或別人資產(chǎn)之外的單獨帳戶進展保管和持有；本基金的一切對外業(yè)務(wù)活動均以本基金名義出現(xiàn)。７．信托人、經(jīng)理人或受益人均不能根據(jù)本契約對本基金資產(chǎn)享有留置權(quán)、抵押權(quán)或其它優(yōu)先權(quán)。８．本基金出于投資經(jīng)營上的要可以隨時向外借入以現(xiàn)金或其它資產(chǎn)形式表達的資金；本基金借款余額不能超過本基金在該會計年度的年初資產(chǎn)凈值。本基金的上述借款可來于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人，但該等借款利率一般不應(yīng)高于當期同業(yè)的通常利率程度。第三條本基金單位的發(fā)行、受益憑證和持有人１．本基金單位的出售對象、發(fā)行方法和發(fā)行期限按主管機關(guān)核準的招募說明書所列施行。２．每一基金單位的面值為人民幣壹元，出售價格為人民幣壹元，另加收出售價格３％的首次發(fā)行費。３．本基金單位和受益憑證均以記名的書面憑證形式發(fā)行，每一受益憑證〔交易手〕為１０００基金單位。４．本基金所發(fā)行的受益憑證是表示單位持有人享有對本基金一定份額資產(chǎn)的所有權(quán)、受益權(quán)或其它權(quán)益并承當相應(yīng)義務(wù)的證明，不得保障收益的憑據(jù)。５．經(jīng)理人須認購并持有本基金單位發(fā)行總額５％的份額，且在本基金清盤前未經(jīng)主管機關(guān)批準不得低于上述原始數(shù)額。６．本基金單位的實際持有人同時為本基金的受益人，每一受益人按本契約規(guī)定所享有的對本基金的權(quán)益大小，與該受益人所持有的本基金單位份額大小成正比，但任何受益人均不享有對本基金某一特定資產(chǎn)的特別權(quán)利。７．本基金單位的受益人在本基金封閉式存續(xù)期間不得向本基金贖回其所持的基金單位。８．假如本基金在規(guī)定的發(fā)行期限內(nèi)所售出的基金單位數(shù)額達不到最低限額的要求，那么本基金不能成立，屆時將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規(guī)定的活期存款利率計算的利息，在扣除相應(yīng)發(fā)行費用后一并退還給認購人。第四條受益人名冊和基金單位的轉(zhuǎn)讓１．本基金在未上市前或開放式運作期間，受益人名冊由經(jīng)理人以書面或電子信息形式制作、登錄、變更和保存，上市后可交由登記人辦理。受益人名冊記錄的內(nèi)容為：〔１〕受益人的姓名和供分配現(xiàn)金收益用的銀行帳號或存折號；〔２〕受益人所持有的基金單位份額；〔３〕該受益人認購或受讓基金單位的日期及轉(zhuǎn)讓人的有關(guān)資料；〔４〕基金單位轉(zhuǎn)讓的過戶日期。２．受益人如認為需要更改上述記錄內(nèi)容時，應(yīng)向經(jīng)理人或登記人提出更改申請，由經(jīng)理人或登記人按有關(guān)規(guī)定程序進展審核，并視情況決定是否在受益人名冊上作出相應(yīng)變更。３．受益人身份確實認和其所持單位份額的大小一般應(yīng)以受益人名冊的記錄為準。４．本基金成立滿三年后，如屬延長封閉期，那么本基金單位可申請在證券交易所上市交易。本基金單位上市后的交易規(guī)那么按照上市的證券交易規(guī)那么執(zhí)行。５．任何受益人均有權(quán)將其名下的基金單位通過經(jīng)理人或其委托的證券交易所或證券商有償轉(zhuǎn)讓給別人。６．上述基金單位的交易或轉(zhuǎn)讓價格按該交易日的市場價格確定，并由轉(zhuǎn)讓方和／或受讓方另行支付主管機關(guān)規(guī)定的印花稅和手續(xù)費。７．上述轉(zhuǎn)讓中的受讓人須持轉(zhuǎn)讓憑證向經(jīng)理人或登記人辦理已轉(zhuǎn)讓的基金單位過戶手續(xù)后，方能享有該份額基金單位的收益公配等權(quán)益。第五條基金的投資目的、投資范圍及投資限制１．本基金作為面向社會的新型金融投資工具，目的是根據(jù)證券等市場的變化情況，將投資人所聚集的資金以多元化組合投資的方式投放于不同類別的已上市或非上市的股票和債券等有價證券上，或企業(yè)的股權(quán)、房地產(chǎn)或期貨等投資工程上，以求分散和降低投資風險并到達本基金資本的較大增值。２．本基金在初始階段，證券投資將以上市交易的股票和債券為主。并以深圳、上海兩地市場為主。為了更好地利用投資機遇，本基金也可以參與非上市公司的股權(quán)收買及合作開發(fā)經(jīng)營房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)。３．本基金的投資規(guī)?；蚍秶幸韵孪拗疲骸玻薄惩顿Y于股票的資金不超過本基金該會計年度初資產(chǎn)凈值的８０％，投資于債券的比例不超過４０％，投資于非上市公司的股權(quán)不超過３０％，房地產(chǎn)和期貨等其它類投資不超過４０％；〔２〕投資于任一上市公司的股票或其它任何一種證券的總金額不超過本基金年初資產(chǎn)凈值的１０％；投資于任一上市公司股票或其它證券的數(shù)額不超過該公司該種股票或證券發(fā)行總數(shù)額的１０％；〔３〕本基金不能投資于其它各類基金所發(fā)行的單位或受益憑證，不能以本基金資產(chǎn)為別人提供擔保，不能投資于承當無限責任的工程；〔４〕本基金不能對外放款，但等待投資時機的款項可對外短期拆借，拆借余額不能超過本基金年初資產(chǎn)凈值的２５％；〔５〕經(jīng)理人在未獲得信托人書面同意前，不得將本基金資產(chǎn)投資于經(jīng)理人自己的股東擁有３０％以上股權(quán)的企業(yè)或工程上。４．在以下情況下，假如本基金的任何投資已超出上述投資限額，經(jīng)理人無須對該投資額進展調(diào)整〔包括無須減少或追加投資或作其它資產(chǎn)配置〕：〔１〕由于本基金全部或局部資產(chǎn)升值或貶值，或由于某種市價變動的原因此造成該項投資額超過上述限額時；〔２〕由于受投資的企業(yè)出現(xiàn)兼并、重組、分立、轉(zhuǎn)讓等情況而造成該項投資額超限時；〔３〕由于本基金在經(jīng)營活動中支出或收入一定款額而造成該項投資額超限時。５．經(jīng)理人或其關(guān)連人在未獲得信托人書面同意前，不得以其本人名義與本基金發(fā)生投資往來關(guān)系。６．本基金存放在信托人或經(jīng)理人或關(guān)連人處的現(xiàn)金存款的利率不得低于當期同業(yè)的存款利率程度。７．經(jīng)理以可隨時根據(jù)經(jīng)營需要決定某一投資工程或隨時將局部或全部投資工程變現(xiàn)后將資金轉(zhuǎn)作其它用處。８．上述一切投資活動均應(yīng)遵循市場通常交易方式進展，除非經(jīng)理人認為有必要采用對本基金并無不利的其它交易方式，但須得到信托人同意。９．信托人有權(quán)回絕承受其認為不符合本契約規(guī)定的投資或其它財產(chǎn)，并可要求經(jīng)理人及時采取措施，將不符合本契約規(guī)定的投資或財產(chǎn)加以交換。１０．經(jīng)理人只有在本基金成立并經(jīng)信托人書面同意后才可開展投資經(jīng)營活動。第六條資產(chǎn)估值規(guī)那么１．本基金單位上市后每月的第一個證券交易日為本基金資產(chǎn)和基金單位的估值日。２．本基金資產(chǎn)和基金單位的估值遵循深圳市的會計準那么、參照國際慣例并遵照本契約的有關(guān)規(guī)定進展。３．本基金資產(chǎn)價值的數(shù)額應(yīng)按以下基準確定：〔１〕任何上市的或掛牌的證券投資工程的價值應(yīng)按該投資市場計價日相等投資份額的收市價計算，但以下除外：ａ．假如上述投資市場不止一處，那么按主要投資市場的收市價計算；ｂ．假如出于某種原因在一定時間內(nèi)無法從上述投資市場中獲得價格數(shù)據(jù)，那么按前一計價日價格計算或視需要暫停估值；ｃ．假如投資工程須負擔利息而上述價格資料并未包括該應(yīng)計利息局部，那么在對該投資工程計算時應(yīng)將至計價日止的應(yīng)付利息局部預(yù)先扣除。注：假如經(jīng)理人循上述途徑所獲得的并據(jù)稱是最新資料的價格與實際價格有誤差，經(jīng)理人不對此過失承當任何責任?！玻病橙魏挝瓷鲜袀蚨唐谏虡I(yè)票據(jù)以買進本錢加上自買進次日起至計價日止應(yīng)收利息為準計算?！玻场炽y行存款及類似貨幣性資產(chǎn)的價值應(yīng)按其票面值加上至計價日止應(yīng)收的利息為準計算?！玻础橙魏我堰_成價格協(xié)議但尚未施行的需要依約交割的投資或其它財產(chǎn)的價值應(yīng)按該投資或財產(chǎn)權(quán)責發(fā)生后應(yīng)具有的價值來計算?！玻怠彻蓹?quán)或其它未清算的投資工程按該項投資原始本錢加上依預(yù)期利潤值計至計價日止應(yīng)能獲取的利潤數(shù)來計算。〔６〕除上述投資或財產(chǎn)工程之外應(yīng)收付的債權(quán)債務(wù)按至計價日止應(yīng)收回或應(yīng)付的數(shù)額進展計算。〔７〕按規(guī)定在本基金資產(chǎn)中待攤或預(yù)提的所有規(guī)費或其它支出金額，應(yīng)按上月月末余額減去上月月末至計價日止應(yīng)攤銷局部或加上至計價日止應(yīng)預(yù)提局部后，余額計入本基金資產(chǎn)總額來計算。４．本基金資產(chǎn)按上述方法估值后，假如資產(chǎn)價值大于帳面值，增值局部作為重估盈余入帳；如小于帳面值，那么從重估盈余中扣除。５．將按上述方式所計算出的本基金資產(chǎn)總額減去本基金負債總額后的余額，即為本基金在該估值日的資產(chǎn)凈值。將上述資產(chǎn)凈值除以本基金已發(fā)行的單位總額后的得數(shù)，即為每一基金單位資產(chǎn)凈值。６．經(jīng)理人可以在經(jīng)信托人同意后，將上述投資工程或其它財產(chǎn)的計值方式作適當調(diào)整，或采用其它計值方式，以能真實反映資產(chǎn)的實際價值。７．本基金的單位資產(chǎn)凈值每月在《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上公布一次。第七條本基金的費用１．首次發(fā)行費，包括發(fā)起費用、傭金、承銷費、宣傳廣告費和文件資料印制和派發(fā)費等，其費率按基金單位出售價格的３％計算，由認購人在認購基金單位時一并支付。２．基金經(jīng)理年費，其費率為本基金年資產(chǎn)帳面凈值的１．２％，逐日累計，并在每月１０日前由信托人從本基金資產(chǎn)中直接支付給經(jīng)理人。３．基金信托年費，其費率為年資產(chǎn)帳面凈值的０．３％，逐日累計，每月１０日前由基金信托人從本基金資產(chǎn)中直接提取。４．基金受益人名冊登記費、受益憑證托管費、上市交易費和分配基金收益所發(fā)生的費用，由信托人根據(jù)本契約或有關(guān)規(guī)定的標準從信托資產(chǎn)中按時支付給經(jīng)理人登記人或證券商或證券交易所。５．公告或通知本基金有關(guān)事項及編制年報、季報等文件的費用及律師費、核數(shù)師費、公證費等應(yīng)付費用，由信托人根據(jù)經(jīng)理人的指定或有關(guān)合同并核實后從本基金資產(chǎn)中支付。６．基金在進展投資和管理運作中，向外借款或辦理財產(chǎn)保險中所發(fā)生的一切費用或利息支出，由信托人根據(jù)有關(guān)合同從本基金資產(chǎn)中支付。７．本基金投資經(jīng)營中或獲得的收益中應(yīng)繳納的各種稅費及地方性規(guī)費等，由信托人從本基金資產(chǎn)中支付。８．除上述工程之外的臨時性必需開支或法規(guī)或____規(guī)定的繳費，由信托人認可后按實際發(fā)生額從本基金資產(chǎn)中支付；９．經(jīng)理人或信托人在將本基金資金進展投資和管理活動中所發(fā)生的必須開支由信托人從本基金資產(chǎn)中支出，但經(jīng)理人和信托人本身的日常行政管理開支不得由本基金承當。第八條會計和審計報告１．本基金單獨立帳，獨立核算，自負盈虧。２．本基金會計制度按深圳經(jīng)濟特區(qū)會計準那么執(zhí)行；特區(qū)會計準那么未作規(guī)定的，參照國際慣例執(zhí)行。３．經(jīng)理人在每季終了后的一個月內(nèi)，須向信托人提交本季度信托報告，信托人在每半年終了后的一個半月內(nèi)，應(yīng)公開本基金的中期財務(wù)報告，在每會計年度終了后的三個月內(nèi)，向受益人大會提交經(jīng)核數(shù)師公允審計過的年度財務(wù)報告。４．本基金的投資和管理活動中的會計帳簿以及資產(chǎn)保管會計帳簿均由信托人建立和保管；經(jīng)理人負責建立和保管本基金的一切投資或管理活動事項記錄。經(jīng)理人與信托人均應(yīng)為對方查看和復(fù)制所建帳簿或記錄資料提供方便條件。５．上述一切會計憑證或帳簿或投資管理記錄資料的保存年限為本基金清盤終結(jié)后滿五年。６．本基金的核數(shù)師應(yīng)為在或____注冊的專業(yè)會計機構(gòu)及其專業(yè)人士，且必須獨立于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人。第九條收益分配１．本基金在每一個會計結(jié)算日止所實現(xiàn)的該會計年度收益總額是指該會計年度內(nèi)本基金投資經(jīng)營中所獲得的任何股息、紅利、利息、利潤和／或其它種類的收入〔包括已／應(yīng)收回的債權(quán)〕的總收入局部，扣除當年應(yīng)支出的所有投資經(jīng)營本錢和應(yīng)納稅額、地方性規(guī)費等款項后的余額局部。２．本基金的上述每年收益總額扣除按規(guī)定或可由經(jīng)理人提取的業(yè)績獎金局部后的余額，為該會計年度的可分配收益總額。３．上述當年的可分配收益總額和分配方式由信托人確定并經(jīng)受益人大會通過后，按本基金單位的總數(shù)額計算出每一基金單位可分配收益數(shù)，并按照收益分配日在冊的'受益人由經(jīng)理人或登記人以現(xiàn)金形式直接劃撥入每一受益人在受益人名冊上登錄的銀行戶頭內(nèi)，或以送紅利單位的形式打印出受益憑證發(fā)交給受益人。通常情況下，本基金每年的收益分配均采用派送紅利單位的形式。４．本基金每年分配收益一次，通常于每個會計的年度終了后的三個月內(nèi)進展，一般不進展中期分配；假如該會計年度的收益總額低于本基金年初資產(chǎn)凈值５％的比例或無收益，那么該年不進展收益分配。５．上述每年收益存放在待分配收益帳戶中可計取的利息收入，應(yīng)轉(zhuǎn)入下一會計年度的可分配收益數(shù)額內(nèi)，但在該年收益分配日后的分配過程中均不再計提利息。６．假如因受益人自身原因造成信托人或經(jīng)理人或登記人無法在一定期限內(nèi)〔一般為本基金清盤前到達五年或到本基金清盤開場日止〕將應(yīng)分配給該受益人的收益及時派發(fā)出去，那么該受益人被視為已自行放棄上述收益的受益權(quán)，且在上述期限后無權(quán)再向信托人或經(jīng)理人索償在上述情況下，上述無法公配出的收益應(yīng)構(gòu)成基金資產(chǎn)的一局部。第十條受益人大會及決議１．受益人大會每年至少召開一次，通常在該會計年度終了后的二個月內(nèi)召開，或者是根據(jù)代表本基金單位份額總數(shù)１０％或以上的受益人書面建議后臨時召開。２．持有或代表本基金單位一定份額〔視發(fā)行情況而定〕的受益人有權(quán)出席大會，缺乏上述份額的受益人可以書面委托其它有權(quán)出席人發(fā)表有關(guān)意見或代行表決權(quán)，經(jīng)理人和信托人的董事和獲受權(quán)的高級職員均可出席大會。３．大會召開的時間、地點、出席人資格和會議議題經(jīng)信托人確定后，應(yīng)至少提早二十天以在《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上登載公告和寄發(fā)信函的方式通知受益人。任何受益人無論出于何原因末見到或收到上述通知，均不影響該次大會決議對其產(chǎn)生的約束力。４．大會須有持有或代表本基金單位發(fā)行總份額３０％或以上的受益人或其委托人出席方可正式召開并可討論和表決一般決議；如需討論和表決特別決議，那么出席人所代表的本基金單位份額應(yīng)到達發(fā)行總額的５０％或以上。５．假如通知的開會時間已過非常鐘而簽到的出席人所代表的基金單位份額達不到上款的要求，那么大會必須順延１５日后召開，時間和地點由大會____或信托人決定后仍按上述方式通知受益人。凡屬延期召開的大會對出席人所持有或代表的基金單位份額不作任何要求，且可討論和表決所有原定的議案。６．大會____由信托人事先書面指定；假如信托人未指定或已指定的大會____遲到１５分鐘以上，那么由出席人當場推舉出一位出席人擔任大會____。７．除非大會____根據(jù)表決需要或根據(jù)代表本基金發(fā)行單位總份額１０％或以上的出席人的提議而決定采用每一基金單位一票的表決方式，大會表決決議一般以每一出席人一票的表決方式進展。８．一般決議的通過或否決須有上述出席人表決權(quán)總額５０％或以上贊同或反對方為有效，特別決議的通過或否決有上述出席人表決權(quán)總份額７５％或以上贊同或反對方為有效。大會通過的任何決議對全體受益人〔包括未出席大會的受益人〕、經(jīng)理人和信托人均有約束力。９．大會的會議紀要應(yīng)詳細記錄大會召開的時間、地點、出席人、議題和大會討論和通過或否決的決議，并由大會____簽名。上述會議紀要正本交信托人保存，副本交經(jīng)理人留存。１０．以下事項須經(jīng)大會作為特別決議進展討論和表決：〔１〕對本基金章程進展修改或增補；〔２〕對本契約進展修改或增補；〔３〕已終結(jié)會計年度的收益分配方案；〔４〕本基金存續(xù)期的延長或轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金的提案；〔５〕本基金期滿清盤或提早清盤事項；〔６〕經(jīng)理人或信托人的辭職或撤換；〔７〕其它有關(guān)本基金的重大事項。上述所通過的特別決議必要時須經(jīng)主管機關(guān)核準。第十一條本基金的結(jié)業(yè)和清盤１．本基金在封閉期屆滿未獲延長時或延長封閉期屆滿時，或受益人大會決定不轉(zhuǎn)變?yōu)榱硪幻碌耐顿Y基金時，或在開放式運作期間受益人大會決定終止本基金時，經(jīng)主管機關(guān)批準，本基金應(yīng)結(jié)業(yè)。２．在出現(xiàn)以下情況之一時，本基金經(jīng)受益人大會通過決議并經(jīng)主管機關(guān)批準，可以提早結(jié)業(yè)：〔１〕由于現(xiàn)行法規(guī)的變更或新法規(guī)的施行使本基金不能繼續(xù)合法存在或運作時；〔２〕經(jīng)理人因故退任或被撤換而在二個月內(nèi)無新的經(jīng)理人繼任時；〔３〕信托人因故退任或被撤換而在二個月內(nèi)無新的信托人繼任時；〔４〕因不可抗力致使本基金不能正常運作達二個月以上時；〔５〕本基金的資產(chǎn)凈值連續(xù)六個月以上降至已發(fā)行基金單位面額總值７０％以下時。３．信托人、經(jīng)理人或代表本基金已發(fā)行單位總份額５０％或以上的受益人均有權(quán)書面提出本基金提早結(jié)業(yè)的建議。４．本基金的結(jié)業(yè)經(jīng)主管機關(guān)批準后，信托人應(yīng)盡快以公告或信函的方式將本基金的結(jié)業(yè)日和基金單位的過戶截止日通知受益人，同時由信托人負責組織本基金清算小組，經(jīng)理人在本基金決定結(jié)業(yè)后不得再進展任何新的投資，且本基金單位停頓轉(zhuǎn)讓。５．本基金清算小組的組成人員應(yīng)包括信托人、經(jīng)理人、注冊會計師或核數(shù)師、法律參謀等。６．本基金清算小組的職責為：〔１〕清理、核對和保管對本基金所有資產(chǎn)；〔２〕清理本基金未結(jié)的債權(quán)債務(wù)；〔３〕以其認為適當?shù)姆绞奖M快變現(xiàn)一切未以現(xiàn)金形式存在的資產(chǎn)?！玻础诚蛑鞴軝C關(guān)提出本基金結(jié)余資產(chǎn)的分配方案并在獲批準后負責該方案的施行；〔５〕負責本基金結(jié)業(yè)過程中的其它事宜。７．本基金清算小組及其受托人在履行上述職責時有權(quán)獲取合理的報酬，且該項報酬經(jīng)主管機關(guān)核準后可優(yōu)先從本基金結(jié)余資產(chǎn)中受償。８．受益人在上述本基金結(jié)余資產(chǎn)分配開場達一定期限〔通常為十二個月〕后未領(lǐng)取的局部，應(yīng)上交主管機關(guān)處理。第十二條信托人１．信托人必須履行以下職責：〔１〕協(xié)助經(jīng)理人發(fā)起本基金；〔２〕裝備專職人員負責妥善保管好本基金資產(chǎn)；〔３〕設(shè)立本基金資產(chǎn)的單獨帳戶并將之區(qū)別于自有資產(chǎn)或別人資產(chǎn)之外進展登錄和核算；〔４〕建立并保存單位受益人名冊，召集受益人大會以及負責收益分配；〔５〕負責本基金證券交易中的交割、清算和過戶并負責股權(quán)及其它工程的投資清算；〔６〕監(jiān)視經(jīng)理人履行其職責并監(jiān)視其投資管理活動符合本契約和本基金章程的規(guī)定；〔７〕確認經(jīng)理人在履行職責中不違背本契約規(guī)定的投資行為后依其指示辦理有關(guān)收支的財務(wù)手續(xù)；〔８〕審查和公開本基金的財務(wù)報告及其它公開性文件；〔９〕本契約或本基金章程中規(guī)定的信托人應(yīng)履行的其它職責。２．信托人的有關(guān)義務(wù)如下：〔１〕以維護所有投資人或受益人的利益為行為準那么，盡心盡職，遵約守法；〔２〕對其受托的本基金資產(chǎn)承當保管和監(jiān)視責任；〔３〕注意保守本基金商業(yè)機密，任何時候不得向外〔包括向?qū)傧聼o關(guān)職員〕泄漏本基金現(xiàn)時的和將來的投資方案、意圖和狀況；〔４〕無權(quán)干預(yù)或不執(zhí)行經(jīng)理人的未違背本契約規(guī)定的投資決策，否那么應(yīng)承當對本基金或經(jīng)理人所受損失的賠償責任；〔５〕有責任及時將對本基金或經(jīng)理人有重大影響的事由通報經(jīng)理人，并積極協(xié)助經(jīng)理人采取相應(yīng)措施，有責任為經(jīng)理人查閱本基金資產(chǎn)或受益人等有關(guān)資料提供便利條件。３．信托人具有權(quán)益：〔１〕有權(quán)獲得本基金信托年費和其它為本基金或經(jīng)理人墊支金額或遭受非自身責任引致的經(jīng)濟損失的合理補償；〔２〕有權(quán)審查經(jīng)理人的投資方案或方案，逐筆核查每筆占本基金年初資產(chǎn)凈值５％以上金額的投資工程；〔３〕有權(quán)回絕承受經(jīng)理人不符本契約規(guī)定的投資或經(jīng)營行為；〔４〕有權(quán)自費委托別人辦理信托人負責的有關(guān)事務(wù)；〔５〕信托人作為本基金所有投資人或受益人資產(chǎn)的名義所有人和權(quán)益代表人，其與經(jīng)理人締結(jié)的本契約對上述投資人或受益人均有約束力?！玻丁潮酒跫s中規(guī)定的其它權(quán)益。第十三條經(jīng)理人１．經(jīng)理人必須履行以下職責：〔１〕參與并主要負責本基金的發(fā)起工作；〔２〕分析^p研究各有關(guān)投資市場動向或趨勢，制訂出可行性強的投資方案或方案；〔３〕組織專業(yè)人士獨立地對本基金資產(chǎn)進展投資和管理；〔４〕經(jīng)信托人受權(quán)，代表本基金對外簽訂和履行一切投資合同或協(xié)議；〔５〕定期對本基金資產(chǎn)和單位進展估值并予以公布；〔６〕負責本基金已發(fā)行的基金單位的上市交易工作；〔７〕定期編制和遞交經(jīng)理報告，并向受益人大會報告工作；〔８〕提出每一會計年度的收益分配建議和初步方案；〔９〕準備、印制和公布本基金有關(guān)情況的公開性文件資料；〔１０〕本契約規(guī)定的其它職責。２．經(jīng)理人的有關(guān)義務(wù)如下：〔１〕以努力實現(xiàn)本基金的宗旨為行為的最高目的，盡心盡職，遵約守法；〔２〕慎重選擇和決定每一個投資工程，注意發(fā)揮多元化組合投資的優(yōu)越性，對本基金承當投資管理責任；〔３〕注意保守本基金商業(yè)機密，任何時候不得向外〔包括向?qū)傧聼o關(guān)職員〕泄漏本基金現(xiàn)時的和將來的投資方案、意圖和狀況；〔４〕有責任及時將對本基金或信托人有重大影響的事由通報信托人，并主動積極采取相應(yīng)措施；有責任為信托人查閱本基金投資和管理等有關(guān)資料提供便利條件；〔５〕對其受托人或?qū)傧侣殕T的相應(yīng)代理行為承當責任３．經(jīng)理人的有關(guān)權(quán)益如下：〔１〕有權(quán)獲得本基金的經(jīng)理年費和其它為本基金或信托人墊支金額的合理補償，有權(quán)對為本基金進展投資和管理活動中非經(jīng)理人責任所遭受的損失獲得合理的補償；〔２〕有權(quán)獲得經(jīng)理人業(yè)績獎金。本契約規(guī)定經(jīng)理人業(yè)績獎金數(shù)額為該年度末本基金資產(chǎn)凈值超過年初資產(chǎn)凈值２５％以上局部中按２５％的比例提取，并按照上述原發(fā)解為每月計提一次。詳細為從本基金在該會計年度內(nèi)每一估值日之前一月實現(xiàn)的收益到達該月額度后的超額局部中按２５％比例預(yù)提，逐月調(diào)整，年終平衡后視情況決定是否實提。計提公式如下：計提額=〔ｖｎ－ｖｏ－ｎ／４８×ｖｏ〕×２５％式中：ｖｏ表示本基金的年初資產(chǎn)凈值；ｖｎ表示估值日前一月的資產(chǎn)凈值；ｎ表示計值月數(shù)?！玻场吃诓贿`背本契約規(guī)定條件下，有權(quán)選擇決定每一筆投資或采取每一筆投資或采取每一項管理行為；〔４〕在本基金存續(xù)期內(nèi)，享有時本基金資產(chǎn)的投資充分經(jīng)營權(quán)和處分權(quán)；〔５〕本契約規(guī)定的其它權(quán)益。第十四條信托人和經(jīng)理人的免責１．信托人和經(jīng)理人在履行各自職責中均不對以下非自身違法或違規(guī)或違約所引致或產(chǎn)生的后果承當任何責任：〔１〕在正常業(yè)務(wù)交往中承受對方當事人鑒署、蓋章和／或交付給信托人或經(jīng)理人的任何通知、決議、指令、信函、憑證、聲明、說明、票證、重組方案或其它代表所有權(quán)的憑證或其它據(jù)信為真件的投資文件資料等而使本基金、信托人或經(jīng)理人遭受的損失；〔２〕經(jīng)理人或信托人根據(jù)現(xiàn)行法律或政策或____或主管機關(guān)的規(guī)定或要求〔無論是否具有法律效力〕所采取的或不能采取的行動及其后果；〔３〕由于客觀條件的原因此無法或不可能執(zhí)行本契約的有關(guān)規(guī)定；〔４〕非信托人或經(jīng)理人指定或委托的任何代理人、托管人或經(jīng)紀人擅自而為的行為〔但對因信托人或經(jīng)理人對上述人的選擇、指定或委托錯誤所造成的損失仍應(yīng)負責〕；〔５〕在所收到的任何權(quán)益證書、轉(zhuǎn)讓證書、申請表格或其它有關(guān)書面憑證或文件上的簽名或蓋章，或其別人在上述證書上偽造的或無權(quán)所為的簽名或蓋章〔信托人或經(jīng)理人有權(quán)利但無義務(wù)將上述簽名或印章送有關(guān)方面區(qū)分真?zhèn)巍?，或根?jù)上述簽名或蓋章所采取的行動或施行的作為；〔６〕對履行受益人大會上表決通過的任何已記入由大會____簽名的會議紀要中的決議〔盡管該決議在事后發(fā)現(xiàn)不符合大會召開或形成決議的有關(guān)要求，或該決議并非對所有受益人均有約束力〕；〔７〕由于下款所列的任何銀行業(yè)者、注冊會計師、律師、經(jīng)紀人、代理人或其它有關(guān)人或經(jīng)理人或信托人〔非本契約有規(guī)定〕的任何失誤行為、忽略行為、判斷錯誤、遺忘、失慎等所造成的，或因信托人、經(jīng)理人好心相信和依賴上述人的建議或信息而使本基金、信托人或經(jīng)理人所遭致的任何損失。２．信托人和經(jīng)理人在履行本契約所規(guī)定職責過程中，可根據(jù)來自任何作為信托人或經(jīng)理人的代理人或參謀的銀行業(yè)者、注冊會計師、律師、經(jīng)紀人、代理人或其它人士以書信、、電傳、形式傳達的任何建議或信息而采取投資或管理行為，且不為上述建議或信息中的失誤之處承當責任。３．除非本契約前面局部有相反明確規(guī)定，信托人和經(jīng)理人應(yīng)視為已獲得履行各自職責的充分受權(quán)，可自行決定或采取履行職責的方式方法，并對非自身成心或忽略的作為或不作為而給本基金造成的任何資產(chǎn)損失、損壞或經(jīng)營支出增加或經(jīng)營困難不承當任何責任。４．信托人和經(jīng)理人可：〔１〕承受其認為合格的任何人、機構(gòu)或結(jié)合組織所出具的據(jù)信足以證明本基金有關(guān)資產(chǎn)價值的或資產(chǎn)購入或售出價格的或資產(chǎn)上市價格的證明文件；〔２〕根據(jù)任何行業(yè)／專業(yè)協(xié)會或官方機構(gòu)內(nèi)已形成的慣例和規(guī)律來進展投資或其它財產(chǎn)的買賣。５．本契約不阻止經(jīng)理人或信托人的以下行為：〔１〕除了本契約第三條第５款規(guī)定之外，以自己的名義和資金購入、持有或處分本基金單位；〔２〕以自己的董事或?qū)傧侣殕T個人名義和資金購入、持有、售出或處分不構(gòu)本錢基金資產(chǎn)的任何投資工程或其它財產(chǎn)；〔３〕各自與其別人或與本基金資產(chǎn)的持有人或受益人〔包括自然人、法人、其他機構(gòu)或組織〕締結(jié)經(jīng)濟合同或進展經(jīng)濟往來活動；〔４〕以經(jīng)理人或信托人的名義再參與或合作創(chuàng)立一個與本基金完全獨立的新的基金，且無需將從新基金獲得的任何收益交付給本基金。６．信托人可：〔１〕對因其好心按照經(jīng)理人的任何投資或經(jīng)營要求所采取或不采取的行為或經(jīng)理人所為或所不為的行為或因上述行為造成的損失不承當任何責任；〔２〕除了根據(jù)本契約規(guī)定而由其從本基金資產(chǎn)中支付的工程外，信托人再無任何義務(wù)支付任何開支工程；〔３〕信托人無義務(wù)以本基金名義提起或參與其認為可能會造成由其承當經(jīng)濟支出或經(jīng)濟責任的任何與本契約規(guī)定或本基金有關(guān)的法院起訴、庭審、或辯論活動〔除非經(jīng)理人提出書面要求且根據(jù)本契約規(guī)定應(yīng)由本基金負責足額補償其可能遭受的經(jīng)濟損失〕。７．經(jīng)理人可：〔１〕如非出于在履行本契約規(guī)定的職責中本身成心或忽略方面的原因，經(jīng)理人對其按照本契約規(guī)定所為或所不為的行動及其結(jié)果不承當任何法律責任；〔２〕除非本契約有明確規(guī)定，經(jīng)理人對信托人所為或所不為的任何行動及其后果不承當任何法律責任；〔３〕有權(quán)按照本契約的有關(guān)規(guī)定，將自己應(yīng)承當?shù)娜炕蚓植抗ぷ魅蝿?wù)、享有的權(quán)利或可自行決定的事務(wù)交給信托人同意的第三人履行或施行。在此情況下，經(jīng)理人仍有權(quán)全額享有本契約規(guī)定應(yīng)支付給經(jīng)理人的經(jīng)理年費、業(yè)績獎金以及其它一切有關(guān)補償。８．經(jīng)理人或信托人有權(quán)銷毀歸自己保存的并已超過一定期限的本基金的有關(guān)會計帳簿、憑證及其它文件資料〔保存期限為本基金清盤終結(jié)后滿五年〕。９．本契約所明確規(guī)定的對信托人或經(jīng)理人在履行職責中所遭受的經(jīng)濟賠償均為補足性的，并不影響到法律規(guī)定或法院判決書、調(diào)解書或仲裁機構(gòu)裁決書規(guī)定的其別人對信托人或經(jīng)理人所作的賠償〔但信托人或經(jīng)理人必須充分證明其在履行職責時并不存在成心、忽略、瀆職、違約的情況和責任〕第十五條信托人或經(jīng)理人的辭職或撤換１．信托人或經(jīng)理人可以根據(jù)自身的意愿在本基金存續(xù)滿十年并繼續(xù)存續(xù)時辭去信托人或經(jīng)理人的職務(wù)，但須按以下程序進展：〔１〕信托人或經(jīng)理人在未指定新的信托人或經(jīng)理人前不得自行退任?！玻病承磐腥嘶蚪?jīng)理人在欲辭職時所選定的新信托人或經(jīng)理人必須符合信托人或經(jīng)理人的資格和才能要求，并應(yīng)獲得本契約另一方締約人的同意和受益人大會特別決議的批準。在此情況下，留任的本契約締約人應(yīng)與新參加的締約人簽訂一份本契約的補充協(xié)議，以確認由新參加的締約人或繼任人取代欲退出的締約人的位置和履行其職責?！玻场成鲜鼋粨Q程序完成后，新舊締約人均應(yīng)將上述情況盡快通知各受益人。２．信托人或經(jīng)理人在以下情況下可建議受益人大會表決并報經(jīng)主管機關(guān)批準后，撤換經(jīng)理人或信托人：〔１〕經(jīng)理人或信托人本身非自愿地被清盤；〔２〕經(jīng)理人或信托人嚴重瀆職或嚴重違背現(xiàn)行法律或基金管理規(guī)定或本契約或本基金章程的規(guī)定；〔３〕信托人或經(jīng)理人有充足理由相信并以書面形式指出從維護大多數(shù)受益人的利益考慮應(yīng)撤換掉經(jīng)理人或信托人；〔４〕代表本基金已發(fā)行單位總份額５０％或以上〔經(jīng)理人或信托人持有或視為持有的單位份額除外〕的受益人書面要求撤換經(jīng)理人或信托人。在此情況下，假如被撤換的是經(jīng)理人，那么其所持有的基金單位份額全部由新的經(jīng)理人按最近的估值日價格收買。３．在上述交換或撤換程序中完成前，欲辭職或被撤換的經(jīng)理人或信托人必須繼續(xù)履行本契約規(guī)定的有關(guān)職責，不得自行退任，否那么應(yīng)承當由此而給本基金或另一方造成的經(jīng)濟損失的賠償責任。經(jīng)理人或信托人的退任或被撤換日期通常應(yīng)為新的經(jīng)理人或信托人的上任日期。第十六條爭議的解決１．本基金信托契約在履行過程中如在當事人之間出現(xiàn)意見分歧或爭端，首先應(yīng)由爭執(zhí)雙方通過友好和平等協(xié)商的方式解決爭端，假如無法解決，那么將爭執(zhí)情況向主管機關(guān)報告，由主管機關(guān)進展調(diào)解或裁決。任何不承受上述調(diào)解或裁決的爭執(zhí)方均可向深圳市的人民法院提起民事訴訟。２．解決上述爭端的準據(jù)法為中華人民共和國現(xiàn)行法規(guī)和有關(guān)地方性法規(guī)；上述法規(guī)未及之處，參照相應(yīng)國際慣例。第十七條本契約的修改或增補１．本契約可以根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)的變更或新法規(guī)的施行或地方性的新規(guī)定或主管機關(guān)的新要求或本基金受益人的提議或受益人大會的決議或運作形勢的需要而經(jīng)信托人和經(jīng)理人平等協(xié)商達成一致意見后予以修改。２．本契約可因信托人或經(jīng)理人一方的辭職或被撤換而由留任的一方與新的經(jīng)理人或信托人平等協(xié)商達成一致意見后簽訂補充協(xié)議。３．本契約的重大修改或任何補充協(xié)議均須經(jīng)受益人大會通過并報主管機關(guān)批準方為有效，并構(gòu)本錢契約不可分割的組成局部。第十八條本契約的生效及準據(jù)法１．本契約經(jīng)雙方締約人簽字蓋章并報主管機關(guān)批準后即行生效并具有相應(yīng)法律效力，同時對本基金成立后的所有受益人均有約束力。２．本契約一式六份，主管機關(guān)和公證處各留存一份，締約人各保存二份，每份均具同等效力。３．本契約內(nèi)容可印制成冊并對外公開出售〔收回工本費〕或供投資人在有關(guān)場所免費查閱，但其效力應(yīng)以本契約正本為準。４．本契約的準據(jù)法為中華人民共和國的現(xiàn)行法規(guī)和地方性法規(guī)規(guī)定；對于上述法規(guī)或規(guī)定未及之處，應(yīng)參照相應(yīng)國際慣例。第十九條本契約的終止１．假如本基金未能在規(guī)定的期限內(nèi)成立或本基金已清盤完畢，那么本契約視為終止。２．本契約的任何方式的終止均不得違背本契約的有關(guān)規(guī)定。第二十條其他１．除非本契約中有明確規(guī)定，本契約當事人在本基金封閉式運作期間均應(yīng)嚴格按本契約的規(guī)定執(zhí)行。２．本契約的對外解釋權(quán)由經(jīng)理人和信托人共同行使。投資合同篇4根據(jù)我國現(xiàn)行法律和《XX市投資信托基金管理暫行規(guī)定》的有關(guān)精神和要求，中國人民建立銀行深圳分行和深圳藍天基金管理公司本著共同發(fā)起“藍天基金”，將募集的資金投資于能產(chǎn)生良好效益的經(jīng)濟領(lǐng)域，以使投資人獲得盡可能高的投資回報和較豐厚的資本增值的宗旨，經(jīng)平等協(xié)商并形成共識后，達成以下協(xié)議：第一條釋義除本契約其他條款另有規(guī)定外，以下詞語具有如下意義：本基金指根據(jù)本契約規(guī)定所設(shè)立的藍天基金?；饐挝恢复肀净鹨欢ㄙY產(chǎn)份額的最小等份。人指我國民法通那么所指的民事活動的參與者，包括自然人和法人。受益人指持有本基金所發(fā)行的單位份額并根據(jù)本契約規(guī)定享有相應(yīng)的資產(chǎn)實際所有權(quán)、收益分配權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、受益人大會表決權(quán)等權(quán)益及承當本契約和本基金章程和現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的義務(wù)的人。主管機關(guān)指對基金施行行政管理職能的政府機構(gòu)，本契約中通指中國人民銀行深圳經(jīng)濟特區(qū)分行。經(jīng)理人根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本基金的主要發(fā)起人和本契約的締結(jié)人之一，受信托人委托將本基金資產(chǎn)做投資管理活動的人。在本契約中專指深圳藍天基金管理公司或其繼任人。投資指經(jīng)理人將本基金資金以購置任何股票、債券、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)及其它有價證券及其所應(yīng)占的資金份額，或以對企業(yè)進展參股等工程為資金運用的對象進而獲取相應(yīng)之利益的行為。信托人指根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對本基金資產(chǎn)進展保管的人，在本契約中專指中國人民建立銀行XX市分行或其繼任人。會計年度指公歷每年的1月1日起至當年的12月31日止的期間。年初資產(chǎn)凈值指本基金在每會計年度開場后第一個估值日的資產(chǎn)凈值。受益憑證指根據(jù)基金管理規(guī)定由信托人和經(jīng)理人為募集本基金資金而向受益人簽發(fā)的有價證券，在本契約中通指經(jīng)主管機關(guān)批準的證券存折。單位持有人指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實際持有人，同時通指本基金的所有受益人。受益人名冊指本契約第四條所述的記載有關(guān)本基金受益人名稱、地址、持有單位份額等資料的登記名冊。登記人指受信托人委托負責受益人名冊登錄和保管工作的人或機構(gòu)。本契約專指深圳證券登記公司。交易日指國內(nèi)有合法證券交易活動的證券交易所或證券商或銀行的任一營業(yè)日。關(guān)連人泛指以下三種人：〔1〕直接或間接擁有經(jīng)理人或信托人總股份額30％或以上普通股或表決權(quán)的人；〔2〕受上述〔1〕項所指的人控股的人；〔3〕由經(jīng)理人或信托人直接或間接擁有總股份額30％或以上普通股或表決權(quán)的人。估值指根據(jù)本契約第六條規(guī)定所對本基金有關(guān)資產(chǎn)或債權(quán)的價值進展評估的活動。估值日指經(jīng)理人按本契約規(guī)定進展資產(chǎn)凈值計算并公布的任一交易日。首次發(fā)行費指本契約第七條所指的首次發(fā)行費。經(jīng)理年費指經(jīng)理人根據(jù)本契約第十三條3款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。資產(chǎn)凈值指根據(jù)本契約第六條規(guī)定的本基金或本基金發(fā)行的一個基金單位〔根據(jù)上下文要求而定〕所擁有或代表的資產(chǎn)價值。信托年費指信托人根據(jù)本契約第十二條3款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。核數(shù)師指根據(jù)本契約規(guī)定由經(jīng)理人經(jīng)信托人同意后所指定的對本基金會計帳目進展核數(shù)的公認專業(yè)機構(gòu)及其專業(yè)人員。一般決議指在根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上由占表決權(quán)總票數(shù)50％或以上票數(shù)通過的決議。特別決議指根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上占表決權(quán)總票數(shù)75％或以上票數(shù)通過的決議。會計結(jié)算日指本契約規(guī)定的本基金存續(xù)期間的每年12月31日。待分配收益帳戶指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的帳戶。收益分配日指在本基金存續(xù)期內(nèi)每會計年度終了后經(jīng)信托人提出并由受益人大會確定的該會計年度的收益分配過戶截止日，該日不得超出該會計年度的會計結(jié)算日后三個月期間。本基金章程指《藍天基金章程》及其今后的修改或增補局部?；鸸芾硪?guī)定指《XX市投資信托基金管理暫行規(guī)定》。計價日指本基金每一估值日以前最近之證券交易日或股權(quán)估價日或房地產(chǎn)評估日。第二條本基金1。本基金名稱：藍天基金。2。本基金發(fā)行規(guī)模：本基金最高發(fā)行限額為30000萬單位，最低發(fā)行額為18000萬單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。本基金在初始封閉期內(nèi)不上市交易，亦不對外追加發(fā)行基金單位，但在存續(xù)期內(nèi)可以增加基金單位總額并相應(yīng)增加受益人持有的單位數(shù)額的形式來派發(fā)每年的收益。3。本基金存續(xù)期：本基金自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金，期滿前根據(jù)受益人大會決議并經(jīng)主管機關(guān)批準可以延長封閉期〔最長不超過十年〕，或轉(zhuǎn)為開放式投資基金，及或轉(zhuǎn)為經(jīng)理人發(fā)起的另一名下的投資基金。4。本基金資產(chǎn)由以下局部構(gòu)成：〔1〕出售基金單位的資金收入；〔2〕利用上述資金所進展的投資或該等投資所形成的財產(chǎn)；〔3〕出售或轉(zhuǎn)讓上述投資或財產(chǎn)的資金收入；〔4〕上述投資或財產(chǎn)在存續(xù)過程當中所形成的增值、溢價及其它非營業(yè)性收入；〔5〕將有關(guān)收益進展再投資所獲得的收入；〔6〕除上述工程外的其它雜項收入。5。本基金的上述資產(chǎn)〔以下統(tǒng)稱本基金資產(chǎn)〕由信托人按信托原那么在名義上持有，本基金的所有投資人〔或受益人〕為實際持有人。6。信托人應(yīng)為上述資產(chǎn)開立獨立于自有資產(chǎn)或別人資產(chǎn)之外的單獨帳戶進展保管和持有；本基金的一切對外業(yè)務(wù)活動均以本基金名義出現(xiàn)。7。信托人、經(jīng)理人或受益人均不能根據(jù)本契約對本基金資產(chǎn)享有留置權(quán)、抵押權(quán)或其它優(yōu)先權(quán)。8。本基金出于投資經(jīng)營上的要可以隨時向外借入以現(xiàn)金或其它資產(chǎn)形式表達的資金；本基金借款余額不能超過本基金在該會計年度的年初資產(chǎn)凈值。本基金的上述借款可來于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人，但該等借款利率一般不應(yīng)高于當期同業(yè)的通常利率程度。第三條本基金單位的發(fā)行、受益憑證和持有人1。本基金單位的出售對象、發(fā)行方法和發(fā)行期限按主管機關(guān)核準的招募說明書所列施行。2。每一基金單位的面值為人民幣壹元，出售價格為人民幣壹元，另加收出售價格3％的首次發(fā)行費。3。本基金單位和受益憑證均以記名的書面憑證形式發(fā)行，每一受益憑證〔交易手〕為1000基金單位。4。本基金所發(fā)行的受益憑證是表示單位持有人享有對本基金一定份額資產(chǎn)的所有權(quán)、受益權(quán)或其它權(quán)益并承當相應(yīng)義務(wù)的證明，不得保障收益的憑據(jù)。5。經(jīng)理人須認購并持有本基金單位發(fā)行總額5％的份額，且在本基金清盤前未經(jīng)主管機關(guān)批準不得低于上述原始數(shù)額。6。本基金單位的實際持有人同時為本基金的受益人，每一受益人按本契約規(guī)定所享有的對本基金的權(quán)益大小，與該受益人所持有的本基金單位份額大小成正比，但任何受益人均不享有對本基金某一特定資產(chǎn)的特別權(quán)利。7。本基金單位的受益人在本基金封閉式存續(xù)期間不得向本基金贖回其所持的基金單位。8。假如本基金在規(guī)定的發(fā)行期限內(nèi)所售出的基金單位數(shù)額達不到最低限額的要求，那么本基金不能成立，屆時將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規(guī)定的活期存款利率計算的利息，在扣除相應(yīng)發(fā)行費用后一并退還給認購人。第四條受益人名冊和基金單位的轉(zhuǎn)讓1。本基金在未上市前或開放式運作期間，受益人名冊由經(jīng)理人以書面或電子信息形式制作、登錄、變更和保存，上市后可交由登記人辦理。受益人名冊記錄的內(nèi)容為：〔1〕受益人的姓名和供分配現(xiàn)金收益用的銀行帳號或存折號；〔2〕受益人所持有的基金單位份額；〔3〕該受益人認購或受讓基金單位的日期及轉(zhuǎn)讓人的有關(guān)資料；〔4〕基金單位轉(zhuǎn)讓的過戶日期。2。受益人如認為需要更改上述記錄內(nèi)容時，應(yīng)向經(jīng)理人或登記人提出更改申請，由經(jīng)理人或登記人按有關(guān)規(guī)定程序進展審核，并視情況決定是否在受益人名冊上作出相應(yīng)變更。3。受益人身份確實認和其所持單位份額的大小一般應(yīng)以受益人名冊的記錄為準。4。本基金成立滿三年后，如屬延長封閉期，那么本基金單位可申請在證券交易所上市交易。本基金單位上市后的交易規(guī)那么按照上市的證券交易規(guī)那么執(zhí)行。5。任何受益人均有權(quán)將其名下的基金單位通過經(jīng)理人或其委托的證券交易所或證券商有償轉(zhuǎn)讓給別人。6。上述基金單位的交易或轉(zhuǎn)讓價格按該交易日的市場價格確定，并由轉(zhuǎn)讓方和／或受讓方另行支付主管機關(guān)規(guī)定的印花稅和手續(xù)費。7。上述轉(zhuǎn)讓中的受讓人須持轉(zhuǎn)讓憑證向經(jīng)理人或登記人辦理已轉(zhuǎn)讓的基金單位過戶手續(xù)后，方能享有該份額基金單位的收益公配等權(quán)益。第五條基金的投資目的、投資范圍及投資限制1。本基金作為面向社會的新型金融投資工具，目的是根據(jù)證券等市場的變化情況，將投資人所聚集的資金以多元化組合投資的方式投放于不同類別的已上市或非上市的股票和債券等有價證券上，或企業(yè)的股權(quán)、房地產(chǎn)或期貨等投資工程上，以求分散和降低投資風險并到達本基金資本的較大增值。2。本基金在初始階段，證券投資將以上市交易的股票和債券為主。并以深圳、上海兩地市場為主。為了更好地利用投資機遇，本基金也可以參與非上市公司的股權(quán)收買及合作開發(fā)經(jīng)營房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)。3。本基金的投資規(guī)?；蚍秶幸韵孪拗疲骸?〕投資于股票的資金不超過本基金該會計年度初資產(chǎn)凈值的80％，投資于債券的比例不超過40％，投資于非上市公司的股權(quán)不超過30％，房地產(chǎn)和期貨等其它類投資不超過40％；〔2〕投資于任一上市公司的股票或其它任何一種證券的總金額不超過本基金年初資產(chǎn)凈值的10％；投資于任一上市公司股票或其它證券的數(shù)額不超過該公司該種股票或證券發(fā)行總數(shù)額的10％；〔3〕本基金不能投資于其它各類基金所發(fā)行的單位或受益憑證，不能以本基金資產(chǎn)為別人提供擔保，不能投資于承當無限責任的工程；〔4〕本基金不能對外放款，但等待投資時機的款項可對外短期拆借，拆借余額不能超過本基金年初資產(chǎn)凈值的25％；〔5〕經(jīng)理人在未獲得信托人書面同意前，不得將本基金資產(chǎn)投資于經(jīng)理人自己的股東擁有30％以上股權(quán)的企業(yè)或工程上。4。在以下情況下，假如本基金的任何投資已超出上述投資限額，經(jīng)理人無須對該投資額進展調(diào)整〔包括無須減少或追加投資或作其它資產(chǎn)配置〕：〔1〕由于本基金全部或局部資產(chǎn)升值或貶值，或由于某種市價變動的原因此造成該項投資額超過上述限額時；〔2〕由于受投資的企業(yè)出現(xiàn)兼并、重組、分立、轉(zhuǎn)讓等情況而造成該項投資額超限時；〔3〕由于本基金在經(jīng)營活動中支出或收入一定款額而造成該項投資額超限時。5。經(jīng)理人或其關(guān)連人在未獲得信托人書面同意前，不得以其本人名義與本基金發(fā)生投資往來關(guān)系。6。本基金存放在信托人或經(jīng)理人或關(guān)連人處的現(xiàn)金存款的利率不得低于當期同業(yè)的存款利率程度。7。經(jīng)理以可隨時根據(jù)經(jīng)營需要決定某一投資工程或隨時將局部或全部投資工程變現(xiàn)后將資金轉(zhuǎn)作其它用處。8。上述一切投資活動均應(yīng)遵循市場通常交易方式進展，除非經(jīng)理人認為有必要采用對本基金并無不利的其它交易方式，但須得到信托人同意。9。信托人有權(quán)回絕承受其認為不符合本契約規(guī)定的投資或其它財產(chǎn)，并可要求經(jīng)理人及時采取措施，將不符合本契約規(guī)定的投資或財產(chǎn)加以交換。10。經(jīng)理人只有在本基金成立并經(jīng)信托人書面同意后才可開展投資經(jīng)營活動。第六條資產(chǎn)估值規(guī)那么1。本基金單位上市后每月的第一個證券交易日為本基金資產(chǎn)和基金單位的估值日。2。本基金資產(chǎn)和基金單位的估值遵循XX市的會計準那么、參照國際慣例并遵照本契約的有關(guān)規(guī)定進展。3。本基金資產(chǎn)價值的數(shù)額應(yīng)按以下基準確定：〔1〕任何上市的或掛牌的證券投資工程的價值應(yīng)按該投資市場計價日相等投資份額的收市價計算，但以下除外：a。假如上述投資市場不止一處，那么按主要投資市場的收市價計算；b。假如出于某種原因在一定時間內(nèi)無法從上述投資市場中獲得價格數(shù)據(jù)，那么按前一計價日價格計算或視需要暫停估值；c。假如投資工程須負擔利息而上述價格資料并未包括該應(yīng)計利息局部，那么在對該投資工程計算時應(yīng)將至計價日止的應(yīng)付利息局部預(yù)先扣除。注：假如經(jīng)理人循上述途徑所獲得的并據(jù)稱是最新資料的價格與實際價格有誤差，經(jīng)理人不對此過失承當任何責任?！?〕任何未上市債券或短期商業(yè)票據(jù)以買進本錢加上自買進次日起至計價日止應(yīng)收利息為準計算?！?〕銀行存款及類似貨幣性資產(chǎn)的價值應(yīng)按其票面值加上至計價日止應(yīng)收的利息為準計算。〔4〕任何已達成價格協(xié)議但尚未施行的需要依約交割的投資或其它財產(chǎn)的價值應(yīng)按該投資或財產(chǎn)權(quán)責發(fā)生后應(yīng)具有的價值來計算?！?〕股權(quán)或其它未清算的投資工程按該項投資原始本錢加上依預(yù)期利潤值計至計價日止應(yīng)能獲取的利潤數(shù)來計算?！?〕除上述投資或財產(chǎn)工程之外應(yīng)收付的債權(quán)債務(wù)按至計價日止應(yīng)收回或應(yīng)付的數(shù)額進展計算?！?〕按規(guī)定在本基金資產(chǎn)中待攤或預(yù)提的所有規(guī)費或其它支出金額，應(yīng)按上月月末余額減去上月月末至計價日止應(yīng)攤銷局部或加上至計價日止應(yīng)預(yù)提局部后，余額計入本基金資產(chǎn)總額來計算。4。本基金資產(chǎn)按上述方法估值后，假如資產(chǎn)價值大于帳面值，增值局部作為重估盈余入帳；如小于帳面值，那么從重估盈余中扣除。5。將按上述方式所計算出的本基金資產(chǎn)總額減去本基金負債總額后的余額，即為本基金在該估值日的資產(chǎn)凈值。將上述資產(chǎn)凈值除以本基金已發(fā)行的單位總額后的得數(shù)，即為每一基金單位資產(chǎn)凈值。6。經(jīng)理人可以在經(jīng)信托人同意后，將上述投資工程或其它財產(chǎn)的計值方式作適當調(diào)整，或采用其它計值方式，以能真實反映資產(chǎn)的實際價值。7。本基金的單位資產(chǎn)凈值每月在《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上公布一次。第七條本基金的費用1。首次發(fā)行費，包括發(fā)起費用、傭金、承銷費、宣傳廣告費和文件資料印制和派發(fā)費等，其費率按基金單位出售價格的3％計算，由認購人在認購基金單位時一并支付。2?；鸾?jīng)理年費，其費率為本基金年資產(chǎn)帳面凈值的1。2％，逐日累計，并在每月10日前由信托人從本基金資產(chǎn)中直接支付給經(jīng)理人。3?；鹦磐心曩M，其費率為年資產(chǎn)帳面凈值的0。3％，逐日累計，每月10日前由基金信托人從本基金資產(chǎn)中直接提取。4?；鹗芤嫒嗣麅缘怯涃M、受益憑證托管費、上市交易費和分配基金收益所發(fā)生的費用，由信托人根據(jù)本契約或有關(guān)規(guī)定的標準從信托資產(chǎn)中按時支付給經(jīng)理人登記人或證券商或證券交易所。5。公告或通知本基金有關(guān)事項及編制年報、季報等文件的費用及律師費、核數(shù)師費、公證費等應(yīng)付費用，由信托人根據(jù)經(jīng)理人的指定或有關(guān)合同并核實后從本基金資產(chǎn)中支付。6?；鹪谶M展投資和管理運作中，向外借款或辦理財產(chǎn)保險中所發(fā)生的一切費用或利息支出，由信托人根據(jù)有關(guān)合同從本基金資產(chǎn)中支付。7。本基金投資經(jīng)營中或獲得的收益中應(yīng)繳納的各種稅費及地方性規(guī)費等，由信托人從本基金資產(chǎn)中支付。8。除上述工程之外的臨時性必需開支或法規(guī)或____規(guī)定的繳費，由信托人認可后按實際發(fā)生額從本基金資產(chǎn)中支付；9。經(jīng)理人或信托人在將本基金資金進展投資和管理活動中所發(fā)生的必須開支由信托人從本基金資產(chǎn)中支出，但經(jīng)理人和信托人本身的日常行政管理開支不得由本基金承當。第八條會計和審計報告1。本基金單獨立帳，獨立核算，自負盈虧。2。本基金會計制度按深圳經(jīng)濟特區(qū)會計準那么執(zhí)行；特區(qū)會計準那么未作規(guī)定的，參照國際慣例執(zhí)行。3。經(jīng)理人在每季終了后的一個月內(nèi)，須向信托人提交本季度信托報告，信托人在每半年終了后的一個半月內(nèi)，應(yīng)公開本基金的中期財務(wù)報告，在每會計年度終了后的三個月內(nèi)，向受益人大會提交經(jīng)核數(shù)師公允審計過的年度財務(wù)報告。4。本基金的投資和管理活動中的會計帳簿以及資產(chǎn)保管會計帳簿均由信托人建立和保管；經(jīng)理人負責建立和保管本基金的一切投資或管理活動事項記錄。經(jīng)理人與信托人均應(yīng)為對方查看和復(fù)制所建帳簿或記錄資料提供方便條件。5。上述一切會計憑證或帳簿或投資管理記錄資料的保存年限為本基金清盤終結(jié)后滿五年。6。本基金的核數(shù)師應(yīng)為在或____注冊的專業(yè)會計機構(gòu)及其專業(yè)人士，且必須獨立于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人。第九條收益分配1。本基金在每一個會計結(jié)算日止所實現(xiàn)的該會計年度收益總額是指該會計年度內(nèi)本基金投資經(jīng)營中所獲得的任何股息、紅利、利息、利潤和／或其它種類的收入〔包括已／應(yīng)收回的債權(quán)〕的總收入局部，扣除當年應(yīng)支出的所有投資經(jīng)營本錢和應(yīng)納稅額、地方性規(guī)費等款項后的余額局部。2。本基金的上述每年收益總額扣除按規(guī)定或可由經(jīng)理人提取的業(yè)績獎金局部后的余額，為該會計年度的可分配收益總額。3。上述當年的可分配收益總額和分配方式由信托人確定并經(jīng)受益人大會通過后，按本基金單位的總數(shù)額計算出每一基金單位可分配收益數(shù)，并按照收益分配日在冊的受益人由經(jīng)理人或登記人以現(xiàn)金形式直接劃撥入每一受益人在受益人名冊上登錄的銀行戶頭內(nèi)，或以送紅利單位的形式打印出受益憑證發(fā)交給受益人。通常情況下，本基金每年的收益分配均采用派送紅利單位的形式。4。本基金每年分配收益一次，通常于每個會計的年度終了后的三個月內(nèi)進展，一般不進展中期分配；假如該會計年度的收益總額低于本基金年初資產(chǎn)凈值5％的比例或無收益，那么該年不進展收益分配。5。上述每年收益存放在待分配收益帳戶中可計取的利息收入，應(yīng)轉(zhuǎn)入下一會計年度的可分配收益數(shù)額內(nèi)，但在該年收益分配日后的分配過程當中均不再計提利息。6。假如因受益人自身原因造成信托人或經(jīng)理人或登記人無法在一定期限內(nèi)〔一般為本基金清盤前到達五年或到本基金清盤開場日止〕將應(yīng)分配給該受益人的收益及時派發(fā)出去，那么該受益人被視為已自行放棄上述收益的受益權(quán)，且在上述期限后無權(quán)再向信托人或經(jīng)理人索償在上述情況下，上述無法公配出的收益應(yīng)構(gòu)成基金資產(chǎn)的一局部。第十條受益人大會及決議1。受益人大會每年至少召開一次，通常在該會計年度終了后的二個月內(nèi)召開，或者是根據(jù)代表本基金單位份額總數(shù)10％或以上的受益人書面建議后臨時召開。2。持有或代表本基金單位一定份額〔視發(fā)行情況而定〕的受益人有權(quán)出席大會，缺乏上述份額的受益人可以書面委托其它有權(quán)出席人發(fā)表有關(guān)意見或代行表決權(quán)，經(jīng)理人和信托人的董事和獲受權(quán)的高級職員均可出席大會。3。大會召開的時間、地點、出席人資格和會議議題經(jīng)信托人確定后，應(yīng)至少提早二十天以在《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上登載公告和寄發(fā)信函的方式通知受益人。任何受益人無論出于何原因末見到或收到上述通知，均不影響該次大會決議對其產(chǎn)生的約束力。4。大會須有持有或代表本基金單位發(fā)行總份額30％或以上的受益人或其委托人出席方可正式召開并可討論和表決一般決議；如需討論和表決特別決議，那么出席人所代表的本基金單位份額應(yīng)到達發(fā)行總額的50％或以上。5。假如通知的開會時間已過非常鐘而簽到的出席人所代表的基金單位份額達不到上款的要求，那么大會必須順延15日后召開，時間和地點由大會____或信托人決定后仍按上述方式通知受益人。凡屬延期召開的大會對出席人所