上海市企業(yè)-安全風(fēng)險分級管控實(shí)施指南

... .. .XX〔試行〕一、適用范圍本實(shí)施指南適用于本市范圍內(nèi)危化、工貿(mào)行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險辨識、評估、分級、管控。品〔危急化學(xué)品除外〕的企業(yè)，冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)，必需嚴(yán)格執(zhí)行。二、編制依據(jù)《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》安委辦〔2023〕11號〕，《市安委會辦公室關(guān)于印發(fā)本市標(biāo)本兼治防范遏制重特大事故工作實(shí)施方案的通知》〔滬安委辦〔2023〕13號〕，《市安委會辦公室關(guān)于推動構(gòu)建安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》〔滬安委辦〔2023〕25號〕以與其他國家相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、政策等要求。三、風(fēng)險辨識、評估和把握治理〔一〕根本步驟風(fēng)險辨識、評估和把握的根本步驟如下：單元劃分：依據(jù)作業(yè)場所、工藝、設(shè)施的不同，編制作業(yè)活動表，內(nèi)容包括廠址、總圖運(yùn)輸、建構(gòu)筑物、工藝流程、設(shè)備運(yùn)行、作業(yè)人員、作業(yè)環(huán)境和安全治理等，科學(xué)劃分作業(yè)單元。風(fēng)險辨識：確定安全檢查表法〔SCL〕、作業(yè)危害分析法〔JHA〕等風(fēng)險辨識方法，組〔GB6441-1986〕，綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性緣由、致害物、損害方式等，確定安全風(fēng)險類別。風(fēng)險評估：結(jié)合企業(yè)實(shí)際，可選擇風(fēng)險矩陣法〔L·S〕、作業(yè)條件危急性分析等評估方法〔詳見第五章〕，并對全部風(fēng)險做出定量評估。依據(jù)各評估方法的風(fēng)險可容許要求，確定出不行容許的風(fēng)險內(nèi)容。風(fēng)險把握：針對不行容許的危急、高度危急、中度危急和輕度危急，制定把握措施，實(shí)行的把握措施是否產(chǎn)生的風(fēng)險。〔二〕工作架構(gòu)可以聘請第三方專業(yè)效勞機(jī)構(gòu)或者有關(guān)專家指導(dǎo)?！踩潮孀R、評估和把握報告風(fēng)險辨識、評估和把握報告的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下幾個方面：1.企業(yè)概況；作業(yè)活動表；風(fēng)險點(diǎn)；潛在事故類別與后果；風(fēng)險等級；現(xiàn)有風(fēng)險把握措施；依據(jù)評估結(jié)果所實(shí)行的措施；評估人員、審核人員、日期等。四、風(fēng)險點(diǎn)辨識方法〔一〕物的擔(dān)憂全狀態(tài)、環(huán)境的擔(dān)憂全因素與治理的缺陷推舉以安全檢查表法〔SCL〕對各個作業(yè)單元的物的擔(dān)憂全狀態(tài)、環(huán)境的擔(dān)憂全因素與治理的缺陷進(jìn)展辨識?！?012〕103號〕、《危急化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用標(biāo)準(zhǔn)》〔AQ3013-2023〕評分細(xì)則、〔安監(jiān)總廳管三〔2023〕1422023〕12〕和《化工〔危急化學(xué)品〕企業(yè)安全檢查重點(diǎn)指導(dǎo)名目》〔安監(jiān)總管三〔2023〕113〕等，依據(jù)劃分的作業(yè)單元，從根底治理、選址布局、工藝治理、設(shè)備治理、電氣系統(tǒng)、儀表系統(tǒng)、危化品治理、儲運(yùn)系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、公用工程系統(tǒng)等方面，制定安全檢查表。冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)可以參照國家安全監(jiān)管總局編寫的《工貿(mào)行業(yè)較大危急因素辨識與防范指導(dǎo)手冊〔2023〕〔安監(jiān)總管四〔2023〕31〕制定安全檢查表?！捕橙说膿?dān)憂全行為推舉以作業(yè)危害分析法〔JHA〕，并依據(jù)作業(yè)步驟分解，逐一對作業(yè)過程中的人的擔(dān)憂全行為進(jìn)展辨識。五、風(fēng)險評估方法為滿足風(fēng)險分級的需要，評估方法可以選用危急性預(yù)分析法〔PHA〕、事故樹分析〔FTA〕〔ETA〕〔FMEA〕〔HAZOP〕、風(fēng)險矩陣法〔L·S〕、作業(yè)條件危急性分析〔LEC〕、道化學(xué)〔DOW〕、蒙德法〔ICI〕、危爭論論證，確定適用的風(fēng)險評估方法。必要時，宜依據(jù)評估方法的特點(diǎn)，選用幾種評估方法對同一評估對象進(jìn)展評估，相互補(bǔ)充、分析綜合、相互驗證，以提高評估結(jié)果的準(zhǔn)確性。行業(yè)有規(guī)定的，選擇評估方法時從其規(guī)定。例如，涉與重點(diǎn)監(jiān)管危急化學(xué)品的儲罐，應(yīng)選用危急與可操作性爭論〔HAZOP〕。行業(yè)無規(guī)定的，從便利企業(yè)自主開展和全面推廣的角度，建議承受風(fēng)險矩陣法〔L·S〕或者作業(yè)條件危急性分析〔LEC〕。六、風(fēng)險分級與管控原則〔一〕根本原則4A級：重大風(fēng)險/紅色風(fēng)險，評估屬不行容許的危急；必需建立管控檔案，明確不行容中的作業(yè)時，應(yīng)暫停作業(yè)。B級：較大風(fēng)險/橙色風(fēng)險，評估屬高度危急；必需建立管控檔案，明確高度危急內(nèi)容與C級：一般風(fēng)險/黃色風(fēng)險，評估屬中度危急；必需明確中度危急內(nèi)容與可能觸發(fā)事故的因素，綜合考慮損害的可能性并實(shí)行安全措施，完成把握治理。D級：低風(fēng)險/藍(lán)色風(fēng)險，評估屬輕度危急和可容許的危急；需要跟蹤監(jiān)控，綜合考慮損害的可能性并實(shí)行安全措施，完成把握治理?！捕成壒芸厣媾c以下情形的BC級風(fēng)險，應(yīng)直接確定為A構(gòu)成危急化學(xué)品一級、二級重大危急源的場所和設(shè)施；涉與重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置；危急化學(xué)品長輸管道；同一作業(yè)單元內(nèi)現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。2.涉與以下情形的C級風(fēng)險，應(yīng)直接確定為B構(gòu)成危急化學(xué)品三級、四級重大危急源的場所和設(shè)施；涉與劇毒化學(xué)品的場所和設(shè)施；化工企業(yè)開停車作業(yè)或者非正常工況操作；同一作業(yè)單元內(nèi)現(xiàn)場作業(yè)人員3人以上的。七、風(fēng)險把握措施企業(yè)應(yīng)依次依據(jù)工程把握措施、安全治理措施、個體防護(hù)措施以與應(yīng)急處置措施等4個規(guī)律挨次，對每一個風(fēng)險點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險把握措施。八、持續(xù)改進(jìn)原則上，企業(yè)應(yīng)每年開展1次安全風(fēng)險辨識、評估、分級、管控工作。在生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和治理體系等發(fā)生變化時，應(yīng)馬上開展辨識、評估、分級、管控工作。九、風(fēng)險報告。風(fēng)險報告應(yīng)包括風(fēng)險點(diǎn)與其危急因素、評估分級狀況、管控措施和應(yīng)急處置方法等。十、其他〔一〕與現(xiàn)狀安全評價的關(guān)系管控?！捕撑c安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)立的關(guān)系畢后再提出安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審申請。十一、施行日期和有效期2023612附件：1.風(fēng)險矩陣法〔L·S〕作業(yè)條件風(fēng)險程度評價〔LEC〕1風(fēng)險矩陣法〔L·S〕險分級，依據(jù)不同級別的風(fēng)險，實(shí)行相應(yīng)的風(fēng)險把握措施。風(fēng)險的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R＝L×S。其中：R—代表風(fēng)險值；L—代表發(fā)生損害的可能性；S—代表發(fā)生損害后果的嚴(yán)峻程度。生的可能性〔L〕進(jìn)展評價取值，取五項得分的最高的分值作為其最終的L偏差賦 發(fā)生頻 安全檢查

操作規(guī)程

員工勝任程度〔意識、技能、經(jīng)

〔監(jiān)控、聯(lián)鎖、報警、應(yīng)急措施〕值 率 驗〕每次 無檢查〔作業(yè)〕

無任何監(jiān)控措施或有措作業(yè)或每標(biāo)準(zhǔn)或不按標(biāo)準(zhǔn)檢5月發(fā)生 查〔作業(yè)〕

程或從不執(zhí)行操作規(guī)程

操作技能〕

每季 檢查〔作業(yè)〕標(biāo)

不夠勝〔有上 有監(jiān)控措施但不能滿足XX度都有發(fā)準(zhǔn)不全或很少按標(biāo)4

不全或很少執(zhí)

效培訓(xùn)、操作技能

發(fā)生變更后檢發(fā)生變更發(fā)生變更后檢發(fā)生變更每年后未與時修訂都有發(fā)時修訂或多數(shù)時候操作規(guī)程或多生不按標(biāo)準(zhǔn)檢查〔作數(shù)操作不執(zhí)行業(yè)〕操作規(guī)程3

差〕〔有上屢次出錯〕

或沒演練。監(jiān)控措施能滿足把握要但未依據(jù)變更與時修訂或作業(yè)人員不清楚。

勝任〔有上崗X 監(jiān)控措施能滿足把握要X、承受有效培訓(xùn)、求但供電聯(lián)鎖間或失電或2

業(yè) 執(zhí)行生過

間或出錯〕 演練一次。從未 1 發(fā)生過 準(zhǔn)進(jìn)展檢查作業(yè)

操作規(guī)程并有記錄

高度勝〔有上 監(jiān)控措施能滿足把握要崗XX、承受有效培 鎖從未失電或誤訓(xùn)閱歷豐富技能、動作有應(yīng)急措施每年至少演安全意識強(qiáng)〕 練二次。后果的嚴(yán)峻程度〔S〕后果的嚴(yán)峻程度〔S〕進(jìn)展評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終的S人員損害情等級財產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破聲譽(yù)影響況壞一次事故直接經(jīng)濟(jì)5000完全符根本無影一般無損傷1合響本崗位或作業(yè)點(diǎn)12一次事故直接經(jīng)濟(jì)萬元以下司不符合公 規(guī)章制施 四周受2沒有造成公眾影響度要求影響一次事故直接經(jīng)濟(jì)不符合事造成1236內(nèi)受影30萬元以下 求圍響引起省級媒體成公眾影響一次事故直接經(jīng)濟(jì)法律法4規(guī)要求造成作業(yè)引起國家主流區(qū)域內(nèi)環(huán)境破媒體報道壞重職業(yè)病7一次事故直接經(jīng)濟(jì)上XX造成周邊環(huán)境破5引起國際主流媒體報道壞確定了確定了SL值后，依據(jù)R＝L×S計算出風(fēng)險度RSL123451123452246810336912154481216205510152025依據(jù)依據(jù)R的值的大小將風(fēng)險級別分為以下四級：R＝L×S＝17～25：A級，需要馬上暫停作業(yè)；R＝L×S＝13～16：B級，需要實(shí)行把握措施；R＝L×S＝8～12：C級，需要有限度管控；R＝L×S＝1～7：D級，需要跟蹤監(jiān)控或者風(fēng)險可容許。2作業(yè)條件風(fēng)險程度評價〔LEC〕根本原理是依據(jù)風(fēng)險點(diǎn)辨識確定的危害與影響程度與危害與影響大事發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險的大小。定量計算每一種危急源所帶來的風(fēng)險可承受如下方法：D＝LEC。式中：D—風(fēng)險值；L—發(fā)生事故的可能性大??；E—暴露于危急環(huán)境的頻繁程度；C—發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。當(dāng)用概率來表示事故發(fā)生的可能性大小〔L〕時，確定不行能發(fā)生的事故概率為0；而C—發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。當(dāng)用概率來表示事故發(fā)生的可能性大小〔L〕時，確定不行能發(fā)生的事故概率為0；而必定發(fā)生的事故概率為1。從系統(tǒng)安全角度考慮，確定不發(fā)生事故是不行能的，所以人為地0.1，而必定要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10，介于這兩種狀況之間的狀況指定為假設(shè)干中間值。分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性103分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性1036完全可能預(yù)料相當(dāng)可能可0.510.20.1極不行能實(shí)際不行能當(dāng)確定暴露于危急環(huán)境的頻繁程度〔E〕時，人員消滅在危急環(huán)境中的時間越多，則危急10.5，介于兩者之間的各種狀況規(guī)定假設(shè)干個中間值。分?jǐn)?shù)分?jǐn)?shù)頻繁程度 頻繁程度值 值1036連續(xù)暴露每天工作時間內(nèi)暴20.51每月一次暴露每年幾次露每周一次，或偶然暴露暴露格外罕見地暴露關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果〔C〕，由于事故造成的人身損害與財產(chǎn)損失變化范圍很大，規(guī)定其分?jǐn)?shù)值為1-100，把需要搶救的略微損傷或較小財產(chǎn)損失的分?jǐn)?shù)規(guī)定為1，把造成多人死