安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制文件

開(kāi)封市安泰安全技術(shù)詢問(wèn)安全評(píng)價(jià)過(guò)程掌握體系文件過(guò)程掌握文件文件編號(hào)AT/GC-2023-2其次版2023年8月1日公布 2023年9月1日實(shí)施頒 布 令〔第一版《關(guān)于貫徹實(shí)施<安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)治理規(guī)定>〔第一、二版〕及其內(nèi)審結(jié)果，依據(jù)國(guó)家總局編制的《安全評(píng)價(jià)過(guò)程掌握文件編寫(xiě)指南》的要求，在有編寫(xiě)的。該《過(guò)程掌握文件》僅適用于開(kāi)封市安泰安全技術(shù)詢問(wèn)安價(jià)目標(biāo)、開(kāi)展各項(xiàng)質(zhì)量治理活動(dòng)必需遵循的標(biāo)準(zhǔn)性文件；是開(kāi)封市安泰安全技術(shù)詢問(wèn)安全評(píng)價(jià)過(guò)程質(zhì)量掌握中審核、改進(jìn)的依據(jù)；是安全評(píng)價(jià)過(guò)程質(zhì)量掌握運(yùn)行的根本保證。經(jīng)審核，本《過(guò)程掌握文件》符合國(guó)家有關(guān)政策、法規(guī)、條例的要各有關(guān)部門(mén)及全體職工務(wù)必認(rèn)真貫徹，嚴(yán)格執(zhí)行。202391經(jīng)理：202391過(guò)程掌握文件更改記錄序號(hào)章節(jié)號(hào)更改前內(nèi)容更改后內(nèi)容更改人更改日期批準(zhǔn)人批準(zhǔn)日期備注序號(hào)章節(jié)號(hào)更改前內(nèi)容更改后內(nèi)容更改人更改日期批準(zhǔn)人批準(zhǔn)日期備注注：此表填完后，可加頁(yè)。目 錄\l“_TOC_250011“安全評(píng)價(jià)過(guò)程掌握方針和目標(biāo) 1安全評(píng)價(jià)過(guò)程掌握方針 1安全評(píng)價(jià)過(guò)程掌握目標(biāo) 1\l“_TOC_250010“目的、范圍 1目的 2適用范圍 2\l“_TOC_250009“常用術(shù)語(yǔ) 3\l“_TOC_250008“組織機(jī)構(gòu)、崗位職責(zé) 4組織機(jī)構(gòu) 4員工行為標(biāo)準(zhǔn) 4崗位職責(zé) 5部門(mén)職責(zé) 11\l“_TOC_250007“安全評(píng)價(jià)過(guò)程掌握體系 15體系構(gòu)造 15體系文件的構(gòu)成和層次 15過(guò)程掌握文件 15程序文件 16作業(yè)文件 16文件化體系的一般要求 165.7依據(jù) 175.8支持性文件 17\l“_TOC_250006“文件、檔案治理 186.1概述 18文件治理 18軟件治理 18過(guò)程記錄治理 18支持性文件 18\l“_TOC_250005“內(nèi)部治理 19人力資源治理 19信息通報(bào)及主動(dòng)承受監(jiān)視治理 19跟蹤效勞 197.4保密 20資質(zhì)和印章治理 20治理評(píng)審 20投訴申訴； 20支持性文件 20\l“_TOC_250004“技術(shù)支撐 23根底數(shù)據(jù)庫(kù)和軟件 23檢驗(yàn)檢測(cè)、科研開(kāi)發(fā) 23支持性文件 24\l“_TOC_250003“風(fēng)險(xiǎn)分析 259.1概述 259.2支持性文件 26\l“_TOC_250002“安全評(píng)價(jià)的實(shí)施 2610.1概述 26掌握內(nèi)容 26掌握依據(jù) 26支持性文件 26\l“_TOC_250001“安全評(píng)價(jià)報(bào)告審核 27審核重點(diǎn) 27審核掌握 27支持性文件 27\l“_TOC_250000“檢查和改進(jìn) 28內(nèi)部審查 28投訴申訴與改進(jìn) 28不符合的安全評(píng)價(jià)工作的掌握 28支持性文件 29文件的治理 3013.1概述 30過(guò)程掌握文件的掌握 30文件的修改 31安全評(píng)價(jià)過(guò)程掌握方針和目標(biāo)安全評(píng)價(jià)過(guò)程掌握方針以人為本、安全第一、客觀公正、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)”依據(jù)國(guó)家有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，依靠高素養(yǎng)的技術(shù)人才，以科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度考察被評(píng)價(jià)企業(yè)的實(shí)際狀況，為首要任務(wù)，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程、全方位的持續(xù)改進(jìn)的安全評(píng)價(jià)。安全評(píng)價(jià)過(guò)程掌握目標(biāo)逐步到達(dá)：符合有效的法律、法規(guī)的要求；符合有效的有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)；客觀、公正、科學(xué)、標(biāo)準(zhǔn)；選用的安全技術(shù)評(píng)價(jià)方法合理適當(dāng)，評(píng)價(jià)程序、財(cái)務(wù)手續(xù)、交接手續(xù)完備。評(píng)價(jià)報(bào)告的形式和內(nèi)容符合省局規(guī)定的格式及要求；9599％，安全評(píng)價(jià)報(bào)0.05％；隨時(shí)關(guān)注最公布的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及文件規(guī)定并遵照?qǐng)?zhí)行并持續(xù)改進(jìn)。1目的、范圍目的運(yùn)行，保證明施安全評(píng)價(jià)方針、實(shí)現(xiàn)安全評(píng)價(jià)目標(biāo)，為開(kāi)封市安泰安全技術(shù)詢問(wèn)有效地開(kāi)展安全評(píng)價(jià)活動(dòng)供給統(tǒng)一的要求和行動(dòng)準(zhǔn)則；價(jià)力量，滿足顧客的期望和適用法律法規(guī)的要求；合格的預(yù)防措施，保證安全評(píng)價(jià)工作質(zhì)量，使顧客滿足；完善開(kāi)封市安泰安全技術(shù)詢問(wèn)持續(xù)改進(jìn)的安全評(píng)價(jià)體系。適用范圍本文件適用于開(kāi)封市安泰安全技術(shù)詢問(wèn)在資質(zhì)許可的范圍內(nèi)擔(dān)當(dāng)?shù)陌踩u(píng)價(jià)工作。2常用術(shù)語(yǔ)其內(nèi)涵保持全都。3組織機(jī)構(gòu)、崗位職責(zé)組織機(jī)構(gòu)公司的組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置是為了明確公司安全評(píng)價(jià)的職能部門(mén)及各職能部門(mén)的職責(zé)和相互關(guān)系，保證安全評(píng)價(jià)工作的科學(xué)、公正、高效地開(kāi)展。經(jīng)理負(fù)責(zé)組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置、職能的安排和資源的配置，任命關(guān)鍵治理崗位的負(fù)責(zé)人；公司內(nèi)部設(shè)置有綜合部、安全評(píng)價(jià)部、質(zhì)監(jiān)部、3個(gè)職能部門(mén)。設(shè)1組長(zhǎng)。組織機(jī)構(gòu)圖〔見(jiàn)附圖〕任命文件員工行為標(biāo)準(zhǔn)全部員工應(yīng)遵守《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法<安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)治理規(guī)定>價(jià)機(jī)構(gòu)考核治理規(guī)章》等國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)，依法辦事，嚴(yán)格執(zhí)行本公司《安全評(píng)價(jià)過(guò)程掌握文件》的規(guī)定；準(zhǔn)，不得違規(guī)操作或偽造數(shù)據(jù)；性；4履行職責(zé)，遵紀(jì)守法，不以權(quán)謀私，與安全評(píng)價(jià)工作無(wú)關(guān)的人不得介入、干預(yù)工作的正常進(jìn)展；安全評(píng)價(jià)時(shí)間確定后，必需在規(guī)定的時(shí)間完成工作任務(wù)，未經(jīng)顧客同意，不得超出規(guī)定的期限；密牟利；不得泄露安全評(píng)價(jià)內(nèi)容和結(jié)果，嚴(yán)守本公司隱秘。崗位職責(zé)經(jīng)理方針、政策；負(fù)責(zé)安全評(píng)價(jià)體系籌劃，制定本公司的安全評(píng)價(jià)方針和安全評(píng)價(jià)目標(biāo)，批準(zhǔn)過(guò)程掌握過(guò)程掌握文件和程序文件；批準(zhǔn)本公司的進(jìn)展規(guī)劃和年度工作打算，供給實(shí)施安全評(píng)價(jià)方案和活動(dòng)以及績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)工作所需的人力、專項(xiàng)技能與技術(shù)、財(cái)力資源；在公司的安全評(píng)價(jià)活動(dòng)中起領(lǐng)導(dǎo)作用。審批內(nèi)部審核及治理評(píng)審打算，主持治理評(píng)審；任命技術(shù)負(fù)責(zé)人和安全評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人，聘任專業(yè)技術(shù)人員和部門(mén)負(fù)責(zé)人，任命關(guān)鍵崗位人員；組織制定和審批經(jīng)費(fèi)的預(yù)決算，審批重大日常支出；5負(fù)責(zé)組織對(duì)全體人員的考核獎(jiǎng)懲。副經(jīng)理依據(jù)其分工幫助經(jīng)理治理公司的行政事務(wù)、業(yè)務(wù)技術(shù)的拓展、的各項(xiàng)方針、政策、法律、法規(guī)及公司內(nèi)部各項(xiàng)治理制度；組織制定本公司的進(jìn)展規(guī)劃和年度工作打算；參與安全評(píng)價(jià)工程的風(fēng)險(xiǎn)分析工作；負(fù)責(zé)對(duì)安全評(píng)價(jià)質(zhì)量打算書(shū)的審批及評(píng)價(jià)工程進(jìn)度的掌握；幫助經(jīng)理確定大、中型安全評(píng)價(jià)工程負(fù)責(zé)人和工程組成員；負(fù)責(zé)安全評(píng)價(jià)工程任務(wù)的安排；負(fù)責(zé)安全評(píng)價(jià)工作的組織實(shí)施；負(fù)責(zé)外部供給和專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)聘時(shí)組織治理工作；參與組織人力資源配置和對(duì)全體人員的考核獎(jiǎng)懲。技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)安全評(píng)價(jià)活動(dòng)的組織協(xié)調(diào)工作；參與制定本公司的進(jìn)展規(guī)劃和年度工作打算；負(fù)責(zé)安全評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、工程打算書(shū)的審批；負(fù)責(zé)安全評(píng)價(jià)的治理；負(fù)責(zé)安全評(píng)價(jià)技術(shù)的組織和治理工作；負(fù)責(zé)技術(shù)溝通、技術(shù)培訓(xùn)的組織落實(shí)；負(fù)責(zé)組織處理安全評(píng)價(jià)的重大技術(shù)問(wèn)題；負(fù)責(zé)安全評(píng)價(jià)報(bào)告的審核、簽發(fā)；6擬準(zhǔn)技術(shù)性質(zhì)量記錄格式；具體負(fù)責(zé)安全評(píng)價(jià)技術(shù)開(kāi)發(fā)工作；安全評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人外出時(shí)代行其責(zé)。安全評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司有關(guān)文件和質(zhì)量記錄格式的審查和批準(zhǔn)；負(fù)責(zé)對(duì)安全評(píng)價(jià)體系運(yùn)行狀況進(jìn)展監(jiān)視治理。負(fù)責(zé)委派內(nèi)審員、簽發(fā)內(nèi)部審核報(bào)告；幫助經(jīng)理做好治理評(píng)審工作；參與安全評(píng)價(jià)工程的整個(gè)作業(yè)過(guò)程，并對(duì)評(píng)價(jià)過(guò)程的每個(gè)要素進(jìn)展監(jiān)視治理；負(fù)責(zé)對(duì)不合格項(xiàng)的掌握狀況以及對(duì)訂正措施執(zhí)行狀況進(jìn)展監(jiān)視治理。負(fù)責(zé)對(duì)安全評(píng)價(jià)工作中的投訴申訴以及質(zhì)量事故處理進(jìn)展監(jiān)視治理；技術(shù)負(fù)責(zé)人外出時(shí)帶行其責(zé)〔安全評(píng)價(jià)報(bào)告簽字除外；部門(mén)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)本部門(mén)各項(xiàng)工作；負(fù)責(zé)提出本部門(mén)人員的技術(shù)培訓(xùn)和考核打算；負(fù)責(zé)擬定本部門(mén)技術(shù)應(yīng)用和設(shè)備、材料購(gòu)置打算，以及在用儀器設(shè)備的治理；安排、檢查、催促部門(mén)人員按規(guī)定要求完成工作任務(wù)；對(duì)本部門(mén)消滅的不合格項(xiàng)進(jìn)展調(diào)查分析，提出訂正措施并組織實(shí)施；7負(fù)責(zé)本部門(mén)安全評(píng)價(jià)體系運(yùn)行中的治理工作；組織編寫(xiě)本部門(mén)的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等；組織本部門(mén)的不確定度評(píng)定、穩(wěn)定性考核和結(jié)果驗(yàn)證工作；公司負(fù)責(zé)人交辦的其它工作。行業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人參與安全評(píng)價(jià)活動(dòng)的組織協(xié)調(diào)工作；參與安全評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、安全評(píng)價(jià)工程打算書(shū)的制訂；負(fù)責(zé)本行業(yè)安全評(píng)價(jià)技術(shù)的組織和治理工作；參與安全評(píng)價(jià)的治理；參與處理安全評(píng)價(jià)的重大技術(shù)問(wèn)題；負(fù)責(zé)安全評(píng)價(jià)報(bào)告的二級(jí)審核；編制技術(shù)性質(zhì)量記錄格式；安全評(píng)價(jià)質(zhì)監(jiān)員幫助本部門(mén)負(fù)責(zé)人做好安全評(píng)價(jià)體系運(yùn)行工作；負(fù)責(zé)本部門(mén)安全評(píng)價(jià)體系文件和質(zhì)量記錄的收集整理工作；負(fù)責(zé)對(duì)安全評(píng)價(jià)進(jìn)展監(jiān)視、檢查；負(fù)責(zé)對(duì)安全評(píng)價(jià)工程是否執(zhí)行相應(yīng)的規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)或?qū)t進(jìn)展監(jiān)視；負(fù)責(zé)對(duì)安全評(píng)價(jià)程序的執(zhí)行狀況進(jìn)展監(jiān)視；負(fù)責(zé)對(duì)安全評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)展檢查，保證其準(zhǔn)確無(wú)誤；有權(quán)對(duì)可能存在的質(zhì)量問(wèn)題的安全評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)展復(fù)檢，或要求有關(guān)人員進(jìn)展復(fù)評(píng)。負(fù)責(zé)與本公司業(yè)務(wù)有關(guān)的外來(lái)文件〔有關(guān)法律、法規(guī)、政策及8的收集、使用和治理狀況的監(jiān)視；負(fù)責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)人交辦的其它工作。安全評(píng)價(jià)工程負(fù)責(zé)人〔評(píng)價(jià)組長(zhǎng)〕負(fù)責(zé)完成工程組擔(dān)當(dāng)?shù)陌踩u(píng)價(jià)任務(wù)；完成安全評(píng)價(jià)任務(wù)；負(fù)責(zé)所進(jìn)展工程的安全評(píng)價(jià)報(bào)告初稿的第一級(jí)審核工作；負(fù)責(zé)組織本工程的學(xué)習(xí)、安全及文明評(píng)價(jià)工作；對(duì)評(píng)價(jià)人員有技術(shù)指導(dǎo)的責(zé)任。安全評(píng)價(jià)專業(yè)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)完成所負(fù)責(zé)專業(yè)的評(píng)價(jià)任務(wù)；負(fù)責(zé)編制工程的專業(yè)評(píng)價(jià)報(bào)告；貫徹執(zhí)行所負(fù)責(zé)專業(yè)涉及的法律、法令、標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定；對(duì)所負(fù)責(zé)的專業(yè)評(píng)價(jià)人員進(jìn)展技術(shù)指導(dǎo)；在評(píng)價(jià)工作中承受工程負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)。安全評(píng)價(jià)人員各項(xiàng)治理制度；完成公司安排的各項(xiàng)安全評(píng)價(jià)任務(wù)；參與安全評(píng)價(jià)各種技術(shù)支持性文檔的編寫(xiě)評(píng)價(jià)技術(shù)方法和建立評(píng)價(jià)模型；9并在評(píng)價(jià)報(bào)告上簽字；保管好所使用的儀器、設(shè)備；對(duì)擔(dān)當(dāng)工程的評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)論的正確性負(fù)責(zé)；處理本職責(zé)范圍內(nèi)的技術(shù)問(wèn)題。技術(shù)專家依據(jù)工作需要聽(tīng)從公司調(diào)配；在評(píng)價(jià)工作中應(yīng)執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和公司技術(shù)文件，遵守公司各項(xiàng)治理制度；處理本職范圍內(nèi)的技術(shù)問(wèn)題；評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)結(jié)果負(fù)責(zé)；在評(píng)價(jià)過(guò)程中對(duì)安全評(píng)價(jià)組的其它人員進(jìn)展專業(yè)指導(dǎo)；依據(jù)規(guī)定需要時(shí)負(fù)責(zé)安全評(píng)價(jià)報(bào)告的審核。檔案治理員負(fù)責(zé)公司內(nèi)部及外來(lái)文件的治理；負(fù)責(zé)文件資料的分類編目、歸檔、發(fā)放、登記等工作；料、信息的整理、保存、發(fā)放、更、廢止；做好檔案資料的防盜、防火、防蛀、保密等安全工作。內(nèi)審員承受安全評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人的委派，實(shí)施內(nèi)部審核；負(fù)責(zé)對(duì)訂正措施進(jìn)展審核和跟蹤驗(yàn)證；10負(fù)責(zé)編制審核報(bào)告。部門(mén)職責(zé)綜合部負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)和固定資產(chǎn)治理；負(fù)責(zé)編制年度經(jīng)營(yíng)打算，并組織實(shí)施；負(fù)責(zé)顧客的安全評(píng)價(jià)工程的風(fēng)險(xiǎn)分析、合同簽訂；負(fù)責(zé)安全評(píng)價(jià)體系運(yùn)行所需的資源配備；負(fù)責(zé)安全評(píng)價(jià)收費(fèi)和本錢(qián)核算；負(fù)責(zé)顧客的接待、聯(lián)絡(luò)，落實(shí)對(duì)顧客的承諾；并對(duì)顧客進(jìn)展跟蹤效勞；幫助編寫(xiě)安全評(píng)價(jià)體系文件，負(fù)責(zé)體系文件的掌握；負(fù)責(zé)本公司人員的考核工作；負(fù)責(zé)安全評(píng)價(jià)人員技術(shù)檔案的整理、歸檔；幫助組織專業(yè)人員職務(wù)的評(píng)聘工作；幫助完成內(nèi)審資料的整理歸檔工作；幫助領(lǐng)導(dǎo)配備適宜的人力資源；負(fù)責(zé)制訂人員培訓(xùn)打算并組織實(shí)施；的文件為有效版本；及安全評(píng)價(jià)報(bào)告的出版、存檔；負(fù)責(zé)安全評(píng)價(jià)過(guò)程資料和安全評(píng)價(jià)報(bào)告的歸檔治理；負(fù)責(zé)后勤保障工作及外部幫助和供給的工作；11負(fù)責(zé)外購(gòu)物資的驗(yàn)收、保管和發(fā)放；負(fù)責(zé)組織制訂工作制度，并對(duì)執(zhí)行狀況進(jìn)展檢查；負(fù)責(zé)安全保衛(wèi)工作。安全評(píng)價(jià)部認(rèn)真執(zhí)行《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法<安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)治理規(guī)定>件，確保安全評(píng)價(jià)體系的有效運(yùn)行；綜合治理公司安全評(píng)價(jià)工作，落實(shí)公司下達(dá)的安全評(píng)價(jià)工作任務(wù)；負(fù)責(zé)安全評(píng)價(jià)工程組的組建，組織協(xié)調(diào)安全評(píng)價(jià)工程的實(shí)施；負(fù)責(zé)《安全評(píng)價(jià)工程打算書(shū)》的編制及實(shí)施；對(duì)所擔(dān)當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)工程負(fù)全面責(zé)任；對(duì)安全評(píng)價(jià)全過(guò)程的質(zhì)量及進(jìn)度實(shí)施掌握確保評(píng)價(jià)工作的科學(xué)性、公正性、合法性和針對(duì)性；嚴(yán)格執(zhí)行公司內(nèi)部的各項(xiàng)治理制度，在實(shí)施安全評(píng)價(jià)過(guò)程中承受有關(guān)部門(mén)和人員的監(jiān)視；對(duì)安全評(píng)價(jià)過(guò)程中消滅的問(wèn)題，要準(zhǔn)時(shí)查找緣由、實(shí)行補(bǔ)救措施，需要時(shí)應(yīng)向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；負(fù)責(zé)安全評(píng)價(jià)報(bào)告的編制和初審質(zhì)監(jiān)部在安全評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人指導(dǎo)下，確保安全評(píng)價(jià)體系正常運(yùn)行；負(fù)責(zé)安全評(píng)價(jià)工程整個(gè)作業(yè)過(guò)程的質(zhì)量保證工作；12負(fù)責(zé)不合格報(bào)告的掌握及處理工作；負(fù)責(zé)受理顧客的投訴申訴，組織對(duì)投訴申訴的調(diào)查、處理；負(fù)責(zé)質(zhì)量事故的調(diào)查和處理工作；負(fù)責(zé)安全評(píng)價(jià)體系的內(nèi)部審核工作；負(fù)責(zé)幫助經(jīng)理做好治理評(píng)審的具體實(shí)施工作；負(fù)責(zé)組織各部門(mén)做好數(shù)據(jù)分析工作；負(fù)責(zé)持續(xù)改進(jìn)，包括訂正和預(yù)防措施的實(shí)施和驗(yàn)證工作。施工作，對(duì)失效的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和文件要求準(zhǔn)時(shí)廢止和更，保持這些文件的有效性、適用性。13董事會(huì)經(jīng)理技術(shù)負(fù)責(zé)人董事會(huì)經(jīng)理技術(shù)負(fù)責(zé)人副經(jīng)理過(guò)程掌握負(fù)責(zé)人安全評(píng)價(jià)部綜合部質(zhì)監(jiān)部市檔財(cái)技場(chǎng)案務(wù)術(shù)業(yè)管管專務(wù)理理家組組組組14安全評(píng)價(jià)過(guò)程掌握體系,加以保持和實(shí)施并持續(xù)改進(jìn)。體系構(gòu)造本公司安全評(píng)價(jià)過(guò)程掌握體系為針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析、實(shí)施評(píng)價(jià)、報(bào)告審〔要素〕實(shí)施各職能部門(mén)、責(zé)任人分工負(fù)責(zé)〔見(jiàn)崗位職責(zé)〕的掌握體系。體系文件的構(gòu)成和層次過(guò)程

第一層程序文件 其次層作業(yè)文件 第三層〔作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、記錄表格、治理制度和報(bào)告〕過(guò)程掌握文件15價(jià)體系的文件,構(gòu)審核時(shí)使用。過(guò)程掌握文件涉及以下內(nèi)容：方針目標(biāo)、職責(zé)權(quán)限、內(nèi)部治理、技術(shù)支撐、風(fēng)險(xiǎn)分析、實(shí)施評(píng)價(jià)、報(bào)告審核、檢查改進(jìn)等和安修改和掌握規(guī)定。程序文件掌握的要求，為到達(dá)既定的安全評(píng)價(jià)方針、目標(biāo)所需要的程序和對(duì)策，1安全評(píng)價(jià)〔詳見(jiàn)安全評(píng)價(jià)過(guò)程掌握《程序文件。作業(yè)文件作文件。包括作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、記錄表格和治理制度等。公司應(yīng)在不斷學(xué)習(xí)有效掌握。文件化體系的一般要求文件規(guī)定應(yīng)與實(shí)際運(yùn)作保持全都16評(píng)價(jià)方針、目標(biāo)的變化，應(yīng)準(zhǔn)時(shí)修訂安全評(píng)價(jià)體系文件，定期評(píng)審，確保其充分性、適宜性和有效性。簡(jiǎn)單程度、員工力量素養(yǎng)等，應(yīng)切合實(shí)際，便于理解應(yīng)用。文件可呈現(xiàn)任何媒體形式，如紙張、磁盤(pán)、光盤(pán)或照片等，都應(yīng)依據(jù)《文件治理、審批、修訂、借閱掌握程序》進(jìn)展治理。依據(jù)《安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)治理規(guī)定》《關(guān)于貫徹實(shí)施<安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)治理規(guī)定>的通知》其它與安全評(píng)價(jià)有關(guān)的法律、法規(guī)、相關(guān)文件等。《安全評(píng)價(jià)過(guò)程掌握文件編寫(xiě)指南》支持性文件《文件治理、審批、修訂、借閱掌握程序》《記錄掌握程序》17文件、檔案治理概述文件、檔案包括：法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)、行政規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)性文資料和安全評(píng)價(jià)報(bào)告。文件治理編制并實(shí)施《文件治理、審批、修訂、借閱掌握程序》對(duì)文件進(jìn)展的有序化。軟件治理實(shí)施掌握。過(guò)程記錄治理對(duì)過(guò)程掌握記錄按《記錄掌握程序》實(shí)施治理，對(duì)過(guò)程掌握記錄的安全評(píng)價(jià)體系有效運(yùn)行的證據(jù)。支持性文件《文件治理、審批、修訂、借閱掌握程序》《記錄掌握程序》《安全評(píng)價(jià)用計(jì)算機(jī)、軟件、網(wǎng)絡(luò)掌握程序》18內(nèi)部治理人力資源治理公司的人力資源治理與安全評(píng)價(jià)工作有關(guān)的全體員工和有關(guān)技術(shù)專家，安全評(píng)價(jià)人員的勞動(dòng)關(guān)系、培訓(xùn)、從業(yè)資格、工作業(yè)績(jī)、商業(yè)技術(shù)保密等方面依據(jù)公司編制的《人力資源掌握程序技術(shù)專家的聘用、培訓(xùn)、工作業(yè)績(jī)、商業(yè)技術(shù)保密等方面依據(jù)公司編制的《技術(shù)專家治理程序》及其相關(guān)程序進(jìn)展治理。信息通報(bào)及主動(dòng)承受監(jiān)視治理<安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)治理規(guī)定>法律、法規(guī)、行政規(guī)章的要求，承受各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)視治理部門(mén)的監(jiān)視變化和發(fā)生的重大大事準(zhǔn)時(shí)上報(bào)安全生產(chǎn)監(jiān)視治理部門(mén)。跟蹤效勞對(duì)顧客〔被評(píng)價(jià)單位〕的跟蹤效勞包括顧客反響的信息的收集、處理和評(píng)價(jià)后安全治理方面的效勞。編制實(shí)施《跟蹤效勞程序性和針對(duì)性，確保安全評(píng)價(jià)報(bào)告的質(zhì)量。報(bào)告不得有結(jié)論性過(guò)失。19保密保密包括本公司商業(yè)機(jī)密、技術(shù)機(jī)密的保密，也包括對(duì)被評(píng)價(jià)單位的商業(yè)機(jī)密、技術(shù)機(jī)密的保密。保密的治理按公司的《保密掌握程序》要求實(shí)施。資質(zhì)和印章治理嚴(yán)格執(zhí)行《資質(zhì)和印章治理制度治理評(píng)審逐步的持續(xù)的完善和改進(jìn)，經(jīng)理應(yīng)按《治理評(píng)審程序》的要求組織實(shí)施治理評(píng)審。治理評(píng)審的范圍包括：安全評(píng)價(jià)方針、安全評(píng)價(jià)目標(biāo)；安全評(píng)價(jià)體投訴申訴；正確處理來(lái)自顧客或其它方面對(duì)本公司安全評(píng)價(jià)工作質(zhì)量的投訴公司按《投訴申訴處理程序》處理有關(guān)事項(xiàng)。支持性文件《文件治理、審批、修訂、借閱掌握程序》《記錄掌握程序》《跟蹤效勞程序》20《保密掌握程序》《治理評(píng)審程序》《內(nèi)部審核程序》《改進(jìn)掌握程序》《投訴申訴處理程序》21Z71：安全評(píng)價(jià)過(guò)程掌握職能安排表治理要素內(nèi)容要素

安全評(píng)價(jià)技術(shù) 安全經(jīng)理 副經(jīng)理 過(guò)程掌握 綜合部 質(zhì)監(jiān)部負(fù)責(zé)人 評(píng)價(jià)部負(fù)責(zé)人5.35.46.47.17.27.37.47.57.67.78.18.28.38.49.19.29.39.49.59.610.310.410.510.610.710.8

總體要求 ▲ ○ ○ ○安全評(píng)價(jià)體系 ▲ ▲ ○ ▲文件掌握 ○ ○ ▲ ▲治理承諾 ▲ ○ ○ ○承受政府 ▲ ○ ○ ○職能監(jiān)視效勞顧客 ○ ▲ ○ ○安全評(píng)價(jià)方針 ▲ ○ ○ ○籌劃 ▲ ○ ○ ○職責(zé)、權(quán)限 ▲ ○ ○ ○與溝通治理評(píng)審 ▲ ○ ○ ▲資源的供給 ▲ ○ ○ ○人力資源 ○ ○ ○ ○根底數(shù)據(jù)庫(kù)資源 ○ ○ ▲ ▲工作環(huán)境 ○ ○ ○ ○評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的 ○ ○ ▲ ○實(shí)現(xiàn)籌劃與顧客有關(guān)的過(guò)程 ○ ○ ○ ○工程風(fēng)險(xiǎn)分析 ○ ○ ▲ ○實(shí)施安全評(píng)價(jià)控 ○ ○ ▲ ▲制評(píng)價(jià)過(guò)程掌握監(jiān)督 ○ ○ ○ ▲評(píng)價(jià)作業(yè)質(zhì)量保 ○ ○ ▲ ▲證顧客滿足 ○ ▲ ○ ○投訴申訴 ○ ○ ○ ▲不符合的安全評(píng) ○ ○ ○ ▲價(jià)工作的掌握訂正措施○○○▲預(yù)防措施○○○▲內(nèi)部審核○○○▲

○ ○ ○○ ○ ○▲ ○ ○○ ○ ○○ ○ ○▲ ▲ ○○ ○ ○○ ○ ○○ ○ ○○ ○ ▲▲ ○ ○▲ ○ ○▲ ○ ▲▲ ○ ○▲ ▲ ○▲ ▲ ○▲ ▲ ○○ ▲ ○○ ○ ▲▲ ▲▲ ▲ ○○ ○ ▲▲ ▲○ ○ ▲○ ○ ▲○ ○ ▲注：▲主要職能 ○相關(guān)職能22技術(shù)支撐根底數(shù)據(jù)庫(kù)和軟件技術(shù)支撐包括與安全評(píng)價(jià)有關(guān)的法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)的收?qǐng)D書(shū)、信息的收集和數(shù)據(jù)庫(kù)的建立，其他信息、數(shù)據(jù)庫(kù)的建立或與有關(guān)的數(shù)據(jù)庫(kù)建立的資源共享關(guān)系，技術(shù)及軟件。安全評(píng)價(jià)使用的技術(shù)軟件、數(shù)據(jù)軟件、辦公軟件，安全評(píng)價(jià)應(yīng)用軟件，電子信箱的掌握和治理執(zhí)行《安全評(píng)價(jià)用計(jì)算機(jī)、軟件、網(wǎng)絡(luò)掌握本公司現(xiàn)有的文本根底數(shù)據(jù)見(jiàn)附件二：法律法規(guī)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、圖書(shū)資料一覽表本公司現(xiàn)有的各類軟件見(jiàn)附件三：計(jì)算機(jī)設(shè)備及軟件一覽表評(píng)價(jià)人員1565人。專業(yè)有：采礦工程、礦山機(jī)電、安全工程、化工工藝、化學(xué)、化工機(jī)械與設(shè)備、熱能與動(dòng)力工程、鍋爐、環(huán)境工程、建筑工程、計(jì)量技術(shù)、物理、焊接等專業(yè)評(píng)價(jià)人員。技術(shù)專家8人,23物工學(xué)、機(jī)械、化工機(jī)械、壓縮機(jī)、電器技術(shù)、工業(yè)自動(dòng)化、低溫技術(shù)等作為公司評(píng)價(jià)人員的專業(yè)技術(shù)支持。儀器設(shè)備公司配備了與申報(bào)行業(yè)相關(guān)的紅外線測(cè)距儀、可燃?xì)怏w報(bào)警儀、真空檢測(cè)儀、射線報(bào)警儀、皮尺等作為公司評(píng)價(jià)人員現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)設(shè)備支持。檢驗(yàn)檢測(cè)、科研開(kāi)發(fā)協(xié)議，建立技術(shù)支撐渠道。為保證對(duì)托付檢測(cè)、科研開(kāi)發(fā)工作質(zhì)量進(jìn)展有效的掌握，保證評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確、牢靠、公正,公司制定并實(shí)施《安全評(píng)價(jià)檢測(cè)工作質(zhì)量保證程序〔詳見(jiàn)：技術(shù)支撐協(xié)作單位協(xié)作協(xié)議〕支持性文件《文件治理、審批、修訂、借閱掌握程序》《安全評(píng)價(jià)用計(jì)算機(jī)、軟件、網(wǎng)絡(luò)掌握程序》8.3.3《安全評(píng)價(jià)檢測(cè)工作質(zhì)量保證程序》24風(fēng)險(xiǎn)分析概述風(fēng)險(xiǎn)分析，分析被評(píng)價(jià)單位托付工程的風(fēng)險(xiǎn)、安全評(píng)價(jià)工程的經(jīng)濟(jì)性、及擔(dān)當(dāng)工程安全評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施工程安全評(píng)價(jià)的工作打算。掌握；公司資質(zhì)等條件能滿足要求的安全評(píng)價(jià)工程，如顧客要求不變，只需初次承受托付時(shí)進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)分析。支持性文件《安全評(píng)價(jià)工程風(fēng)險(xiǎn)分析程序》《安全評(píng)價(jià)工程風(fēng)險(xiǎn)分析記錄》25安全評(píng)價(jià)的實(shí)施概述對(duì)安全評(píng)價(jià)的全過(guò)程進(jìn)展有效地掌握，以確保滿足顧客要求和法律、法規(guī)的要求，依據(jù)公司過(guò)程掌握方針和目標(biāo)實(shí)施安全評(píng)價(jià)。掌握內(nèi)容實(shí)施安全評(píng)價(jià)的掌握包括：工程組的組建、工程組組長(zhǎng)的任命、相關(guān)專家的參與、資料收集、現(xiàn)場(chǎng)觀察、獵取檢測(cè)數(shù)據(jù)、識(shí)別危急有害因素、評(píng)價(jià)單元的劃分、評(píng)價(jià)方法的選擇、評(píng)價(jià)結(jié)果、提出安全對(duì)策措施和建議、作出評(píng)價(jià)結(jié)論、編制評(píng)價(jià)報(bào)告等其他子過(guò)程的掌握。掌握依據(jù)安全評(píng)價(jià)有關(guān)的法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)性文件；本文件的相關(guān)條款、相關(guān)程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；支持性文件《安全評(píng)價(jià)作業(yè)掌握程序》《安全評(píng)價(jià)前期預(yù)備作業(yè)程序》《實(shí)施安全評(píng)價(jià)掌握程序》《記錄掌握程序》《安全評(píng)價(jià)檢測(cè)工作質(zhì)量保證程序》《安全評(píng)價(jià)報(bào)告編制程序》《安全評(píng)價(jià)質(zhì)量〔保證〕掌握程序》26安全評(píng)價(jià)報(bào)告審核審核重點(diǎn)理性、評(píng)價(jià)方法的適用性和對(duì)策措施的針對(duì)性。審核掌握“審核”的對(duì)象系指由評(píng)價(jià)工程組完成經(jīng)工程組內(nèi)部審定的初稿，報(bào)告審核實(shí)行“三級(jí)審核”掌握。具體見(jiàn)《安全評(píng)價(jià)報(bào)告審核程序支持性文件《安全評(píng)價(jià)