易方達上證中盤交易型開放式指數(shù)

一、緒言本《招募說明書》依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第5號<招募說明書的內(nèi)容與格式>》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）等有關(guān)法律法規(guī)以及《易方達上證中盤交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》編寫?；鸸芾砣顺兄Z本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準?；鸷贤羌s定基金當事人之間權(quán)利、義務的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務。基金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務，應詳細查閱基金合同。二、釋義本《招募說明書》中除非文意另有所指，下列詞語有如下含義：《基金合同》 指《易方達上證中盤交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》及對基金合同的任何有效的修訂和補充中國 指中華人民共和國(僅為《基金合同》目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū))法律法規(guī) 指中國現(xiàn)時有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件《基金法》 指《中華人民共和國證券投資基金法》《銷售辦法》 指《證券投資基金銷售管理辦法》《運作辦法》 指《證券投資基金運作管理辦法》《信息披露辦法》 指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂《管理規(guī)定》 指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂《指數(shù)基金指引》指中國證監(jiān)會2021年1月22日頒布、同年2月1日實施的《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂元 指中國法定貨幣人民幣元基金或本基金 指依據(jù)《基金合同》所募集的易方達上證中盤交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金目標ETF、上證中盤ETF 指上證中盤交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書 指《易方達上證中盤交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書》，即用于公開披露本基金的基金管理人及基金托管人、相關(guān)服務機構(gòu)、基金的募集、基金合同的生效、基金份額的交易、基金份額的申購和贖回、基金的投資、基金的業(yè)績、基金的財產(chǎn)、基金資產(chǎn)的估值、基金收益與分配、基金的費用與稅收、基金的信息披露、風險揭示、基金的終止與清算、基金合同的內(nèi)容摘要、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要、對基金份額持有人的服務、其他應披露事項、招募說明書的存放及查閱方式、備查文件等涉及本基金的信息，供基金投資者選擇并決定是否提出基金認購或申購申請的要約邀請文件，及其更新基金產(chǎn)品資料概要：指《易方達上證中盤交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新托管協(xié)議 指基金管理人與基金托管人簽訂的《易方達上證中盤交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補充發(fā)售公告 指《易方達上證中盤交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告》《業(yè)務規(guī)則》 指《易方達基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》中國證監(jiān)會 指中國證券監(jiān)督管理委員會銀行監(jiān)管機構(gòu) 指中國銀行保險監(jiān)督管理委員會或其他經(jīng)國務院授權(quán)的機構(gòu)基金管理人 指易方達基金管理有限公司基金托管人 指中國工商銀行股份有限公司基金份額持有人 指根據(jù)《基金合同》及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者；基金非直銷銷售機構(gòu) 指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格，并與基金管理人簽訂基金銷售服務協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務的機構(gòu)銷售機構(gòu) 指基金管理人及基金非直銷銷售機構(gòu)基金銷售網(wǎng)點 指基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金非直銷銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點注冊登記業(yè)務 指基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等基金注冊登記機構(gòu) 指易方達基金管理有限公司或其委托的其他符合條件的辦理基金注冊登記業(yè)務的機構(gòu)《基金合同》當事人 指受《基金合同》約束，根據(jù)《基金合同》享受權(quán)利并承擔義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人個人投資者 指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資開放式證券投資基金的自然人機構(gòu)投資者 指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開放式證券投資基金的在中國合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)政府有關(guān)部門批準設立的并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體和其他組織合格境外機構(gòu)投資者 指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的可投資于中國境內(nèi)合法募集的證券投資基金的中國境外的基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)投資者 指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買開放式證券投資基金的其他投資者的總稱基金合同生效日 基金募集達到法律規(guī)定及《基金合同》約定的條件，基金管理人聘請法定機構(gòu)驗資并辦理完畢基金備案手續(xù)，獲得中國證監(jiān)會書面確認之日募集期 指自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月的期限基金存續(xù)期 指《基金合同》生效后合法存續(xù)的不定期之期間日/天 指公歷日月 指公歷月工作日 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日開放日 指銷售機構(gòu)辦理本基金份額申購、贖回等業(yè)務的工作日T日 指申購、贖回或辦理其他基金業(yè)務的申請日T+n日 指自T日起第n個工作日（不包含T日）認購 指在本基金募集期內(nèi)投資者購買本基金基金份額的行為發(fā)售 指在本基金募集期內(nèi)，銷售機構(gòu)向投資者銷售本基金份額的行為申購 指基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人購買基金份額的行為。本基金的日常申購自《基金合同》生效后不超過3個月的時間開始辦理贖回 指基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人賣出基金份額的行為。本基金的日常贖回自《基金合同》生效后不超過3個月的時間開始辦理巨額贖回 指在單個開放日，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日本基金總份額的10%時的情形基金賬戶 指基金注冊登記機構(gòu)給投資者開立的用于記錄投資者持有基金管理人管理的開放式基金份額情況的賬戶交易賬戶 指各銷售機構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構(gòu)辦理基金交易所引起的基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶轉(zhuǎn)托管 指投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務基金轉(zhuǎn)換 指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的、且由同一注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記的其他基金基金份額的行為定期定額投資計劃 指投資者通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式基金利潤 指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的余額基金資產(chǎn)總值 指基金所擁有的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和本基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和基金資產(chǎn)凈值 指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值基金資產(chǎn)估值 指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程貨幣市場工具 指現(xiàn)金；一年以內(nèi)(含一年)的銀行定期存款、大額存單；剩余期限在三百九十七天以內(nèi)(含三百九十七天)的債券；期限在一年以內(nèi)(含一年)的債券回購；期限在一年以內(nèi)(含一年)的中央銀行票據(jù)；中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的金融工具指定媒介 指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介不可抗力指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件A類基金份額 在投資人申購基金時收取申購費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額，稱為A類基金份額C類基金份額 從本類基金資產(chǎn)中計提銷售服務費，并不收取申購費用的基金份額，稱為C類份額流動性受限資產(chǎn)指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等三、基金管理人（一）基金管理人基本情況1、基金管理人：易方達基金管理有限公司注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室－42891（集中辦公區(qū)）辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號廣州銀行大廈40-43樓設立日期：2001年4月17日法定代表人：劉曉艷聯(lián)系電話：4008818088聯(lián)系人：李紅楓注冊資本：13,244.2萬元人民幣批準設立機關(guān)及文號：中國證券監(jiān)督管理委員會，證監(jiān)基金字[2001]4號經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理2、股權(quán)結(jié)構(gòu)：股東名稱出資比例廣東粵財信托有限公司22.6514％廣發(fā)證券股份有限公司22.6514％盈峰集團有限公司22.6514％廣東省廣晟控股集團有限公司15.1010％廣州市廣永國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司7.5505％珠海祺榮寶股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）1.5087％珠海祺泰寶股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）1.6205％珠海祺豐寶股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）1.5309％珠海聚萊康股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）1.7558％珠海聚寧康股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）1.4396％珠海聚弘康股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）1.5388％總計100%（二）主要人員情況1、董事、監(jiān)事及高級管理人員詹余引先生，工商管理博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司董事長，易方達國際控股有限公司董事長。曾任中國平安保險公司證券部研究咨詢室總經(jīng)理助理，平安證券有限責任公司研究咨詢部副總經(jīng)理（主持工作）、國債部副總經(jīng)理（主持工作）、資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理、資產(chǎn)管理部總經(jīng)理，中國平安保險股份有限公司投資管理部副總經(jīng)理（主持工作），全國社會保障基金理事會投資部資產(chǎn)配置處處長、投資部副主任、境外投資部主任、投資部主任、證券投資部主任。劉曉艷女士，經(jīng)濟學博士、工商管理博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副董事長、總裁，易方達國際控股有限公司董事。曾任廣發(fā)證券有限責任公司投資理財部副經(jīng)理、基金經(jīng)理、基金投資理財部副總經(jīng)理，易方達基金管理有限公司督察員、監(jiān)察部總經(jīng)理、市場部總經(jīng)理、總裁助理、副總裁、常務副總裁，易方達資產(chǎn)管理有限公司董事，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事長。周澤群先生，高級管理人員工商管理碩士（EMBA）?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司董事，廣東粵財投資控股有限公司董事、總經(jīng)理，中航通用飛機有限責任公司副董事長。曾任珠?；涁攲崢I(yè)有限公司董事長，粵財控股（北京）有限公司總經(jīng)理、董事長，廣東粵財投資控股有限公司總經(jīng)理助理、辦公室主任，廣東粵財投資控股有限公司副總經(jīng)理。秦力先生，經(jīng)濟學博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司董事，廣發(fā)證券股份有限公司執(zhí)行董事、公司總監(jiān)。曾任廣發(fā)證券投資銀行部常務副總經(jīng)理、投資理財部總經(jīng)理、資金營運部總經(jīng)理、規(guī)劃管理部總經(jīng)理、投資部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、常務副總經(jīng)理，廣東金融高新區(qū)股權(quán)交易中心有限公司董事長，廣發(fā)證券資產(chǎn)管理（廣東）有限公司董事長，廣發(fā)控股（香港）有限公司董事長。蘇斌先生，管理學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司董事，盈峰集團有限公司董事、副總裁，盈合（深圳）機器人與自動化科技有限公司董事長，廣東民營投資股份有限公司董事，寧波盈峰股權(quán)投資基金管理有限公司執(zhí)行董事，北京華錄百納影視股份有限公司董事，南京柯勒復合材料有限責任公司總經(jīng)理，盈峰環(huán)境科技集團股份有限公司董事，廣州華藝國際拍賣有限公司董事。曾任中富證券有限責任公司投行部經(jīng)理，鴻商產(chǎn)業(yè)控股集團有限公司產(chǎn)業(yè)投資部執(zhí)行董事，名力中國成長基金合伙人，復星能源環(huán)境與智能裝備集團總裁。潘文皓先生，經(jīng)濟學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司董事，廣東省廣晟控股集團有限公司資本運營部副部長（主持工作），廣東南粵銀行股份有限公司董事，澳大利亞泛澳公司董事，廣東省廣晟財務有限公司董事。曾任勁牌有限公司資金管理部綜合分析員，云南錫業(yè)股份有限公司證券部業(yè)務主管、證券事務代表、證券部主任、董事會秘書、副總經(jīng)理、董事，云南華聯(lián)鋅銦股份有限公司董事會辦公室主任、董事會秘書、財務總監(jiān)，云錫（深圳）融資租賃公司董事長，西藏巨龍銅業(yè)有限公司董事會秘書、董事，廣晟有色金屬股份有限公司董事會秘書。忻榕女士，工商行政管理博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司獨立董事，中歐國際工商學院教授，復星旅游文化集團（開曼）有限公司獨立董事，上海匯招信息技術(shù)有限公司董事，上?？ǘ魑幕瘋鞑ス煞萦邢薰惊毩⒍?，上海智篆文化傳播有限公司董事。曾任中科院研究生院講師，美國加州高溫橡膠公司市場部經(jīng)理，美國加州大學講師，美國南加州大學助理教授，香港科技大學副教授，中歐國際工商學院教授，瑞士洛桑管理學院教授。譚勁松先生，管理學博士（會計學）。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司獨立董事，中山大學管理學院教授，中遠海運特種運輸股份有限公司獨立董事，上海萊士血液制品股份有限公司獨立董事，廣州環(huán)保投資集團有限公司外部董事，玉山銀行（中國）有限公司獨立董事，廣東粵財金融租賃股份有限公司獨立董事，中新廣州知識城投資開發(fā)有限公司監(jiān)事，美的置業(yè)控股有限公司獨立非執(zhí)行董事，中信證券華南股份有限公司獨立董事，數(shù)字廣東網(wǎng)絡建設有限公司獨立董事，廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司獨立董事，廣州港集團有限公司外部董事。曾任邵陽市財會學校教師，中山大學管理學院助教、講師、副教授，廣州恒運企業(yè)集團股份有限公司獨立董事，中國南方航空股份有限公司獨立董事，珠海華發(fā)實業(yè)股份有限公司獨立董事。王承志先生，法學博士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司獨立董事，中山大學法學院副教授、博士生導師，廣東省法學會國際法學研究會秘書長，中國國際私法學會理事，江蘇凱強醫(yī)學檢驗有限公司董事，廣州茉莉數(shù)字科技集團股份有限公司獨立董事，廣東神朗律師事務所兼職律師，深圳市美之高科技股份有限公司獨立董事。曾任美國天普大學法學院訪問副教授。劉發(fā)宏先生，工商管理碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司監(jiān)事會主席，廣東粵財信托有限公司董事，廣東省融資再擔保有限公司監(jiān)事長。曾任天津商學院團總支書記兼政治輔導員、人事處干部，海南省三亞國際奧林匹克射擊娛樂中心會計主管，三英（珠海）紡織有限公司財務主管，珠海市餅業(yè)食品有限公司財務部長、審計部長，珠海市國弘財務顧問有限公司項目經(jīng)理，珠海市迪威有限公司會計師，珠海市卡都九洲食品有限公司財務總監(jiān)，珠海格力集團（派駐下屬企業(yè)）財務總監(jiān)，珠海市國資委（派駐國有企業(yè)）財務總監(jiān)，珠海港置業(yè)開發(fā)有限公司總經(jīng)理，酒鬼酒股份有限公司副總經(jīng)理，廣東粵財投資控股有限公司審計部總經(jīng)理、黨委辦主任、人力資源部總經(jīng)理，廣東粵財信托有限公司黨委委員、副書記。危勇先生，經(jīng)濟學博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司監(jiān)事，廣州市廣永國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司董事長、總裁，廣州賽馬娛樂總公司董事，萬聯(lián)證券股份有限公司監(jiān)事，廣州銀行股份有限公司董事，廣州廣永投資管理有限公司董事長，廣州廣永股權(quán)投資基金管理有限公司董事長。曾任中國水利水電第八工程局三產(chǎn)實業(yè)開發(fā)部秘書，中國人民銀行廣州分行統(tǒng)計研究處干部、貨幣信貸管理處主任科員、營管部綜合處助理調(diào)研員，廣州金融控股集團有限公司行政辦公室主任，廣州金融資產(chǎn)交易中心有限公司董事，廣州股權(quán)交易中心有限公司董事，廣州廣永麗都酒店有限公司董事長。廖智先生，經(jīng)濟學碩士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司監(jiān)事、總裁助理、行政管理部總經(jīng)理，廣東粵財互聯(lián)網(wǎng)金融股份有限公司董事。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管，易方達基金管理有限公司綜合管理部副總經(jīng)理、人力資源部副總經(jīng)理、市場部總經(jīng)理、互聯(lián)網(wǎng)金融部總經(jīng)理、綜合管理部總經(jīng)理。鄧志盛先生，經(jīng)濟學研究生?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司監(jiān)事、行政總監(jiān)、黨群工作部總經(jīng)理。曾任廣東證監(jiān)會信息部部長，中國證監(jiān)會廣州證管辦機構(gòu)二處處長，金鷹基金管理有限公司副總經(jīng)理，易方達基金管理有限公司綜合管理部總經(jīng)理、董事會秘書。劉煒先生，工商管理碩士（EMBA）、法學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司監(jiān)事、人力資源部總經(jīng)理。曾任易方達基金管理有限公司監(jiān)察部監(jiān)察員、上海分公司銷售經(jīng)理、市場部總經(jīng)理助理、人力資源部副總經(jīng)理、綜合管理部總經(jīng)理。馬駿先生，工商管理碩士（EMBA）?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司常務副總裁、固定收益投資決策委員會委員，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事長、人民幣合格境外投資者（RQFII）業(yè)務負責人、證券交易負責人員（RO）、就證券提供意見負責人員（RO）、提供資產(chǎn)管理負責人員（RO）、產(chǎn)品審批委員會委員。曾任君安證券有限公司營業(yè)部職員，深圳眾大投資有限公司投資部副總經(jīng)理，廣發(fā)證券有限責任公司研究員，易方達基金管理有限公司基金經(jīng)理、固定收益部總經(jīng)理、現(xiàn)金管理部總經(jīng)理、固定收益總部總經(jīng)理、總裁助理、固定收益投資總監(jiān)、固定收益首席投資官，易方達資產(chǎn)管理有限公司董事。吳欣榮先生，工學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司常務副總裁、權(quán)益投資決策委員會委員，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任易方達基金管理有限公司研究員、投資管理部經(jīng)理、基金經(jīng)理、基金投資部副總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理、基金投資部總經(jīng)理、公募基金投資部總經(jīng)理、權(quán)益投資總部總經(jīng)理、總裁助理、權(quán)益投資總監(jiān)，易方達國際控股有限公司董事。陳彤先生，經(jīng)濟學博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員，易方達國際控股有限公司董事。曾任中國經(jīng)濟開發(fā)信托投資公司成都營業(yè)部研發(fā)部副經(jīng)理、交易部經(jīng)理、研發(fā)部經(jīng)理、證券總部研究部行業(yè)研究員，易方達基金管理有限公司市場拓展部主管、基金經(jīng)理、市場部華東區(qū)大區(qū)銷售經(jīng)理、市場部總經(jīng)理助理、南京分公司總經(jīng)理、成都分公司總經(jīng)理、上海分公司總經(jīng)理、總裁助理、市場總監(jiān)。張南女士，經(jīng)濟學博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司督察長。曾任廣東省經(jīng)濟貿(mào)易委員會主任科員、副處長，易方達基金管理有限公司市場拓展部副總經(jīng)理、監(jiān)察部總經(jīng)理。范岳先生，工商管理碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員。曾任中國工商銀行深圳分行國際業(yè)務部科員，深圳證券登記結(jié)算公司辦公室經(jīng)理、國際部經(jīng)理，深圳證券交易所北京中心助理主任、上市部副總監(jiān)、基金債券部副總監(jiān)、基金管理部總監(jiān)，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。高松凡先生，工商管理碩士（EMBA）。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員。曾任招商銀行總行人事部高級經(jīng)理、企業(yè)年金中心副主任，浦東發(fā)展銀行總行企業(yè)年金部總經(jīng)理，長江養(yǎng)老保險公司首席市場總監(jiān)，易方達基金管理有限公司養(yǎng)老金業(yè)務總監(jiān)。關(guān)秀霞女士，工商管理碩士、金融學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員。曾任中國銀行（香港）有限公司分析員，DanielDennis高級審計師，美國道富銀行公司內(nèi)部審計部高級審計師、美國共同基金業(yè)務風險經(jīng)理、亞洲區(qū)（除日本外）機構(gòu)服務主管、亞洲區(qū)（除日本外）副總裁、大中華地區(qū)董事總經(jīng)理、大中華地區(qū)高級副總裁、中國區(qū)行長。陳榮女士，經(jīng)濟學博士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員，易方達國際控股有限公司董事，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事，易方達資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事，易方達私募基金管理（上海）有限公司監(jiān)事。曾任中國人民銀行廣州分行統(tǒng)計研究處科員，易方達基金管理有限公司運作支持部經(jīng)理、核算部總經(jīng)理助理、核算部副總經(jīng)理、核算部總經(jīng)理、投資風險管理部總經(jīng)理、總裁助理、董事會秘書、公司財務中心主任。張坤先生，理學碩士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、權(quán)益投資決策委員會委員、基金經(jīng)理。曾任易方達基金管理有限公司行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、研究部總經(jīng)理助理。胡劍先生，經(jīng)濟學碩士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、固定收益投資業(yè)務總部總經(jīng)理、固定收益投資決策委員會委員、基金經(jīng)理。曾任易方達基金管理有限公司債券研究員、基金經(jīng)理助理、固定收益研究部負責人、固定收益總部總經(jīng)理助理、固定收益研究部總經(jīng)理、固定收益投資部總經(jīng)理。張清華先生，物理學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、多資產(chǎn)投資業(yè)務總部總經(jīng)理、固定收益投資決策委員會委員、基金經(jīng)理。曾任晨星資訊（深圳）有限公司數(shù)量分析師，中信證券股份有限公司研究員，易方達基金管理有限公司投資經(jīng)理、固定收益基金投資部總經(jīng)理、混合資產(chǎn)投資部總經(jīng)理。馮波先生，經(jīng)濟學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、研究部總經(jīng)理、權(quán)益投資決策委員會委員、基金經(jīng)理。曾任廣東發(fā)展銀行行員，易方達基金管理有限公司市場拓展部研究員、市場拓展部副經(jīng)理、市場部大區(qū)銷售經(jīng)理、北京分公司副總經(jīng)理、行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、研究部總經(jīng)理助理、研究部副總經(jīng)理。陳皓先生，管理學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、投資一部總經(jīng)理、權(quán)益投資決策委員會委員、基金經(jīng)理。曾任易方達基金管理有限公司行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、投資一部總經(jīng)理助理、投資一部副總經(jīng)理、投資經(jīng)理。婁利舟女士，工商管理碩士（EMBA）、經(jīng)濟學碩士。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、FOF投資決策委員會委員，易方達資產(chǎn)管理有限公司董事長，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任聯(lián)合證券有限責任公司證券營業(yè)部分析師、研究所策略研究員、經(jīng)紀業(yè)務部高級經(jīng)理，易方達基金管理有限公司銷售支持中心經(jīng)理、市場部總經(jīng)理助理、市場部副總經(jīng)理、廣州分公司總經(jīng)理、北京分公司總經(jīng)理、總裁助理，易方達資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理。蕭楠先生，經(jīng)濟學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、投資三部總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾任易方達基金管理有限公司行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、投資經(jīng)理。管勇先生，理學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司首席信息官、規(guī)劃與支持中心總經(jīng)理。曾任長城證券有限責任公司信息技術(shù)中心職員、營業(yè)部電腦部經(jīng)理，金鷹基金管理有限公司運作保障部經(jīng)理、總監(jiān)助理、副總監(jiān)、總監(jiān)，國泰基金管理有限公司信息技術(shù)部副總監(jiān)（主持工作）、總監(jiān)，易方達基金管理有限公司信息技術(shù)部副總經(jīng)理、系統(tǒng)研發(fā)部副總經(jīng)理、技術(shù)運營部總經(jīng)理、數(shù)據(jù)平臺研發(fā)中心總經(jīng)理。楊冬梅女士，工商管理碩士、經(jīng)濟學碩士?，F(xiàn)任易方達基金管理有限公司副總經(jīng)理級高級管理人員、董事會秘書、宣傳策劃部總經(jīng)理、全球投資客戶部總經(jīng)理，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事。曾任廣發(fā)證券有限責任公司投資理財部職員、發(fā)展研究中心市場研究部負責人，南方證券股份有限公司研究所高級研究員，招商基金管理有限公司機構(gòu)理財部高級經(jīng)理、股票投資部高級經(jīng)理，易方達基金管理有限公司宣傳策劃專員、市場部總經(jīng)理助理、市場部副總經(jīng)理。2、基金經(jīng)理劉樹榮先生，經(jīng)濟學碩士，本基金的基金經(jīng)理。現(xiàn)任易方達基金管理有限公司易方達深證100交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（自2017年7月18日起任職）、易方達深證100交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理（自2017年7月18日起任職）、易方達創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（自2017年7月18日起任職）、易方達創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理（自2017年7月18日起任職）、易方達中小企業(yè)100指數(shù)證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理（自2017年7月18日起任職）、易方達中證萬得并購重組指數(shù)證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理（自2017年7月18日起任職）、易方達上證中盤交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（自2018年8月11日起任職）、易方達上證中盤交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理（自2018年8月11日起任職）、易方達香港恒生綜合小型股指數(shù)證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理（自2018年8月11日起任職）、易方達中證800交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（自2019年10月8日起任職）、易方達中證800交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（自2019年10月21日起任職）、易方達中證國企一帶一路交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（自2020年3月20日起任職）、易方達中證國企一帶一路交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理（自2020年3月20日起任職）、易方達中證銀行指數(shù)證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理（自2020年8月7日起任職）、易方達中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（自2021年5月20日起任職）、易方達中證長江保護主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（自2021年11月26日起任職）。曾任招商銀行資產(chǎn)托管部基金會計，易方達基金管理有限公司核算部基金核算專員、指數(shù)與量化投資部運作支持專員、基金經(jīng)理助理、易方達深證成指交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（自2017年7月18日至2019年8月15日）、易方達深證成指交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理（自2017年7月18日至2019年8月15日）、易方達標普醫(yī)療保健指數(shù)證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理（自2018年8月11日至2020年4月22日）、易方達標普生物科技指數(shù)證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理（自2018年8月11日至2020年4月22日）、易方達標普信息科技指數(shù)證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理（自2018年8月11日至2020年4月22日）、易方達銀行指數(shù)分級證券投資基金基金經(jīng)理（自2017年7月18日至2020年8月6日）、易方達生物科技指數(shù)分級證券投資基金基金經(jīng)理（自2017年7月18日至2020年12月2日）、易方達標普500指數(shù)證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理（自2018年8月11日至2021年4月14日）、易方達中證浙江新動能交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（自2020年4月29日至2021年11月3日）、易方達中證浙江新動能交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理（自2020年4月28日至2021年11月26日）。本基金歷任基金經(jīng)理情況：張勝記，管理時間為2010年3月31日至2018年8月10日。3、指數(shù)投資決策委員會成員本公司指數(shù)投資決策委員會成員包括：林偉斌先生、余海燕女士、FANBING（范冰）先生。林偉斌先生，易方達基金管理有限公司指數(shù)投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。余海燕女士，易方達基金管理有限公司指數(shù)投資部副總經(jīng)理、基金經(jīng)理。FANBING（范冰）先生，易方達基金管理有限公司基金經(jīng)理。4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。（三）基金管理人的職責依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；辦理基金備案手續(xù)；對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；編制季度報告、中期報告和年度報告；計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項；按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。（四）基金管理人的承諾1、本基金管理人承諾嚴格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。2、本基金管理人承諾嚴格遵守《證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；侵占、挪用基金財產(chǎn)；泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。3、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；（2）違反基金合同或托管協(xié)議；（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法利益；（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；（8）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序；（9）貶損同行，以抬高自己；（10）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；（11）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；（13）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。4、基金經(jīng)理承諾（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；（2）不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度為保證公司規(guī)范化運作，有效地防范和化解經(jīng)營風險，促進公司誠信、合法、有效經(jīng)營，保障基金份額持有人利益，維護公司及公司股東的合法權(quán)益，本基金管理人建立了科學、嚴密、高效的內(nèi)部控制體系。1、公司內(nèi)部控制的總體目標（1）保證公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性；（2）保證各類基金份額持有人及委托人的合法權(quán)益不受侵犯；（3）防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效率，確保業(yè)務穩(wěn)健經(jīng)營運行和受托資產(chǎn)安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、健康發(fā)展，促進公司實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略；（4）督促公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責；（5）維護公司的聲譽，保持公司的良好形象。2、公司內(nèi)部控制遵循的原則（1）健全性原則。內(nèi)部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門或機構(gòu)和各級人員,并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。（2）有效性原則。通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。（3）獨立性原則。公司機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立，除非法律法規(guī)另有規(guī)定，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設置應當體現(xiàn)權(quán)責分明、相互制衡。（5）成本效益原則。公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，力爭以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。3、內(nèi)部控制的制度體系公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度構(gòu)成。按照其效力大小分為四個層面：第一個層面是公司章程；第二個層面是公司內(nèi)部控制大綱，它是公司制定各項規(guī)章制度的基礎和依據(jù)；第三個層面是公司基本管理制度；第四個層面是部門和業(yè)務管理制度。它們的制訂、修改、實施、廢止應該遵循相應的程序，每一層面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重視對制度的持續(xù)檢驗，結(jié)合業(yè)務的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風險控制的要求，不斷檢討和增強公司制度的完備性、有效性。4、關(guān)于授權(quán)、研究、投資、交易等方面的控制點（1）授權(quán)制度公司的授權(quán)制度貫穿于整個公司活動。股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層必須充分履行各自的職權(quán)，健全公司逐級授權(quán)制度，確保公司各項規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；各項經(jīng)營業(yè)務和管理程序必須遵從管理層制定的操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項工作必須是在業(yè)務授權(quán)范圍內(nèi)進行。公司重大業(yè)務的授權(quán)必須采取書面形式，授權(quán)書應當明確授權(quán)內(nèi)容。公司授權(quán)應適當，對已獲授權(quán)的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制，對已不適用的授權(quán)應及時修改或取消授權(quán)。（2）公司研究業(yè)務研究工作應保持獨立、客觀，不受任何部門及個人的不正當影響；建立嚴謹?shù)难芯抗ぷ鳂I(yè)務流程，形成科學、有效的研究方法；建立投資產(chǎn)品備選庫制度，研究部門根據(jù)投資產(chǎn)品的特征，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。建立研究與投資的業(yè)務交流制度，保持暢通的交流渠道；建立研究報告質(zhì)量評價體系，不斷提高研究水平。（3）基金投資業(yè)務基金投資應確立科學的投資理念，根據(jù)風險防范原則和效率性原則制定合理的決策程序；在進行投資時應有明確的投資授權(quán)制度，并應建立與所授權(quán)限相應的約束制度和考核制度。建立嚴格的投資禁止和投資限制制度，保證基金投資的合法合規(guī)性。建立投資風險評估與管理制度，將重點投資限制在規(guī)定的風險權(quán)限范圍內(nèi)；建立科學的投資業(yè)績評價體系，及時回顧分析和評估投資結(jié)果。（4）交易業(yè)務建立集中交易部門和集中交易制度，投資指令通過集中交易部門完成；建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設施；集中交易部門應對交易指令進行審核，建立公平的交易分配制度，確保公平對待不同基金；完善交易記錄，并及時進行反饋、核對和存檔保管；建立科學的投資交易績效評價體系。（5）基金會計核算公司根據(jù)法律法規(guī)及業(yè)務的要求建立會計制度，并根據(jù)風險控制點建立健全規(guī)范的系統(tǒng)和流程，以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算。通過合理的估值方法和估值程序等會計措施，真實、完整、及時地記載每一筆業(yè)務并正確進行會計核算和業(yè)務核算。同時建立會計檔案保管制度，確保檔案真實完整。（6）信息披露公司建立了完備的信息披露制度，指定了信息披露負責人，并建立了相應的制度流程規(guī)范相關(guān)信息的收集、組織、審核和發(fā)布，努力確保公開披露的信息真實、準確、完整、及時。（7）監(jiān)察與合規(guī)管理公司設立督察長，由董事會聘任，向董事會負責。根據(jù)公司監(jiān)察與合規(guī)管理工作的需要和董事會授權(quán)，督察長可以列席公司相關(guān)會議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案資料，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長定期和不定期向董事會報告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況，董事會對督察長的報告進行審議。公司設立監(jiān)察合規(guī)管理部門，并保障其獨立性。監(jiān)察合規(guī)管理部門按照公司規(guī)定和督察長的安排履行監(jiān)察與合規(guī)管理職責。監(jiān)察合規(guī)管理部門通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，督促公司和旗下基金的管理運作規(guī)范進行。公司董事會和管理層充分重視和支持監(jiān)察與合規(guī)管理工作，對違反法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的，追究有關(guān)部門和人員的責任。5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度聲明書（1）本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實、準確；（2）本公司承諾根據(jù)市場變化和公司業(yè)務發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。四、基金托管人（一）基金托管人基本情況名稱：中國工商銀行股份有限公司注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號成立時間：1984年1月1日法定代表人：陳四清注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元聯(lián)系電話系人：郭明（二）主要人員情況截至2021年6月，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工214人，平均年齡34歲，95%以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術(shù)職稱。（三）基金托管業(yè)務經(jīng)營情況作為中國大陸托管服務的先行者，中國工商銀行自1998年在國內(nèi)首家提供托管服務以來，秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨，依靠嚴密科學的風險管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的管理模式、先進的營運系統(tǒng)和專業(yè)的服務團隊，嚴格履行資產(chǎn)托管人職責，為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務，展現(xiàn)優(yōu)異的市場形象和影響力。建立了國內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、社會保障基金、基本養(yǎng)老保險、企業(yè)年金基金、QFII資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII專戶資產(chǎn)、ESCROW等門類齊全的托管產(chǎn)品體系，同時在國內(nèi)率先開展績效評估、風險管理等增值服務，可以為各類客戶提供個性化的托管服務。截至2021年6月，中國工商銀行共托管證券投資基金1215只。自2003年以來，本行連續(xù)十八年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環(huán)球金融》、內(nèi)地《證券時報》、《上海證券報》等境內(nèi)外權(quán)威財經(jīng)媒體評選的78項最佳托管銀行大獎；是獲得獎項最多的國內(nèi)托管銀行，優(yōu)良的服務品質(zhì)獲得國內(nèi)外金融領域的持續(xù)認可和廣泛好評。（四）基金托管人的內(nèi)部控制制度中國工商銀行資產(chǎn)托管部自成立以來，各項業(yè)務飛速發(fā)展，始終保持在資產(chǎn)托管行業(yè)的優(yōu)勢地位。這些成績的取得，是與資產(chǎn)托管部“一手抓業(yè)務拓展，一手抓內(nèi)控建設”的做法是分不開的。資產(chǎn)托管部非常重視改進和加強內(nèi)部風險管理工作，在積極拓展各項托管業(yè)務的同時，把加強風險防范和控制的力度，精心培育內(nèi)控文化，完善風險控制機制，強化業(yè)務項目全過程風險管理作為重要工作來做。從2005年至今共十四次順利通過評估組織內(nèi)部控制和安全措施最權(quán)威的ISAE3402審閱，全部獲得無保留意見的控制及有效性報告。充分表明獨立第三方對我行托管服務在風險管理、內(nèi)部控制方面的健全性和有效性的全面認可,也證明中國工商銀行托管服務的風險控制能力已經(jīng)與國際大型托管銀行接軌，達到國際先進水平。目前，ISAE3402審閱已經(jīng)成為年度化、常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。1、內(nèi)部風險控制目標保證業(yè)務運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，強化和建立守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風格，形成一個運作規(guī)范化、管理科學化、監(jiān)控制度化的內(nèi)控體系；防范和化解經(jīng)營風險，保證托管資產(chǎn)的安全完整；維護持有人的權(quán)益；保障資產(chǎn)托管業(yè)務安全、有效、穩(wěn)健運行。2、內(nèi)部風險控制組織結(jié)構(gòu)中國工商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)部風險控制組織結(jié)構(gòu)由中國工商銀行稽核監(jiān)察部門（內(nèi)控合規(guī)部、內(nèi)部審計局）、資產(chǎn)托管部內(nèi)設風險控制處及資產(chǎn)托管部各業(yè)務處室共同組成。總行稽核監(jiān)察部門負責制定全行風險管理政策，對各業(yè)務部門風險控制工作進行指導、監(jiān)督。資產(chǎn)托管部內(nèi)部設置專門負責稽核監(jiān)察工作的內(nèi)部風險控制處，配備專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領導下，依照有關(guān)法律規(guī)章，對業(yè)務的運行獨立行使稽核監(jiān)察職權(quán)。各業(yè)務處室在各自職責范圍內(nèi)實施具體的風險控制措施。3、內(nèi)部風險控制原則（1）合法性原則。內(nèi)控制度應當符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務經(jīng)營管理活動的始終。（2）完整性原則。托管業(yè)務的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應的規(guī)范程序和監(jiān)督制約；監(jiān)督制約應滲透到托管業(yè)務的全過程和各個操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門、崗位和人員。（3）及時性原則。托管業(yè)務經(jīng)營活動必須在發(fā)生時能準確及時地記錄；按照“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，新設機構(gòu)或新增業(yè)務品種時，必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。（4）審慎性原則。各項業(yè)務經(jīng)營活動必須防范風險，審慎經(jīng)營，保證基金資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)的安全與完整。（5）有效性原則。內(nèi)控制度應根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時修改完善，并保證得到全面落實執(zhí)行，不得有任何空間、時限及人員的例外。（6）獨立性原則。設立專門履行托管人職責的管理部門；直接操作人員和控制人員必須相對獨立，適當分離；內(nèi)控制度的檢查、評價部門必須獨立于內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行部門。4、內(nèi)部風險控制措施實施（1）嚴格的隔離制度。資產(chǎn)托管業(yè)務與傳統(tǒng)業(yè)務實行嚴格分離，建立了明確的崗位職責、科學的業(yè)務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度，并采取了良好的防火墻隔離制度，能夠確保資產(chǎn)獨立、環(huán)境獨立、人員獨立、業(yè)務制度和管理獨立、網(wǎng)絡獨立。（2）高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行托管業(yè)務政策和策略的制定者和管理者，要求下級部門及時報告經(jīng)營管理情況和特別情況，以檢查資產(chǎn)托管部在實現(xiàn)內(nèi)部控制目標方面的進展，并根據(jù)檢查情況提出內(nèi)部控制措施，督促職能管理部門改進。（3）人事控制。資產(chǎn)托管部嚴格落實崗位責任制，建立“自控防線”、“互控防線”、“監(jiān)控防線”三道控制防線，健全績效考核和激勵機制，樹立“以人為本”的內(nèi)控文化，增強員工的責任心和榮譽感，培育團隊精神和核心競爭力。并通過進行定期、定向的業(yè)務與職業(yè)道德培訓、簽訂承諾書，使員工樹立風險防范與控制理念。（4）經(jīng)營控制。資產(chǎn)托管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業(yè)務營銷活動、處理各項事務，從而有效地控制和配置組織資源，達到資源利用和效益最大化目的。（5）內(nèi)部風險管理。資產(chǎn)托管部通過稽核監(jiān)察、風險評估等方式加強內(nèi)部風險管理，定期或不定期地對業(yè)務運作狀況進行檢查、監(jiān)控，指導業(yè)務部門進行風險識別、評估，制定并實施風險控制措施，排查風險隱患。（6）數(shù)據(jù)安全控制。我們通過業(yè)務操作區(qū)相對獨立、數(shù)據(jù)和傳真加密、數(shù)據(jù)傳輸線路的冗余備份、監(jiān)控設施的運用和保障等措施來保障數(shù)據(jù)安全。（7）應急準備與響應。資產(chǎn)托管業(yè)務建立專門的災難恢復中心，制定了基于數(shù)據(jù)、應用、操作、環(huán)境四個層面的完備的災難恢復方案，并組織員工定期演練。為使演練更加接近實戰(zhàn)，資產(chǎn)托管部不斷提高演練標準，從最初的按照預訂時間演練發(fā)展到現(xiàn)在的“隨機演練”。從演練結(jié)果看，資產(chǎn)托管部完全有能力在發(fā)生災難的情況下兩個小時內(nèi)恢復業(yè)務。5、資產(chǎn)托管部內(nèi)部風險控制情況（1）資產(chǎn)托管部內(nèi)部設置專職稽核監(jiān)察部門，配備專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領導下，依照有關(guān)法律規(guī)章，全面貫徹落實全程監(jiān)控思想，確保資產(chǎn)托管業(yè)務健康、穩(wěn)定地發(fā)展。（2）完善組織結(jié)構(gòu)，實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工的共同參與，只有這樣，風險控制制度和措施才會全面、有效。資產(chǎn)托管部實施全員風險管理，將風險控制責任落實到具體業(yè)務部門和業(yè)務崗位，每位員工對自己崗位職責范圍內(nèi)的風險負責，通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結(jié)構(gòu)。（3）建立健全規(guī)章制度。資產(chǎn)托管部十分重視內(nèi)控制度的建設，一貫堅持把風險防范和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經(jīng)過多年努力，資產(chǎn)托管部已經(jīng)建立了一整套內(nèi)部風險控制制度，包括：崗位職責、業(yè)務操作流程、稽核監(jiān)察制度、信息披露制度等，覆蓋所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務過程，形成各個業(yè)務環(huán)節(jié)之間的相互制約機制。（4）內(nèi)部風險控制始終是托管部工作重點之一，保持與業(yè)務發(fā)展同等地位。資產(chǎn)托管業(yè)務是商業(yè)銀行新興的中間業(yè)務，資產(chǎn)托管部從成立之日起就特別強調(diào)規(guī)范運作，一直將建立一個系統(tǒng)、高效的風險防范和控制體系作為工作重點。隨著市場環(huán)境的變化和托管業(yè)務的快速發(fā)展，新問題、新情況不斷出現(xiàn)，資產(chǎn)托管部始終將風險管理放在與業(yè)務發(fā)展同等重要的位置，視風險防范和控制為托管業(yè)務生存和發(fā)展的生命線。（五）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基金的投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查，其中對基金的投資比例的監(jiān)督和核查自基金合同生效之后六個月開始。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議或有關(guān)基金法律法規(guī)規(guī)定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正。

五、相關(guān)服務機構(gòu)（一）基金份額銷售機構(gòu)1、直銷機構(gòu)易方達基金管理有限公司注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室－42891（集中辦公區(qū)）辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號廣州銀行大廈40-43樓法定代表人：劉曉艷電話真：4008818099聯(lián)系人：梁美網(wǎng)址：直銷機構(gòu)網(wǎng)點信息：（1）易方達基金管理有限公司直銷中心辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號廣州銀行大廈40樓電話真：4008818099聯(lián)系人：梁美（2）易方達基金管理有限公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)網(wǎng)址：2、非直銷銷售機構(gòu)本基金非直銷銷售機構(gòu)信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示。（二）基金注冊登記機構(gòu)名稱：易方達基金管理有限公司注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室－42891（集中辦公區(qū)）辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號廣州銀行大廈40-43樓法定代表人：劉曉艷電話：4008818088傳真系人：余賢高（三）律師事務所和經(jīng)辦律師律師事務所：通力律師事務所地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號時代金融中心19樓負責人：韓炯電話真辦律師：呂紅、黎明聯(lián)系人：黎明（四）會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師會計師事務所：普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）住所：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓首席合伙人：李丹電話：（021）23238888傳真：（021）23238800經(jīng)辦注冊會計師：陳熹、陳軼杰聯(lián)系人：周祎

六、基金的募集本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同的相關(guān)規(guī)定、并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2009年12月31日《關(guān)于核準易方達上證中盤交易型開放式指數(shù)證券投資基金及其聯(lián)接基金募集的批復》（證監(jiān)許可[2009]1498號）核準募集。本基金為契約型開放式股票型聯(lián)接基金?；鸬拇胬m(xù)期間為不定期。本基金募集期間每份基金份額的初始面值為人民幣1.00元。本基金募集期自2010年2月25日至2010年3月25日。募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。七、基金合同的生效（一）基金合同的生效本基金基金合同于2010年3月31日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式開始管理本基金。（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模《基金合同》生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元的，基金管理人應當及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù)20個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會說明原因并報送解決方案。法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

八、基金份額的申購、贖回本基金根據(jù)所收取費用的差異，將基金份額分為不同的類別。在投資人申購基金時收取申購費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額，稱為A類基金份額；從本類基金資產(chǎn)中計提銷售服務費，并不收取申購費用的基金份額，稱為C類基金份額。本基金兩類基金份額分別設置代碼，分別公布基金份額凈值和基金份額累計凈值。投資人在申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間不得互相轉(zhuǎn)換。（一）基金投資者范圍符合法律法規(guī)規(guī)定的個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。（二）申購、贖回的場所1.基金管理人的直銷中心、網(wǎng)上交易系統(tǒng)()；2.各非直銷銷售機構(gòu)開辦開放式基金業(yè)務的營業(yè)網(wǎng)點。基金管理人可根據(jù)情況變更基金的銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。投資者還可通過基金管理人或者指定的基金銷售機構(gòu)以電話或互聯(lián)網(wǎng)等其他電子交易方式進行申購、贖回，具體以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。（三）申購、贖回的時間本基金A類基金份額已于2010年5月24日開始辦理日常申購和贖回業(yè)務。本基金C類基金份額已于2017年6月2日開放日常申購和贖回業(yè)務。上海證券交易所和深圳證券交易所同時開放交易的工作日為本基金的開放日（基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外）。開放日的具體業(yè)務辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日的交易時間。若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時間更改或其它原因，基金管理人將根據(jù)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的原則視情況進行相應的調(diào)整并按照《信息披露辦法》或其他相關(guān)規(guī)定在實施日前在至少一家指定媒介公告。投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。（四）申購、贖回的原則1、“未知價原則”，即本基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市后計算的各類基金份額凈值為基準進行計算，其中：C類基金份額首筆申購當日的申購價格為當日A類基金份額的基金份額凈值；2、本基金采用金額申購、份額贖回原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；3、基金份額持有人贖回時，基金管理人按先進先出的原則，對該持有人賬戶在該銷售機構(gòu)托管的基金份額進行處理，即先確認的份額先贖回，后確認的份額后贖回，以確定所適用的贖回費率；4、當日的申購、贖回申請可以在當日交易結(jié)束時間前撤銷，在當日的交易時間結(jié)束后不得撤銷；5、基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質(zhì)利益的前提下調(diào)整上述原則?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在至少一家指定媒介及基金管理人網(wǎng)站公告并報中國證監(jiān)會備案。（五）申購、贖回的程序1、申購、贖回的申請方式基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售機構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務辦理時間提出申購、贖回的申請。投資者在提交申購申請時，須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金；提交贖回申請時,帳戶中必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回的申請無效而不予成交。2、申購、贖回申請的確認T日規(guī)定時間受理的申請，正常情況下，基金注冊登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)為投資者對該交易的有效性進行確認，在T＋2日后（包括該日）投資者可向銷售機構(gòu)或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購與贖回的成交情況。基金銷售機構(gòu)對申購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到申購申請。申購的確認以基金注冊登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。3、申購和贖回的款項支付申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，若申購不成功或無效，申購款項將退回投資者賬戶。投資者T日贖回申請成功后，基金管理人將通過基金注冊登記機構(gòu)及相關(guān)基金銷售機構(gòu)在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回的情形時，款項的支付辦法參照《基金合同》的有關(guān)條款處理。（六）申購、贖回的數(shù)額限制1、申購基金的金額限制投資者通過非直銷銷售機構(gòu)或本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)首次申購的單筆最低金額為1元人民幣，追加申購單筆最低金額為1元人民幣；通過直銷中心首次申購的單筆最低金額為50000元人民幣，追加申購單筆最低金額為1000元人民幣。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機構(gòu)對最低申購限額及交易級差有其他規(guī)定的,需同時遵循該銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。（以上金額均含申購費）投資者將當期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額或采用定期定額投資計劃時，不受最低申購金額的限制。投資者可多次申購，對單個投資者累計持有份額不設上限限制。當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請參見相關(guān)公告。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。2、贖回的份額限制投資者可將其全部或部分基金份額贖回。每類基金份額單筆贖回或轉(zhuǎn)換不得少于1份(如該賬戶在該銷售機構(gòu)托管的該類基金份額余額不足1份，則必須一次性贖回或轉(zhuǎn)出該類基金份額全部份額)；若某筆贖回將導致投資者在該銷售機構(gòu)托管的該類基金份額余額不足1份時，基金管理人有權(quán)將投資者在該銷售機構(gòu)托管的該類基金份額剩余份額一次性全部贖回。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機構(gòu)對贖回份額限制有其他規(guī)定的,需同時遵循該銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。3、基金管理人可根據(jù)市場情況制定或調(diào)整上述申購、贖回的程序及有關(guān)限制，或者新增基金規(guī)?？刂拼胧珣凑铡缎畔⑴掇k法》或其他相關(guān)規(guī)定在調(diào)整生效前至少在一家指定媒介及基金管理人網(wǎng)站公告并報中國證監(jiān)會備案。（七）申購、贖回的費率1、本基金的申購、贖回費率（1）A類基金份額對于A類基金份額，本基金對通過本公司直銷中心申購的特定投資群體與除此之外的其他投資者實施差別的申購費率。特定投資群體指全國社會保障基金、依法設立的基本養(yǎng)老保險基金、依法制定的企業(yè)年金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金（包括企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃），以及可以投資基金的其他社會保險基金。如將來出現(xiàn)可以投資基金的住房公積金、享受稅收優(yōu)惠的個人養(yǎng)老賬戶、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可將其納入特定投資群體范圍。通過基金管理人的直銷中心申購本基金A類基金份額的特定投資群體申購費率為：申購金額M（元）（含申購費）申購費率M＜100萬0.12%100萬≤M＜500萬0.05%500萬≤M＜1000萬0.01%M≥1000萬1000元/筆其他投資者申購本基金A類基金份額的申購費率為：申購金額M（元）（含申購費）申購費率M＜100萬1.2%100萬≤M＜500萬0.5%500萬≤M＜1000萬0.1%M≥1000萬1000元/筆在申購費按金額分檔的情況下，如果投資者多次申購，申購費適用單筆申購金額所對應的費率。A類基金份額贖回費率為：持有時間（天）贖回費率0-61.5%7-3640.5%365-7290.25%730及以上0%（2）C類基金份額C類基金份額不收取申購費。C類基金份額贖回費率為：持有時間(天)C類基金份額贖回費率0-61.5%7及以上0%2、基金管理人可以在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整申購費率和贖回費率，調(diào)整后的申購費率和贖回費率在《更新的招募說明書》中列示。上述費率如發(fā)生變更，基金管理人還應按照《信息披露辦法》或其他相關(guān)規(guī)定于新的費率實施前在至少一家指定媒介及基金管理人網(wǎng)站公告。3、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以適當調(diào)低基金銷售費率，或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別的費率優(yōu)惠活動。（八）申購份額、贖回金額的計算方式1、申購份額的計算（1）A類基金份額申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除申購費用后，以申請當日該類份額的基金份額凈值為基準計算，各計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。本基金的A類基金份額申購金額包括申購費用和凈申購金額，其中：凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）申購費用=申購金額-凈申購金額申購份數(shù)=凈申購金額/T日該類份額的基金份額凈值對于1000萬元（含）以上的申購，凈申購金額=申購金額-絕對數(shù)額的申購費金額舉例說明：例一：某投資者（非特定投資群體）申購本基金A類基金份額：申購金額申購費率凈申購金額申購費用基金份額凈值申購份數(shù)10,000元1.2%9,881.42元118.58元1.0000元9,881.42份10,000,000元1000元9,999,000元1000元1.0000元9,999,000份例二：某投資者（特定投資群體）通過基金管理人的直銷中心申購本基金A類基金份額：申購金額申購費率凈申購金額申購費用基金份額凈值申購份數(shù)50,000元0.12%49,940.07元59.93元1.0000元49,940.07份10,000,000元1000元9,999,000元1000元1.0000元9,999,000份（2）C類基金份額申購份額=申購金額/T日該類份額的基金份額凈值例三：某投資人投資100,000元申購本基金C類基金份額，假設申購當日C類基金份額的基金份額凈值為1.040元，則其可得到的申購份額為：申購份額=100,000/1.040=96,153.85份上述計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。。2、基金贖回金額的計算本基金的凈贖回金額為贖回總金額扣減贖回費用，其中：贖回總金額=贖回份額T日該類份額的基金份額凈值贖回費用=贖回總金額贖回費率凈贖回金額=贖回總金額贖回費用舉例說明：某投資者贖回本基金A類基金份額：贖回份額基金份額凈值持有時間贖回費率贖回費用凈贖回金額10,0001.0000元100天0.5%50元9,950元10,0001.0000元500天0.25%25元9,975元10,0001.0000元800天0%010,000元贖回總金額、贖回費用以人民幣元為單位，四舍五入，保留小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。3、T日的兩類份額的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，可以適當延遲計算或公告。其計算公式為：該類基金份額資產(chǎn)凈值=計算日該類基金資產(chǎn)凈值÷計算日該類基金總份額4、本基金的申購費由申購人承擔，不計入基金財產(chǎn)，用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用；本基金的贖回費由贖回人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取，其中對持續(xù)持有期大于7天（含）的A類基金份額的投資者收取的贖回費的25%歸入基金財產(chǎn)，其余用于支付注冊登記費和其他必要的手續(xù)費，對C類基金份額的投資者收取的贖回費全額計入基金財產(chǎn)。對持續(xù)持有期少于7天（不含）的A類基金份額、C類基金份額的投資者收取的贖回費全額計入基金財產(chǎn)。（九）申購、贖回的注冊登記1、投資者申購基金成功后，正常情況下，基金注冊登記機構(gòu)在T+1日為投資者增加權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)，正常情況下，投資者自T+2日（含改日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。2、投資者贖回基金成功后，基金注冊登記機構(gòu)在T+1工作日為投資者扣除權(quán)益并辦理相應的注冊登記手續(xù)?；鸸芾砣丝稍诜煞ㄒ?guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)整，并最遲于開始實施前2日予以公告。（十）巨額贖回的認定及處理方式1、巨額贖回的認定本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日基金總份額的10%時，即認為發(fā)生了巨額贖回。2、巨額贖回的處理方式當出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)該基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。（2）部分順延贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請延期予以辦理。對于單個基金份額持有人的贖回申請，應當按照其申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例，確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷外，延遲至下一個開放日辦理，贖回價格為下一個開放日該類基金份額的價格。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并以此類推，直到全部贖回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份額10%的，基金管理人有權(quán)對該單個基金份額持有人超出該比例的贖回申請實施延期辦理，對該單個基金份額持有人剩余贖回申請與其他賬戶贖回申請按前述條款處理。（3）巨額贖回的公告：當發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應在2日內(nèi)通過指定媒介及基金管理人的公司網(wǎng)站或銷售機構(gòu)的網(wǎng)點刊登公告。同時以郵寄、傳真或《招募說明書》規(guī)定的其他方式通知基金份額持有人，并說明有關(guān)處理方法。（4）本基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過20個工作日，并在2日內(nèi)在至少一家指定媒介及基金管理人網(wǎng)站公告。（十一）拒絕或暫停申購、贖回的情形及處理方式1、除出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請：（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運作；（2）證券交易場所在交易時間非正常停市或依法決定臨時停市，導致當日基金資產(chǎn)凈值無法計算；（3）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；（4）上證中盤ETF暫停申購、暫停上市或上證中盤ETF停牌；（5）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況；（6）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形；（7）基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購。（8）當一筆新的申購申請被確認成功，使本基金總規(guī)模超過基金管理人規(guī)定的本基金總規(guī)模上限時；或使本基金單日申購金額或凈申購比例超過基金管理人規(guī)定的當日申購金額或凈申購比例上限時；或該投資人累計持有的份額超過單個投資人累計持有的份額上限時；或該投資人當日申購金額超過單個投資人單日或單筆申購金額上限時。（9）當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當采取暫停接受基金申購申請的措施。發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫?；蚓芙^基金投資者的申購申請的，申購款項將全額退還投資者。發(fā)生上述（1）到（6）項、（8）到（9）項暫停申購情形時，基金管理人應當在至少一家指定媒介及基金管理人網(wǎng)站刊登暫停申購公告?；鸸芾砣司芙^或暫停接受申購的方式包括：（1）拒絕接受、暫停接受某筆或某數(shù)筆申購申請；（2）拒絕接受、暫停接受某個或某數(shù)個工作日的全部申購申請；（3）按比例拒絕接受、暫停接受某個或某數(shù)個工作日的申購申請。2、除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫停基金份額持有人的贖回申請或者延緩支付贖回款項：（1）不可抗力的原因?qū)е禄鸸芾砣瞬荒苤Ц囤H回款項；（2）證券交易場所在交易時間非正常停市或依法決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值；（3）因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)2個或2個以上開放日巨額贖回，導致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難；（4）上證中盤ETF暫停申購、暫停上市或上證中盤ETF停牌；（5）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值的情況；（6）當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。（7）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應在當日立即向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付；如暫時不能足額支付的，可延期支付部分贖回款項，按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應的處理辦法在后續(xù)開放日予以支付。同時，在出現(xiàn)上述第（3）款的情形時，對已接受的贖回申請可延期支付贖回款項，但延緩期限不得超過20個工作日，并在至少一家指定媒介及基金管理人網(wǎng)站公告。投資者在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。暫停基金的贖回，基金管理人應及時在至少一家指定媒介及基金管理人網(wǎng)站上刊登暫停贖回公告。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理，并依照有關(guān)規(guī)定在至少一家指定媒介及基金管理人網(wǎng)站上公告。3、重新開放申購或贖回的公告如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人應于重新開放日在至少一家指定媒介及基金管理人網(wǎng)站刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公布最近一個工作日的基金份額凈值。如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應按照《信息披露辦法》或其他相關(guān)規(guī)定于重新開放申購或贖回日前在至少一家指定媒介及基金管理人網(wǎng)站刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個工作日的基金份額凈值。如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次。暫停