企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析及評(píng)價(jià)

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析及評(píng)價(jià)

摘要技術(shù)創(chuàng)新已成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力和企業(yè)發(fā)展的源泉，但技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目是以高收益性和高風(fēng)險(xiǎn)性并存為顯著特征的。在分析技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了一套系統(tǒng)、全面、客觀的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并根據(jù)該指標(biāo)體系的特點(diǎn)，采用多級(jí)模糊評(píng)判方法對(duì)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)大小進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，確定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，從而為決策者提供技術(shù)創(chuàng)新決策的依據(jù)。

關(guān)鍵詞技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系模糊綜合評(píng)價(jià)

隨著國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，科技創(chuàng)新對(duì)提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要性越來(lái)越明顯，可以說(shuō)技術(shù)創(chuàng)新已成為企業(yè)持續(xù)發(fā)展的源泉。一項(xiàng)成功的技術(shù)創(chuàng)新，經(jīng)過(guò)技術(shù)擴(kuò)散后，通常會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變化，刺激新的市場(chǎng)需求，同時(shí)也為更高層次的技術(shù)創(chuàng)新奠定了基礎(chǔ)，從而形成一種良性循環(huán)，推動(dòng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的不斷增長(zhǎng)。但技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目總是高收益與高風(fēng)險(xiǎn)并存的，一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新成果，從其創(chuàng)意、構(gòu)思到研究開(kāi)發(fā)以至進(jìn)入市場(chǎng)的過(guò)程中，需要經(jīng)過(guò)許多環(huán)節(jié)，幾乎每個(gè)環(huán)節(jié)都有失敗的可能。同時(shí)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的因素很多，由此也產(chǎn)生相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)在決定是否投資技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目之前，需要對(duì)它的風(fēng)險(xiǎn)性進(jìn)行全面的分析與評(píng)價(jià)。然而這些風(fēng)險(xiǎn)因素又無(wú)法精確化，并且?guī)в心：裕瑸榇吮疚牟捎媚：龜?shù)學(xué)的工具對(duì)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

1國(guó)內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的研究現(xiàn)狀及其進(jìn)展

國(guó)外關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的研究最早可以追溯到1901年美國(guó)學(xué)者威雷特對(duì)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵的概括，他指出“風(fēng)險(xiǎn)是關(guān)于不愿發(fā)生的事件發(fā)生的不確定性的客觀體現(xiàn)”。1951年，索羅首次把技術(shù)創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)分析聯(lián)系起來(lái)，他在《在資本化過(guò)程中的創(chuàng)新：對(duì)熊彼特理論的評(píng)論》中從實(shí)現(xiàn)過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)這個(gè)角度提及到技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)及其防范問(wèn)題。厄特巴克在1974年發(fā)表的《產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與技術(shù)擴(kuò)散》中認(rèn)為應(yīng)從技術(shù)應(yīng)用的角度來(lái)論述風(fēng)險(xiǎn)防范?？姞柸?0世紀(jì)80年代中期對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了重新定義，并全面闡述了在技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中可能存在的各種不確定性從而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。

我國(guó)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的研究起步較晚，但20世紀(jì)90年代以后受國(guó)際技術(shù)創(chuàng)新研究熱潮的影響，不少學(xué)者也取得了一些理論成果。1996年，臺(tái)灣國(guó)立經(jīng)濟(jì)研究所陳振遠(yuǎn)建立的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系包括五大部分：方案競(jìng)爭(zhēng)力、企業(yè)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)劣勢(shì)、外部環(huán)境機(jī)會(huì)與威脅、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)一致性、風(fēng)險(xiǎn)管理。宋逢明等基于陳振遠(yuǎn)的研究成果，從項(xiàng)目特性、企業(yè)能力、宏觀環(huán)境等入手，建立了一個(gè)國(guó)內(nèi)高新技術(shù)項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。馬揚(yáng)等著力于技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的全面性、重點(diǎn)性和可行性，建立了一套包括5個(gè)主指標(biāo)、41個(gè)分指標(biāo)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。劉希宋等從企業(yè)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)投資的角度認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)從大的方面可以分為六類，即環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)。劉希宋等還用Delphi法得到了各指標(biāo)體系的權(quán)數(shù)。當(dāng)前從國(guó)際性的學(xué)術(shù)期刊來(lái)看，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的文章主要集中在技術(shù)方法的開(kāi)發(fā)和理論體系的完善。

總的說(shuō)來(lái)，技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的研究經(jīng)歷了三個(gè)階段：第一階段，這一時(shí)期對(duì)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)主要是以主觀分析與經(jīng)驗(yàn)學(xué)派為主導(dǎo)的簡(jiǎn)單定性評(píng)價(jià)為主理論及方法；第二階段，由于技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模的加大和管理復(fù)雜性的增加，專家主觀定性判斷的缺陷日益顯露出來(lái)，于是許多客觀定量理論與方法被開(kāi)發(fā)和應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)中，并逐漸成為評(píng)價(jià)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的主要方法和工具；第三階段，人們發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)僅靠定量方法是無(wú)法正確揭示其水平的，同行評(píng)議、專家咨詢有著不可替代的優(yōu)勢(shì)，于是有關(guān)學(xué)者開(kāi)始思考如何將定性評(píng)價(jià)與定量評(píng)估結(jié)合起來(lái)，建立一些新的模型和方法。

2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素分析及指標(biāo)體系的構(gòu)成

技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是指創(chuàng)新主體在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，由于各種環(huán)境因素的不確定性、項(xiàng)目難度以及創(chuàng)新主體綜合創(chuàng)新能力的制約所導(dǎo)致的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的中止、撤銷、失敗，或達(dá)不到預(yù)期經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)而造成損失的可能性。

技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素分析

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指在技術(shù)創(chuàng)新各階段由于技術(shù)的不確定性而導(dǎo)致創(chuàng)新失敗的可能性。這些不確定性主要有：技術(shù)成功的不確定性，技術(shù)效果的不確定性和技術(shù)壽命的不確定性。

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于創(chuàng)新產(chǎn)品不適應(yīng)市場(chǎng)需求或其變化而導(dǎo)致的未被市場(chǎng)充分有效地接受而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。如消費(fèi)者難以認(rèn)同和接受創(chuàng)新產(chǎn)品，市場(chǎng)需求發(fā)生變化，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，市場(chǎng)容量過(guò)小，市場(chǎng)處于衰退期等，都會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新活動(dòng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)增加，甚至失敗。

財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指影響創(chuàng)新資金籌措、使用、償還的因素及其變化的不確定性而導(dǎo)致創(chuàng)新失敗的可能性。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的大小主要取決于風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制是否健全，資金到位的及時(shí)性，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)成本，匯率與利率變動(dòng)等因素。

生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)是指在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，由于生產(chǎn)系統(tǒng)中的有關(guān)因素及其變化的不確定性而導(dǎo)致創(chuàng)新失敗的可能性。如難以實(shí)現(xiàn)大批量生產(chǎn)、生產(chǎn)周期過(guò)長(zhǎng)、工藝不合理、設(shè)備和儀器損壞、檢測(cè)手段落后、產(chǎn)品質(zhì)量難以保證、可靠性差、生產(chǎn)供應(yīng)系統(tǒng)無(wú)法滿足批量生產(chǎn)的要求等。

管理風(fēng)險(xiǎn)。管理風(fēng)險(xiǎn)是指在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，由于管理失誤而導(dǎo)致創(chuàng)新失敗的可能性。如市場(chǎng)信息失真，技術(shù)人才的流失，創(chuàng)新主體的領(lǐng)導(dǎo)人的錯(cuò)誤決策，資源配置不合理，風(fēng)險(xiǎn)決策機(jī)制不健全，創(chuàng)新過(guò)程不協(xié)調(diào)等。

政策風(fēng)險(xiǎn)。政策風(fēng)險(xiǎn)是指國(guó)家或地方政府的法律、法規(guī)、方針、政策及其變化對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目的不利影響而導(dǎo)致創(chuàng)新失敗的可能性。如不符合國(guó)家或地方政府的環(huán)保政策，國(guó)家法律對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專利的保護(hù)程度，能源政策、科技政策的導(dǎo)向等等。

技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系

通過(guò)前面對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的分析，可以建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系完備性、獨(dú)立性、可操作性和簡(jiǎn)潔性等原則，可以認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)性大小主要受企業(yè)內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境兩方面因素的影響。其中企業(yè)內(nèi)部環(huán)境包括企業(yè)的工藝技術(shù)狀況和企業(yè)的資源素質(zhì)狀況；企業(yè)外部環(huán)境包括市場(chǎng)環(huán)境和宏觀環(huán)境。

由上述分析，可以得出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，見(jiàn)表1。

3技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的模糊綜合評(píng)價(jià)模型

技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模糊綜合評(píng)價(jià)應(yīng)按步驟進(jìn)行。

找出風(fēng)險(xiǎn)因素集

在表1所示的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，定義第一層指標(biāo)集為，第二層指標(biāo)集分別為U1=，U2=，U3=，U4=。

確定評(píng)語(yǔ)集

即在某一評(píng)語(yǔ)指標(biāo)下，對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象給出的評(píng)定值：記為V=，本文采用5級(jí)評(píng)價(jià)制，即取g=5，評(píng)語(yǔ)集V=｛高、較高、一般、較低、低｝，集合中“高”“低”是指風(fēng)險(xiǎn)的大小。

確定各因素的權(quán)重

采用AHP法確定第一層次指標(biāo)集相應(yīng)的權(quán)重集為W=；第二層次指標(biāo)集相應(yīng)的權(quán)重集為θ1=，θ2=，θ3=，θ4=

確定評(píng)價(jià)矩陣

設(shè)從Uk到V的模糊評(píng)價(jià)矩陣為：Rk=r11r12Lr15r21r22Lr25LLLLrnk1rnk2Lrnk5

其中，k=1，2，3，4；rij表示子因素層Uki對(duì)于第j級(jí)評(píng)語(yǔ)Vj的隸屬度。rij的值按如下方法確定：對(duì)專家評(píng)分結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)整理，得到對(duì)于指標(biāo)Uki有Ti1個(gè)V1級(jí)評(píng)語(yǔ)，Ti2個(gè)V2級(jí)評(píng)語(yǔ)，……，Ti5個(gè)V5級(jí)評(píng)語(yǔ)，則rij=■。

進(jìn)行第一級(jí)模糊綜合評(píng)判

先對(duì)各子因素層指標(biāo)Uki的評(píng)價(jià)矩陣Rk作模糊矩陣運(yùn)算，得到主因素層Uk對(duì)于評(píng)語(yǔ)級(jí)V的隸屬向量Bk·Bk=θk·Rk=，其中：bkj=■。

進(jìn)行第二級(jí)模糊綜合評(píng)判

由上步中得到的主因素層各指標(biāo)的隸屬向量可構(gòu)成一個(gè)總的評(píng)價(jià)矩陣R，即

R=B1B2MB4=b1b12Lb15b21b22Lb25LLLLb41b42Lb45

再對(duì)R進(jìn)行模糊矩陣運(yùn)算，即得到目標(biāo)層對(duì)于評(píng)語(yǔ)集V的隸屬向量B。

B=W?莓R=?莓B1B2LB4=，其中：bj=■

對(duì)B進(jìn)行歸一化處理，令■j=■，得到■=

得出評(píng)價(jià)結(jié)論

在B中，設(shè)■j=max{■1，■2，■3，■4，■5}，由模糊綜合評(píng)判的最大隸屬原則確定該技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)情況屬于Vj。

4結(jié)論

本文將技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題視為一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，針對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，運(yùn)用多級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)模型對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)作了有益的探索，其方法在理論上和實(shí)際工作中有實(shí)用價(jià)值，為決策者在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析提供了科學(xué)依據(jù)，同時(shí)也為企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范提供了一定的參考價(jià)值。

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5劉林.應(yīng)用模糊數(shù)