《安全生產(chǎn)風險管理體系審核指南》

中國有限責任公司《安全生產(chǎn)風險治理體系審核指南》電力施工企業(yè)局部〔初稿〕O導 言安全生產(chǎn)風險治理體系貫徹“一切事故都可以預防”的安全理念，融合了國際先進的安全治理體系內(nèi)容，從風險掌握動身，運用國際先進的安全治理理論，系統(tǒng)化的提出了安全生產(chǎn)治理的模式和方法，解決了安全生產(chǎn)“管什么、怎么管，做什么、怎么做”的問題，從治理理念、內(nèi)容和方法上確保安全生產(chǎn)風險可控、在控。全面、扎實、有效地在電力施工企業(yè)推動安全生產(chǎn)風險治理體系建設，是落實公司安全生產(chǎn)建設的一項重要工作，是建立安全生產(chǎn)治理長效機制的有效途徑，更是夯實安全根底治理工作和不斷提高公司系統(tǒng)安全生產(chǎn)風險治理水平的重要舉措?！搽娏κ┕て髽I(yè)局部〕16家電力施工企業(yè)承包商試點閱歷根底之上，特制訂本審核指南。本指南適用于電力施工企業(yè)。本指南是原審核指南的繼承與延長，它基于對作業(yè)風險的辨識與掌握，既貫徹了原體系“基于風險”的核心思想，又強化了體系的針對性、適宜性和協(xié)調(diào)性。PDCA審核思路和主要關(guān)注的問題，為審核人員供給參考。在使用過程中，如覺察問題或有好的建議，請準時反響。本指南由廣東電網(wǎng)公司基建部編制，在編制過程中得到了公司安監(jiān)部、基建部的指導及廣東匯安恒達治理參謀的幫助。使用說明一、主要審核內(nèi)容本指南的審核內(nèi)容保持了原體系的根本框架不變，主要針對以下九個單元，分別為：安全治理、危害辨識與風險評估、應急與事故治理、作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)用具、生產(chǎn)治理、職業(yè)安康、力量要求與培訓和檢查、審核與改進?！惨弧车谝粏卧鞍踩卫怼卑€要素，考慮電力施工企業(yè)的業(yè)務特點，將“供給商與承包商治理”要素中建設單位對承包商的治理要求轉(zhuǎn)化為承包商對分包商的治理要求，其它要求和內(nèi)容與原體系根本一樣?！捕称浯螁卧拔：Ρ孀R與風險評估”包括危害辨識與風險評估總體原則、作業(yè)風險評估、環(huán)境與職業(yè)安康風險評估三個要素，無視了原指南電網(wǎng)風險評估、設備風險評估的內(nèi)容，涉及電力施工企業(yè)施工過程中的設備風險納入到作業(yè)風險評估中進展考慮?！踩车谌龁卧皯迸c事故治理”其要求與內(nèi)容與原體系根本一樣?！菜摹车谒膯卧白鳂I(yè)環(huán)境”包含八個要素，考慮電力施工企業(yè)的業(yè)務特點，對以下要素的審核要點進展調(diào)整施，如標識、圍欄、牌圖等設施側(cè)重作業(yè)現(xiàn)場臨時建筑及構(gòu)筑物治理。其它要求和內(nèi)容與原體系根本一樣?！参濉车谖鍐卧吧a(chǎn)用具”包含七個要素，考慮電力施工企業(yè)的業(yè)務特點，對以下要素的審核要點進展調(diào)整設備”側(cè)重施工用電設施治理〔六〕第六單元“生產(chǎn)治理”是依據(jù)電力施工企業(yè)的主要業(yè)務而設計，將“工程建設治理”細分為“工程施工前預備、工程施工過程治理、竣工驗收與交付和工程回訪與保修”明確了企業(yè)在工程建設的全過程治理，保存了“作業(yè)過程掌握”和“物資與倉儲治理”，無視了原指南“規(guī)劃與設計”、“設備投運及并〔聯(lián)〕網(wǎng)治理”、“用戶治理”的內(nèi)容。〔七〕第七單元“職業(yè)安康”其要求與內(nèi)容與原體系根本一樣?！舶恕车诎藛卧傲α恳笈c培訓”其要求與內(nèi)容與原體系根本一樣。〔九〕第九單元“檢查、審核與改進”其要求與內(nèi)容與原體系根本一樣。二、分數(shù)安排與計分方法〔一〕SECP本指南仍承受原體系系統(tǒng)性環(huán)節(jié)SECP比例，計分方法詳見原指南。與改進〔二〕本指南對局部要素分數(shù)安排進展了調(diào)整，調(diào)整后體系各單元分數(shù)安排如下：與改進一二三四五六七八九總計單元安全治理危害辨識與風險評估應急與事故治理作業(yè)環(huán)境生產(chǎn)用具生產(chǎn)治理職業(yè)安康力量要求與培訓檢查、審核分數(shù)14701250100068073019503804807008640三、績效認可安全生產(chǎn)治理績效認可應結(jié)合承包商實際，表達留意結(jié)果，關(guān)注過程的原則?？冃гu價包括兩方面：一是工傷意外率；二是努力成績。前者相當于結(jié)果，后者相當于過程。SECP認可等級過程治理得分率％工傷意外率〔DIFR〕五鉆≥95≤１四鉆≥80≤２三鉆≥65≤３兩鉆≥55≤４一鉆≥50≤５其中：-當審核周期內(nèi)發(fā)生人身死亡〔含分包單位〕時，導致供電企業(yè)發(fā)生較大及以上電網(wǎng)、設備事故時，取消績效認可；-當過程治理得分率與其它指標得分率不同等級時，以低檔對應的級別作為評級依據(jù)。12指標計算公式：-工傷意外率〔DIFR〕=

工傷意外次數(shù)202300；全體員工含分包單位年內(nèi)工作小時總數(shù)-工傷意外＝人員受傷＋職業(yè)病＋職業(yè)性疾?。?工傷意外次數(shù)：指由工作導致或工作時所受到的損傷，使傷者無法或無法完全履行日常指定職務工作達一個或以上工作日次數(shù)；工作意外次數(shù)應包括本單位員工〔含分包單位〕在本單位工作發(fā)生意外次數(shù)〔全口徑統(tǒng)計。1-200,000100(5040名目第一單元安全治理 錯誤!未定義書簽。安全生產(chǎn)方針〔85分〕 錯誤!未定義書簽。安全生產(chǎn)責任制〔170分〕 錯誤!未定義書簽。安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求〔140分〕 錯誤!未定義書簽。安全生產(chǎn)目標與指標〔225分〕 錯誤!未定義書簽。安全生產(chǎn)會議〔85分〕 錯誤!未定義書簽。安全治理機構(gòu)與人員配置〔85分〕 錯誤!未定義書簽。安全生產(chǎn)文件與數(shù)據(jù)的掌握和治理〔170分〕 錯誤!未定義書簽。流程與變化治理〔125分〕 錯誤!未定義書簽。安全生產(chǎn)信息溝通〔125分〕 錯誤!未定義書簽。供給商與分包商治理〔170分〕 錯誤!未定義書簽。安全科技〔45分〕 錯誤!未定義書簽。工余安健環(huán)〔45分〕 錯誤!未定義書簽。其次單元危害辨識與風險評估 錯誤!未定義書簽。危害辨識與風險評估總體原則〔200分〕 錯誤!未定義書簽。電網(wǎng)風險評估〔不作審核要求〕 錯誤!未定義書簽。設備風險評估〔不作審核要求〕 錯誤!未定義書簽。作業(yè)風險評估〔800分〕 錯誤!未定義書簽。環(huán)境與職業(yè)安康風險評估〔250分〕 錯誤!未定義書簽。第三單元應急與事故治理 錯誤!未定義書簽。應急治理〔500分〕 錯誤!未定義書簽。事故/大事治理〔500分〕 錯誤!未定義書簽。第四單元作業(yè)環(huán)境 錯誤!未定義書簽。標識治理〔100分〕 錯誤!未定義書簽。劃線治理〔60分〕 錯誤!未定義書簽。通風〔90分〕 錯誤!未定義書簽。照明與能見度〔80分〕 錯誤!未定義書簽。建筑物與構(gòu)筑物〔80分〕 錯誤!未定義書簽。

內(nèi)務治理〔40分〕 錯誤!未定義書簽。消防治理〔150分〕 錯誤!未定義書簽。安保治理〔80分〕 錯誤!未定義書簽。第五單元生產(chǎn)用具 錯誤!未定義書簽。個人防護用品〔100分〕 錯誤!未定義書簽。工器具〔100分〕 錯誤!未定義書簽。特種設備〔120分〕 錯誤!未定義書簽。測試設備〔100分〕 錯誤!未定義書簽。用電設備〔110分〕 錯誤!未定義書簽。爬梯、平臺、腳手架〔100分〕 錯誤!未定義書簽。機動車輛〔100分〕 錯誤!未定義書簽。第六單元生產(chǎn)治理 錯誤!未定義書簽。規(guī)劃與設計〔不作審核要求〕 錯誤!未定義書簽。工程建設〔1000分〕 錯誤!未定義書簽。設備投運及并〔聯(lián)〕網(wǎng)治理〔不作審核要求〕 錯誤!未定義書簽。系統(tǒng)運行治理〔不作審核要求〕 錯誤!未定義書簽。用戶治理〔不作審核要求〕 錯誤!未定義書簽。設備運行治理〔不作審核要求〕 錯誤!未定義書簽。作業(yè)過程掌握〔800分〕 錯誤!未定義書簽。物資與倉儲治理〔150分〕 錯誤!未定義書簽。第七單元職業(yè)安康 錯誤!未定義書簽。職業(yè)安康治理〔300分〕 錯誤!未定義書簽。人機工效〔80分〕 錯誤!未定義書簽。第八單元力量要求與培訓 錯誤!未定義書簽。員工選聘〔80分〕 錯誤!未定義書簽。力量與意識提升〔400分〕 錯誤!未定義書簽。第九單元檢查、審核與改進 錯誤!未定義書簽。檢查〔260分〕 錯誤!未定義書簽。審核〔230分〕 錯誤!未定義書簽。訂正與預防〔210分〕 錯誤!未定義書簽。1211第一單元安全治理安全生產(chǎn)方針〔85分〕目的:表達企業(yè)安全生產(chǎn)、職業(yè)安康、環(huán)境的宗旨和方向以及企業(yè)持續(xù)降低安全生產(chǎn)風險的承諾，為企業(yè)安全生產(chǎn)治理供給方向。制定制定傳達與溝通回憶與修訂審核要點1、是否有標準規(guī)定了方針的制定、傳達與回憶的要求？2、是否制定了安全生產(chǎn)方針？方針是否由最高治理者簽發(fā)？3、方針的內(nèi)容是否滿足法定等要求，并表達了企業(yè)宗旨、目標以及治理關(guān)注點。包括：--遵守國家法律、法規(guī)的承諾；--進展戰(zhàn)略目標和方向；--對安全、安康、環(huán)境及持續(xù)改進的承諾；--客戶、員工、社會和其他相關(guān)方的需求。1、是否承受了有效的方式傳達、公布和對外披露企業(yè)安全生產(chǎn)方針？如：講解、張貼。2、企業(yè)是否在員工入職前進展方針的培訓?相關(guān)年度培訓、會議中是否表達方針的相關(guān)內(nèi)容？3、治理者及員工是否生疏方針內(nèi)容并理解其內(nèi)涵？4、方針修改后是否正式公布，并確保其為企業(yè)內(nèi)唯一現(xiàn)行有效版本？1、是否每年通過安全生產(chǎn)委員會會議或治理評審等對方針進展回憶，確保了方針的適宜性？2、國家或上級政策、企業(yè)內(nèi)外部條件發(fā)生變化時是否進展了回憶或修訂？3、企業(yè)安全生產(chǎn)治理各項工作是否符合/表達方針精神？審核覺察批注安全生產(chǎn)責任制〔170分〕目的:確保企業(yè)內(nèi)安全生產(chǎn)的職責、權(quán)限得到規(guī)定和溝通。審核要點審核要點1、是否有標準規(guī)定了責任制的制定、溝通與回憶的職責與要求？2、是否制定了各崗位安全生產(chǎn)責任制？包括：審核覺察批注制定 --安全生產(chǎn)職責及其到位標準；--權(quán)限與義務3、安全生產(chǎn)責任制是否滿足法律法規(guī)以及上級相關(guān)要求？是否表達了責任的有機傳遞、分層分級負責并落實到人?審核要點4、各崗位的安全生產(chǎn)職責和到位標準是否清楚并與相關(guān)工作標準的規(guī)定相對應？5、治理層是否為落實責任制配置了有效資源？6、是否制定了員工拒絕作業(yè)的標準，規(guī)定了拒絕情形、報告、調(diào)查、處理與分析的程序？1、制定責任制過程中是否與各級人員進展溝通？2、責任制公布后是否逐級向員工進展了培訓、宣貫？溝通 3、各級人員是否清楚自己的職責、權(quán)限與到位標準？4、是否將員工拒絕程序向全部的員工進展了溝通與宣貫？員工是否清楚拒絕程序？5、責任制修訂后是否正式公布，員工是否簡潔獵?。?、是否分層、分級負責并落實責任制？重點關(guān)注以下層面職責及到位標準的實際執(zhí)行狀況。--領(lǐng)導層；履行 --治理層；--執(zhí)行層。2、拒絕大事是否得到客觀的調(diào)查處理和反響？1/工作績效與存在的問題？評估 2、是否針對評估結(jié)果，制定改進措施？與回 3、是否制定考核方法，對責任制履行狀況進展考核？顧 4、機構(gòu)與職能發(fā)生變化時是否準時對責任制進展修改？5、是否每年對責任制的全面性、合理性與可操作性進展回憶，對存在的問題進展了修訂？6、拒絕大事是否進展了統(tǒng)計分析，對分析結(jié)果是否提出改進措施？7、企業(yè)是否對責任制的落實狀況進展回憶和鼓勵？

審核覺察 批注安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求〔140分〕目的:確保企業(yè)對全部相關(guān)的法律法規(guī)與其它要求的依從。審核要點審核要點審核覺察批注識別 1、是否有標準規(guī)定法律法規(guī)與其他要求的識別、獵取、融入、依從和回憶的職責與要求？與獲 2、企業(yè)獵取法律法規(guī)與其它要求的渠道是否明確、暢通？取 3、是否建立了法律法規(guī)與其它要求數(shù)據(jù)庫？數(shù)據(jù)庫是否涵蓋了安全生產(chǎn)相關(guān)的國家法律法規(guī)、省部委及地方法規(guī)、國家和行業(yè)標準，必要時考慮國際慣例。？融入融入執(zhí)行與依從回憶審核要點4、是否對法律法規(guī)與其它要求的版本、類別、適用條款、融入的制度進展記錄和動態(tài)治理？1、是否將已識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)的適用條款與其它要求融入了企業(yè)制度與標準？2、在融入時，是否充分關(guān)注了適用的法律法規(guī)與其他要求的具體要求，并具備可操作性？31、標準、制度是否符合了法律法規(guī)與其它要求？2、因法律法規(guī)與其它要求變動而修編的企業(yè)相關(guān)制度和標準內(nèi)容是否對員工進展宣貫？3、相關(guān)的法律法規(guī)與其它要求是否在治理、生產(chǎn)現(xiàn)場得到落實？4、企業(yè)或員工是否有不符合法律法規(guī)與其他要求的事項，并準時訂正？1、是否每年對法律法規(guī)與其它要求的數(shù)據(jù)庫進展回憶？已識別的法律法規(guī)與其他要求是否適用于企業(yè)的治理系統(tǒng)、標準及程序？2、現(xiàn)行的法律法規(guī)與其他要求是否得到充分識別、獵取、融入和依從？3、企業(yè)或員工是否發(fā)生違反法律、法規(guī)大事？審核覺察批注安全生產(chǎn)目標與指標〔225分〕目的：為企業(yè)的安全生產(chǎn)治理供給焦點與方向。審核要點審核要點1、是否有標準對目標與指標的設立、實施與監(jiān)測、回憶等方面的工作進展治理？2、是否分層、分級設定安全生產(chǎn)目標與指標并文件化？3、目標和指標是否表達企業(yè)戰(zhàn)略目標、承接了上級下達的目標和指標？4、目標和指標工程設定和分類的合理性？目標和指標值的合理和可行性，權(quán)重的適宜性？是否關(guān)注：審核覺察批注目標--持續(xù)改進的要求；與指--治理評審的結(jié)果；標的--績效評估的結(jié)果；設立--風險評估的結(jié)果；--相關(guān)方的滿足度；--同類企業(yè)平均水平或先進水平；5、是否考慮所需掌握的風險和安全生產(chǎn)績效而制定目標與指標？目標與指標是否可測量？6、安全生產(chǎn)目標是否表達了以下方面？--改善安全生產(chǎn)治理的努力和行動；實施實施與監(jiān)測目標與指標回顧--對事故、大事掌握的期望；--對生產(chǎn)運行指標掌握的期望。1、是否為實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標與指標供給了足夠的資源保障？2、企業(yè)各層次是否制定了保障目標與指標實現(xiàn)的工作打算？3、工作打算是否按期順當開展？4、是否認期對目標、指標和相應工作打算完成狀況進展監(jiān)測、分析？5、是否對工作打算執(zhí)行中覺察的問題實行了補救措施？1、是否每年對目標與指標完成狀況進展回憶？包括閱歷、存在問題及建議措施。2、是否完成了工作打算，實現(xiàn)了年度目標與指標？3、是否每年對目標與指標制定的科學性與合理性進展回憶？--是否真實反映風險掌握需要和績效水平；--是否與企業(yè)實際狀況相適應。安全生產(chǎn)會議〔85分〕目的：為企業(yè)供給一個反映、爭論和處理安全生產(chǎn)問題的平臺。審核要點審核要點1、是否有標準對安全生產(chǎn)會議進展治理？明確了會議的類別、召開頻率、組織與實施要求、處置審核覺察批注會議 與跟蹤？預備 2、組織安全生產(chǎn)會議時，是否明確了召開時間與地點、主持人與參會人員、會議目的與議題、會議材料預備要求、會議實施的資源需求等？。3、會議需爭論、溝通、爭論或處理的事項，是否事先通知有關(guān)人員，賜予參會者合理預備時間？1、是否按期召開安全生產(chǎn)委員會會議？內(nèi)容是否包含：--爭論、確定安全生產(chǎn)治理的方向與措施；--爭論、確定安全生產(chǎn)目標與指標，并評估其完成狀況；會議 --確定掌握企業(yè)安全生產(chǎn)風險的措施與打算；實施 --爭論、解決安全生產(chǎn)中的突出問題；--監(jiān)視安全生產(chǎn)風險掌握打算的執(zhí)行狀況，審議有關(guān)考核意見。2、是否按期召開安全生產(chǎn)工作會？內(nèi)容是否包含：--對企業(yè)上年度安全生產(chǎn)狀況進展回憶、分析、認可與鼓勵；--公布年度安全生產(chǎn)目標、指標；行動行動與跟進--公布實現(xiàn)年度安全生產(chǎn)目標、指標的工作打算。3、是否按期召開安全生產(chǎn)分析會議？內(nèi)容是否包含：--催促落實年度安全生產(chǎn)措施打算的月度執(zhí)行狀況；--分析、回憶上月安全生產(chǎn)工作狀況；--評估上月風險掌握措施實施效果；--對影響安全生產(chǎn)目標、指標的風險進展分析；--協(xié)調(diào)布置月度安全生產(chǎn)重點工作。4、是否依據(jù)企業(yè)風險狀況按需召開安全生產(chǎn)專題會議？內(nèi)容是否包含：--對企業(yè)風險變化或面臨的風險進展分析、評估；--制定掌握措施打算與實施要求，落實所需的資源。1、會議是否形成會議紀要，并明確工作任務、完成的時限及責任單位或責任人？2、會議是否解決重大安全生產(chǎn)問題？3、對會議提出的行動打算或部署，是否進展跟蹤、檢查、驗收、反響及效果評價？4、是否認期對安全生產(chǎn)會議的籌劃、組織、實施、落實狀況及會議效果進展回憶，并對覺察的不足進展改進？安全治理機構(gòu)與人員配置〔85分〕目的：為企業(yè)安全治理供給必要的資源保障。審核要點1、是否有標準對安全生產(chǎn)治理機構(gòu)設置、安全治理人員配置、任命及資質(zhì)進展治理？機構(gòu) 2、是否成立安全生產(chǎn)委員會，建立安全生產(chǎn)委員會工作規(guī)章？設置 3、是否設置安全生產(chǎn)治理機構(gòu)，并配備安全治理人員？4、是否建立三級安全治理網(wǎng)絡？1、安全生產(chǎn)委員會成員是否包含主要安全生產(chǎn)部門負責人？2、安全治理機構(gòu)人員的數(shù)量與企業(yè)規(guī)模和安全治理任務是否相適應？

審核覺察 批注人員 3、安全治理人員是否滿足安全治理工作的需要？配置 4、工程部〔生產(chǎn)性車間、工區(qū)〕是否設專職安全員，其他車間、班組〔工地〕是否依據(jù)法律法規(guī)要求設專、兼職安全員?5、是否依據(jù)企業(yè)風險和治理區(qū)域設置安全區(qū)代表？安全區(qū)代表數(shù)量是否滿足區(qū)域檢查等工作的需要？1、以下人員是否經(jīng)過最高治理者書面任命？--安全區(qū)代表；--內(nèi)部審核員；--事故/大事調(diào)查員。--法律法規(guī)需增加的職位及與風險/影響評估相關(guān)的職位人員 2、被任命的人員是否參與了以下相關(guān)培訓并獲得相應資質(zhì)？資質(zhì) --法律法規(guī)要求的各項資質(zhì)培訓；與任 --安全生產(chǎn)風險治理體系及內(nèi)審員培訓；命 --安全生產(chǎn)治理培訓；--危害辯識與風險評估的培訓；--事故/大事調(diào)查與分析技術(shù)的培訓；--安全治理崗位和職責的培訓。4、如企業(yè)配備有專職醫(yī)生、職業(yè)衛(wèi)生員、專職護士時，相關(guān)人員是否具備相應有效的資質(zhì)？6、安全區(qū)代表的責任范圍和職責是否在所負責的區(qū)域現(xiàn)場予以了標示？1、安全生產(chǎn)委員會是否有效發(fā)揮作用？2、安全生產(chǎn)治理機構(gòu)是否有效履行職責？職責 3、被任命的人員是否清楚理解并承諾履行職責與義務？履行 4、全部員工是否知道任命的本區(qū)域安全區(qū)代表及其職責？5、任命的人員是否能嫻熟運用其承受培訓的學問、專業(yè)技能并勝任工作？6、全部安全區(qū)代表、安全員是否把握其治理范圍主要危害及其分布、主要風險及其掌握措施？安全生產(chǎn)文件與數(shù)據(jù)的掌握和治理〔170分〕目的：為安全生產(chǎn)風險治理體系的運行供給依據(jù)，確保其有效運行并受控。審核要點審核要點審核覺察批注安全 1、是否有標準對文件產(chǎn)生、標識、發(fā)放、培訓、保存、回憶、修編、作廢與外部文件治理進展規(guī)生產(chǎn) 定？文件 2、是否建立了安全生產(chǎn)過程所需的文件？包括：的制 --治理工作標準；定 --技術(shù)支撐標準；--作業(yè)指導書、記錄格式及檢查表。審核要點3、依據(jù)治理工作標準要求制定的技術(shù)支撐標準的充分性？4、依據(jù)關(guān)鍵任務分析要求編制的作業(yè)指導書的充分性？5、依據(jù)治理工作標準要求制定的記錄與檢查表的充分性？

審核覺察 批注1、是否對文件的主索引表、公布與執(zhí)行時間、版本編號、批準、發(fā)放掌握、解釋權(quán)、變化廢止，及強制性文件、法律法規(guī)要求和外部文件的接收、處理與反響進展掌握？2、是否建立系統(tǒng)對企業(yè)產(chǎn)生的全部文件進展集中治理，以確保文件的可用性？3、是否針對文件系統(tǒng)的治理任命了人員并規(guī)定了職責？4、文件產(chǎn)生效率？--對文件需求的響應準時；--文件產(chǎn)生流程暢通；安全 5、文件掌握系統(tǒng)的效力？生產(chǎn) --文件的有效性；--文件存儲的充分性；文件 --文件索取的準時性；的控 --外部文件治理有效性；制 --文件的分發(fā)充分。6、企業(yè)所產(chǎn)生的文件的質(zhì)量？--文件格式明確、合理；--文件內(nèi)容簡潔、明白；--治理流程清楚、完善；--支撐文件清楚。7、數(shù)據(jù)記錄是否真實、完整、齊全、準確、準時？8、文件及數(shù)據(jù)是否按保密相關(guān)規(guī)定分等級妥當治理，并滿足相關(guān)保密掌握要求。安全 1、是否對安全生產(chǎn)文件產(chǎn)生、使用和掌握的針對性、合理性、功能性、流轉(zhuǎn)與閉環(huán)、所需資源的生產(chǎn) 效力進展評估？文件 2、是否每年對安全生產(chǎn)文件治理的流程、適應性、針對性、全面性、修訂或廢除、掌握和重視產(chǎn)的回 權(quán)保護進展回憶？顧審核要點1、企業(yè)是否識別出法律法規(guī)、安全治理、安全生產(chǎn)、與相關(guān)方往來活動中需要建立的安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄？2、安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)與記錄是否易于查詢，并滿足完整性、準確性、準時性、可追溯性等要求？3、企業(yè)是否建立以下安全生產(chǎn)治理數(shù)據(jù)與記錄？--安全生產(chǎn)會議紀要。--流程治理信息。--事故調(diào)查報告。--檢查數(shù)據(jù)與記錄。--質(zhì)量掌握與進度實施記錄。--訂正與預防行動記錄。--選購與發(fā)包過程信息。--分包商和供給商信息。安全 --技術(shù)檔案與圖紙資料。生產(chǎn) --培訓記錄。數(shù)據(jù) --其它。及其 4、企業(yè)是否建立以下安全生產(chǎn)作業(yè)活動數(shù)據(jù)與記錄？分析 --內(nèi)、外部不符合/事故、大事。與應 --設備、設施與工器具檢查維護和校驗。用 --任務觀看。--許可記錄。--應急演練。--其它。5、企業(yè)是否建立以下安全生產(chǎn)風險治理體系運行數(shù)據(jù)與記錄？--治理評審摘要。--系統(tǒng)審核。--危害辨識、風險評估與關(guān)鍵任務分析。--職業(yè)安康檢查和監(jiān)測。--環(huán)境因素登記和監(jiān)測。--其它。6、數(shù)據(jù)與記錄是否按規(guī)定填寫、歸檔、保存、處置？

審核覺察 批注審核要點78、是否有因數(shù)據(jù)或記錄不準確而影響工作正常開展或決策推斷的狀況？

審核覺察 批注流程與變化治理〔125分〕目的：實現(xiàn)安全生產(chǎn)風險治理流程優(yōu)化，掌握變化帶來的風險，確保其有效運行并受控。審核要點審核要點1、是否有標準對工作和治理流程進展治理？2、工作和治理是否流程化？--流程是否在體系文件中表達；審核覺察批注流程 --簡單的工作工程是否有相應的流程圖；治理 --流程是否閉環(huán)，滿足PDCA閉環(huán)。3、流程與標準是否相匹配？4、流程是否表達治理目的、重點、主要環(huán)節(jié)、不符合項的處置反響？5、工作是否按規(guī)定的流程執(zhí)行？6、流程是否能滿足工作需要且易于執(zhí)行？1、是否有標準對變化進展治理？2、在對工作現(xiàn)場開展變化治理前，是否進展了以下工作？--適用現(xiàn)場的法律法規(guī)、標準識別；--對工作現(xiàn)場進展風險評估；--對工作現(xiàn)場風險進展掌握或緩解。3、企業(yè)是否識別并掌握以下變化可能帶來的風險？變化 --治理方面：法律法規(guī)、標準規(guī)程、組織機構(gòu)的變化，流程變化；治理 --生產(chǎn)條件：關(guān)鍵人員、環(huán)境、作業(yè)方式及物料引起的變化；--供給商、分包商的變化。4、組織機構(gòu)和資源配置變化時，流程和治理是否適應？5、由于變化而產(chǎn)生的要求是否得到響應？--流程要求；--四技術(shù)應用要求；--設計變更的要求；審核要點審核要點審核覺察批注--工程工程范圍變更要求;--設備要求；--維護要求；--應急要求；6、變化治理的結(jié)果是否在以下工作中反映？--識別危害；--進展風險評估；--制定相應掌握措施。7、必要時，企業(yè)是否成立專家組或問題解決小組，針對變化完成安健環(huán)風險評估、緩解、掌握行動？8、全部的變化是否對應急程序、培訓要求進展了更，對相關(guān)人員是否進展了培訓？11、變化治理是否文件化，變化是否進展記錄并保存？1、每年是否對流程和變化治理效率進展回憶，增加、修訂或廢除相關(guān)流程？2、是否每年針對流程的執(zhí)行狀況和有用性進展回憶？回憶 3、是否每年針對變化涉及的風險進展回憶？4、是否有變化治理不到位而返工的工程工程？5、是否因變化治理的緣由導致事故/大事的發(fā)生？安全生產(chǎn)信息溝通〔125分〕目的：確保企業(yè)信息交換、傳遞快捷、有效。審核要點審核要點1、是否建立了包括溝通內(nèi)容、對象、時機、方式和職責的信息溝通的標準？2、是否針對以下狀況識別所需溝通的信息內(nèi)容？--法律、法規(guī)；--上級文件、治理標準和要求；--本企業(yè)標準、制度；--有關(guān)生產(chǎn)及事故/大事信息；--風險概述；--應急程序及設施；審核覺察批注溝通建立--紀要、簡報、簡訊；

審核要點

審核覺察 批注--員工或相關(guān)方對安全生產(chǎn)的建議和埋怨。3、是否全面識別全部需溝通的相關(guān)方？1、是否就識別的溝通內(nèi)容向治理者、員工或相關(guān)方進展了溝通？2、負責人是否在適當?shù)臅r機、承受適宜的方式，每月就特定或員工關(guān)心的安健環(huán)問題，主動與員工進展一對一溝通，聽取員工對安健環(huán)問題的意見和建議？3、是否按規(guī)定開展小組會議，爭論安全問題，收集員工關(guān)心的問題和建議？4、在安排工作的同時，是否進展正確的任務說明？5、員工是否正確承受任務說明，清楚任務目標、風險和掌握措施？內(nèi)部 6、是否按月、季或年公布內(nèi)部、外部的安全生產(chǎn)信息？和外 7、是否認期收集企業(yè)內(nèi)部對安全生產(chǎn)工作的意見和建議？部溝 8、是否準時將企業(yè)安全生產(chǎn)有關(guān)信息向相關(guān)方進展溝通？通 9、是否向參觀者、業(yè)主、分包商和供給商等進入施工現(xiàn)場的工作人員供給風險告知、掌握措施等信息？10、企業(yè)內(nèi)外部溝通是否有效？--所需溝通方辨識是否充分；--溝通渠道和機制是否暢通；--溝通的對象能理解并對溝通內(nèi)容做出響應；--內(nèi)外部溝通是否到達預期效果；--員工或相關(guān)方是否對企業(yè)溝通人員力量、渠道或機制有埋怨。1、是否建立合理化建議制度，定期聽取員工、客戶、供給商和分包商的意見及建議？合理 2、全部員工是否生疏合理化建議制度，把握建議的渠道、方式？化建 3、企業(yè)是否通過在工作場所醒目位置設置建議箱，或填寫建議表、當面提出建議、通過安全區(qū)代議 表提出、通過、E-mail提出建議或其它方式收集員工客戶、相關(guān)方和分包商的意見及建議？4、是否將收集的建議進展分析、處理、反響和回復，必要時進展嘉獎、鼓舞？供給商與分包商治理〔170分〕審核要點審核覺察批注審核要點審核覺察批注審核要點1、是否建立和實施了包括以下方面的供給商評價標準？--合法經(jīng)營資質(zhì)；--按期供給產(chǎn)品、質(zhì)量保證、售后效勞和技術(shù)支持的力量；--閱歷、信譽、履約狀況；--產(chǎn)品在企業(yè)的運行狀況；--供給商的安健環(huán)表現(xiàn)。2、是否評價并建立了合格的安全生產(chǎn)設備與材料/危急化學品供給商清單？3、是否依據(jù)供給商評價結(jié)果和招投標要求選擇供給商？4、是否保存供給商評價和選擇的記錄？5、事故/大事中覺察的供給商問題是否反響到評價、招標環(huán)節(jié)并得處處理？6、是否建立包含以下方面的分包商治理標準？--識別分包商可能帶來的潛在風險；選擇 --對分包商風險掌握的要求；與評 --選擇的要求；價 --合同治理的要求；--現(xiàn)場安健環(huán)表現(xiàn)與效勞質(zhì)量評價的要求；--相關(guān)治理的信息要求。7、是否對分包商進展以下方面的評價和審查？--具備合法經(jīng)營資質(zhì)(安全生產(chǎn)許可證、擔當工程的相應資質(zhì)、人員資質(zhì))；--內(nèi)部治理機構(gòu)和制度是否健全；--員工是否經(jīng)過培訓，具備相應資質(zhì)；--在生產(chǎn)過程中安健環(huán)的表現(xiàn)；--是否按規(guī)定參與相應保險；--工傷事故狀況。8、是否依據(jù)風險掌握要求、資質(zhì)評價結(jié)果、現(xiàn)場表現(xiàn)、遵守強制性要求的力量、滿足企業(yè)安健環(huán)要求的力量及保險程序的充分性選擇分包商？1、是否與確定的供給商、分包商簽訂供貨、工程或效勞合同，合同的內(nèi)容是否涵蓋以下內(nèi)容：合同 --需依從的法律、法規(guī)和技術(shù)標準；治理 --供給商和分包商必需遵守企業(yè)的安全生產(chǎn)要求；--雙方的責任和義務；

審核覺察 批注--爭議事項的解決方案。

審核要點

審核覺察 批注過程履約〔誠信評價

2、供給商、分包商是否按合同要求供給產(chǎn)品或效勞？3、供給商、分包商在合同期內(nèi)的安健環(huán)表現(xiàn)是否反響到選評價、招標環(huán)節(jié)，得到相應處理，或作為將來招標的依據(jù)？1、是否評估供給商及其產(chǎn)品可能給企業(yè)帶來的安健環(huán)風險并實施掌握？2、是否分析和識別供給商和分包商進入企業(yè)工作帶來的風險并掌握？3、企業(yè)是否在供給商和分包商進入現(xiàn)場工作前對其進展全面的安全技術(shù)交底，并在工作過程中與供給商、分包商的指定人員協(xié)調(diào)安健環(huán)事宜？4、兩個以上分包商在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進展作業(yè)，可能危及對方生產(chǎn)安全的，是否簽訂安全生產(chǎn)治理安全檢查與協(xié)調(diào)？5、企業(yè)是否實行有效措施〔包括作業(yè)許可、過程檢查、溝通協(xié)調(diào)、問題催促改進等〕對供給商和分包商的現(xiàn)場工作進展管控？6、對供給商和分包商現(xiàn)場工作表現(xiàn)是否作為其評價的依據(jù)？7、是否發(fā)生因供給商、分包商治理及其產(chǎn)品、效勞所導致的事故/大事？1、是否建立供給商、分包商履約〔誠信〕評價標準，是否包含以下內(nèi)容：--供貨、工程和效勞的準時性；--產(chǎn)品、工程或效勞所到達的技術(shù)標準、質(zhì)量標準--供貨、工程或效勞期間安健環(huán)的表現(xiàn)；2、是否把履約評價結(jié)果是否作為供給商、分包商招標的依據(jù)？3、供給商、分包商及其評價、選擇的資料、記錄是否保存齊全、完整?4、是否有不符合資質(zhì)要求的供給商、分包商進入企業(yè)？安全科技〔45分〕目的：通過安全科學技術(shù)的爭論、應用與開發(fā)，提高對安全生產(chǎn)風險的掌握力量。審核要點1、是否有治理標準，對安全科技爭論、應用及職責和內(nèi)容做出規(guī)定？爭論 2、是否有鼓舞開展安健環(huán)科技爭論的措施和要求？3、企業(yè)是否開展了圍繞降低安健環(huán)風險為目的的科技爭論、QC活動？

審核覺察 批注審核要點審核要點審核覺察批注應用評估1、企業(yè)開展的安全科技工程爭論成果是否運用于生產(chǎn)中？2、實施科技工程前是否進展風險評估與分析？3、科技成果〔產(chǎn)品、技術(shù)、工藝、材料或設計〕應用前是否進展風險分析或評估，實施了掌握措施？4、科技工程應用過程的掌握措施或改進打算是否得到執(zhí)行？1、是否認期對安全科技工程應用效果進展回憶？2、安全科技工程應用后是否有效降低企業(yè)安健環(huán)風險？3、是否依據(jù)應用效果回憶覺察存在的缺乏，對相關(guān)標準和制度進展修訂？工余安健環(huán)〔45分〕目的：培育工余安健環(huán)及其防護意識，促進安健環(huán)社會效應。意識意識推廣閱歷共享審核要點1、企業(yè)是否開展工余安健環(huán)意識宣傳，宣傳的形式有哪些？2、工余安健環(huán)意識宣傳內(nèi)容是否考慮了以下方面：--家居安全；--交通安全；--疾病防范；--環(huán)境保護；--身心保健。1/大事？23、企業(yè)是否收集和共享有參考價值和教育意義的外部大事，作為工余安健環(huán)宣傳內(nèi)容？審核覺察批注回憶1、企業(yè)應對工余安健環(huán)工作進展回憶，回憶應考慮以下內(nèi)容：--員工的安全行為；--員工對安全、安康、環(huán)境的理解；--企業(yè)安全、安康、環(huán)境文化氣氛。

審核要點

審核覺察 批注2、員工對工余安健環(huán)工作的認同度如何？工余安健環(huán)工作的效果如何？其次單元危害辨識與風險評估危害辨識與風險評估總體原則〔200分〕目的：應用標準、動態(tài)、系統(tǒng)的方法去識別及評估企業(yè)安全生產(chǎn)過程中的風險，優(yōu)化風險掌握秩序，制定風險掌握策略，實現(xiàn)風險的超前掌握，把風險降低到可承受的程度。審核要點1、是否建立危害辨識與風險評估治理標準？并明確以下內(nèi)容：--危害辨識與風險評估的治理、實施職責；--危害辨識與風險評估的流程、內(nèi)容與方法；風險 --危害辨識與風險評估的動態(tài)、閉環(huán)治理要求；治理 --風險掌握及掌握效果評價治理要求；籌劃 --制定風險概述的要求；--風險概述的定期回憶、更要求；--風險概述的應用和動態(tài)治理要求。2、企業(yè)是否建立風險評估的實施工作打算，并明確風險評估工作任務、完成時間、責任人員？1、是否對開展風險評估的人員進展風險評估方法的培訓？2、是否開展了危害辨識工作？風險 3、是否基于危害辨識進展風險評估，確定風險種類、范疇和等級？評估 4、企業(yè)是否每年或發(fā)生變化時對風險評估進展回憶和更？治理執(zhí)行 5、風險評估的結(jié)果是否已文件化？并予以公布？6、是否開展了基準風險評估,依據(jù)基準風險評估結(jié)果制定了企業(yè)風險概述？7、風險概述是否已包括以下信息：

審核覺察 批注--危害名稱及信息描述；--風險的種類與范疇；--風險值、風險等級及排序；--可能暴露于風險的人員、設備及其它信息；--現(xiàn)有及建議掌握措施；--措施的經(jīng)濟性和有效性推斷；--執(zhí)行措施的責任人和時限。8、風險概述是否描述了風險的可能過程并按風險的嚴峻程度排序？9、風險概述是否整合了全部的風險評估結(jié)果？是否能表達企業(yè)的風險概況？10、是否開展了基于問題的風險評估和持續(xù)的風險評估，并對風險概述進展更？11機構(gòu)/人員？1、危害辨識與風險評估的過程是否得到了企業(yè)治理層和員工的廣泛參與？2、員工對風險評估方法、步驟的把握狀況如何？3、是否所開展的風險評估均依從了技術(shù)標準的要求？4、對所管轄的區(qū)域內(nèi)和區(qū)域外的危害是否存在未識別的現(xiàn)象？5、內(nèi)部各部門、單位選擇的同類型風險的評估方法是否具備全都性、可重復性和可審核性？風險 6、風險評估是否包括了作業(yè)、職業(yè)安康與環(huán)境的風險評估？評估 7、風險評估范圍是否掩蓋了企業(yè)全部的場所和生產(chǎn)活動過程？治理的依 8、風險評估時是否考慮了內(nèi)部和外部的變化?從性 9企業(yè)是否針對基準風險評估結(jié)果中全部高風險的問題和發(fā)生的事故/大事暴露出的全部高風險問題進展了基于問題的風險評估？10、企業(yè)對所選擇的風險掌握方法進展了可行性與適用性論證并對其可操作性和經(jīng)濟性進展分析嗎？掌握方法是否遵循體系要求的挨次進展選擇？11、重大的風險問題是否提交安委會？安委會是否明確了掌握措施并保障了相應的資源？12、企業(yè)在確定風險掌握措施前是否對措施可能帶來的的風險進展評估？風險風險評估績效13、企業(yè)對風險掌握措施實施的效果進展測量、評估了嗎？14、風險概述是否認期及發(fā)生變化時得到更？15、風險概述是否真實反響企業(yè)風險分布?1、企業(yè)員工是否生疏與其崗位相關(guān)危害因素及風險？以及風險掌握措施？2、標準規(guī)定的風險評估方法、流程是否清楚、全面、易理解、易操作？3、企業(yè)員工對風險評估方法是否生疏并能結(jié)合實際工作開展風險評估？4、企業(yè)風險概述是否應用于：--企業(yè)流程、制度、標準的制訂與修訂；--作業(yè)過程風險掌握及工作環(huán)境改造；--環(huán)境保護及職業(yè)安康治理工作；--員工培訓5、企業(yè)風險掌握的效果如何?--高風險問題是否呈現(xiàn)下降趨勢；--企業(yè)預期目標是否已經(jīng)實現(xiàn)；--事故、大事發(fā)生數(shù)量是否呈下降趨勢；電網(wǎng)風險評估〔不作審核要求〕設備風險評估〔不作審核要求〕作業(yè)風險評估〔800分〕目的：識別作業(yè)過程潛在的風險，制定有效的風險掌握方案，避開和削減事故及其損失。審核要點1、是否建立作業(yè)風險評估技術(shù)標準，并明確以下內(nèi)容：--作業(yè)風險評估方法；作業(yè) --作業(yè)風險評估的范圍與對象；風險 --實施作業(yè)風險評估的具體步驟；評估

審核覺察 批注籌劃 --作業(yè)風險評估風險等級劃分標準；--評估過程與結(jié)果的填報表格。2、是否建立了關(guān)鍵任務識別與分析的治理標準？并明確以下內(nèi)容：--關(guān)鍵任務識別與分析的職責--關(guān)鍵任務識別與分析的籌劃、實施、結(jié)果應用、回憶的治理要求；--關(guān)鍵任務識別與分析的方法。3、是否有開展作業(yè)風險評估和關(guān)鍵任務分析的具體工作打算？4、是否針對打算匹配了相關(guān)的資源，包括人力、物力準時間等？1、是否對作業(yè)風險評估人員進展了培訓？2人身與職業(yè)安康的風險？3、在識別作業(yè)危害因素時是否依據(jù)全部危害類別，全面考慮了作業(yè)環(huán)境、設備與工器具、人員行為、治理、作業(yè)方法等內(nèi)容？45、是否基于作業(yè)風險評估的結(jié)果建立作業(yè)風險數(shù)據(jù)庫，形成風險概述并動態(tài)更，作為作業(yè)時風作業(yè) 險掌握的依據(jù)？風險 6、當?shù)淖鳂I(yè)任務、作業(yè)方法、作業(yè)環(huán)境消滅，或發(fā)生事故時，是否進展基于問題的作業(yè)風險評評估的實 估？施 7、作業(yè)人員在進展作業(yè)前是否進展了作業(yè)風險分析和安全技術(shù)交底？8、是否對作業(yè)風險實行相應的掌握措施？9、是否對預防和掌握措施的適宜性和有效性進展監(jiān)測？10、是否對作業(yè)風險評估結(jié)果進展回憶？11、是否開展關(guān)鍵任務識別與分析并編制關(guān)鍵任務清單？12、關(guān)鍵任務識別與分析是否考慮了過去的事實、現(xiàn)在的實際和將來的可能？13、每年或發(fā)生變化時是否對關(guān)鍵任務進展回憶？14、全部關(guān)鍵任務是否都建立了作業(yè)指導書？作業(yè) 1、作業(yè)風險評估是否掩蓋了作業(yè)的全過程、全方位？風險 2、作業(yè)風險評估結(jié)果是否文件化并公布？員工是否能夠便利地獵取作業(yè)風險評估數(shù)據(jù)？評估 3、是否對全部作業(yè)任務進展了關(guān)鍵任務分析？的依 4、是否對全部關(guān)鍵任務均建立了作業(yè)指導書？從作業(yè)作業(yè)風險評估效1、作業(yè)風險評估的過程是否全面？2、作業(yè)風險評估結(jié)果是否與現(xiàn)實狀況相符？3、是否因作業(yè)風險評估不充分而導致事故/大事？4、關(guān)鍵任務分析結(jié)果是否與現(xiàn)實狀況相符？5、是否由于關(guān)鍵任務分析有遺漏，重要工作無作業(yè)指導書而導致的事故？6、員工是否生疏與其崗位作業(yè)相關(guān)風險的掌握措施？環(huán)境與職業(yè)安康風險評估〔250分〕目的：識別及評估生產(chǎn)活動中影響人員安康和環(huán)境的危害因素。審核要點1、是否建立環(huán)境與職業(yè)安康風險評估技術(shù)標準，并明確以下內(nèi)容：環(huán)境 --環(huán)境與職業(yè)安康危害因素辨識；與職 --環(huán)境與職業(yè)安康風險評估方法及要求；業(yè)健 --環(huán)境與職業(yè)安康風險評估評估的范圍與對象；康風 --實施環(huán)境與職業(yè)安康風險評估的具體步驟；險評 --環(huán)境與職業(yè)安康風險評估風險等級劃分標準。估的 2、企業(yè)是否制定了環(huán)境與職業(yè)安康風險評估的具體工作打算，包括針對識別的環(huán)境與職業(yè)安康相籌劃 關(guān)危害制定監(jiān)測打算？3、企業(yè)是否針對打算匹配了相關(guān)的資源，包括人力、物力準時間等？1、是否識別企業(yè)生產(chǎn)場所和活動中可能危及環(huán)境及人員安康的危害因素？環(huán)境 2、是否依據(jù)實際選擇定性或定量的評估方法，針對識別的環(huán)境及人員安康的危害因素進展定量檢與職 測或定性風險評估？業(yè)健 3、對定性評估識別的暴露于物理、化學、生物和人機工效，可能造成嚴峻安康風險的危害，是否康風險評 開展并完成了定量暴露的監(jiān)測？估的 4、職業(yè)安康風險評估是否充分考慮了材料安全數(shù)據(jù)清單、職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測結(jié)果、員工體檢結(jié)果、衛(wèi)實施 生監(jiān)視及員工的意見？5、環(huán)境風險評估是否考慮了法律法規(guī)及其它要求、相關(guān)方要求、國際形勢及趨勢？

審核覺察 批注6、是否已列出影響員工職業(yè)安康的危害因素清單？并確定了暴露于安康危害的員工人數(shù)、暴露時間及其相關(guān)風險？7、企業(yè)是否已列出可能造成環(huán)境影響的危害因素清單？是否確定了環(huán)境危害因素的影響、損失及其對公眾、團體的潛在影響？8、是否對已識別的環(huán)境與職業(yè)安康風險分別制定相應的掌握措施和跟蹤監(jiān)測？9、企業(yè)是否建立環(huán)境與職業(yè)安康風險概述？定期公布環(huán)境與職業(yè)安康危害信息，告知員工與其工作相關(guān)的危害因素、職業(yè)安康風險和掌握的措施？1、企業(yè)在職業(yè)安康危害辨識過程中是否考慮以下因素：--噪音--溫度--照度--振動環(huán)境 --輻射與職 --空氣質(zhì)量業(yè)健 --人機工效康風 --心理因素險評 2、職業(yè)安康風險評估過程是否充分考慮每一危害因素對人體器官與系統(tǒng)的影響？估的 3、環(huán)境風險評估過程是否充分考慮危害因素對以下環(huán)境帶來的重要影響：依從 --水土性--大氣--氣候--生態(tài)與物種4、環(huán)境與職業(yè)安康危害因素識別是否掩蓋了企業(yè)全部場所和活動？5、全部環(huán)境與職業(yè)安康風險評估人員是否生疏和把握了相關(guān)的評估方法？6、是否在每年或變化發(fā)生時均能準時開展環(huán)境與職業(yè)安康風險評估的回憶、更？環(huán)境環(huán)境與職業(yè)安康風險評績效1、評估結(jié)果是否與現(xiàn)實狀況相符？2、是否因安康風險評估不充分而導致員工患職業(yè)性疾病或與職業(yè)相關(guān)的疾??？3、是否因環(huán)境風險評估缺乏而導致可報告的環(huán)境大事、事故？4、員工是否在工作中建立良好的環(huán)境與職業(yè)安康工作習慣？應急治理〔500分〕目的：確認潛在的大事或緊急狀況，以預防或削減與之相關(guān)的損失和影響。審核要點1、是否制定應急治理與響應的治理標準？并至少規(guī)定以下內(nèi)容：--突發(fā)大事的識別；--應急組織體系的建立；--應急預案的編寫；--應急物資的保障；--應急的培訓與演練；應急 --應急的響應；治理

審核覺察 批注籌劃 --應急的回憶；--相互支援的識別與協(xié)調(diào)。2、是否依據(jù)風險評估結(jié)果，針對企業(yè)不行控危害因素，對以下可能發(fā)生且需要應急治理的突發(fā)大事進展了識別？――人身傷亡。－―自然災難。――火災。――群體大事。――公共衛(wèi)生大事。

審核要點

審核覺察 批注3/人員的職責？4、是否對緊急狀況下需要的外部救濟機構(gòu)進展認定并建立相應的聯(lián)系機制？5、是否針對全部已識別的突發(fā)大事建立了應急預案？預案是否明確了以下內(nèi)容：--風險與資源分析；--應急響應等級；--應急資源預備；--應急組織與人員職責；—應急響應程序；--外部的聯(lián)系和支援；--應急培訓與演練周期及要求；--現(xiàn)場恢復程序。應急預案至少應包括以下類別：--大面積停電后的協(xié)作搶修。--較大、重大及特大人身傷亡。--較大、重大及特大設備事故。--氣象災難。--地質(zhì)災難。--較大、重大及特大交通事故。--群體大事。--公共衛(wèi)生大事。6、應急預案與法律法規(guī)、上級要求是否全都？7、各下屬部門、單位是否依據(jù)應急預案建立了對應的現(xiàn)場應急響應程序？8、基層生產(chǎn)部門、單位是否依據(jù)應急預案建立了對應的現(xiàn)場應急響應程序？是否編制應急演練和應急培訓的工作打算？是否為應急工作供給了資源保障？應急 1、是否對員工進展應急預案、應急響應要求的培訓？審核要點治理 2、是否對應急物資、裝備的存放、檢查、維護等進展標準治理？實施 3、是否依據(jù)打算及應急預案規(guī)定開展應急演練？4、是否每年對應急演練和預案進展回憶，必要時進展更？5、重要生產(chǎn)場所的顯著處是否張貼了緊急疏散路線和緊急聯(lián)系？6、是否按要求建立應急預警機制并實施預警監(jiān)測？7、是否按預案程序公布預警，并進展應急響應？8、是否依據(jù)可能發(fā)生事故的后果和各類應急預案中明確的啟動條件，分層次啟動應急預案？9、是否按要求執(zhí)行應急聯(lián)動機制，聯(lián)動處置應急大事？10、應急小組及人員是否按應急預案履行職責？11、應急小組到達現(xiàn)場的后是否制訂了適宜的應急處置措施？1、是否依據(jù)應急預案規(guī)定的類別、數(shù)量配置應急物資和適合與現(xiàn)場應急響應的個人防護裝備？2、開展應急演練，是否完成以下事項：--明確了演練目的和開展方式；--編制了演練方案；

審核覺察 批注應急 --指定了參演、掌握、模擬、評價人員；治理 --對應急演練進展總結(jié)、分析，針對缺乏項、整改項準時制定改進措施并確保措施實施；依從 3、實施的突發(fā)大事預警和響應過程是否符合預案規(guī)定？4、員工是否把握應急預案內(nèi)容、程序與響應要求？5、員工是否清楚應急響應時潛在的安健環(huán)風險？6、是否針對實際發(fā)生事故的應急處置狀況對應急預備、組織、響應及應急預案進展回憶？并準時處理完善覺察的問題？1、認定的突發(fā)大事是否全面、合理并與企業(yè)的風險相對應？2、應急機構(gòu)及負責人員是否勝任相關(guān)的要求？應急 3、全部的緊急疏散路線和應急聯(lián)系是否暢通？治理績效 4、員工是否生疏應急預案？5、公布的應急預案是否有效？--內(nèi)容簡潔、明白、易于實施；--符合實際，可操作性強，經(jīng)濟實效；--有效利用人力資源；--有效消退混亂和恐慌；

審核要點

審核覺察 批注--預案掩蓋操作期間的關(guān)鍵場所、要害部位、重大危急設施等；--制定預案時是否參考員工的意見與建議？6、應急預案的演練是否到達以下效果？--檢驗了人員配置的合理性、充分性--檢驗了參與人員的反響力量與處理力量--檢驗了預案的操作性--檢驗了應急設備、設施的充分性、可用性與有效性--檢驗了預案的組織協(xié)調(diào)性7、應急小組設置是否全面、充分？8、應急小組成員是否匹協(xié)作理、充分？9、應急小組成員的響應力量、設備的操作力量、現(xiàn)場問題處理力量和搶救力量是否到達要求？10、應急小組成員生疏潛在的危害狀況并了解適當?shù)娘L險掌握措施？11、應急設備、設施是否有效？--配置的設備、設施針對相關(guān)的風險；--匹配的類型合理、數(shù)量充分；--配置的設備、設施能有效工作；--配置的設備、設施得到有效充分的維護。12、相互支援的有效性？--溝通暢通；--支援準時；--人員與設備類型、數(shù)量充分并有效；--支援人員勝任。13/損失？審核要點14、在應急處置過程中是否發(fā)生應急處置人員人身損害事故/大事？15、是否由于指揮或處置不當引發(fā)次生災難或大事擴大、升級。

審核覺察 批注事故/大事治理〔500〕目的：確保安全生產(chǎn)事故/大事得到報告、調(diào)查、統(tǒng)計分析，確定趨勢，防止其重復發(fā)生。審核要點1、是否建立安全生產(chǎn)事故/大事治理標準？并至少明確規(guī)定了以下內(nèi)容：--事故/大事定義、類別、等級劃分；--事故/大事報告方式、時間、內(nèi)容與對象等要求；事故/ --事故/大事調(diào)查要求；大事

審核覺察 批注治理 --事故/大事統(tǒng)計分析要求；籌劃 --事故/大事信息溝通要求；--事故/大事回憶要求。2、是否編制了事故/大事治理的培訓打算？3、是否為事故/大事調(diào)查供給了的資源保障？1、是否開展了培訓工作？--對員工進展事故/大事報告、信息傳達與學習的培訓；--對事故//2、是否書面任命了事故/大事調(diào)查員？事故/3、對需要報告的事故/大事是否都得到報告并使用規(guī)定格式進展完整登記？大事 4、是否對所報告的事故/大事進展調(diào)查？調(diào)查是否滿足以下要求：治理實施 --安全區(qū)代表應參與所在區(qū)域的事故/大事調(diào)查；--對存在問題提出改進要求；--在形成正式調(diào)查報告前，要就事故調(diào)查的有關(guān)內(nèi)容與涉及事故的相關(guān)人員進展溝通；--事故當事人應對調(diào)查結(jié)果簽名確認。5、是否對月度、季度、年度的事故/大事信息進展統(tǒng)計分析？以確定趨勢？審核要點 審核覺察 批注--事故類別；--事故緣由；--事故時間；--事故單位；6、事故/大事統(tǒng)計分析的結(jié)果是否應用到以下方面？--修訂企業(yè)風險概述；--企業(yè)和下屬單位績效評估的依據(jù)；--制訂下階段安全生產(chǎn)工作重點和風險掌握措施的依據(jù)；--治理評審主要內(nèi)容；--改進涉及失效的體系元素。7、是否以以下方式進展事故/大事信息溝通：--對典型事故進展快報、通報；--通過生產(chǎn)月報或安全簡報等形式通報上月事故/大事發(fā)生狀況；--設立公告欄動態(tài)展現(xiàn)企業(yè)的安全生產(chǎn)信息；--在月度、季度、年度工作總結(jié)報告中通報事故/大事分析狀況；--在安全生產(chǎn)委員會上匯報事故/大事統(tǒng)計分析結(jié)果。8、針對企業(yè)外發(fā)生的安全生產(chǎn)事故，是否結(jié)合自身實際開展防范工作？9、是否每年為班組全面供給本單位的事故匯編？10、基層班組、生產(chǎn)人員是否對事故/大事信息進展針對性學習？1、所發(fā)生的事故/大事是否都按規(guī)定得到報告？2、員工是否清楚管轄范圍內(nèi)事故/大事的報告程序和渠道？事故/3、是否對全部事故/大事按規(guī)定進展了調(diào)查？并依從以下要求：大事 --查明事故經(jīng)過及后果；治理依從 --查明事故直接緣由、根本緣由；--查明體系暴露的問題；--分析事故再次發(fā)生的可能性，提出補救和防范措施建議；

審核要點--制定防范措施，防范措施的負責部門、負責人及其完成時間打算。4、事故調(diào)查組的成員組成是否合法、合理？事故/大事涉及人員是否在事故/大事調(diào)查報告表/書上簽署確認？；5、是否按規(guī)定對事故/大事進展全面的統(tǒng)計分析？工傷次數(shù)工傷事故率工傷嚴峻程度安全天數(shù)交通事故率分包商〔合作單位〕事故率報告的環(huán)境事故率分析是否關(guān)注？――時間特性――頻率――趨勢――緣由――類型――費用――人員――體系要素運行的有效性6、是否依據(jù)規(guī)定的保存方式與保存時間保存事故報告、調(diào)查、統(tǒng)計分析和信息溝通與回憶的相關(guān)資料？7/大事，并提出防范和改進措施？8、進展事故/大事治理回憶覺察的缺乏是否確定了改進的措施、責任機構(gòu)/人員、完成時間？是否依據(jù)規(guī)定的時間進展完善？1、事故/大事報告的有效性？

審核覺察 批注審核要點審核要點審核覺察批注大事治理績效--準時；--報告對象準確、全面；--內(nèi)容齊全。2、事故/大事登記是否清楚、完整？3、是否存在隱瞞事故/大事的現(xiàn)象？4、事故/大事是否找出了導致其發(fā)生的直接緣由和根本緣由？5、是否存在未調(diào)查事故/大事或調(diào)查不切底、不準時的現(xiàn)象？6、事故/大事統(tǒng)計分析是否準確全面？--統(tǒng)計工程是否齊全？--統(tǒng)計范圍是否全面？--數(shù)據(jù)是否準確、真實、完整？--統(tǒng)計方法是否合理？7、員工是否清楚已發(fā)生事故/大事的緣由并知道如何防范事故/大事的重復發(fā)生？8、事故/大事的防范措施是否得到準時的落實？9、單位領(lǐng)導是否清楚事故/大事分析的結(jié)果？10、是否重復發(fā)生同類型事故/大事？第四單元作業(yè)環(huán)境標識治理〔100分〕目的：保障清楚的安全作業(yè)環(huán)境，用標準的圖形、符號、顏色傳達安健環(huán)信息。審核要點審核要點1、是否明確了安健環(huán)設施和標識的識別、配置、設置、檢查與維護等要求？2、是否對工程工程安全文明施工進展籌劃，或制定安全文明施工措施？1、是否對施工場所、設備設施、物資及生產(chǎn)用具的安健環(huán)設施和標識需求進展識別，并按要求進審核覺察批注籌劃安健審核要點審核要點審核覺察批注施現(xiàn)場治理依從回憶行配置和設置？2、是否對安健環(huán)設施和標識的相關(guān)學問進展培訓？3、是否對安健環(huán)設施及標識進展檢查與維護？1、現(xiàn)場安健環(huán)設施和標識治理是否符合標準要求？2、是否對損壞的安健環(huán)設施和標識準時進展維護，變化的標識準時進展調(diào)整？3、現(xiàn)場配置的安健環(huán)設施和標識是否滿足現(xiàn)場風險掌握的要求？1、是否對安健環(huán)設施和標識治理進展回憶、更？2、員工是否清楚安健環(huán)設施和標識的相關(guān)學問？識不清楚、不全可能導致的事故隱患？劃線治理〔60分〕目的：設立標準、建立秩序?qū)徍艘c籌劃 1、是否明確了定置治理的功能識別、分區(qū)原則與要求、檢查與維護？1、是否針對施工現(xiàn)場及固定區(qū)域的功能和類別識別實施定置治理的區(qū)域？區(qū)域包括：--工作區(qū)〔辦公區(qū)和生活區(qū)〕--施工區(qū)--堆放區(qū)--加工區(qū)

審核覺察 批注定置 --停車區(qū)治理 --電源點--消防器材點--安全通道--施工道路2、是否對識別出的區(qū)域?qū)嵤┒ㄖ弥卫恚?、是否對定置治理進展檢查與維護？審核要點4、是否就定置治理的相關(guān)要求對員工進展培訓？1、現(xiàn)場定置及其治理是否符合標準及定置籌劃要求？并到達下述要求：--充分考慮材料、物品的搬運路線布局；--充分考慮各種管線的布設；依從 --充分考慮危急點安全裝置的設置，包括消防器材的布置；--充分考慮施工現(xiàn)場各種標志的布置；2、是否對損壞的定置化布置準時進展維護、變化的定置準時進展調(diào)整？3、進入現(xiàn)場的人員是否了解定置的目的和含義？1、是否對定置治理工作進展回憶？2、是否按變化治理要求對定置進展回憶、更？

審核覺察 批注回憶3、是否清楚定置目的和含義？4、是發(fā)生由于定置不清、不準確、不標準等問題而發(fā)生的大事/事故？4.3〔90〕目的：識別電力施工作業(yè)場所密閉空間空氣質(zhì)量相關(guān)風險，并進展掌握和改善。審核要點審核要點1、是否明確了密閉空間空氣質(zhì)量監(jiān)測與掌握的治理要求？2、是否明確了密閉空間空氣質(zhì)量檢測與掌握、通風設施的檢查與維護、人員防護的職責和要求？3、是否建立通風設備、設施、個人防護用品的檢查與維護、保養(yǎng)打算？4、是否建立通風設備、設施、個人防護用品清單及相應檢查標準?1、是否基于風險評估結(jié)果及施工實際狀況確定需要進展空氣質(zhì)量監(jiān)測的密閉空間？2進展相關(guān)作業(yè)時是否按要求配帶防護用品?個人防護用品是否完好？3、是否在人員進入密閉空間作業(yè)前，做好通風措施？現(xiàn)場通風設備、設施是否正常安全運轉(zhuǎn)？4的培訓？審核覺察批注籌劃執(zhí)行狀況審核要點5、是否專人全程監(jiān)護密閉空間作業(yè)，并保持聯(lián)絡？現(xiàn)場監(jiān)護人員是否懂得現(xiàn)場急救學問及技能？6、監(jiān)測對象是否表達了風險評估結(jié)果,并重點關(guān)注以下場所：--密封和通風不暢的施工作業(yè)場所，如地下室、配電間、管溝、電纜溝等；--可能產(chǎn)生有毒有害氣體的施工作業(yè)場所，如基坑、地下管溝等；--人員密集的施工作業(yè)相對較封閉的場所，如配電間等；--易滋生細菌、病菌的施工作業(yè)區(qū)域，如地下管溝等場所。7、是否依據(jù)風險評估或監(jiān)測結(jié)果，匹配密閉空間作業(yè)場所通風設備、設施？通風效果是否良好？8業(yè)帶來危害。檢查 1、是否按要求對現(xiàn)場通風設備、設施、個人防護用品進展檢查與維護？與糾 2、是否準時處理現(xiàn)場通風設備、設施、個人防護用品存在的缺陷？正 3、用于檢測的空氣質(zhì)量的設備是否認期檢驗合格?1、是否對密閉空間作業(yè)的風險變化、掌握措施進展回憶？2、是否存在由于空氣質(zhì)量緣由而發(fā)生的大事/事故？回憶 3進入空氣條件不能滿足安全與安康要求的作業(yè)現(xiàn)場人員對防護措施及防護用品使用方法把握與嫻熟程度如何？監(jiān)護人員急救學問、技能把握如何？4、現(xiàn)有的通風設備、設施及現(xiàn)場的安全防護措施是否滿足現(xiàn)有的施工需求？

審核覺察 批注照明與能見度〔80分〕目的：識別作業(yè)場所與照明、能見度相關(guān)的風險，并進展掌握和改善。審核要點籌劃 1、是否明確了電力施工作業(yè)場所照明與能見度的測量、評估、檢查與維護的職責和要求？1、是否對電力施工作業(yè)/工作場所照度測量和能見度進展評估？--是否包括以下區(qū)域？執(zhí)行 施工作業(yè)區(qū)域、臨時施工作業(yè)點、施工辦公場所、施工物資材料設備存放場所、加工場所、施狀況

審核覺察 批注工道路等；--是否從以下方面開展照度測量和能見度評估？審核要點審核要點審核覺察批注與維護正常施工需求；特別或緊急狀況，如夜間作業(yè)、搶修等；2、是否對施工作業(yè)等區(qū)域照明設備、設施的配置進展風險評估，確保配置不會給人員和現(xiàn)場施工帶來危害？3、是否依據(jù)施工現(xiàn)場照度測量結(jié)果或現(xiàn)場施工的實際狀況，制定配置打算并實施？1、是否建立應急照明設施清單？2、是否制訂照明及相關(guān)設施檢查與維護打算？3、是否依據(jù)照明及相關(guān)設施檢查與維護打算執(zhí)行和記錄？4、是否針比照明設施消滅的問題或缺陷，準時進展維護與處理？5、是否對應急照明設備定期進展檢驗，確保其可用性？1、是否對施工現(xiàn)場照明與能見度治理工作進展了回憶,對不符合的問題有無改進打算和措施?2、工作/作業(yè)場所照明和能見度的測量及評估是否滿足施工的實際狀況?3、應急照明設施是否滿足突發(fā)狀況的要求？4、照明設施配置時是否關(guān)注以下要求：--應急要求；--作業(yè)要求；--可視與能見度要求；--標識要求；--特別區(qū)域的要求；--光污染掌握要求。5、是否存在由于照明設施的缺乏或缺陷緣由而發(fā)生的大事/事故？建筑物與構(gòu)筑物〔80分〕目的：保持建筑物與構(gòu)筑物〔臨建設施〕處于良好的狀態(tài)，為工作及作業(yè)現(xiàn)場供給安全、安康和有序的環(huán)境。審核要點審核要點1、是否明確了臨建設施的設計、搭建、驗收、檢查與維護的職責和要求？審核覺察批注籌劃2、是否明確臨建設施的檢查標準？1、是否對臨建設施實施治理：——臨時辦公區(qū)；——臨時生活區(qū)〔宿舍、食堂

審核要點

審核覺察 批注打算 ——倉庫、物料存儲區(qū)域的臨時構(gòu)筑物；與實施 ——加工棚；——其他施工區(qū)域的臨時建筑物、構(gòu)筑物。2、是否依據(jù)風險評估結(jié)果，制定臨建設施維護保養(yǎng)打算并實施？是否依據(jù)臨建設施完好標準進展維護保養(yǎng)？檢查 1、是否按臨建設施的檢查標準開展檢查？與維 2、是否準時維護和處理臨建設施存在的缺陷？護1、是否對臨建設施治理工作進展回憶？回憶 2、臨建設施是否處于良好狀態(tài)？是否為工作及作業(yè)環(huán)境供給安全、安康和有序的環(huán)境？3、是否因臨建設施的不良狀態(tài)而發(fā)生過大事/事故？內(nèi)務治理〔40分〕目的：保持秩序。審核要點審核要點1、是否明確了實施內(nèi)務治理的對象、職責和要求？2、是否制定了內(nèi)務治理檢查打算？1、是否按相關(guān)要求執(zhí)行內(nèi)務檢查，檢查場所是否包括了全部區(qū)域/地點：--作業(yè)場所；--儲物場所；--辦公室；--生活區(qū)域；--衛(wèi)生設施；審核覺察批注籌劃實施與糾正審核要點審核要點審核覺察批注檢查回憶--露天場所。3、全部場所和設施是否做到干凈標準,到達:--物品治理定置化；--功能劃分清楚；--干凈無雜物；--衛(wèi)生設施清潔可用。1、是否依據(jù)內(nèi)務治理檢查打算實施檢查？2、內(nèi)務檢查覺察的問題是否得到有效處理？1、是否存在由于內(nèi)務治理的緣由而發(fā)生的大事/事故？消防治理〔150分〕目的：識別火災源、治理并掌握火災風險。審核要點審核要點1--火災危急點的識別與標識要求；--消防器材的配置要求；--消防器材的檢查要求；審核覺察批注及檢查打算定--消防器材的維護要求；--消防設施、設備的安全要求。2、是否制定了消防器材檢查表？3、是否建立了消防安全教育培訓打算？打算是否考慮了:--事故演練；--滅火方法；--防護學問；--應急處理常識；--可利用的外部資源。審核要點1、是否對火災風險進展了評估?風險評估是否包括了火災源、火災類型、滅火資源、影響范圍、應急要求等內(nèi)容？2、對火災危急點的識別是否全面、充分？3、是否按火災風險評估結(jié)果配置適宜的消防設備、設施?配置消防設備、設施時是否考慮以下內(nèi)容？--功能要求；--配置地點；--配置數(shù)量；--人員防護要求；--環(huán)保要求；--可利用的外部資源。4、是否建立消防設施、設備的清單并準時更？5、是否識別了重點防火區(qū)域并予以標識，明確了責任部門和責任人？執(zhí)行 6、是否在辦公樓、固定作業(yè)場所等區(qū)域張貼消防平面布置圖和火災逃命線路圖？7、是否對消防設施、設備進展標識？8、是否獵取消防部門的聯(lián)系方式，確保緊急狀況發(fā)生時的應急響應，必要時，邀請消防部門進展消防檢查？9、現(xiàn)場消防器材定期檢驗的標識是否正確、完整？10、易燃、易爆和化學危急品場所及物品保管是否符合消防規(guī)定？11、是否全部緊急通道都暢通？是否全部緊急出口沒有上鎖或供給了適當?shù)姆椒茉诰o急狀況下翻開？并到達下述要求:--開門方向與逃命方向全都；--不要直接與臺階相接；--不應是旋轉(zhuǎn)門；--防護來自地下室及相鄰建筑的火源；--有足夠的寬度和使人散開的空間。12、是否基于風險評估的結(jié)果制定消防安全教育培訓打算并實施？

審核覺察 批注審核要點審核要點1、是否對消防設施、設備進展定期檢查，對檢查中覺察的問題是否準時處理?2、對需要實時監(jiān)測的區(qū)域是否進展了識別和調(diào)查并重點監(jiān)測和防范？3、全部的消防設備、設施是否處于完好可用狀態(tài)？火災報警系統(tǒng)是否均處于工作狀態(tài)？1、是否對消防治理工作、檢查表格、檢查標準等進展了回憶？2、員工是否生疏滅火方法、防護學問和應急處理常識？3、企業(yè)是否存在由于消防安全治理不到位引發(fā)的火災大事/事故？審核覺察批注檢查與訂正回憶安保治理〔80分〕目的：進展出入掌握，確保進入作業(yè)場所的人員、車輛和物品受控。審核要點1、是否建立安保系統(tǒng)治理標準，標準是否包括：--保衛(wèi)區(qū)域劃分要求，如辦公區(qū)域、倉庫、施工現(xiàn)場等；標準 --人員、車輛、設備設施、物資材料出入掌握程序；

審核覺察 批注制定 --安保設備治理要求；--巡查要求；--安保人員的工作標準--特別、緊急狀況登記、報告及應變處理。1、治理范圍和區(qū)域是否明確，人員設置、裝備配置、經(jīng)費等資源是否滿足要求？2、是否保持人員、車輛、設備設施、物資材料出入記錄？3244、是否按要求對管轄區(qū)域進展巡查？實施5、安保人員是否對高風險大事及人為錯誤大事進展書面記錄？6、安保人員是否準時匯報緊急狀況？7規(guī)程和危害辯識及風險掌握的有關(guān)學問等，是否有相關(guān)記錄？檢查 1、是否對保安系統(tǒng)進展定期檢查，對檢查中覺察的問題是否準時處理?檢查應重點關(guān)注：回憶回憶--人員設置、裝備配置、經(jīng)費等資源滿足要求狀況；--保安人員生疏和履行工作標準狀況；--部門、崗位與職責的適應狀況；--各種記錄；--相關(guān)的法律法規(guī)要求；--保安人員培訓。1、是否對治理標準/工作標準,記錄進展回憶?2、是否認期對出入掌握和巡查工作狀況的檢查狀況進展回憶？3、是否存在由于安保系統(tǒng)失效或不作為而發(fā)生的大事/事故?第五單元生產(chǎn)用具5.1〔100〕目的：供給安全適用的個人防護用品，掌握對人員的損害。審核要點審核要點審核覺察備注標準個人防護用品需求識別估1、是否建立了個人防護用品的治理標準？2、標準是否對個人防護用品的需求識別、選購、發(fā)放、培訓、使用、存放、檢驗與維護、檢查有明確的規(guī)定？1、是否對個人防護用品的需求進展識別、評估？2、需求識別時是否考慮以下危害，以確保配置滿足工作需要？――電氣危害――墜落/跌落危害――野外動物損害――有毒有害物質(zhì)――刺穿或撞擊危害――高溫危害――灰塵和微粒――輻射――噪音個人防護用品選購、發(fā)放、培訓、使用與存放個人防護用品檢驗、維護與檢查回憶

審核要點3、需求識別時是否考慮了員工、分包商、參觀者等防護對象？4、是否依據(jù)識別的結(jié)果建立工種的個人防護用品配備標準？個人防護用品配置是否滿足安全要求？1、是否依據(jù)需求識別的結(jié)果，編制個人防護用品的購置打算？是否購置合格的特別勞動防護用品？2、是否建立個人防護用品臺帳？是否按規(guī)定發(fā)放與借用個人防護用品，并保存相關(guān)的記錄？3、是否就個人防護用品的檢查、保養(yǎng)、使用學問及要求對員工進展培訓？4、員工使用個人防護用品前是否執(zhí)行檢查并正確使用？5、個人防護用品的存放是否滿足相關(guān)的要求：--對公用的個人防護用品的存放是否實施定置與標識治理？--發(fā)放給員工的個人防護用品是否妥當保管？--存放環(huán)境是否滿足溫度、濕度等要求？--合格與不合格的個人防護用品是否分開存放并進展必要的標識？1、是否識別需要定期檢驗與維護、檢查的個人防護用品？2、是否按要求對個人防護用品進展檢查與定期檢驗？3、經(jīng)檢驗的個人防護用品是否正確張貼標識，標明試驗日期、有效期，并加蓋試驗專用章，并保存相應記錄？4、檢驗或檢查不合格的個人防護用品是否分開存放，作好標識并準時報廢？1、是否有因個人防護用品使用、檢驗、檢查、維護不當而發(fā)生的大事/事故？2、是否每年或在作業(yè)過程及其他條件發(fā)生變化時，對個人防護用品的治理標準和需求識別進展回憶和修訂？3、個人防護用品是否都處于完好狀態(tài)，存放是否符合要求？

審核覺察 備注5.2〔100〕目的：標準安全工器具和施工機具治理，確保使用的安全工器具和施工機具處于安全狀態(tài)，降低風險。審核要點審核要點審核覺察備注1、是否建立了安全工器具和施工機具治理標準？標準2、標準是否對安全工器具的治理、使用、培訓、維護、檢測、檢查等有明確規(guī)定？建立3、標準是否明確了施工機具的選用、檢查、維護、操作等要求？安全 1、選用的安全工器具是否滿足工作性質(zhì)和相應的風險掌握要求？工器 2、是否建立安全工器具清冊并按相關(guān)規(guī)定對其狀態(tài)進展標識并準時更清冊？具的 3、是否對員工進展安全工器具的檢查、保養(yǎng)和使用學問與要求的培訓？使用 4、安全工器具存放環(huán)境是否滿足溫度、濕度要求？與存 5、安全工器具狀態(tài)是否進展標識，合格和不合格安全工器具是否分開放置？放安全 1、是否依據(jù)標準要求對安全工器具進展檢測與試驗？工器 2、安全工器具檢測、試驗后是否張貼標識，標明試驗日期、有效期，并加蓋試驗專用章，并保存具檢 相應記錄？驗與 3、是否依據(jù)確定的頻率和內(nèi)容對工器具進展檢查？檢查 4、是否對安全工器具治理要求的依從性進展檢查？1、是否基于風險識別需建立操作程序的施工機具？操作程序中是否明確正確操作步驟、風險掌握措施和應急措施？2施工3機具必要時取得相應資格？使用4、是否對施工機具按期、按要求開展檢測與檢查、維護、保養(yǎng)工作？與維5、是否對施工機具進展了正確的標識？護6、施工機具是否滿足以下要求：--功能、性能滿足使用環(huán)境安全要求。--具有正確、明顯的標識。--設備部件無缺陷、外殼無破損。施工1、是否對施工機具按標準進展絕緣、接地和漏電保護等檢測與檢查？機具2、是否對施工機具治理要求的依從性進展了檢查？檢查與檢與檢測回憶1、安全工器具使用、檢驗、檢查、維護、存放過程是否符合標準、規(guī)程要求？2、員工是否具備正確檢查、保養(yǎng)和使用安全工器具的力量？3、是否有因安全工器具使用、檢驗、檢查、維護不當而發(fā)生的大事/事故？4、施工機具功能、性能是否滿足使用環(huán)境安全要求？5、施工機具是否部件無缺陷、外殼無破損？6、施工機具使用、監(jiān)測與檢查、維護和操作的人員是否生疏相應方法和安全要求？7、是否有因施工機具緣由導致的大事/事故發(fā)生?特種設備〔120分〕目的：確保特種設備處于安全狀態(tài)并滿足法律法規(guī)要求。審核要點 審核覺察 備注標準 1、是否建立了特種設備治理標準？建立 2、標準是否明確了特種設備的注冊、使用、維護與保養(yǎng)、檢測、檢查及租賃等工作要求？1、是否按要求建立特種設備清冊，記錄設備信息，并在信息發(fā)生變化時準時更清冊？注冊 2、是否明確特種設備檢查、檢測、檢驗和維護的周期和內(nèi)容？治理 3、特種設備是否在政府主管部門進展使用登記？4、是否按標準與要求建立特種設備安全技術(shù)檔案？1、全部特種設備的操作人員是否具備相應的資質(zhì)？并建立特種設備作業(yè)人員名冊，對人員資質(zhì)進展統(tǒng)一治理？使用 2、是否建立了全部特種設備的操作規(guī)程和并制定了應急措施？與維 3、是否對特種設備的關(guān)鍵信息如登記標志、極限參數(shù)、檢驗信息、操作程序等進展了標識？護 4、是否依據(jù)標準對特種設備進展維護與保養(yǎng)？5、是否確保特種設備的使用、檢查、維護和操作人員得到充分的安全作業(yè)培訓，確保特種設備的安全運行？檢測檢測與檢驗審核要點1、是否依據(jù)標準對特種設備進展檢驗、檢測？檢測機構(gòu)是否具備法定資格？2、是否明確標識未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的特種設備？并做好防止其使用的措施？審核覺察備注1、是否依據(jù)確定的周期和內(nèi)容對特種設備進展檢查？檢查2、是否對特種設備治理要求的依從性進展檢查？1、是否發(fā)生因特種設備治理不善而被政府主管部門懲罰或整改的記錄？回憶/2、全部在用的特種設備是否處于安全狀態(tài)并滿足法律、法規(guī)要求？改進3、是否發(fā)生因特種設備使用、檢驗、檢查、維護不當而發(fā)生的事故/大事？測試設備〔100分〕目的：對測試設備進展標準治理，確保其有效性和準確性。審核要點 審核覺察 備注治理標準 1、是否明確了測試設備的治理、使用與維護、檢測、校驗、檢查等相關(guān)要求？建立1、是否編制測試設備清冊或臺賬，臺賬是否明確設備的檢查、檢測、檢驗與維護的周期和內(nèi)容，并準時更？使用 2、是否依據(jù)規(guī)程及測試設備的要求建立操作程序，操作程序中是否明確正確操作步驟、風險掌握與維 措施和應急措施？護 3、是否對測試設備的使用、檢查、維護和操作人員進展培訓，并特別關(guān)注型測試設備的培訓？4、是否對測試設備按期開展檢查、維護、保養(yǎng)工作？5、是否對測試設備進展了正確的標識？1、是否按要求編制自校、自檢作業(yè)指導書〔或相應作業(yè)文件〕并定期進展校檢？校驗2、是否按要求將需外校的測試設備按時送檢？檢查 1、全部操作人員是否經(jīng)過培訓并具備相應的技術(shù)水平，必要時取得相應資格？審核要點審核要點2、測試設備是否按標識狀態(tài)的不同而分區(qū)存放？存放環(huán)境是否滿足要求？3、測試設備的資料〔產(chǎn)品合格證書、使用維護文件、檢驗與檢查記錄、修理記錄、規(guī)定要求的使用記錄、缺陷及故障記錄等〕是否完整齊全？4、是否依據(jù)規(guī)定的頻率和內(nèi)容對測試設備進展檢查？5、是否使用未經(jīng)校驗、校驗不合格或過期未校驗的測試設備？6、是否存在由于測試設備漏檢，人員資格過期等而發(fā)生的大事/事故？審核覺察備注與回顧用電設備〔110分〕目的：實現(xiàn)施工用電設施的標準治理，降低用電風險。審核要點審核覺察備注籌劃1、是否明確了施工用電設施的布置、治理、使用、檢測與檢查、維護的周期與內(nèi)容等相關(guān)要求？2、是否依據(jù)相關(guān)要求編制了臨時用電技術(shù)方案等文件，方案是否關(guān)注了電源進出線