西證三板號關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)掛牌公司股票發(fā)行審查要點等文件通知

西證三板號關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)掛牌公司股票發(fā)行審查要點等文件通知西證三板號是中國證監(jiān)會批準的新三板創(chuàng)新層交易系統(tǒng)，是為中小企業(yè)提供了一個便捷、透明、公開的融資渠道平臺，能幫助企業(yè)快速地獲得資金支持。作為中小企業(yè)的融資渠道，西證三板號對企業(yè)的轉(zhuǎn)板融資進行了一定的規(guī)范和調(diào)整。為了保障三板市場交易穩(wěn)定和投資者權(quán)益，西證三板號發(fā)布了關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)掛牌公司股票發(fā)行審查要點等文件的通知。一、簡要概述本通知主要是轉(zhuǎn)發(fā)了中國證監(jiān)會和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)印發(fā)的文件，重點闡述了對股票發(fā)行審查等相關(guān)要點的規(guī)定。通知要求上市公司應(yīng)在股票發(fā)行申請之前充分了解要求，在申請發(fā)行前進行必要的盡職調(diào)查，主動排查不能符合規(guī)定的事項，以求順利通過審查。通知要求全體三板掛牌公司，必須執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，切實維護好三板市場的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益。二、具體要求掛牌公司股票發(fā)行必須符合下列要求：（1）切實保證信息披露的真實、全面、準確、及時。（2）遵守證券市場的法律、法規(guī)及其他規(guī)范性文件，確保發(fā)行過程合法、合規(guī)。（3）確保發(fā)行的審核文件齊備、準確無遺漏。（4）誠信經(jīng)營，切勿妨礙監(jiān)管機構(gòu)依法有效履行職責。掛牌公司在發(fā)行前應(yīng)當完成下列工作：（1）充分了解審批要求，制定從審核申報到股票發(fā)行的明確計劃。（2）充分履行事前披露義務(wù)，確保公司信息已經(jīng)全部公開披露。（3）分析評估公司核心業(yè)務(wù)風險，合理界定風險契合點。（4）建立完善的股份發(fā)行審批及內(nèi)部決策流程，遵守公司章程、管理規(guī)定等內(nèi)部法規(guī)。其他要求（1）掛牌公司必須在申請股票發(fā)行前提前了解法規(guī)要求，積極履行信息公開義務(wù)，避免事后補救。（2）對于發(fā)現(xiàn)不能符合要求的事項，企業(yè)應(yīng)該主動排查，及時改正。如發(fā)現(xiàn)錯誤及缺陷，應(yīng)及時糾正。三、總結(jié)西證三板號作為中小企業(yè)的融資渠道平臺，對企業(yè)的轉(zhuǎn)板融資進行了一定的規(guī)范和調(diào)整，確保市場交易穩(wěn)定和投資者權(quán)益。通知要求掛牌公司必須充分了解審批要求，制定從審核申報到股票發(fā)行的明確計劃，充分履行事前披露義務(wù)，分析評估公司核心業(yè)務(wù)風險，建立完善的股份發(fā)行審批及內(nèi)部決策流程等。企業(yè)應(yīng)該主動排查，及時改正不能符合