基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》真題回顧帶答案

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》真題回顧帶答案

L下列特殊類(lèi)型基金中，一般采用被動(dòng)投資策略的是()。

A.QDII基金

B.上市交易基金(LOF)

C.基金中基金(FOF)

D.交易所交易基金(ETF)

答案:D

解析:ETF基金又叫上市交易型指數(shù)基金，一般采取指數(shù)(被動(dòng))投

資策略。LOF基金既可以采取被動(dòng)式，也可以采取主動(dòng)式投資策略。

2、關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金信息披露所帶來(lái)的積極作用，以下說(shuō)

法錯(cuò)誤的是()。

A.增加對(duì)基金運(yùn)作的公眾監(jiān)督，提升資本市場(chǎng)的透明度

B.增強(qiáng)投資者信息知情權(quán)，有利于投資者價(jià)值判斷

C.切實(shí)保護(hù)投資者利益，增強(qiáng)投資者對(duì)基金投資的信心

D.切實(shí)保護(hù)投資者利益，確保投資者資產(chǎn)的保本增值

答案:D

3、關(guān)于私募基金的管理人登記和基金備案，以下說(shuō)法正確的是

()。

A.目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進(jìn)行非法集資

等違法活動(dòng)

B.私募基金管理人完成登記后，即成為合法的持牌金融機(jī)構(gòu)

C.在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實(shí)力和專業(yè)能

力

D.有利于強(qiáng)化事中事后監(jiān)督，確保投資人的財(cái)產(chǎn)不受損失

答案:A

4、關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.確定基金份額申購(gòu)價(jià)格

B.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C.為基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)設(shè)證券賬戶

D.制定基金收益分配方案

答案:C

5.基金投資者可以通過(guò)以下哪些渠道辦理開(kāi)放式基金的申購(gòu)和

贖回業(yè)務(wù)。

I、基金管理人直銷(xiāo)中心

II、基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)

IIL基金托管人

A.I、II.Ill

B.I、II

C.I、III

D.IKIII

答案:B

解析:基金銷(xiāo)售分為直銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩種模式，直銷(xiāo)模式可以直接去

往基金管理人直銷(xiāo)中心購(gòu)買(mǎi)，代銷(xiāo)可以去基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)

購(gòu)買(mǎi)。

6、關(guān)于基金職業(yè)道德教育和基金職業(yè)道德修養(yǎng)的共同點(diǎn)，以下

說(shuō)法正確的是()。

A.兩者均以從業(yè)人員的自我學(xué)習(xí)為基礎(chǔ)

B.兩者均以職業(yè)道德觀念的培養(yǎng)和樹(shù)立為前提

C.兩者均以行業(yè)自律組織的自律工作為核心

D.兩者均以從業(yè)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)教育為主要手段

答案:B

7.甲是基金公司的基金經(jīng)理，其同學(xué)乙非常喜歡炒股,在平時(shí)，甲經(jīng)

常告知乙其管理基金投資的股票，甲的行為違反了基金職責(zé)道德中的

0

I專業(yè)審慎

II守法合規(guī)

III忠誠(chéng)盡責(zé)

w客戶至上

A.I、II.III

B.I、IILIV

C.I、II、III、IV

D.IkIILIV

答案:A

解析:范圍了專業(yè)審慎、守法合規(guī)、忠誠(chéng)盡責(zé)。

8、以下特殊類(lèi)型基金中，一般采用被動(dòng)式投資策略的是()。

A.基金中的基金(FOF)

B.交易所交易基金(ETF)

C.上市開(kāi)放式基金(LOF)

D.QDII基金

答案:B

9、當(dāng)開(kāi)放式基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，以下最有可能導(dǎo)致部分延期

贖回的是()。

A.基金資產(chǎn)組合中，現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)配置較少

B.基金資產(chǎn)組合中，可快速變現(xiàn)資產(chǎn)較少，不足以兌付全額贖

回申請(qǐng)

C.托管人認(rèn)為兌付全部贖回申請(qǐng)可能使基金份額凈值發(fā)生較大

波動(dòng)

D.基金資產(chǎn)組合中，重倉(cāng)股持續(xù)停牌中

答案:C

10、關(guān)于基金管理人董事會(huì)的合規(guī)職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.根據(jù)董事長(zhǎng)的提名，由總經(jīng)理決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘

及薪酬事項(xiàng)

B.董事會(huì)審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)合規(guī)

情況進(jìn)行年度評(píng)估

C.批準(zhǔn)公司合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其職能

D.董事會(huì)審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告，對(duì)年度合規(guī)報(bào)告中反映

出的問(wèn)題，采取措施解決

答案:A

11＞某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投

資，但乙并未向公司申報(bào)登記，以下關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。

A.甲立即向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告此情況

B.甲立即報(bào)告公司合規(guī)部門(mén)核查此事

C.甲立即提示乙應(yīng)向公司進(jìn)行證券投資申報(bào)

D.甲立即建議乙的妻子在公司發(fā)現(xiàn)前盡快賣(mài)出所持有的證券

答案:D

12、證券投資基金可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金，兩者之間的

劃分依據(jù)是()。

A.價(jià)格形成方式的不同

B.交易場(chǎng)所的不同

C.組織運(yùn)作方法的不同

D.期限的不同

答案:C

13、跨境ETF基金T日份額凈值在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露

的最晚時(shí)限是()。

A.T+1日

B.T+3日

C.TS

D.T+2日

答案:D

14、關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，以下表述正確的是()。

A.采用金額認(rèn)購(gòu)方式

B.只能采用前端收費(fèi)模式

C.都收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

D.采用份額認(rèn)購(gòu)方式

答案:A

15、關(guān)于基金份額持有人名冊(cè)的設(shè)立和維護(hù)，以下表述正確的是

A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)

B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)

C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)

D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)

答案:B

16、對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的機(jī)構(gòu)是()。

A.基金托管人

B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心

答案:A

17、非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，以下選項(xiàng)中不屬于

合格投資者規(guī)定特征的

是()。

A.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平

B.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

C.具有投資公開(kāi)募集基金的投資經(jīng)歷

D.投資單只私募基金的金額不低于規(guī)定限額

答案:C

18、擬開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)向工商注冊(cè)登記所在地的()

派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

答案:A

19、基金管理人以及依法取得基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，可

以依法辦理開(kāi)放式基金份額的()。

A.認(rèn)購(gòu)、場(chǎng)內(nèi)買(mǎi)賣(mài)

B.認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回

C.場(chǎng)內(nèi)買(mǎi)賣(mài)、申購(gòu)和贖回

D.份額登記、申購(gòu)和贖回

答案:B

20、關(guān)于基金管理公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的

是()。

A.董事會(huì)制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

B.董事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任

C.董事會(huì)確定公司管理總體目標(biāo)

D.董事會(huì)批準(zhǔn)公司基本風(fēng)險(xiǎn)管理制度

答案:B

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熱點(diǎn)關(guān)注

21、關(guān)于投資、研究業(yè)務(wù)的控制，以下表述正確的是()。

A.基金公司建立晨會(huì)交流機(jī)制，由研究員、基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)

交流

B.研究員按照基金經(jīng)理的意見(jiàn)，編寫(xiě)研究報(bào)告

C.基金經(jīng)理為投資某股票，安排研究員臨時(shí)將該股票申請(qǐng)加入

公司股票庫(kù)，并在事后及時(shí)補(bǔ)充研究報(bào)告

D.研究員將研究報(bào)告優(yōu)先提供給某基金經(jīng)理決策使用

答案:A

22、開(kāi)放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。

A.基金估值機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

B.基金托管機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

C.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

答案:C

23.基金信息披露中，基金托管人不具有復(fù)核責(zé)任的是()。

A.基金定期報(bào)告

B.基金份額凈值報(bào)告

C.更換基金經(jīng)理報(bào)告

D.定期更新的招募說(shuō)明書(shū)

答案:c

解析:托管人復(fù)核的內(nèi)容主要與基金業(yè)績(jī)相關(guān)的內(nèi)容，更換基金

經(jīng)理報(bào)告為基金公司內(nèi)部行政人員調(diào)整，與托管人無(wú)關(guān)。

24、金融資產(chǎn)的分類(lèi)中，以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主的

金融資產(chǎn)被稱為()。

A.收益類(lèi)金融資產(chǎn)

B.權(quán)益類(lèi)金融資產(chǎn)

C.股權(quán)類(lèi)金融資產(chǎn)

D.債券類(lèi)金融資產(chǎn)

答案:D

25、根據(jù)中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)2013年的調(diào)查，我國(guó)基金投資

者個(gè)人有效賬戶占有效總賬戶90%以上，這說(shuō)明了()

A.證券投資基金已成為個(gè)人投資者的主要投資渠道

B.證券投資基金作為一種直接投資工具，受到了廣大個(gè)人投資

者的喜愛(ài)

C.證券投資基金為個(gè)人投資者拓寬了投資渠道

D.個(gè)人投資者直接參與投資是證券市場(chǎng)穩(wěn)定的基礎(chǔ)

答案:C

26、關(guān)于基金的分類(lèi)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A.基金資產(chǎn)80%以上投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金

B.基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的為股票基金

C.基金資產(chǎn)80%以上投資于其他基金份額的為基金中的基金

D.基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金

答案:A

27、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書(shū)、定期報(bào)告

等文件，在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

答案:A

28、關(guān)于基金臨時(shí)報(bào)告，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度絕對(duì)

值超過(guò)0.5%時(shí)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

B.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，需

要披露基金臨時(shí)報(bào)告

C.基金管理人的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

D.開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時(shí)報(bào)

告

答案:A

29、關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的次序，以下正確的是()。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管

理體系的評(píng)價(jià)

B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)管

理體系的評(píng)價(jià)

C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管

理體系的評(píng)價(jià)

D.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)管

理體系的評(píng)價(jià)

答案:A

30、對(duì)于基金募集的注冊(cè)，簡(jiǎn)易程序注冊(cè)的審查時(shí)間原則上不超

(),普通程序注冊(cè)的審查時(shí)間原則上不超()。

A.20個(gè)工作日、3個(gè)月

B.20個(gè)工作日、6個(gè)月

C.20日、6個(gè)月

D.20日、3個(gè)月

答案:B

31、關(guān)于開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回，以下表述正確的是()。

A.投資人遞交申購(gòu)申請(qǐng)，申購(gòu)成立

B.基金份額登記機(jī)構(gòu)收到申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)生效

C.投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立

D.投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)生效

答案:C

32、證券交易所根據(jù)管理人提供的ETF基金份額參考凈值計(jì)算

方式、申購(gòu)贖回清單中的組合證券等信息，計(jì)算公布ETF基金份額

參考凈值的時(shí)間是()。

A.在當(dāng)日開(kāi)市前15分鐘計(jì)算并公布

B.在交易結(jié)束前15分鐘計(jì)算并公布

C.在次日開(kāi)市前15分鐘計(jì)算并公布

D.在交易時(shí)間內(nèi)實(shí)施計(jì)算并公布

答案:D

33、關(guān)于基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)，以下表述錯(cuò)誤

的是()。

A.為保證所獲得信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)必須采

用當(dāng)面的形式對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查

B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金投資人首次開(kāi)立基金交易賬戶是或

首次購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品時(shí)對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)

C.在對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)之前，基金

銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查基金投資人的投資資格

D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)了基金產(chǎn)品的基金投資人進(jìn)行風(fēng)

險(xiǎn)承受能力的追溯調(diào)查和評(píng)價(jià)

答案:A

34、關(guān)于基金管理人內(nèi)部管理的監(jiān)管，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，以增強(qiáng)管理

人風(fēng)險(xiǎn)防范能力、保護(hù)份額持有人利益

B.基金管理人應(yīng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會(huì)、董事

會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高管的職責(zé)權(quán)限，確?；鸸芾砣霜?dú)立運(yùn)作

C.基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及

時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)

D.當(dāng)基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以份額

持有人的利益優(yōu)先

答案:A

35、基金從業(yè)人員應(yīng)遵守保密義務(wù)，以下不屬于保密內(nèi)容的是()。

A.對(duì)某一行業(yè)的研究報(bào)告

B.客戶的身份證件和聯(lián)系方式

C.某基金的招募說(shuō)明書(shū)

D.執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲知的客戶商業(yè)秘密

答案:C

36、某客服人員向客戶發(fā)送產(chǎn)品收益時(shí)，未對(duì)客戶郵件地址采用

密送方式，導(dǎo)致客戶郵件曝光，此行為違反了客戶信息的()原則

A.安全第一

B.客戶至上

C.專業(yè)規(guī)范

D.有效溝通

答案:A

37、關(guān)于證券投資基金“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的特點(diǎn)，以下表

述正確的是()。

A.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后，部分盈余歸基金

投資者所有

B.基金投資者一般按照所持有的基金份額分配基金收益

C.基金托管人與基金管理人共同分擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

D.為基金提供服務(wù)的基金管理人會(huì)參與基金收益的分配

答案:B

38、資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)社會(huì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的作用不包括()。

A.為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源

B.給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，提高了交易成本

C.通過(guò)專業(yè)的管理活動(dòng)，使投融資更加便利

D.對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)

答案:B

39、私募基金管理人自行銷(xiāo)售私募基金的，投資者需簽署的文件

不包括()。

A.投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問(wèn)卷

B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

C.投資者符合合格投資者條件的承諾函

D.投資說(shuō)明書(shū)

答案:D

40、關(guān)于督察長(zhǎng)的工作，以下描述錯(cuò)誤的是()。

A.督察長(zhǎng)在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會(huì)單獨(dú)授權(quán)

B.督察長(zhǎng)應(yīng)撰寫(xiě)報(bào)告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況

C.督察長(zhǎng)就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)

D.督察長(zhǎng)可對(duì)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議

答案:A

熱點(diǎn)關(guān)注

41、下列選項(xiàng)中屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)的是()。

A.發(fā)售基金份額

B.建立并管理投資者資金賬戶

C.建立并保管基金投資者名冊(cè)

D.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管

答案:C

42、關(guān)于基金銷(xiāo)售費(fèi)用的監(jiān)管，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定，向投資

人收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用

B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)可從認(rèn)購(gòu)資金中扣除

C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)時(shí)，應(yīng)在所有開(kāi)辦增值服務(wù)的

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)公示增值服務(wù)內(nèi)容

D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可依照基金銷(xiāo)售協(xié)議中約定，按照銷(xiāo)售基金保

有量收取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)

答案:B

43、采用封閉式運(yùn)作方式的基金特征，正確的是()。

A.在合同期限內(nèi)，基金份額持有人不能申請(qǐng)申購(gòu)，但可以申請(qǐng)

贖回

B.基金資產(chǎn)總值在合同期限內(nèi)固定不變

C.在合同期限內(nèi)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并公告,

可以臨時(shí)開(kāi)放申購(gòu)和贖回

D.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

答案:D

44.某投資者贖回5萬(wàn)份開(kāi)放式基金，其對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)為0.5%,贖回

日基金份額凈值為1.025元，贖回費(fèi)為()元

A.25

B.256.25

C.245

D.246.25

答案:B

解析：贖回費(fèi)用=贖回份額#215;基金當(dāng)日凈值#215;贖回費(fèi)率

=5000#215;1.025#215;0.5%=256.25元

45.公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)其基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投

資,但是乙并沒(méi)有向公司進(jìn)行申報(bào)登記，甲的以下行為錯(cuò)誤的是()。

A.甲建議乙妻子在公司發(fā)現(xiàn)以前盡快賣(mài)出持有的證券

B.甲立即提醒乙向公司進(jìn)行證券投資報(bào)告

C.甲向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告情況

D.甲報(bào)告給公司合規(guī)部門(mén)核查此事

答案:A

解析:A項(xiàng)“公司發(fā)現(xiàn)前賣(mài)出”實(shí)質(zhì)為包庇舞弊，錯(cuò)誤。

46.封閉式基金上市交易條件包括0

I基金合同期限5年以上

II基金募集資金不低于2億元

HI基金投資者人數(shù)不少于1000人

IV.公司自由資金認(rèn)購(gòu)金額不低于