核電站人因可靠性分析模型=安全人機(jī)工程學(xué)=湖南

核電站人因可靠性分析模型張力教授國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目（79870004，70271016）國(guó)防軍工技術(shù)基礎(chǔ)計(jì)劃項(xiàng)目（Z012002A001，Z012005A001)湖南工學(xué)院安全工程與管理研究所人因可靠性專題講座之五1HRA的作用2HRA需求分析3核電站人因可靠性分析模型4應(yīng)用實(shí)例5討論

本文論述了核電站人因可靠性分析的目的和需求；通過(guò)THERP、HCR模型特性的分析和研究，建立了結(jié)構(gòu)化的THERP＋HCR模型及相應(yīng)的人因事件分析模式和技術(shù)，并給出了一個(gè)應(yīng)用實(shí)例。最后，對(duì)該模型尚需改進(jìn)之處進(jìn)行了討論。1HRA的作用

辨識(shí)與評(píng)價(jià)人因失誤支持PSA2核電站HRA需求分析

HRA的三個(gè)基本目標(biāo)：辨識(shí)什么失誤可能發(fā)生這些失誤發(fā)生的概率如何減少失誤和/或減輕其影響完整的HRA過(guò)程

（1）任務(wù)分析：描述運(yùn)行人員在事故過(guò)程中應(yīng)當(dāng)做什么；（2）失誤分析：確定什么可能會(huì)出錯(cuò)；（3）表現(xiàn)形式：以一個(gè)邏輯的和量化的結(jié)構(gòu)，確定人與其它硬件、軟件和環(huán)境事件共同卷入的事件的后果影響；（4）量化：采用適當(dāng)?shù)哪Ｐ屯扑闶д`的可能性；（5）失誤減少：減少人誤對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的影響；（6）質(zhì)量保證和資料編制：確保該評(píng)價(jià)是有效的，且能夠作為將來(lái)設(shè)計(jì)/運(yùn)行的一個(gè)信息資源。3核電站人因可靠性分析模型

人因失誤率預(yù)測(cè)法（THERP）

圖1簡(jiǎn)單的HRA事件樹(shù)ab/aSFFFB/ab/AAB/A人員作業(yè)成功概率:

Pr(S)=a

(b/a)失敗概率:Pr(F)=a(B/a)+A(b/A)+A(B/A)行為形成因子（PSF）修正

HEP=BHEP?(PSF)1(PSF)2…相關(guān)性修正

人的認(rèn)知可靠性預(yù)測(cè)法（HCR）HCR方法的兩個(gè)假定

1所有人員行為類型可分為三類：技能型、規(guī)則型、知識(shí)型；

圖2HCR行為類型辨識(shí)樹(shù)

2每一行為類型的失誤概率僅與允許時(shí)間t

和執(zhí)行時(shí)間T1/2的比值有關(guān)，且遵從三參

數(shù)的威布爾分布：

T1/2=T1/2，n（1+K1）（1+K2）（1+K3）

t：允許操縱員進(jìn)行響應(yīng)的時(shí)間

T1/2：操縱員執(zhí)行時(shí)間T1/2，n：一般狀況的執(zhí)行時(shí)間

K1：操作經(jīng)驗(yàn)；K2：心理壓力；K3：人機(jī)界面；

、、：操作人員行為類型參數(shù)

表1參數(shù)、、選取表

行為類型

熟練（SKILL）規(guī)則（RULE）知識(shí)（KNOWLEDGE）

0.4070.6010.7911.20.90.80.70.60.5表2HCR模型的行為形成因子及其取值

操作員經(jīng)驗(yàn)(K1)1.專家，受過(guò)很好訓(xùn)練-0.222.平均訓(xùn)練水平0.003.新手，最小訓(xùn)練水平0.44心理壓力(K2)1.嚴(yán)重應(yīng)激情景0.442.潛在應(yīng)激情景/高工作負(fù)荷0.283.最佳應(yīng)激情況/正常0.004.低度應(yīng)激/放松情況0.28人機(jī)界面（K3）

1.優(yōu)秀-0.222.良好0.003.中等（一般）0.444.較差0.785.極差0.92

THERP+HCR模式

THERP、HCR各自解決問(wèn)題的側(cè)重點(diǎn)

THERP:與時(shí)間無(wú)關(guān)的序列動(dòng)作

HCR:與時(shí)間密切相關(guān)的認(rèn)知行為核電站人員的實(shí)際行為：認(rèn)知判斷+操作理想模式：THERP+HCR

THERP＋HCR建模規(guī)則

（1）HRA事件樹(shù)建模規(guī)則

A對(duì)于實(shí)現(xiàn)同一功能且在同一功能分區(qū)的同類型操作行為，視為完全相關(guān)的操作。

B不考慮操作者對(duì)自身行為的恢復(fù)。

C考慮其他對(duì)操作者操作行為有監(jiān)督作用的人員的恢復(fù)。

D根據(jù)操作界面的狀況，考慮操作中有選錯(cuò)與做錯(cuò)兩種可能。E對(duì)于執(zhí)行一系列多種類型的操作行為，根據(jù)電站條件假設(shè)取值。

F對(duì)于規(guī)程中描述執(zhí)行A操作，A失效，執(zhí)行B，B失效，執(zhí)行C的動(dòng)作序列，僅考慮A操作的失誤，不考慮繼續(xù)執(zhí)行B、C操作的恢復(fù)。

G一般狀況下，不考慮操作人員忽略規(guī)程中某一項(xiàng)操作的概率。

H操作失誤概率數(shù)據(jù)主要來(lái)源于UREG/CR-1278表20—12（主控室內(nèi)操作失誤）和表

20—13（現(xiàn)場(chǎng)操作失誤）。（2）相關(guān)性原則

一回路操縱員與二回路操縱員之間不考慮對(duì)對(duì)方操作或指令的監(jiān)督作用，只考慮值長(zhǎng)對(duì)兩名操縱員操作的監(jiān)督作用。且操縱員與值長(zhǎng)之間的相關(guān)度為低。在副值長(zhǎng)進(jìn)行操作時(shí)，操縱員與副值長(zhǎng)之間的相關(guān)度為高。事故后現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)員也將按操縱員的指令參與有關(guān)操作，操縱員與現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)員之間的相關(guān)度為中等。安全工程師在使用SPI規(guī)程期間不對(duì)主控室各人員的具體的操作行為有監(jiān)督作用，而只是按規(guī)程對(duì)安全參數(shù)進(jìn)行監(jiān)測(cè)。但在RRA連接狀態(tài)下或無(wú)相應(yīng)規(guī)程使用的情況下，則認(rèn)為安全工程師對(duì)主控室內(nèi)重要的操作有監(jiān)督作用，且相關(guān)度為高。（3）名義HEP修正原則

A在全廠斷電、ATWT和執(zhí)行U規(guī)程后所進(jìn)行的操作失誤概率，取其名義值的5倍。B其它事故狀況下取名義值的2倍。C通過(guò)模擬盤的信號(hào)燈、降溫速率、閥門開(kāi)度指示裝置、流量顯示等多種途徑，監(jiān)督人員可對(duì)操作人員的行為進(jìn)行有效監(jiān)督，并據(jù)此發(fā)現(xiàn)操作人員的失誤。由于獲取該信息的途徑較多，因此，監(jiān)督人員未發(fā)現(xiàn)操作人員的操作失誤的概率可依據(jù)

NUREG/CR-1278取定為310-3。（4）人員行為類型判斷規(guī)則一般情況依據(jù)圖2判斷，但進(jìn)入了事故規(guī)程或報(bào)警后的診斷行為，從保守角度考慮均視為規(guī)則型行為。ATWT等情況下無(wú)相應(yīng)規(guī)程可用，需要根據(jù)個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)進(jìn)行診斷，視為知識(shí)型行為。（5）事件處理中時(shí)間劃分規(guī)則

事件處理中允許操縱員響應(yīng)的時(shí)間分為：A事件發(fā)生到引發(fā)可引導(dǎo)操縱員進(jìn)入該事件處理規(guī)程（DEC、A0）或報(bào)警卡的報(bào)警信號(hào)的時(shí)間。B操縱員利用事故規(guī)程進(jìn)行一系列的診斷，直至作出具體操作行為的診斷時(shí)間。C有關(guān)人員（操縱員、副值長(zhǎng)或現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)員）完成事件成功準(zhǔn)則所要求的操作的執(zhí)行時(shí)間。（6）對(duì)模型中有關(guān)修正因子的確定

安全工程師的診斷行為：

K1=0（平均培訓(xùn)水平）

K2=0.44（需進(jìn)入SPU/U規(guī)程，有極高的心理壓力）或K2＝0.28（執(zhí)行SPI規(guī)程，但不需進(jìn)入SPU/U規(guī)程，有較高的心理壓力）

K3=0（人機(jī)界面良好）其他人員：操作經(jīng)驗(yàn)：平均培訓(xùn)水平，K1=0

心理應(yīng)激水平：A工況、全廠斷電、

ATWT事件狀況下，

K2=0.44；其它事故狀況，

K2=0.28

人機(jī)界面：良好，K3=0人因事件分析模式和技術(shù)

工程應(yīng)用的需求：

可操作性資料完備性可追溯性（1）

事件背景刻劃事件發(fā)生前后系統(tǒng)的狀態(tài)和為保證系統(tǒng)功能而要求操縱員執(zhí)行的相應(yīng)動(dòng)作以及事件后果。（2）

事件描述當(dāng)值人員根據(jù)規(guī)程對(duì)與事故相關(guān)的關(guān)鍵系統(tǒng)或設(shè)備的狀態(tài)進(jìn)行判斷以及進(jìn)行的相應(yīng)的操作行為和事故演進(jìn)及處理過(guò)程。（3）

事件成功準(zhǔn)則為確保事件成功所進(jìn)行的關(guān)鍵性操作。（4）提問(wèn)清單及調(diào)查與訪談?dòng)涗洷砀鶕?jù)對(duì)事故進(jìn)程的理解，列出需要了解或確認(rèn)的問(wèn)題，主要包括操縱員、安全工程師對(duì)事件進(jìn)程的理解，運(yùn)行人員所用規(guī)程及規(guī)程的易用性，事件進(jìn)程中所需的操作步驟、條件及關(guān)系，操作現(xiàn)場(chǎng)的人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)狀況，人員間相關(guān)性及操作步驟間的相關(guān)性，事故可能造成的后果及運(yùn)行人員對(duì)其嚴(yán)重程度的理解（心理壓力），允許時(shí)間、實(shí)際診斷時(shí)間、操作時(shí)間、一般執(zhí)行時(shí)間等。（5）調(diào)查、訪談結(jié)論事件的進(jìn)程、任務(wù)分析、人員每一動(dòng)作的意義、動(dòng)作目的、成功準(zhǔn)則、系統(tǒng)人-機(jī)接口的狀況、系統(tǒng)狀態(tài)、運(yùn)行人員的心理狀況以及THERP和HCR模式所需的各類信息和數(shù)據(jù)（6）

事件分析事件過(guò)程分析：根據(jù)事件進(jìn)程將事件劃分為幾個(gè)階段；建模分析：對(duì)每一階段的人員行為進(jìn)行初步分析，決定采用何種模式計(jì)算其失誤概率。（7）

建模與計(jì)算

建模分析定量分析模型數(shù)學(xué)計(jì)算系統(tǒng)情況及有關(guān)假設(shè)

對(duì)電站人員配備情況、人員之間的工作關(guān)系和緊張情況、規(guī)程使用情況等作出統(tǒng)一約定和假設(shè)。另外，基于熱工水力計(jì)算，需給出各事件的有關(guān)時(shí)間參數(shù)。HRA實(shí)例1:SGTR（蒸汽發(fā)生器傳熱管破裂）

核電廠一回路和二回路系統(tǒng)示意圖

事故序列建模：事件樹(shù)建模

故障樹(shù)建模

SGTR功能事件樹(shù)

事件樹(shù)分析

電廠響應(yīng)分析操縱員響應(yīng)分析事件樹(shù)題頭事件樹(shù)的展開(kāi)事件序列：11個(gè)

SGTR事故序列事件樹(shù)

系統(tǒng)故障樹(shù)分析

SGTR人因事件在PSA模型中基本位置

SGTR人因事件分析

SGTR人因事件：蒸汽發(fā)生器傳熱管破裂（SGTR）后，操縱員未能在20分鐘內(nèi)隔離破管蒸汽發(fā)生器事件背景事件描述：蒸汽發(fā)生器傳熱管破裂→進(jìn)入E-0規(guī)程執(zhí)行至23步，蒸汽發(fā)生器抽氣器排汽放射性N-16高報(bào)或蒸汽發(fā)生器排污水放射性高報(bào)→執(zhí)行E-3規(guī)程至第3步識(shí)別破管的蒸汽發(fā)生器→關(guān)閉破管蒸汽發(fā)生器主蒸汽隔離閥隔離破管蒸汽發(fā)生器事件成功準(zhǔn)則：在20分鐘內(nèi)，操縱員調(diào)整蒸汽發(fā)生器的大氣釋放閥開(kāi)啟定值至7.0Mpa,關(guān)閉破管蒸汽發(fā)生器主蒸汽隔離閥和主給水閥調(diào)查與訪談結(jié)論根據(jù)熱工水力學(xué)計(jì)算，蒸汽發(fā)生器傳熱管斷裂，操縱員在分鐘內(nèi)隔離破管蒸汽發(fā)生器根據(jù)系統(tǒng)假設(shè)，SGTR引發(fā)報(bào)警信號(hào)的時(shí)間T0為0分鐘根據(jù)訪談，完成從進(jìn)入E0規(guī)程至執(zhí)行到E-3規(guī)程隔離破管蒸汽發(fā)生器一般執(zhí)行時(shí)間為4分鐘隔離破管蒸汽發(fā)生器的操作包括：①調(diào)整破管蒸汽發(fā)生器的大氣釋放閥開(kāi)啟設(shè)定值至7.0Mpa；②關(guān)閉破管蒸汽發(fā)生器的主蒸汽隔離閥及其旁路閥；③關(guān)閉破管蒸汽發(fā)生器的主給水閥（隔離破管蒸汽發(fā)生器的給水）隔離破管蒸汽發(fā)生器的一般操作時(shí)間Ta為2分鐘根據(jù)系統(tǒng)邊界條件和假設(shè)，操縱員在此事故處理過(guò)程總的人員行為為規(guī)則型行為根據(jù)系統(tǒng)假設(shè)，操縱員均經(jīng)過(guò)一般水平的培訓(xùn)根據(jù)調(diào)查訪談，在此事故狀況下，操縱員的心理壓力較高根據(jù)系統(tǒng)假設(shè)，系統(tǒng)人－機(jī)界面狀況為一般。反應(yīng)堆操作員負(fù)責(zé)隔離破管蒸汽發(fā)生器的操作行為，值長(zhǎng)對(duì)其操作行為的正確性負(fù)監(jiān)督職責(zé)，其相關(guān)度為中事件分析事件分為三個(gè)主要階段操縱員發(fā)現(xiàn)N-16報(bào)警信號(hào)進(jìn)入E-0規(guī)程（覺(jué)察階段）操縱員由E0規(guī)程進(jìn)入執(zhí)行至E-3規(guī)程作出需隔離破管SG的診斷（診斷階段）操縱員按規(guī)程指引，隔離破管SG（操作階段）建模分析

SGTR人因事件屬于C類人誤行為。響應(yīng)行動(dòng)序列失誤概率根據(jù)操縱員培訓(xùn)及事故所觸發(fā)的報(bào)警信號(hào)的重要性、明顯性，p1可認(rèn)為非常小。操縱員進(jìn)入E0規(guī)程后，操縱員依次按E0規(guī)程至E-3規(guī)程進(jìn)行操作。根據(jù)調(diào)查訪談結(jié)論，人的行為類別為規(guī)則型，其失誤概率p2可用HCR模型計(jì)算。操縱員隔離破管SG，p3根據(jù)HRA人因事件樹(shù)進(jìn)行計(jì)算

建模與計(jì)算察覺(jué)失誤概率診斷失誤概率

T1/2，n=4s，Ta=2s，

K1=0，K2=0.28，K3=0.44

η=0.601,β=0.9,γ=0.6(調(diào)查訪談結(jié)論6)

p2=7.140×10-2

操作失誤概率操縱員隔離破管SG，需要完成三個(gè)重要的序列動(dòng)作：a.調(diào)整大氣釋放閥至定值7.0Mpab.關(guān)閉破管SG主蒸汽隔離閥c.關(guān)閉破管SG主給水閥操縱員隔離破管蒸汽發(fā)生器HRA事件樹(shù)SGTR整體人因事件失誤率為

HRA實(shí)例2

事件名稱

RRA中破口，操縱員未及時(shí)投入低壓安注且打開(kāi)GCTa閥。事件背景

C工況下，RRA系統(tǒng)出現(xiàn)中破口，引起一回路壓力下降，安全殼壓力因破口漏流而上升，穩(wěn)壓器低水位LOW3或安全殼高壓HI-2報(bào)警引導(dǎo)操縱員進(jìn)入A10規(guī)程。在A10規(guī)程里，要求操縱員在19分鐘內(nèi)完成啟動(dòng)安注以恢復(fù)一回路水量，并打開(kāi)所有可用蒸汽發(fā)生器的GCTatm閥。若操作員未成功完成該任務(wù)，且值長(zhǎng)及STA又未及時(shí)糾正，則將導(dǎo)致堆熔。事件描述

C工況，RRA系統(tǒng)中破口放射性活度高報(bào)警引導(dǎo)操縱員進(jìn)入DEC規(guī)程安全殼高壓HI-2信號(hào)報(bào)警或穩(wěn)壓器低水位LOW3報(bào)警操縱員進(jìn)入A10規(guī)程一回路操縱員手動(dòng)啟動(dòng)RPA058TO、RPB058TO兩列低壓安注并通知二回路操縱員開(kāi)啟GCT131、132、133VV閥。事件成功準(zhǔn)則在事故發(fā)生19分鐘內(nèi)成功啟動(dòng)RPA058TO、RPB058TO兩列安注并將蒸汽發(fā)生器通大氣閥GCT131、132、133VV開(kāi)至全開(kāi)。調(diào)查與訪談結(jié)論

1．根據(jù)熱工水力學(xué)計(jì)算，操縱員需在T1=19分鐘內(nèi)完成手動(dòng)啟動(dòng)兩列安注并開(kāi)啟三個(gè)GCT閥。

2．根據(jù)電站基本情況及假設(shè)，操縱員經(jīng)過(guò)平均水平訓(xùn)練（有執(zhí)照且有6個(gè)月操作經(jīng)驗(yàn)）。

3．根據(jù)電站基本情況及假設(shè)，操縱員在C工況下有一定的心理壓力，其修正因子取0.28。

4．根據(jù)熱工水力學(xué)計(jì)算，由事故發(fā)生到引發(fā)放射性活度高HI-2級(jí)報(bào)警的時(shí)間T2為1分鐘。5．根據(jù)電站基本情況及假設(shè)，操縱員執(zhí)行DEC規(guī)程的時(shí)間T3為4分鐘。

6．由于操縱員進(jìn)入A10規(guī)程后所采取的第一個(gè)行為就是根據(jù)安全殼壓力高信號(hào)作出投入安注并開(kāi)啟GCTatm閥的診斷，操縱員在A10規(guī)程中的執(zhí)行時(shí)間很短，可忽略。

7．一回路操縱員完成手動(dòng)啟動(dòng)兩列安注動(dòng)作的操作時(shí)間為T4為1分鐘，二回路操縱員完成GCTatm閥門的開(kāi)啟時(shí)間T5為1分鐘。

8．一回路操縱員與二回路操縱員同時(shí)進(jìn)行各自的操作行為，故事故處理中總操作時(shí)間以1分鐘計(jì)算。事件分析（1）該事件可分為三個(gè)階段：

1）操縱員由放射性活度高HI-2級(jí)報(bào)警進(jìn)入DEC規(guī)程診斷。

2）操縱員由DEC規(guī)程引導(dǎo)進(jìn)入A10規(guī)程，并作出手動(dòng)啟動(dòng)兩列安注與開(kāi)啟所有GCT閥的判斷。

3）操縱員手動(dòng)啟動(dòng)兩列安注并將GCT閥開(kāi)至全開(kāi)。（2）建模分析：

1）根據(jù)報(bào)警信號(hào)特征及操縱員均經(jīng)過(guò)良好的培訓(xùn)，在此認(rèn)為操縱員未發(fā)現(xiàn)DEC報(bào)警并進(jìn)入DEC規(guī)程的概率P1非常小;2）操縱員在執(zhí)行DEC、A10規(guī)程的判斷與操作均為基于操作規(guī)程的行為，可以用HCR模式計(jì)算其失誤概率P2;3）一回路操縱員按操作規(guī)程開(kāi)啟手動(dòng)安注按鈕的同時(shí)，二回路操縱員開(kāi)啟三個(gè)GCT閥，其操作行為屬于典型的序列操作,其操作失敗概率P3可用THERP方法求出。建模與計(jì)算事件失誤率P=P1+P2+P31．根據(jù)事件分析中2.1），根據(jù)電站基本情況及假定得

P1=1.0010-42.

式中,

允許操作員進(jìn)行診斷的時(shí)間

t=T1-T2-T5（1+0.28）=19-1-11.28=16.72min

平均診斷時(shí)間T1/2，n=T3=4minK1=0（平均訓(xùn)練水平）

K2=0.28（調(diào)查訪談結(jié)論3）

K3=0（人機(jī)界面良好）

T1/2=T1/2，n(1+K1)(1+K2)(1+K3)=5.12minα=0.601,β=0.9,γ=0.6(規(guī)則型)

代入(1)式,得P2=2.1910-2

3．操縱員啟動(dòng)低壓安注和開(kāi)啟GCTatm，其HRA事件樹(shù)如下圖:

其中：

a1—操縱員成功完成安注

A1—操縱員未成功完成安注

b1—操縱員成功完成GCTa打開(kāi)

B1—操縱員未成功完成GCTa打開(kāi)

a2—值長(zhǎng)成功糾正操縱員的錯(cuò)誤完成安注

A2—值長(zhǎng)未成功糾正操縱員的錯(cuò)誤并完成安注

b2—值長(zhǎng)成功糾正操縱員的錯(cuò)誤并完成GCTa打開(kāi)

B2—值長(zhǎng)未成功糾正操縱員的錯(cuò)誤完成GCTa打開(kāi)

a3—安全工程師成功糾正值長(zhǎng)失誤完成安注

A3—安全工程師未成功糾正值長(zhǎng)失誤完成安注

b3—安全工程師成功糾正值長(zhǎng)失誤完成GCTa打開(kāi)

B3—安全工程師未成功糾正值長(zhǎng)失誤完成GCTa打開(kāi)

依據(jù)THERP計(jì)算公式和基本數(shù)據(jù)、修正因子及相關(guān)性分析等，計(jì)算得到：A1=1.2×10－3,A2=5.57×10－2,A3=5.03×10－1B1=6.0×10－3,B2=5.57×10－2,B3=5.03×10－1

該事件樹(shù)的主要失敗路徑有兩條F1、F2，它們的失效概率分別為：PF1=PA1×PA2×PA3=1.2×10－3×5.57×10－2×5.03×10－1

≈3.37×10－5PF2=Pa1×PB1×PB2×PB3=(1-PA1)×PB1×PB2×PB3

=9.998×10－1×5.57×10－2×5.03×10－1

≈1.69×10－4

總的操作失誤率

P3=PF1+PF2

=3.37×10－5+1.69×10－4

=2.02×10－4

事件總的失誤率

P=P1+P2+P3=110-4+2.1910-2+2.02×10－4

=2.2210-2

5討論

模型間的接口問(wèn)題緊張因子（心理壓力因子）選擇問(wèn)題人因分析資料的可用性問(wèn)題參考文獻(xiàn)1、張力，黃曙東，黃祥瑞.基于THERP+HCR的人因事件分析模式及應(yīng)用.核動(dòng)力工程，2003，24（3）：272-2762、張力，黃曙東，楊洪.嶺澳核電站人因可靠性分析.北京：中國(guó)核工業(yè)音像出版社，20013、張力，黃祥瑞，趙炳全，王遙.秦山核電廠操縱員可靠性模擬機(jī)實(shí)驗(yàn)研究，中國(guó)工程科學(xué)，2005,7（2）：41－46

演講完畢，謝謝觀看！61歐債危機(jī)3解救方案1歐債危機(jī)簡(jiǎn)介4近年動(dòng)態(tài)聚焦2危機(jī)原因深究5歐債危機(jī)與中國(guó)歐債危機(jī)的全面觀歐債危機(jī)62相關(guān)概念主權(quán)債務(wù)：指一國(guó)以自己的主權(quán)為擔(dān)保向外，不管是向國(guó)際貨幣基金組織還是向世界銀行，還是向其他國(guó)家借來(lái)的債務(wù)主權(quán)債務(wù)違約:現(xiàn)在很多國(guó)家，隨著救市規(guī)模不斷的擴(kuò)大，債務(wù)的比重也在大幅度的增加主權(quán)信用評(píng)價(jià):體現(xiàn)一國(guó)主權(quán)債務(wù)違約的可能性，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)依照一定的程序和方法對(duì)主權(quán)機(jī)構(gòu)（通常是主權(quán)國(guó)家）的政治、經(jīng)濟(jì)和信用等級(jí)進(jìn)行評(píng)定，并用一定的符號(hào)來(lái)表示評(píng)級(jí)結(jié)果。1歐債危機(jī)簡(jiǎn)介63歐債危機(jī)，全稱歐洲主權(quán)債務(wù)危機(jī)，是指自2009年以來(lái)在歐洲部分國(guó)家爆發(fā)的主權(quán)債務(wù)危機(jī)。歐債危機(jī)是美國(guó)次貸危機(jī)的延續(xù)和深化，其本質(zhì)原因是政府的債務(wù)負(fù)擔(dān)超過(guò)了自身的承受范圍。歐債危機(jī)簡(jiǎn)介64開(kāi)端三大評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的卷入發(fā)展比利時(shí)，西班牙陷入危機(jī)蔓延龍頭國(guó)受到影響升級(jí)7500億穩(wěn)定機(jī)制達(dá)成歐債危機(jī)簡(jiǎn)介發(fā)展過(guò)程651歐債危機(jī)簡(jiǎn)介歐豬五國(guó)PIIGS（PIIGS—?dú)W債風(fēng)險(xiǎn)最大的五個(gè)國(guó)家英文名稱第一個(gè)字母的組合）希臘——債務(wù)狀況江河日下

葡萄牙——債務(wù)將超經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出西班牙——危險(xiǎn)的邊緣意大利——債務(wù)狀況嚴(yán)重愛(ài)爾蘭——債務(wù)恐繼續(xù)增加66目前，希臘屬歐盟經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)國(guó)家之一，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較薄弱，工業(yè)制造業(yè)較落后。海運(yùn)業(yè)發(fā)達(dá)，與旅游、僑匯并列為希外匯收入三大支柱。農(nóng)業(yè)較發(fā)達(dá)，工業(yè)主要以食品加工和輕工業(yè)為主。希臘已陷入經(jīng)濟(jì)衰退5年，債務(wù)危機(jī)持續(xù)2年多，已經(jīng)給希臘經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)帶來(lái)了極大的破壞。嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)衰退帶來(lái)的直接后果是，失業(yè)率高企，民眾生活每況愈下。與此同時(shí)，政府收入銳減，償債目標(biāo)一再被推遲。2011年11月，希臘失業(yè)率高達(dá)21%，超過(guò)100萬(wàn)人待業(yè)。。目前，希臘社會(huì)階層情緒對(duì)立嚴(yán)重，普通民眾認(rèn)為，正是當(dāng)權(quán)者無(wú)所作為，才將這個(gè)國(guó)家引向了目前這種災(zāi)難性局面。而政府官員普遍存在的貪污腐敗和無(wú)所作為，更是加重了民眾的不滿。希臘債務(wù)危機(jī)67葡萄牙是發(fā)達(dá)國(guó)家里經(jīng)濟(jì)較落后的國(guó)家之一，工業(yè)基礎(chǔ)較薄弱。紡織、制鞋、旅游、釀酒等是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)。軟木產(chǎn)量占世界總產(chǎn)量的一半以上，出口位居世界第一。經(jīng)濟(jì)從2002年起有所下滑，2003年經(jīng)濟(jì)負(fù)增長(zhǎng)1.3%。2004年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值為1411.15億歐元，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)1.2%。2005年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值為1472.49億歐元，人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值為13800歐元，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為0.3%。葡萄牙債務(wù)危機(jī)682010年1月11日，穆迪警告葡萄牙若不采取有效措施控制赤字將調(diào)降該國(guó)債信評(píng)級(jí)。

2010年4月，葡萄牙已經(jīng)呈現(xiàn)陷入主權(quán)債務(wù)危機(jī)的苗頭。葡萄牙當(dāng)時(shí)的公共債務(wù)為GDP的77%，與法國(guó)處于相同水平；但是，企業(yè)以及家庭、人均的債務(wù)均超過(guò)了希臘和意大利，高達(dá)GDP的236%，葡萄牙債券已被投資者列為世界上第八大高風(fēng)險(xiǎn)債券。2011年3月15日，穆迪把對(duì)葡萄牙的評(píng)級(jí)從A1下調(diào)至A3。穆迪稱，葡萄牙將面對(duì)很高的融資成本，是否能夠承受尚難預(yù)料，該國(guó)財(cái)政緊縮目標(biāo)能否如期實(shí)現(xiàn)也存在變數(shù)。再考慮到全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)仍不明朗、歐洲中央銀行可能提高利率以及高油價(jià)帶來(lái)更高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行成本，該機(jī)構(gòu)決定下調(diào)該國(guó)主權(quán)信用評(píng)級(jí)。69惠譽(yù)2010年12月把葡萄牙主權(quán)信用評(píng)級(jí)從“AA－”調(diào)低至“A＋”2011年3月25日，標(biāo)普宣布將葡萄牙長(zhǎng)期主權(quán)信貸評(píng)級(jí)從“A-”降至“BBB”，3月29日，標(biāo)普宣布將葡萄牙主權(quán)信用評(píng)級(jí)下調(diào)1級(jí)至BBB-2011年4月1日，惠譽(yù)下調(diào)葡萄牙評(píng)級(jí)，將其評(píng)級(jí)下調(diào)至最低投資級(jí)評(píng)等BBB-。稱債臺(tái)高筑的葡萄牙需要救援。2011年4月，葡萄牙10年期國(guó)債的預(yù)期收益率已經(jīng)升至9.127%，創(chuàng)下該國(guó)加入歐元區(qū)以來(lái)的新高。與此同時(shí)葡萄牙將至少有約90億歐元的債務(wù)到期，葡萄牙政府實(shí)在支撐不住了，既沒(méi)錢、沒(méi)法償還到期的債務(wù)，又沒(méi)有有效的融資途徑，不得不提出經(jīng)濟(jì)救援申請(qǐng)。70房地產(chǎn)泡沫是愛(ài)爾蘭債務(wù)危機(jī)的始作俑者。2008年金融危機(jī)爆發(fā)后，愛(ài)爾蘭房地產(chǎn)泡沫破滅，整個(gè)國(guó)家五分之一的GDP遁于無(wú)形。隨之而來(lái)的便是政府稅源枯竭，但多年積累的公共開(kāi)支卻居高不下，財(cái)政危機(jī)顯現(xiàn)。更加令人擔(dān)憂的是，該國(guó)銀行業(yè)信貸高度集中在房地產(chǎn)及公共部門，任何一家銀行的困境都可能引發(fā)連鎖反應(yīng)。愛(ài)爾蘭5大銀行都瀕臨破產(chǎn)。為了維護(hù)金融穩(wěn)定，愛(ài)爾蘭政府不得不耗費(fèi)巨資救助本國(guó)銀行，把銀行的問(wèn)題“一肩挑”，從而導(dǎo)致財(cái)政不堪重負(fù)。財(cái)政危機(jī)和銀行危機(jī)，成為愛(ài)爾蘭的兩大擔(dān)憂。史上罕見(jiàn)，公共債務(wù)將占到GDP的100%。消息一公布，愛(ài)爾蘭國(guó)債利率隨即飆升。愛(ài)爾蘭十年期國(guó)債利率已直抵9%，是德國(guó)同期國(guó)債利率的三倍。由此掀開(kāi)了債務(wù)危機(jī)的序幕。房地產(chǎn)業(yè)綁架了銀行，銀行又綁架了政府，這就是愛(ài)爾蘭陷入主權(quán)債務(wù)危機(jī)背后的簡(jiǎn)單邏輯。

愛(ài)爾蘭債務(wù)危機(jī)712011年9月19日，標(biāo)普宣布，將意大利長(zhǎng)期主權(quán)債務(wù)評(píng)級(jí)下調(diào)一級(jí)，從A+降至A，前景展望為負(fù)面。在希臘債務(wù)危機(jī)愈演愈烈之際，意大利評(píng)級(jí)下調(diào)對(duì)歐洲來(lái)說(shuō)無(wú)疑是雪上加霜。2010年意政府債務(wù)總額已達(dá)1.9萬(wàn)億歐元，占GDP比例高達(dá)119%，在歐元區(qū)內(nèi)僅次于希臘。由于意大利債務(wù)總額超過(guò)了希臘、西班牙、葡萄牙和愛(ài)爾蘭四國(guó)之和，因此被視為是“大到救不了”的國(guó)家。意大利債務(wù)危機(jī)72

意大利和其他出現(xiàn)債務(wù)危機(jī)的歐洲國(guó)家所面臨的，并不是簡(jiǎn)單收支失衡問(wèn)題，而是根本性的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張動(dòng)能不足問(wèn)題。這些南歐國(guó)家在享受高福利的同時(shí)，卻逐漸失去全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力。其不同程度存在的用工制度僵化、創(chuàng)新能力低、企業(yè)活力不足、偷稅以及政治內(nèi)耗劇烈等，是解決債務(wù)危機(jī)的重要障礙。然而，目前意政府乃至整個(gè)歐元區(qū)在應(yīng)對(duì)債務(wù)危機(jī)上，還僅僅以緊縮開(kāi)支、修復(fù)政府短期資產(chǎn)負(fù)債表為主攻方向，在體制性改革問(wèn)題上卻重視不夠。倘若這些陷入危機(jī)的南歐國(guó)家不進(jìn)行一番傷筋動(dòng)骨的體制性改革，債務(wù)危機(jī)將無(wú)法獲得根本性解決。732011年10月7日，惠譽(yù)宣布將西班牙的長(zhǎng)期主權(quán)信用評(píng)級(jí)由“AA+”下調(diào)至“AA-”，評(píng)級(jí)展望為負(fù)面。2011年10月18日，繼惠譽(yù)和標(biāo)普之后，穆迪也宣布將西班牙的主權(quán)債務(wù)評(píng)級(jí)下調(diào)兩檔至A1，前景展望為負(fù)面經(jīng)濟(jì)疲軟、財(cái)政“脫軌”，加上超高的失業(yè)率和低迷的房地產(chǎn)市場(chǎng)讓西班牙已不堪重負(fù)。該國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力、財(cái)政債臺(tái)高筑和房地產(chǎn)市場(chǎng)萎靡不振，以及這些問(wèn)題之間不斷加深的負(fù)面反饋效應(yīng)。西班牙債務(wù)危機(jī)741.影響歐元幣值的穩(wěn)定2.拖累歐元區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展3.延長(zhǎng)歐元區(qū)寬松貨幣的時(shí)間4.歐元地位和歐元區(qū)穩(wěn)定將經(jīng)受考驗(yàn)5.威脅全球經(jīng)濟(jì)金融穩(wěn)定1歐債危機(jī)簡(jiǎn)介主要影響75crisis2整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力不均1協(xié)調(diào)機(jī)制與預(yù)防機(jī)制的不健全3歐元體制天生弊端4.歐式社會(huì)福利拖累6歐洲一體化進(jìn)程5民主政治的異化:2歐債危機(jī)形成原因761.歐元區(qū)內(nèi)部機(jī)制：協(xié)調(diào)機(jī)制運(yùn)作不暢，預(yù)防機(jī)制不健全,致使救助希臘的計(jì)劃遲遲不能出臺(tái)，導(dǎo)致危機(jī)持續(xù)惡化。

2.整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力薄弱：遭受危機(jī)的國(guó)家大多財(cái)政狀況欠佳，政府收支不平衡在歐元區(qū)內(nèi)部存在嚴(yán)重的結(jié)構(gòu)失衡問(wèn)題，地域經(jīng)濟(jì)水平的差異和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)差異導(dǎo)致債務(wù)危機(jī)國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力削弱；

3.歐元體制天生弊端：作為歐洲經(jīng)濟(jì)一體化組織，歐洲央行主導(dǎo)各國(guó)貨幣政策大權(quán)，歐元具有天生的弊端，經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩時(shí)期，無(wú)法通過(guò)貨幣貶值等政策工具，因而只能通過(guò)舉債和擴(kuò)大赤字來(lái)刺激經(jīng)濟(jì),《穩(wěn)定與增長(zhǎng)公約》沒(méi)有設(shè)立退出機(jī)制；2債務(wù)危機(jī)形成原因主要原因774.歐式社會(huì)福利拖累：高福利制度異化與人口老齡化，希臘等國(guó)高福利政策沒(méi)有建立在可持續(xù)的財(cái)政政策之上(凱恩斯主義財(cái)政政策的長(zhǎng)期濫用)，歷屆政府為討好選民，盲目為選民增加福利，導(dǎo)致赤字?jǐn)U大、公共債務(wù)激增，償債能力遭到質(zhì)疑。

5.民主政治的異化:6.歐盟內(nèi)部：德國(guó)堅(jiān)定地致力于構(gòu)建“一體化”歐洲的戰(zhàn)略，法國(guó)有相同的意向，但同時(shí)也希望通過(guò)“歐洲一體化”來(lái)遏制德國(guó)。德法有足夠的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和雄厚的財(cái)力在歐債危機(jī)之初，甚至現(xiàn)在在很短時(shí)間內(nèi)疚可遏制危機(jī)蔓延并予以解決。之所以久拖不決，其根本目的在于借歐債危機(jī)之“機(jī)”，整頓財(cái)政紀(jì)律（特別市預(yù)算權(quán)），迫使成員國(guó)部分讓出國(guó)家財(cái)政主權(quán)，以建立統(tǒng)一的歐洲財(cái)政聯(lián)盟，在救助基金及歐洲央行的配合下，行使歐元區(qū)“財(cái)政部”的職能，以便加速推進(jìn)歐洲一體化進(jìn)程2債務(wù)危機(jī)形成原因主要原因781評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)2財(cái)務(wù)造假3積稅與就業(yè)4EU引起威脅2債務(wù)危機(jī)形成原因關(guān)于評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其他79二、1.評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu):美國(guó)三大評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)則落井下石，連連下調(diào)希臘等債務(wù)國(guó)的信用評(píng)級(jí)。(2009年10月20日，希臘政府宣布當(dāng)年財(cái)政赤字占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比例將超過(guò)12%，遠(yuǎn)高于歐盟設(shè)定的3%上限。隨后，全球三大評(píng)級(jí)公司相繼下調(diào)希臘主權(quán)信用評(píng)級(jí)，歐洲主權(quán)債務(wù)危機(jī)率先在希臘爆發(fā)。)至此，國(guó)際社會(huì)開(kāi)始擔(dān)心，債務(wù)危機(jī)可能蔓延全歐，由此侵蝕脆弱復(fù)蘇中的世界經(jīng)濟(jì)。2財(cái)務(wù)造假埋下隱患：希臘因無(wú)法達(dá)到《馬斯特里赫特條約》所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，即預(yù)算赤字占GDP3%、政府負(fù)債占GDP60%以內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)，于是聘請(qǐng)高盛集團(tuán)進(jìn)行財(cái)務(wù)造假，以順利進(jìn)入歐元區(qū)。3.稅基與就業(yè)不樂(lè)觀：經(jīng)濟(jì)全球化深度推進(jìn)帶來(lái)稅基萎縮與高失業(yè)4．歐盟的威脅：馬歇爾計(jì)劃催生出的歐共體，以及在此基礎(chǔ)上形成的歐盟，超出了美國(guó)最初的戰(zhàn)略設(shè)定，一個(gè)強(qiáng)大的足以挑戰(zhàn)美元霸主地位的歐元有悖于美國(guó)的戰(zhàn)略目標(biāo)。

2債務(wù)危機(jī)形成原因關(guān)于評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其他801歐盟峰會(huì)成果（2011.10）2歐盟峰會(huì)成果（2011.12）3宋鴻兵3解救方案81一、銀行體系注資問(wèn)題

3解救方案之10月峰會(huì)歐盟被迫采取一系列措施提供流動(dòng)性，借以穩(wěn)定銀行體系：歐洲央行聯(lián)合美聯(lián)儲(chǔ)、英國(guó)央行、日本央行和瑞士央行在3個(gè)月內(nèi)向歐洲銀行提供無(wú)限量貸款；歐洲央行重啟抵押資產(chǎn)債券的收購(gòu)；歐洲央行重新發(fā)放12個(gè)月期銀行貸款。在此次峰會(huì)上，歐盟領(lǐng)導(dǎo)人達(dá)成一致，要求歐洲90家主要商業(yè)銀行在2012年6月底前必須將資本金充足率提高到9%。銀行國(guó)別資本補(bǔ)充額度（單位：億歐元）希臘300西班牙262意大利147葡萄牙78法國(guó)88德國(guó)52總計(jì)約1060823解救方案之10月峰會(huì)二、EFSF擴(kuò)容問(wèn)題實(shí)現(xiàn)“EFSF的杠桿化操作”，即以目前現(xiàn)有資金向高比例債券提供擔(dān)保，主要分為兩種方式：方式一：按20-25%的比例，用EFSF剩余資金額度為新發(fā)債券提供“信用增級(jí)”，投資者購(gòu)買債券時(shí)可以購(gòu)買“風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)”，從而使債券獲得EFSF的擔(dān)保，當(dāng)債券出現(xiàn)違約損失時(shí)，債權(quán)人可以從EFSF獲得至少20%的面值補(bǔ)償；方式二：依托EFSF成立“特別用途工具”（也有稱“特別用途投資工具”，縮寫(xiě)為SPV/SPIV），吸納歐盟以外民間或主權(quán)基金以充實(shí)EFSF可用資金額度。833解救方案之10月峰會(huì)三、希臘主權(quán)債務(wù)減記問(wèn)題歐盟和IMF：1090億歐元援助貸款銀行等私人投資者：自愿減記21%私人債僅減記幅度第二輪救助計(jì)劃所需資金21%252050%114060%1090私人債僅減記幅度與第二輪救助希臘計(jì)劃所需資金對(duì)比843解救方案之12月峰會(huì)一、達(dá)成“新財(cái)政協(xié)議”財(cái)政協(xié)議的主要內(nèi)容包括：1.政府預(yù)算應(yīng)實(shí)現(xiàn)平衡或盈余，年度結(jié)構(gòu)性赤字不得超過(guò)名義GDP的0.5%；2.成員國(guó)超過(guò)歐盟委員會(huì)設(shè)定的3%的赤字上限，將受到歐盟制裁，除非多數(shù)歐元區(qū)成員國(guó)反對(duì)；3.債務(wù)占比超過(guò)60%的國(guó)家，其債務(wù)削減數(shù)量指標(biāo)的細(xì)則必須依據(jù)新的規(guī)定；歐盟將加強(qiáng)對(duì)成員的財(cái)政監(jiān)督和評(píng)估，有權(quán)要求涉嫌違反《穩(wěn)定與增長(zhǎng)公約》的成員國(guó)重新修改預(yù)算；4建立并落實(shí)各成員國(guó)政府債券發(fā)行計(jì)劃事先報(bào)告制度5.加強(qiáng)財(cái)政一體化；加強(qiáng)協(xié)調(diào)與管理，強(qiáng)化歐元區(qū)。853解救方案之十二月峰會(huì)二、強(qiáng)化EFSF和ESM強(qiáng)化EFSF：迅速實(shí)施EFSF的杠桿化擴(kuò)容方案；歡迎歐洲央行作為EFSF介入市場(chǎng)操作的代理機(jī)構(gòu)；EFSF將繼續(xù)發(fā)揮作用，為已啟動(dòng)的項(xiàng)目提供融資。調(diào)整ESM：ESM提前至2012年7月啟動(dòng)；歐盟委員會(huì)和歐洲央行為維護(hù)金融和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，可對(duì)金融援助做出緊急決定，達(dá)到85%多數(shù)同意即可；實(shí)繳資本和ESM已發(fā)放貸款的比率維持在15%以上。（同時(shí)運(yùn)行，強(qiáng)化救助能力）

863解救方案之12月峰會(huì)三、向IMF注資，提高救助資金的融資規(guī)?！半p邊貸款”：共注資2000億歐元?dú)W元區(qū)國(guó)家央行：1500億歐元非歐元區(qū)國(guó)家：500億歐元873解救方案之宋鴻兵建議化解危機(jī)的辦法：一、財(cái)政同盟（效仿美國(guó)統(tǒng)一的財(cái)政部所具備的轉(zhuǎn)移支付的功能）二、歐洲央行（ECB）入市，收購(gòu)流動(dòng)性差的資產(chǎn)三、發(fā)行歐盟債券四、銀行同盟，使銀行資本能夠跨境自由流動(dòng)882014--06情況好轉(zhuǎn)，恢復(fù)態(tài)勢(shì)良好各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)觸底回升財(cái)政監(jiān)管、金融監(jiān)管機(jī)制2014--07歐債危機(jī)重演趨勢(shì)增加歐洲股市全線大跌的元兇“歐洲銀行業(yè)”歐版QE計(jì)劃遲遲未公布（量化寬松，簡(jiǎn)稱QE，是一種貨幣政策，主要指各國(guó)央行通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)購(gòu)買政府債券、銀行金融資產(chǎn)等做法。）4歐債危機(jī)新動(dòng)態(tài)（2014-06至今）892014--09急性后逐漸平息轉(zhuǎn)入“慢性期”金融市場(chǎng)危機(jī)將漸漸“轉(zhuǎn)移”成實(shí)體經(jīng)濟(jì)減速低增長(zhǎng)、高通脹2014--10增長(zhǎng)遲滯的頑固期大規(guī)模的債務(wù)負(fù)擔(dān)危機(jī)引發(fā)的并發(fā)癥（失業(yè)差距南北分化）2014年歐盟經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率進(jìn)入了1.3%，歐元區(qū)只有0.8%4歐債危機(jī)新動(dòng)態(tài)902014--11歐央行進(jìn)一步放寬貨幣政策量化寬松政策(QE)央行的資產(chǎn)負(fù)債表將增加1萬(wàn)兆歐元2015--01歐債危機(jī)持續(xù)發(fā)酵歐元貶值創(chuàng)出九年新低（2014年歐盟債務(wù)率85.6%，這個(gè)數(shù)據(jù)應(yīng)該說(shuō)比2009年爆發(fā)債務(wù)危機(jī)數(shù)據(jù)還是呈上升的趨勢(shì)。）希臘的退出歐元區(qū)風(fēng)險(xiǎn)4歐債危機(jī)新動(dòng)態(tài)912015--04希臘重回歐債危機(jī)希臘短期國(guó)債連續(xù)七周遭拋售短期國(guó)債收益率飆升至28%（收益率越高，投資者越不感興趣。