人力資源風(fēng)險點清單

公司經(jīng)營風(fēng)險點清單-人力資源,,,

項目,風(fēng)險點,風(fēng)險點描述,備注

招聘,實習(xí)生用工,實習(xí)生未簽訂實習(xí)協(xié)議,暫未有實習(xí)生。

,錄用條件不明確或沒有,招聘啟示中錄用條件不明確,已明確錄用條件。

,,畢業(yè)前入職，只有學(xué)歷證明、無畢業(yè)證，且沒有后續(xù)及時補提供,有后續(xù)補提供。

,,特種行業(yè)操作人員無特種作業(yè)操作資格證（司機、電工、電焊、救生、消防監(jiān)控、電梯、給排水等）,有提供

,背景調(diào)查,高管、重要崗位未進行背景調(diào)查,有做背調(diào)

,,安保人員有犯罪記錄前科或作為犯罪嫌疑人未銷案的,

,上崗資格證年審,特種行業(yè)、房地產(chǎn)經(jīng)紀人、救生員、食堂人員健康證等,

錄用,體檢審核,體檢日期晚于報到日期,

,,體檢表無本人照片,

,,體檢表未加蓋醫(yī)院最終“體檢合格”章,

,離職證明,入職人員未提供前受聘單位的離職證明,

,,離職證明未加蓋公章,

,人事資料核查,未建立人事資料,

,,人力資料填寫不全,

,,人事資料過期、變更未及時申報,

,,工資銀行卡號備案錯誤，導(dǎo)致不能及時發(fā)放工資,

,,存檔資料不全（勞動合同、培訓(xùn)記錄、考核記錄、獎懲記錄、調(diào)動記錄等）,

,,人事資料未進行真實性及其法律責(zé)任的聲明、承諾內(nèi)容,

,,從未對人事資料進行核查,

,,需要員工確認的人事資料未經(jīng)員工簽字確認,

制度了解,未公示,直接涉及員工切身利益的規(guī)則制度和重大事項未公示、告知員工,

,未確認,《員工手冊》未經(jīng)員工簽字確認,無完整的《員工手冊》

,內(nèi)容,未對重大違反公司規(guī)章制度進行含義明確,

轉(zhuǎn)正,轉(zhuǎn)正時間,未及時轉(zhuǎn)正,暫無此現(xiàn)象

,,延期轉(zhuǎn)正的，未就延期原因進行面談及雙方簽字確認,已雙方簽名確定。

,,試用期期延期超過6個月,暫無此現(xiàn)象

保險,購買時間,未按規(guī)定購買社保（及時、金額）,按規(guī)定購買

,漏買,社保漏買（養(yǎng)老保險可補，醫(yī)療保險無法補）,未出現(xiàn)

,停保,員工離職未及時停保,未出現(xiàn)

,操作失誤,操作失誤導(dǎo)致未購買或信息錯誤（輸入姓名、身份證號碼錯誤）,未出現(xiàn)

,商業(yè)保險,對需要購買商業(yè)保險的未及時購買商業(yè)保險,必要時會購買

工傷申報,申報時間,未及時申報，導(dǎo)致過期不能申報,未出現(xiàn)

,申報內(nèi)容,虛假申報（如實際不屬于工傷法定情形）,未出現(xiàn)

,產(chǎn)生原因,屬于安全管理不到位產(chǎn)生的工傷（社保局、勞動監(jiān)察對公司予以行政處罰）,未出現(xiàn)

,事故頻發(fā),產(chǎn)生工傷頻次過多以致勞動監(jiān)察部門過問,未出現(xiàn)

勞動合同,簽訂時間,未及時簽訂勞動合同（超過入職日期一個月及以上）及未及時續(xù)簽,入職當日簽訂勞動合同

,,簽訂時間早于入職時間,

,備案,無合同簽收備案表,

,填寫,合同內(nèi)容涂改、空白、缺項、填錯,

,員工署名,員工簽字字跡辨認不清或無常用字體及未加蓋指模,

,內(nèi)容,未約定或未明確約定工作內(nèi)容、工作地點,

,,未約定或未明確約定工作時間和休息休假內(nèi)容,

,,未約定或未明確約定勞動報酬,

,,未按照公司標準模板進行簽訂,

培訓(xùn),,未進行相關(guān)培訓(xùn),

,培訓(xùn)效果確認,未對員工受訓(xùn)效果進行考評,入職培訓(xùn)結(jié)束的書面考試

,,員工受訓(xùn)考評未雙方確認,

,培訓(xùn)協(xié)議,外派培訓(xùn)涉及金額巨大的未簽訂培訓(xùn)協(xié)議,

,,未根據(jù)培訓(xùn)協(xié)議及時調(diào)整員工的服務(wù)期,

,,員工離職未根據(jù)培訓(xùn)協(xié)議進行結(jié)算,在流程上應(yīng)增加培訓(xùn)費用的審核

,培訓(xùn)考核,未告知員工考核結(jié)果將作為員工是否勝任工作的依據(jù),績效制度有規(guī)定年度考核D和E的處理辦法

考核,,無考核,有

,考核區(qū)間,未填寫考核時間,有

,考核結(jié)果確認,考核未經(jīng)雙方確認,有

,,對未通過考核的，如應(yīng)進行后續(xù)改進的，未雙方確認,

,考核目的明確,未告知員工考核結(jié)果將作為員工是否勝任工作的依據(jù),績效制度中有規(guī)定年度考核D和E結(jié)果

薪酬,工資標準,員工工資低于當?shù)刈畹凸べY標準,不低于

,,試用期工資低于轉(zhuǎn)正工資的80%,不低于

,工資表項目,工資表中無加班時間、加班工資欄目,有此欄目

,特殊約定對等條款,簽訂保密協(xié)議或競業(yè)禁止約定的未支付相應(yīng)報酬,未出現(xiàn)此情況

調(diào)崗,調(diào)崗確認,調(diào)崗未進行雙方確認,

,人事資料變更,調(diào)崗未及時更改員工資料,

,,調(diào)崗涉及變更勞動關(guān)系主體未進行相應(yīng)變更,

離職,離職表內(nèi)容確認,離職單未雙方確認,

,離職交接,未辦理離