第 2 講 制度與制度競爭力

第2講制度與制度競爭力本章閱讀文獻(xiàn)資料：J·斯蒂格利茨：P856，帕金：P42，夏普：P24，布魯伊：P56，速水佑次郎：P1，239黃景貴：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，P1、59、106，張培剛：P149、182，1999/2000年世界發(fā)展報(bào)告：P18、21，2000/2001年世界發(fā)展報(bào)告：P128盛洪：制度為什么重要，P20，56；盧現(xiàn)祥：西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，P33，79，1177/11/20231主要內(nèi)容制度的內(nèi)涵制度的構(gòu)成制度的起源制度的功能制度的稀缺性制度的供給制度的需求制度的變遷制度的績效制度競爭力7/11/20232一、何為制度？你能舉出幾個制度及其產(chǎn)生的例子嗎？“資本主義的原罪是，有福時(shí)并不一定為大家所共享；社會主義的先天美德是，有難時(shí)大家一定同當(dāng)”?！猈·邱吉爾吃青蘋果與吃熟蘋果的選擇勤勞致富與“一夜致富”做好事與搭便車經(jīng)濟(jì)規(guī)律與節(jié)水器7/11/20233制度（institution）的內(nèi)涵制度是一種社會博弈規(guī)則，是人們所創(chuàng)造的用以限制人們相互交往的行為的框架。盧現(xiàn)祥，西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，Ｐ３３制度是規(guī)則、執(zhí)行機(jī)制和組織，包括個人之間相互影響的行為準(zhǔn)則和執(zhí)行規(guī)則的組織。嚴(yán)復(fù)的觀點(diǎn)：教材，P2柯武剛，史漫飛的觀點(diǎn)：P2IBRD的觀點(diǎn)：P37/11/20234凡勃倫：制度，實(shí)質(zhì)上就是個人或社會對有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思想習(xí)慣康芒斯：制度是指約束個人行動的集體行動，而集體行動中最為重要的是法律制度格魯奇：制度是構(gòu)成統(tǒng)一整體的各個項(xiàng)目相互依存或相互影響的綜合體諾斯：制度是一種社會博弈規(guī)則青木昌彥：制度包括博弈參與者、博弈規(guī)則、博弈過程中參與者的均衡策略舒爾茨：制度為一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及到社會、政治與經(jīng)濟(jì)行為7/11/20235二、制度的構(gòu)成正式制度：國家制定的法律、私人部門制定和執(zhí)行的規(guī)則、在公共法律下運(yùn)行的公共和私人組織，如公司法、破產(chǎn)法等。非正式制度：在正式法律體系之外運(yùn)行的、并不反映不成文的社會行為準(zhǔn)則，如世襲制。正式制度與非正式制度應(yīng)相互補(bǔ)充。7/11/20236內(nèi)生制度（internalinstitutions）是從人類經(jīng)驗(yàn)中演化出來的、體現(xiàn)著人類過去曾最有益于人類各種解決辦法的規(guī)則，如習(xí)慣、習(xí)俗、禮貌。外生制度（externalinstitutions）是被自上而下地強(qiáng)加和執(zhí)行的，并配有懲罰措施，它由一批代理人設(shè)計(jì)與確立，這些代理人通過一個政治過程獲得權(quán)威，如司法制度，這些懲罰措施以各種正式的方式強(qiáng)加于社會，并可以靠法定暴力的運(yùn)用來強(qiáng)制實(shí)施。其區(qū)分，依規(guī)則的起源而定。——《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》P36、131。7/11/20237在貧困國家，正式制度不發(fā)達(dá)，而非正式制度就顯得更加重要，在很大程度上代替了正式制度?！督?jīng)濟(jì)發(fā)展：理論與實(shí)踐》P150、162、164、170。封閉社會與開放社會的制度特征，P177/11/20238產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)委托-代理理論制度變遷理論機(jī)會主義有限理性效用最大化經(jīng)濟(jì)人的特征——理性主義與利己心原則——張東輝，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，P71-72；埃瑞克，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，P47/11/20239三、制度的起源制度的稀缺性為什么制度是稀缺的？好的制度是稀缺的嗎？制度的起源契約論暴力論盛洪，制度為什么重要，P3-47/11/2023101937年科斯發(fā)表“企業(yè)的性質(zhì)”，闡述企業(yè)產(chǎn)生的原因、企業(yè)與市場最佳規(guī)模的確定與界限的區(qū)分1960年科斯發(fā)表“社會成本問題”，科斯定理：在完全競爭條件下，私人成本與社會成本將會相等，或者說，只要產(chǎn)權(quán)明確，而且交易成本為O或很小，則無論最初產(chǎn)權(quán)賦于誰，有關(guān)當(dāng)事人都可以通過協(xié)商談判來消除有害的影響，實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，其實(shí)質(zhì)是市場機(jī)制可以矯正市場失靈7/11/202311H·德姆塞茨：1967年“論產(chǎn)權(quán)理論”，提出，市場發(fā)揮作用的前提條件是產(chǎn)權(quán)明確（馬克，20世紀(jì)的百名經(jīng)濟(jì)學(xué)巨匠，P47）交易費(fèi)用、產(chǎn)權(quán)界定、企業(yè)與市場的最優(yōu)規(guī)模與界限、外部性的產(chǎn)生與解決以及對資源配置的影響A·阿奇安與H·H·德姆塞茨：1972年“生產(chǎn)、信息成本與經(jīng)濟(jì)組織”，提出：交易成本是創(chuàng)建廠商和考察勞資雙方雇用關(guān)系的關(guān)鍵（馬克，20世紀(jì)的百名經(jīng)濟(jì)學(xué)巨匠，P4）7/11/202312D·諾斯：1973年“西方世界的崛起：新經(jīng)濟(jì)史”，提出，產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟(jì)活動的創(chuàng)造力，國家為明確規(guī)定強(qiáng)制維護(hù)產(chǎn)權(quán)的單位，意識形態(tài)影響人個觀念如何被轉(zhuǎn)化為行動的道德與倫理信仰體系，封建主義向資本主義過渡，并非如馬克思所說的是以對農(nóng)奴的強(qiáng)制剝奪為特征的，而是以民族國家的興起和確定物質(zhì)財(cái)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的法律體系的發(fā)展為特征的（馬克，20世紀(jì)的百名經(jīng)濟(jì)學(xué)巨匠，P223）7/11/202313制度是人類相互交往的規(guī)則，它抑制著可能出現(xiàn)的、機(jī)會主義的和乖僻的個人行為，使人們的行為更可預(yù)見并由此促進(jìn)勞動分工和財(cái)富創(chuàng)造。制度是各種懲罰措施并能對人們的行為產(chǎn)生影響的規(guī)則，其關(guān)鍵功能在于增進(jìn)秩序。——《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》P35、33。7/11/202314新制度主義：代表人物有加爾布雷斯、諾斯、科斯、威廉姆斯、德姆塞茨、阿奇安等從經(jīng)濟(jì)人角度出發(fā)，研究制度的構(gòu)成、運(yùn)行、制度的作用7/11/202315四、制度的功能黃景貴，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，P10-15盧現(xiàn)祥，西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，P657/11/2023167/11/2023177/11/202318五、制度變遷盧現(xiàn)祥，西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，P80張培剛，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)教程，P160，170制造變遷：制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易的過程制度變遷的原因：潛在收益與利益增進(jìn)誘致性制度變遷：由潛在利潤所引發(fā)的制度不均衡變革強(qiáng)制性制度變遷：政府干預(yù)下的制度變革過程激進(jìn)型變遷與漸進(jìn)型變遷，P157/11/202319六、制度供求分析制度供給，盧現(xiàn)祥，P117；張培剛，P172制度需求，盧現(xiàn)祥，P121；張培剛，P1717/11/202320七、制度競爭力發(fā)展中國家的制度問題張培剛，P176黃景貴，經(jīng)濟(jì)發(fā)展制度論，P354制度績效盧現(xiàn)祥，P224制度競爭力教材，P32測度經(jīng)濟(jì)自由