美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉姆森

奧利弗·E.威廉姆森(OIiverE.WiIIamson)美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃莉諾·奧斯特羅姆和奧利弗·E.威廉姆森因?qū)步?jīng)濟(jì)管理行為和企業(yè)邊界確定理論的貢獻(xiàn),被授予2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。威廉姆森通過交易費(fèi)用的界定、合同人的假設(shè),以交易作為經(jīng)濟(jì)分析的基本單位,將交易維度化,分析了交易屬性、治理結(jié)構(gòu)屬性與離散的治理結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系,構(gòu)建了企業(yè)邊界理論，并憑借該理論獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。其學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)不只是對縱向一體化或企業(yè)邊界問題的開創(chuàng)性研究,縱向一體化只是經(jīng)濟(jì)組織問題的一個(gè)特例。以制度、組織和治理為主線,對威廉姆森的學(xué)術(shù)生涯的回顧,揭示了他所提出的交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法,特別是匹配交易活動(dòng)與治理形式的契約關(guān)系有效治理的分析框架,具有更大的理論價(jià)值和廣泛的適用性。關(guān)鍵詞：威廉姆森企業(yè)邊界理論諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。1引言瑞典皇家科學(xué)院10月12日宣布將2009年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予美國印第安納大學(xué)政治學(xué)教授埃莉諾·奧斯特羅姆(ElinorOstrom)和加州大學(xué)伯克利分校經(jīng)濟(jì)學(xué)教授奧利弗·E.威廉姆森(OliverE.Williamson),以表彰他們對經(jīng)濟(jì)治理分析的研究,其中奧斯特羅姆側(cè)重于研究公共資源的治理之道,而威廉姆森則側(cè)重于企業(yè)邊界的治理分析。瑞典皇家科學(xué)院在頒獎(jiǎng)詞中稱,奧斯特羅姆證實(shí)了使用者協(xié)會(huì)如何成功地管理公共資源,而威廉姆森則發(fā)展了一套以企業(yè)作為沖突解決構(gòu)架的理論,他們的這些開創(chuàng)性貢獻(xiàn)把經(jīng)濟(jì)治理研究從經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的邊緣推到了前沿,同時(shí)表明了經(jīng)濟(jì)分析可以清楚地解釋大多數(shù)社會(huì)組織模式。2背景介紹2.1諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)遵循對人類利益做出最大貢獻(xiàn)的原則頒獎(jiǎng)，能夠獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都是在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域做出了卓越貢獻(xiàn)的大師們，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩米爾森、弗里德曼都曾獲此殊榮。2.2威廉姆森的職業(yè)生涯及學(xué)術(shù)背景奧利弗·E.威廉姆森(OliverEatonWilliamson)教授是美國新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的主要人物之一,是交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)理論的創(chuàng)始人和代表性學(xué)者。早在威廉姆森獲得諾貝爾獎(jiǎng)的18年之前,科斯在榮獲1991年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)時(shí),就曾感謝奧利弗·威廉姆森等人為交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展做出了突出貢獻(xiàn),也預(yù)示了經(jīng)濟(jì)管理學(xué)從邊緣走向前沿的趨勢。奧利弗·威廉姆森1932年生于美國威斯康星州。2009年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)時(shí),已經(jīng)77歲。威廉姆森于1955畢業(yè)于麻省理工學(xué)院,獲得理學(xué)士學(xué)位。畢業(yè)后,他先是在華盛頓特區(qū)的政府里擔(dān)任工程師,而后于1958年去了斯坦福大學(xué),并在28歲獲得工商管理碩士學(xué)位。1960年,威廉姆森來到了卡內(nèi)基—梅隆大學(xué),31歲時(shí)獲得了經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位,同年他的有關(guān)管理決策經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)位論文獲得了福特基金會(huì)優(yōu)秀博士論文獎(jiǎng)。威廉姆森在伯克利加州大學(xué)經(jīng)濟(jì)系做了兩年經(jīng)濟(jì)學(xué)助理教授。1965年,調(diào)入賓夕法尼亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)系任職,先后為這所大學(xué)工作了18年。在此期間,曾于1966-1967年到美國司法部反托拉斯局,擔(dān)任反托拉斯首席檢察官助理、反托拉斯局局長唐納德·特納的特別經(jīng)濟(jì)助理。1983年,到耶魯大學(xué)擔(dān)任了為期五年的教授。從56歲開始,又回到了最初工作的伯克利加州大學(xué),先后擔(dān)任研究生院的經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)教授、哈斯商學(xué)院的管理學(xué)教授等職,直至2004年72歲退休。威廉姆森的主要研究領(lǐng)域包括經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織理論與政策等。用他自己的話來概括,他現(xiàn)在的研究領(lǐng)域和興趣所在是:關(guān)于企業(yè)、市場、中間型組織和公共機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論及其在公共政策和商業(yè)戰(zhàn)略方面的應(yīng)用。對于自己的學(xué)術(shù)成就,威廉姆森曾在文字中這樣描述。首先，他強(qiáng)調(diào)了自己從事跨學(xué)科研究的特色和學(xué)術(shù)背景:“我成為一名具有跨學(xué)科興趣的經(jīng)濟(jì)學(xué)家,那是因?yàn)樵谝幌盗绣e(cuò)綜復(fù)

雜的經(jīng)歷中,跨學(xué)科研究成為一件順理成章之事。20世紀(jì)60年代初期,我在卡內(nèi)基—梅隆大學(xué)讀博士研究生,這是一段令人興奮的經(jīng)歷。從那時(shí)起,對處于市場與等級制組織范圍之內(nèi)和兩者之間的經(jīng)濟(jì)組織,包括標(biāo)準(zhǔn)的和非標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)約形式的研究,就開始讓我著迷。”威廉姆森接著說明了他的知識譜系:“在我對經(jīng)濟(jì)組織問題的研究當(dāng)中,有四位起關(guān)鍵作用的學(xué)界名人,他們是肯尼思·阿羅、小阿爾弗雷德·D.錢德勒、羅納德·科斯和赫伯特·西蒙。雖然在課堂上我只能見到其中的阿羅和西蒙這兩位老師,但我仍然把錢德勒和科斯視為自己的老師。從阿羅那里,我懂得了信息的重要性,還有不應(yīng)該抱殘守缺,把困難的問題硬塞進(jìn)正統(tǒng)的框架內(nèi)。錢德勒教導(dǎo)我,組織創(chuàng)新是一種重要的現(xiàn)象,但又受到人們的極大忽視,而這對于理解美國產(chǎn)業(yè)具有普遍的影響?？扑菇虒?dǎo)我,交易費(fèi)用是經(jīng)濟(jì)組織研究的核心,而且應(yīng)當(dāng)以比較制度方法進(jìn)行這種研究。而西蒙則教導(dǎo)我,行為假設(shè)是十分重要的,并且不應(yīng)當(dāng)受到學(xué)科疆界的僵化限定?！焙髞碓谄渌麍龊贤飞苍啻螐?qiáng)調(diào)他所接受的學(xué)術(shù)訓(xùn)練對日后成長和學(xué)術(shù)成就的特殊意義。威廉姆森把他在卡內(nèi)基—梅隆大學(xué)讀研究生時(shí)經(jīng)受訓(xùn)練和從事研究的特色歸結(jié)為“卡內(nèi)基三要素”,即思想活躍、訓(xùn)練嚴(yán)格和多學(xué)科相互交叉。此外,還有另外一條最基本的經(jīng)驗(yàn)———對不適合于各種正統(tǒng)的條條框框的研究題目,都應(yīng)當(dāng)給予符合其自身特征的處理。威廉姆森早年就已經(jīng)具有正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)和交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的深厚知識,而且,雖然他知道他要研究的組織問題結(jié)構(gòu)不完善,但他也清楚它們非常重要,并堅(jiān)信只有運(yùn)用多學(xué)科的研究方法才能解決問題;很早就知道了超越假定去處理實(shí)際問題的必要性。

3理論貢獻(xiàn)瑞典皇家科學(xué)院院士埃林森教授在頒獎(jiǎng)頌詞中說到,感謝埃莉諾·奧斯特羅姆和奧利弗·威廉姆森,我們現(xiàn)在對經(jīng)濟(jì)治理擁有了比以往更為深入的理解;而這兩位社會(huì)科學(xué)家在知識創(chuàng)新方面的貢獻(xiàn),其經(jīng)濟(jì)意義足以與高錕等物理學(xué)家在光纖領(lǐng)域所取得的開創(chuàng)性技術(shù)成就相媲美。頒獎(jiǎng)頌詞評價(jià)到,為什么一些經(jīng)濟(jì)交易發(fā)生于企業(yè)內(nèi)部,而另一些類似的交易卻發(fā)生在企業(yè)之間即市場上,奧利弗·威廉姆森對此提出了可供檢驗(yàn)的理論。他認(rèn)為,企業(yè)和其他等級結(jié)構(gòu)組織的存在,主要不是為了實(shí)行計(jì)劃和行政管理,而是為了解決利益沖突問題。該理論解釋了當(dāng)交易復(fù)雜且涉及關(guān)系特異性資產(chǎn)時(shí)企業(yè)邊界比較寬闊的原因。埃林森教授贊美說,在未來的歲月里,我們將不得不建立數(shù)不勝數(shù)的新的規(guī)則、協(xié)議和實(shí)施機(jī)制,以確保制度創(chuàng)新能夠應(yīng)對科學(xué)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新所提出的挑戰(zhàn)。而奧斯特羅姆和威廉姆森的貢獻(xiàn)為使我們能夠勝任此事,奠定了寶貴而堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。這樣的頌詞的確讓人感動(dòng),其思想內(nèi)涵也很豐富。然而,瑞典皇家科學(xué)院諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)委員會(huì)提供的資料顯示,對威廉姆森教授學(xué)術(shù)成就的評價(jià),雖然肯定了他對經(jīng)濟(jì)治理的研究努力,但仍主要側(cè)重于其對縱向一體化和企業(yè)邊界問題的研究成果。那么,威廉姆森的回應(yīng)又是什么。

3.1組織、制度與治理以及交易費(fèi)用分析威廉姆森教授的諾貝爾獎(jiǎng)演說,并不是像瑞典皇家科學(xué)院為公布2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者時(shí)準(zhǔn)備的學(xué)術(shù)背景資料那樣,直接冠以“經(jīng)濟(jì)治理”的名目,而是以“交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué):自然而然的進(jìn)展”為題。威廉姆森教授繼承了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家康芒斯的傳統(tǒng),即把交易作為最基本的分析單位,而不是像正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)那樣,把經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的商品和服務(wù)當(dāng)作研究對象。以新的分析方法分析交易活動(dòng),并由此開啟組織和治理研究的新局面,這一理論的革新具有重要意義。因?yàn)檫@意味著,不是研究經(jīng)濟(jì)主體配置資源和生產(chǎn)要素,而是研究經(jīng)濟(jì)行為主體之間的交互活動(dòng),從而使得在微觀角度上,而不是從社會(huì)整體上,研究人與人之間的生產(chǎn)關(guān)系。威廉姆森把交易關(guān)系作為契

約關(guān)系,并吸收民法學(xué)家麥克內(nèi)爾的契約分類方法,從而形成了帶有他自身特色的交易費(fèi)用分析方法和治理結(jié)構(gòu)研究框架。新古典企業(yè)理論把企業(yè)當(dāng)成按照技術(shù)法則,化投入為產(chǎn)出的工廠?？扑沟摹镀髽I(yè)的性質(zhì)》和《社會(huì)成本問題》以及阿羅的《經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的組織》則開辟了交易費(fèi)用為正的新的研究領(lǐng)域。20世紀(jì)70年代以后,威廉姆森在經(jīng)濟(jì)組織研究方面所做的工作,就是在這個(gè)背景下展開的。

3.2反壟斷與生產(chǎn)的縱向一體化為什么反壟斷問題是威廉姆森探索交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的起點(diǎn)呢?這與早年美國的反壟斷實(shí)踐和他的親身經(jīng)歷有關(guān)。威廉姆森曾于1966-1967年到美國司法部反托拉斯局,擔(dān)任反托拉斯首席檢察官助理的特別經(jīng)濟(jì)助理。在工作中他發(fā)現(xiàn),當(dāng)時(shí)的大多數(shù)最優(yōu)秀的反壟斷分析師和從業(yè)者,認(rèn)同的都是那時(shí)非常流行的產(chǎn)業(yè)組織思考方法,這是以應(yīng)用價(jià)格理論為基礎(chǔ)的,而非標(biāo)準(zhǔn)的契約與組織形式,都被毫無根據(jù)地設(shè)想成具有反競爭的性質(zhì)。威廉姆森把自己對于縱向一體化這個(gè)主題產(chǎn)生興趣,歸功于自己在反托拉斯局度過的這一年。從司法部返回賓夕法尼亞大學(xué)的第二年,他開設(shè)了關(guān)于縱向合并關(guān)系的研究班課程。和學(xué)生們一起梳理有關(guān)縱向一體化和縱向市場限制的研究文獻(xiàn),仔細(xì)辨別既有文獻(xiàn)的可取之處,確定是否已經(jīng)有過真正重視組織問題的論述。后來,在主講組織經(jīng)濟(jì)學(xué)這門課時(shí),威廉姆森再次回到這個(gè)主題上,和學(xué)生們一道研究市場失效方面的文獻(xiàn)。20實(shí)際末，威廉姆森在《美國經(jīng)濟(jì)評論》上發(fā)表了引起廣泛反響的論文——《生產(chǎn)的縱向一體化:市場失效的考察》?，F(xiàn)在威廉姆森對這篇論文的自我評價(jià)是:采用了契約研究方法的視角;借助西蒙提出的有限理性引入了不完全協(xié)約;引入了契約中的策略行為問題;把獨(dú)自地和協(xié)調(diào)地采取調(diào)整措施作為市場和等級制兩類經(jīng)濟(jì)組織共有的核心問題;提出了資產(chǎn)專用性這個(gè)概念。如果滿足必要的先決條件,那么縱向一體化和縱向市場限制就可以節(jié)約交易費(fèi)用,提高效率。4應(yīng)用、借鑒與啟示威廉姆森教授學(xué)術(shù)成果的借鑒價(jià)值和交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用聯(lián)系密切。他開創(chuàng)的交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)分析方法應(yīng)用廣泛。4.1交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用1.交易費(fèi)用分析框架的理論推測可以作為經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的對象,交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)在經(jīng)驗(yàn)研究方面取得了一定的成果。結(jié)合中國經(jīng)濟(jì)體制改革的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)實(shí)問題,可以嘗試對交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些理論進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)。對于一些大宗商品現(xiàn)代化交易體系的建設(shè)和生產(chǎn)與服務(wù)外包等現(xiàn)象,以交易締約分析的角度研究,能夠取得富有成效的研究成果。2.不同類型的交易需要有不同形式的治理結(jié)構(gòu)與之匹配,這個(gè)命題在許多領(lǐng)域內(nèi)有不同的表現(xiàn),因此需要針對具體的制度環(huán)境條件、交易特點(diǎn)和可以利用的組織資源,做出具體的分析。正如威廉姆森所說,任何可以轉(zhuǎn)化為協(xié)約問題的事例,都可以按照節(jié)約交易費(fèi)用這個(gè)思路來解釋。3.在公共政策方面的應(yīng)用,具體說來就是采用交易費(fèi)用分析思路,深入細(xì)致地研究工商業(yè)政策的制定,規(guī)范公共機(jī)構(gòu)的職能范圍和執(zhí)法形式。(1)反壟斷。反托拉斯是威廉姆森比較關(guān)注的課題。通過對縱向一體化和縱向市場限制的研究,細(xì)致地考察了交易費(fèi)用對于實(shí)施反壟斷政策的含義,一方面促進(jìn)了交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成,另一方面扭轉(zhuǎn)了美國反托壟斷法歧視不常見商業(yè)慣例的現(xiàn)象。將交易費(fèi)用分析應(yīng)用于研究反壟斷政策和司法實(shí)踐時(shí),必須注意我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型階段制度環(huán)境的特殊國情。應(yīng)防止誤用交易費(fèi)用分析框架,把經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中的那些不良現(xiàn)象歸因于所謂的節(jié)約“交易費(fèi)用”的考慮,并為他們披上合法化和合理化的理論外衣。(2)規(guī)制和放松規(guī)制。自然壟斷的規(guī)制和放松規(guī)制,是一個(gè)有價(jià)值的研究課題。目前已經(jīng)

有大量的理論和經(jīng)驗(yàn)研究文獻(xiàn),但是隨著市場、技術(shù)的變化,維持這些領(lǐng)域的正常運(yùn)轉(zhuǎn)不會(huì)有一套統(tǒng)一的的解決方案。(3)公司治理。威廉姆森以治理結(jié)構(gòu)的視角來審視企業(yè)的債權(quán)融資與股權(quán)融資這兩類融資方式,認(rèn)為這個(gè)問題形成了外部采購與股權(quán)的對應(yīng)關(guān)系。其中,債權(quán)治理類似于市場類型,是一種市場融資模式,而股權(quán)治理則相對更具有干預(yù)性,類似于管理類型,并以合同風(fēng)險(xiǎn)的方式出現(xiàn),股權(quán)是最后才會(huì)使用的金融工具。此外,交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的具體應(yīng)用還延伸到公司戰(zhàn)略、博弈論、衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)學(xué)、國際貿(mào)易、等研究領(lǐng)域。4.2啟示威廉姆森的學(xué)術(shù)成果大多具有跨學(xué)科的研究特色。他的學(xué)術(shù)研究為開放社會(huì)科學(xué)的設(shè)想指明了道路。他接受大學(xué)教育的成長過程以及日后從事教學(xué)科研活動(dòng)的經(jīng)歷,在許多方面都和我國所倡導(dǎo)的開放社會(huì)科學(xué)的重要主張有相通之處。這為正在探索構(gòu)建社會(huì)科學(xué)知識創(chuàng)新體系的中國,帶來許多啟示和戰(zhàn)略方向。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者在強(qiáng)調(diào)本學(xué)科的獨(dú)特方法與思想傳統(tǒng)的同時(shí),應(yīng)當(dāng)關(guān)注同一研究對象的其他學(xué)科的研究成果,多角度的看問題,與那些研究者保持交流。跨越學(xué)科界限的交流,不僅有助于克服學(xué)術(shù)單一角度的局限性,而且可以在彼此頭腦思想交流、撞擊的過程中,收獲豐碩的理論成果。與此同時(shí),在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域內(nèi),堅(jiān)持不同研究方法的學(xué)者,相互之間應(yīng)抱有更加開放的胸懷，加強(qiáng)彼此交流。在瑞典斯德哥爾摩開始發(fā)表諾貝爾獎(jiǎng)學(xué)術(shù)講演時(shí),威廉姆森首先提到學(xué)生問過他的一個(gè)問題:怎樣才能獲得并保持從事研