崗位職責風險點

第崗位職責風險點

崗位職責風險點

一、一類(一級):行政許可、行政審批（證、照）類風險點：

行政許可、行政審批類風險點是指行政受理審查、核準的工作人員在行政許可、行政審批過程中，違反法律、法規(guī)和衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點：

(一)在形式審查過程中，對重大質(zhì)疑點，疏忽或故意隱瞞、未及時提醒管理相對人或及時處理，可能產(chǎn)生行政處理未到位或難以到位的后果。

(二)在形式審查過程中，因業(yè)務不熟，不能做到一次性告知，給申請人帶來不便，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能導致其向衛(wèi)生局或上級進行投訴。

(三)在形式審查過程中，違反工作流程，簡化審批手續(xù)，可能產(chǎn)生提前發(fā)證(照)，導致比較嚴重后果，引起行政復議被撤消或行政訴訟敗訴的后果。

二、二類(一級)：行政處罰（案）類風險點

行政處罰類風險點是指具體執(zhí)法辦案人員在行政執(zhí)法過程中，違反法律、法規(guī)和市局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，引起當事人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點：

(一)不按規(guī)定使用案件系統(tǒng)，查辦案件系統(tǒng)外運行，造成人情案、棄案的發(fā)生，可能導致不廉潔現(xiàn)象出現(xiàn)。

(二)違反辦案程序、裁量權(quán)等規(guī)定，濫用裁量權(quán)，擅自改變行政處罰種類、幅度或者重責輕罰、輕責重罰，可能造成具體行政行為不合法，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。

(三)截留私分、變相私分、提前預收罰沒款的，可能導致不廉潔現(xiàn)象和行政復議撤銷和行政訴敗訴。

(四)在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，未堅持證據(jù)窮盡原則，未按照程序規(guī)定依法取證，遺漏證據(jù)，可能導致案件定性、裁量不準確，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。

(五)在查辦案件環(huán)節(jié)中，未堅守辦案紀律，向當事人泄漏案情，或利用職權(quán)收受當事人的好處，不能嚴格執(zhí)行案件處罰裁量權(quán)標準，可能導致行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。

(六)暫扣及罰沒物品沒能及時進行登記、入庫,物品清單中對物品型號、數(shù)量等登記不詳，可能導致物品損毀、丟失、侵占、挪用、數(shù)量型號出現(xiàn)差錯等不良后果。

三、三類(二級)：監(jiān)督檢查類風險點

監(jiān)督檢查類風險點是指承擔監(jiān)督檢查職能的工作人員，包括：年檢、巡查及業(yè)務科工作人員，違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，引起行政相對人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點：

(一)對監(jiān)管責任區(qū)內(nèi)的管理相對人底數(shù)不清，情況不明，缺乏控制力，特別是對重點行業(yè)、地區(qū)監(jiān)管不到位，可能造成轄區(qū)重大衛(wèi)生安全隱患。

(二)對巡查中發(fā)現(xiàn)的案源線索等不上報，不登記，可能產(chǎn)生收受當事人的好處等不廉潔行為。

(三)對發(fā)現(xiàn)的違法隱患查處、指導不及時，可能造成重大損失或重大影響。

(四)對巡查發(fā)現(xiàn)的問題，未按法定程序出具《監(jiān)督筆錄》、《監(jiān)督意見書》，未及時留存文書檔案，以及發(fā)現(xiàn)的衛(wèi)生安全隱患不及時給予制止，不及時上報、函告相關單位，可能造成工作失職。

(五)對未辦理衛(wèi)生許可，不認真核查，造成數(shù)據(jù)不清，可能導致行政行為不合法。

(六)在辦理衛(wèi)生許可或日常監(jiān)督中，故意刁難或設置不必要條件，可能產(chǎn)生給予好處后，才辦理衛(wèi)生許可，或?qū)τ谏嫦舆`法行為，私自默許繼續(xù)經(jīng)營。

(七)對企業(yè)恢復核準不認真，可能造成不符合企業(yè)恢復條件的企業(yè)給予恢復。

(八)復審審核不嚴格，使不該吊銷衛(wèi)生許可的企業(yè)、個體工商戶被誤吊銷，造成無法彌補的損失，可能引起企業(yè)、個體工商戶的申訴。

(九)利用監(jiān)督行為，強行收取不應收取的費用，可能導致亂收費現(xiàn)象的出現(xiàn)，引起管理相對人的不滿，誘發(fā)申訴、投訴的現(xiàn)象發(fā)生。

(十)對容易產(chǎn)生問題的行業(yè)未制定應急預案，可能導致出現(xiàn)緊急情況時無對策可行，貽誤時機，造成違法行為得不到及時查處的后果。

(十一)檢測覆蓋面不夠，檢測不及時或未按上級安排抽樣檢測要求檢測，可能導致衛(wèi)生安全事故。

(十二)廣告審查不嚴格、廣告宣傳監(jiān)督不到位、轄區(qū)內(nèi)可能出現(xiàn)嚴重違法廣告、導致媒體曝光事件的發(fā)生。

(十三)對轄區(qū)內(nèi)的有形市場索證制度監(jiān)督檢查落實不到位，可能使假冒偽劣產(chǎn)品、不合格產(chǎn)品進入市場，出現(xiàn)人身安全事故，造成出現(xiàn)的問題無法追溯。

(十四)對不符合對外出證條件的行政相對人給予違法出證及對案件審核、把關不嚴，可能造成行政復議被撤消、敗訴，給單位造成損失或影響。

(十五)在處理消費者申訴、調(diào)解消費者糾紛過程中，不公平、公正，可能導致申訴人向一級上訪或群訪等后果。

四、四類(一級)：行政事務管理類風險點

行政事務管理類風險點是指所機關、各分所在人事管理、財務管理、資產(chǎn)管理工作中，相關工作人員違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點：

(一)人事管理風險點：

1、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，可能導致領導決策失誤。

2、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不深入基層調(diào)查，偏聽偏信，可能造成失察失誤。

3、在人事管理、干部任用、考核、評先工作中，泄露相關信息，可能造成不應有的影響。

4、違反人事紀律，私下許諾先進稱號、評定職、級等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

5、在發(fā)展黨員過程中，利用發(fā)展黨員的機會，違反組織發(fā)展原則，收受被發(fā)展對象的好處，可能導致黨員標準降低。

6、在干部違紀案件查處中，堅持原則不夠，查辦不深入，可能造成錯案。

(二)財務管理風險點：

1、不認真執(zhí)行年初的財經(jīng)預算，可能導致開支不合理，造成挪用、誤用財政資金，影響工作正常運轉(zhuǎn)。

2、在大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論，可能導致資金使用不當，給工作造成不利。

3、年終財務決算時，由于帳表不符，可能造成財務數(shù)據(jù)不準，給財務工作帶來不良影響。

(三)資產(chǎn)管理風險點：

1、購置資產(chǎn)時，違反政府采購的相關規(guī)定采購物品，可能產(chǎn)生不廉潔行為。

2、分配資產(chǎn)時，不按實際需要進行分配，受人情因素干擾或收受好處，違反規(guī)定分配，可能產(chǎn)生不廉潔行為。

3、固定資產(chǎn)管理不到位，錄入不及時，可能造成固定資產(chǎn)丟失。

4、資產(chǎn)處置過程中，處置不合規(guī)，隨意處置，可能導致固定資產(chǎn)的流失。

5、罰沒物品管理不嚴格，不能按規(guī)定出入庫，可能造成物品丟失或損壞。

五、五類(三級)、公共類風險點：

(一)公共類風險點是指全所工作人員在履行崗位職責過程中，違反法律、法規(guī)和市衛(wèi)生局、監(jiān)督所的廉潔自律及其它規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果，具有共性特征。具體有以下幾點

1、不認真履行一崗雙責，領導和監(jiān)督職責履行不到位，造成本單位出現(xiàn)嚴重違法違紀問題。

2、在公務活動中，接受饋贈或宴請，可能在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督管理等過程中，可能產(chǎn)生違反法律和紀律規(guī)定的不廉潔行為。

3、對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴格，可能出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。

4、對本單位發(fā)生的重大問題，未按規(guī)定及時上報或隱瞞不報，錯過了解決的最佳時機，可能造成損失或嚴重后果。

5、工作中，不注重服務態(tài)度和言行舉止，可能引起當事人的不滿，導致當事人上訪、投訴，損害衛(wèi)生監(jiān)督形象。

6、在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督管理中，工作人員違反法律、

法規(guī)的規(guī)定，可能產(chǎn)生涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關記錄或者證據(jù)的行為，造成無法挽回的損失。

7、在對外宣傳工作中，對熱點、焦點問題情況不明，把關不嚴，可能給衛(wèi)生局、衛(wèi)生監(jiān)督造成不良影響。

8、在數(shù)據(jù)統(tǒng)計過程中，不認真及時統(tǒng)計，可能造成遲報、虛報或瞞報，給工作造成嚴重后果。

9、檔案管理不嚴格，特別是文書檔案、案件檔案、人事檔案、財務檔案、企業(yè)檔案等出現(xiàn)丟失和損壞，可能造成無法彌補的損失。

10、印章管理不嚴，違規(guī)使用印章、印章被盜用、丟失，可能對單位造成不良的影響。

11、接聽電話、收發(fā)郵件不及時，可能導致本單位工作出現(xiàn)失誤，造成不良后果。

12、機要文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等工作過程中，可能出現(xiàn)失密，給監(jiān)督所帶來影響。

思想道德風險點：

1、政治理論學習不夠，有注重業(yè)務知識學習、輕視政治理論知識學習的傾向，可能產(chǎn)生理想信念不堅定、政治素質(zhì)下降。

2、在行政管理工作中，工作中有畏難情緒，怕承擔責任，怕得罪人，可能產(chǎn)生工作一般化，不能開拓工作局面。

3、不服從領導，消極怠工，不能及時安排、有效落實自己份內(nèi)工作，可能導致工作出現(xiàn)偏差或失誤。

4、為違法當事人說情，干擾辦案，可能導致收授請托人的好處等不廉潔問題。

5、不能深入基層了解情況，虛心聽取群眾意見，形成本位主義思想，獨斷專行，可能導致創(chuàng)新發(fā)展、爭先創(chuàng)優(yōu)意識不強，工作業(yè)績不佳。

外部環(huán)境風險：

1、公務活動：在公務活動中接受禮金和各種有價證券、支付憑證用、公款報銷或支付應由個人負擔的費用。

2、由于受到現(xiàn)今社會物質(zhì)為上的思想影響，可能八小時以外的個人生活不健康，生活情趣不高尚，造成對工作不積極的風險。

3、由于接受親朋好友和同事托清，可能產(chǎn)生違反紀律的行為，造成執(zhí)法不公的風險。

崗位職責風險點

一、思想道德風險點

1.放松世界觀改造，理想信念動搖的風險(一級)。措施：加強學習，增強黨性修養(yǎng)，堅定理想信念不動搖。

2.不認真學習，政治素質(zhì)低的風險(一級)。措施：加強學習，努力提高自身綜合素養(yǎng)。

3.不服從工作安排，我行我素的風險(二級)。措施：進一步轉(zhuǎn)變工作作風，服從、服務于部門工作安排。

4.責任心不強，有畏難情緒，履職不到位，創(chuàng)新意識不夠的風險(二級)。措施：進一步轉(zhuǎn)變工作作風，增強責任心，兢兢業(yè)業(yè)開展好各項工作。

5.不注意調(diào)整心態(tài)，不思進取，得過且過的風險(三級)。措施：進一步轉(zhuǎn)變工作作風，積極進取，認真扎實開展好每一項工作。

二、崗位職責風險點

1.違反廉潔自律相關規(guī)定，違反財經(jīng)紀律的風險(一級)。措施：加強學習各類財經(jīng)法律法規(guī)，不斷提高業(yè)務能力。

2.對各種財經(jīng)法律、法規(guī)、規(guī)章制度掌握不夠全面，財務工作執(zhí)行不到位的.風險(一級)。措施：加強學習各類財經(jīng)法律法規(guī)，不斷提高業(yè)務能力。

3.責任心不強，監(jiān)督執(zhí)行不到位的風險(二級)。措施：進一步轉(zhuǎn)變工作作風，增強責任心，兢兢業(yè)業(yè)開展好各項工作。

4.不堅持原則，不按規(guī)定辦事的風險(二級)。措施：進一步學習各種業(yè)務知識，堅持原則，按規(guī)定辦事。

5.能力素質(zhì)與崗位職責不適應的風險(三級)。措施：加強學習，不斷提高業(yè)務能力。

黨員的廉潔風險及防范措施

一、廉政風險點：1、檢查時講情面，發(fā)現(xiàn)問題不要求整改。2、檢查時接受被檢單位吃請3、對檢查對象索要財物。4、公車私用。

二、防控措施：1、通過日常加強職業(yè)道德教育，樹立指導服務思想。領導帶頭示范，動員全員在檢查工作中按照規(guī)范和標準，對發(fā)現(xiàn)的問題一律下發(fā)限期整改通知，避免講情面，做好人，發(fā)現(xiàn)問題不要求整改的現(xiàn)象發(fā)生。2、重溫八項規(guī)定。堅決杜絕利用工作之便接受服務對象吃請，發(fā)現(xiàn)接受服務對象吃請行為，服從組織處理決定。3、認真學習黨員干部準則條例，加強法制教育，嚴明紀律。對索要檢查對象財物的行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，無論是誰，毫不姑息，完全接受組織處理。4、嚴格執(zhí)行公車使用登記制度。

個人思想道德風險點有哪些?

個人思想道德風險點比較多，主要有以下幾個方面：

思想認識模糊，工作積極性不高;

干工作存在畏難情緒，時常抱怨工作辛苦，存在抵觸情緒;

沒有主動工作、欣然工作、高興工作的意識;

理想信念動搖，政治素質(zhì)低;

背離社會主義榮辱觀;

不思進取、得過且過;

漠視群眾、官僚主義;

脫離實際，形式主義;

放松學習，忽視思想改造;

事業(yè)觀、工作觀、政績觀不正確，追名逐利，降低標準;

不能、不愿接受監(jiān)督，放松自我約束;

個人私欲澎脹，貪圖安逸、享樂、鋪張浪費，弄虛作假。

教師崗位風險點及防控措施

教師崗位風險點和應對措施

1、風險點：批改試卷打成績過于隨意;應對措施：客觀公正的批改試卷，不接受人情，并且做到自覺接受來自學生和家長的監(jiān)督。

2、風險點：監(jiān)考過程中有縱容考生作弊的現(xiàn)象;應對措施：端正自身的行為，在監(jiān)考過程中做到絕不徇私。

3、風險點：有償家教的風險，會造成學生和家庭的負擔增加;應對措施：嚴格遵守文件精神，把知識的講授全部放在課堂完成，不做有償家教的事情。

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