中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書（2篇）

第7頁共7頁中小企業(yè)板塊?證券上市協(xié)議?書甲方：證?券交易所法定?代表人：法?定地址：聯(lián)?系電話：乙?方：法定代?表人：法定?地址：聯(lián)系?電話：第一?條為規(guī)范中小?企業(yè)板塊公司?證券上市行為?，根據(jù)《公司?法》、《證券?法》和《證券?交易所管理暫?行辦法》，簽?訂本協(xié)議。?第二條甲方依?據(jù)有關(guān)規(guī)定，?對乙方提交的?全部上市申請?文件進(jìn)行審查?，認(rèn)為符合上?市條件的，接?受其證券上市?。本協(xié)議所?稱證券包括股?票、可轉(zhuǎn)換公?司債券及其他?衍生品種。?第三條乙方及?其董事、監(jiān)事?、高級管理人?員理解并同意?遵守甲方不時?修訂的任何上?市規(guī)則，包括?但不限于《深?圳證券交易所?股票上市規(guī)則?》、《深圳證?券交易所可轉(zhuǎn)?換公司債券上?市規(guī)則》、《?深圳證券交易?所中小企業(yè)板?塊上市公司特?別規(guī)定》，并?交納任何到期?的上市費用。?第四條乙方?同意以下有關(guān)?涉及終止上市?的安排，承諾?將其載入公司?章程并遵守：?（一）乙方?股票被終止上?市后，將進(jìn)入?代辦股份轉(zhuǎn)讓?系統(tǒng)繼續(xù)交易?。（二）乙?方股東大會如?對上述內(nèi)容作?出修改，應(yīng)當(dāng)?得到乙方所有?流通股股東所?持表決權(quán)三分?之二以上同意?。第五條乙?方承諾在其股?票上市后六個?月內(nèi)，與具有?從事代辦股份?轉(zhuǎn)讓主辦券商?業(yè)務(wù)資格的證?券公司簽訂《?委托代辦股份?轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，?約定一旦乙方?股票終止上市?，該證券公司?立即成為其代?辦股份轉(zhuǎn)讓的?主辦券商。上?述協(xié)議于乙方?終止上市之日?起生效。第?六條乙方承諾?在其股票上市?后六個月內(nèi)建?立內(nèi)部審計制?度，監(jiān)督、核?查公司財務(wù)制?度的執(zhí)行情況?和財務(wù)狀況。?第七條乙方?應(yīng)當(dāng)遵守對其?適用的任何法?律、法規(guī)、規(guī)?章和甲方有關(guān)?規(guī)則、辦法和?通知等規(guī)定，?包括但不限于?上述第三條中?的規(guī)則。乙方?及其董事、監(jiān)?事和高級管理?人員在上市時?和上市后作出?的各種承諾，?作為本協(xié)議不?可分割的一部?分，應(yīng)當(dāng)遵守?。第八條甲?方依據(jù)有關(guān)法?律、法規(guī)、規(guī)?章及《深圳證?券交易所股票?上市規(guī)則》、?《深圳證券交?易所可轉(zhuǎn)換公?司債券上市規(guī)?則》、《深圳?證券交易所中?小企業(yè)板塊上?市公司特別規(guī)?定》的規(guī)定，?對乙方實施日?常監(jiān)管。第?九條乙方應(yīng)當(dāng)?向甲方交納上?市費。上市費?分為上市初費?和上市月費。?股票上市初?費為30，0?00元。上市?月費的收取以?總股本為收費?依據(jù)，總股本?不超過5，0?00萬的，每?月交納500?元；超過5，?000萬的，?每增加1，0?00萬，月費?增加100元?，最高不超過?2，500元??？赊D(zhuǎn)換債?券上市初費按?可轉(zhuǎn)換債券總?額的0.01?%繳納，最高?不超過30，?000元。上?市月費的收取?以可轉(zhuǎn)換債券?總額為收費依?據(jù)，可轉(zhuǎn)換債?券總額不超過?1億元的，每?月交納500?元；超過1億?元的，每增加?2，000萬?元，月費增加?100元，最?高不超過2，?000元。?其他衍生品種?的收費標(biāo)準(zhǔn)由?甲方經(jīng)有關(guān)主?管機關(guān)批準(zhǔn)后?予以實施。?經(jīng)有關(guān)主管機?關(guān)批準(zhǔn)，甲方?可以對上述收?費標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)?整。第十條?上市初費應(yīng)當(dāng)?在上市日前三?個工作日交納?。上市月費自?上市后第二個?月至終止上市?的當(dāng)月止，在?每月五日前交?納，也可以按?季度和年度預(yù)?交。逾期交納?上市費用，甲?方每日按應(yīng)交?納金額的0.?03%收取滯?納金。第十?一條乙方證券?暫停上市后恢?復(fù)上市，不再?交納上市初費?；乙方證券被?終止上市后，?已經(jīng)交納的上?市費不予返還?。第十二條?乙方同意以書?面形式及時通?知甲方任何導(dǎo)?致乙方不再符?合上市要求的?公司行為或其?他事件。第?十三條本協(xié)議?的執(zhí)行與解釋?適用中華人民?共和國法律。?第十四條與?本協(xié)議有關(guān)或?因執(zhí)行本協(xié)議?所發(fā)生的一切?爭議及糾紛，?甲乙雙方應(yīng)首?先通過友好協(xié)?商解決。若自?爭議或者糾紛?發(fā)生日之后的?三十天內(nèi)未能?通過協(xié)商解決?，任何一方均?可將該項爭議?提交中國國際?經(jīng)濟貿(mào)易仲裁?委員會（深圳?分會）按照當(dāng)?時適用的仲裁?規(guī)則進(jìn)行仲裁?。仲裁裁決為?最終裁決，對?雙方均具有法?律約束力。?第十五條本協(xié)?議自雙方簽字?蓋章之日起生?效。雙方可以?以書面方式對?本協(xié)議作出修?改和補充，經(jīng)?雙方簽字蓋章?的有關(guān)本協(xié)議?的修改協(xié)議和?補充協(xié)議是本?協(xié)議的組成部?分，與本協(xié)議?具有同等法律?效力。第十?六條本協(xié)議一?式四份，雙方?各執(zhí)二份。?甲方：___?__???????????乙方：_?____法?定代表人：_?____???????法定?代表人：__?___中小?企業(yè)板塊證券?上市協(xié)議書（?二）甲方：?法定代表人?：法定地址?：聯(lián)系電話?：乙方：?法定代表人：?法定地址：?聯(lián)系電話：?第一條為規(guī)?范中小企業(yè)板?塊公司證券上?市行為，根據(jù)?《公司法》、?《證券法》和?《證券交易所?管理暫行辦法?》，簽訂本協(xié)?議。第二條?甲方依據(jù)有關(guān)?規(guī)定，對乙方?提交的全部上?市申請文件進(jìn)?行審查，認(rèn)為?符合上市條件?的，接受其證?券上市。本?協(xié)議所稱證券?包括股票、可?轉(zhuǎn)換公司債券?及其他衍生品?種。第三條?乙方及其董事?、監(jiān)事、高級?管理人員理解?并同意遵守甲?方不時修訂的?任何上市規(guī)則?，包括但不限?于《深圳證券?交易所股票上?市規(guī)則》、《?深圳證券交易?所可轉(zhuǎn)換公司?債券上市規(guī)則?》、《深圳證?券交易所中小?企業(yè)板塊上市?公司特別規(guī)定?》，并交納任?何到期的上市?費用。第四?條乙方同意以?下有關(guān)涉及終?止上市的安排?，承諾將其載?入公司章程并?遵守：（一?）乙方股票被?終止上市后，?將進(jìn)入代辦股?份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼?續(xù)交易。（?二）乙方股東?大會如對上述?內(nèi)容作出修改?，應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭?方所有流通股?股東所持表決?權(quán)三分之二以?上同意。第?五條乙方承諾?在其股票上市?后六個月內(nèi)，?與具有從事代?辦股份轉(zhuǎn)讓主?辦券商業(yè)務(wù)資?格的證券公司?簽訂《委托代?辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)?議》，約定一?旦乙方股票終?止上市，該證?券公司立即成?為其代辦股份?轉(zhuǎn)讓的主辦券?商。上述協(xié)議?于乙方終止上?市之日起生效?。第六條乙?方承諾在其股?票上市后六個?月內(nèi)建立內(nèi)部?審計制度，監(jiān)?督、核查公司?財務(wù)制度的執(zhí)?行情況和財務(wù)?狀況。第七?條乙方應(yīng)當(dāng)遵?守對其適用的?任何法律、法?規(guī)、規(guī)章和甲?方有關(guān)規(guī)則、?辦法和通知等?規(guī)定，包括但?不限于上述第?三條中的規(guī)則?。乙方及其董?事、監(jiān)事和高?級管理人員在?上市時和上市?后作出的各種?承諾，作為本?協(xié)議不可分割?的一部分，應(yīng)?當(dāng)遵守。第?八條甲方依據(jù)?有關(guān)法律、法?規(guī)、規(guī)章及《?深圳證券交易?所股票上市規(guī)?則》、《深圳?證券交易所可?轉(zhuǎn)換公司債券?上市規(guī)則》、?《深圳證券交?易所中小企業(yè)?板塊上市公司?特別規(guī)定》的?規(guī)定，對乙方?實施日常監(jiān)管?。第九條乙?方應(yīng)當(dāng)向甲方?交納上市費。?上市費分為上?市初費和上市?月費。股票?上市初費為3?0，000元?。上市月費的?收取以總股本?為收費依據(jù)，?總股本不超過?5，000萬?的，每月交納?500元;超?過5，000?萬的，每增加?1，000萬?，月費增加1?00元，最高?不超過2，5?00元。可?轉(zhuǎn)換債券上市?初費按可轉(zhuǎn)換?債券總額的0?.01%繳納?，最高不超過?30，000?元。上市月費?的收取以可轉(zhuǎn)?換債券總額為?收費依據(jù)，可?轉(zhuǎn)換債券總額?不超過1億元?的，每月交納?500元;超?過1億元的，?每增加2，0?00萬元，月?費增加100?元，最高不超?過2，000?元。其他衍?生品種的收費?標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)?有關(guān)主管機關(guān)?批準(zhǔn)后予以實?施。經(jīng)有關(guān)?主管機關(guān)批準(zhǔn)?，甲方可以對?上述收費標(biāo)準(zhǔn)?進(jìn)行調(diào)整。?第十條上市初?費應(yīng)當(dāng)在上市?日前三個工作?日交納。上市?月費自上市后?第二個月至終?止上市的當(dāng)月?止，在每月五?日前交納，也?可以按季度和?年度預(yù)交。逾?期交納上市費?用，甲方每日?按應(yīng)交納金額?的0.03%?收取滯納金。?第十一條乙?方證券暫停上?市后恢復(fù)上市?，不再交納上?市初費;乙方?證券被終止上?市后，已經(jīng)交?納的上市費不?予返還。第?十二條乙方同?意以書面形式?及時通知甲方?任何導(dǎo)致乙方?不再符合上市?要求的公司行?為或其他事件?。第十三條?本協(xié)議的執(zhí)行?與解釋適用中?華人民共和國?法律。第十?四條與本協(xié)議?有關(guān)或因執(zhí)行?本協(xié)議所發(fā)生?的一切爭議及?糾紛，甲乙雙?方應(yīng)首先通過?友好協(xié)商解決?。若自爭議或?者糾紛發(fā)生日?之后的三十天?內(nèi)未能通過協(xié)?商解決，任何?一方均可將該?項爭議提交中?國國際經(jīng)濟貿(mào)?易仲裁委員會?（深圳分會）?按照當(dāng)時適用?的仲裁規(guī)則進(jìn)?行仲裁。仲裁?裁決為最終裁?決，對雙方均?具有法律約束?力。第十五?條本協(xié)議自雙?方簽字蓋章之?日起生效。雙?方可以以書面?方式對本協(xié)議?作出修改和補?充，經(jīng)雙方簽?字蓋章的有關(guān)?本協(xié)議的修改?協(xié)議和補充協(xié)?議是本協(xié)議的?組成部分，與?本協(xié)議具有同?等法律效力。?第十六條本?協(xié)議一式四份?，雙方各執(zhí)二?份。甲方：?_____??????