證監(jiān)會保薦業(yè)務(wù)工作底稿制度

證監(jiān)會保薦業(yè)務(wù)工作底稿制度一、背景隨著我國資本市場的發(fā)展，保薦業(yè)務(wù)作為資本市場的核心業(yè)務(wù)之一，其重要性也得到了進一步的強調(diào)。保薦人（以下簡稱保薦機構(gòu)）在保薦業(yè)務(wù)中扮演了重要角色，其業(yè)務(wù)工作的規(guī)范性、透明度和高效性對于資本市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展具有重要意義。因此，證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)相關(guān)的制度建設(shè)也日益成為關(guān)注焦點。為保證保薦機構(gòu)合法合規(guī)開展業(yè)務(wù)，保障投資者的權(quán)益，中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）于2021年6月發(fā)布了《保薦業(yè)務(wù)工作底稿制度》（以下簡稱《制度》），旨在規(guī)范保薦業(yè)務(wù)的各項工作流程，并對保薦機構(gòu)開展業(yè)務(wù)提出了明確要求。二、制度要點1、保薦申請在進行保薦申請時，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向申請人說明保薦流程及所需的材料，及時提供保薦申請表和保薦協(xié)議等相關(guān)文件，并說明申請人在申請過程中應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)、證券交易所規(guī)則等要求。2、經(jīng)辦人員保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專人負責(zé)保薦業(yè)務(wù)的處理，對符合條件的經(jīng)辦人員進行合理分配，并建立績效考評制度。3、內(nèi)部文件保薦機構(gòu)在進行保薦業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按照操作規(guī)程或內(nèi)部手冊，在內(nèi)部文件中詳細記錄涉及保薦業(yè)務(wù)的決策、依據(jù)、過程、結(jié)果等信息，并按要求歸檔備查。4、審核與審批在保薦業(yè)務(wù)中，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行審核與審批的責(zé)任，保證所保薦項目的合法合規(guī)性。同時，保薦機構(gòu)還應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部審核與審批機制，對保薦業(yè)務(wù)進行全方位細致的審查。5、合規(guī)風(fēng)控保薦機構(gòu)還應(yīng)當(dāng)建立完善的合規(guī)風(fēng)控體系，做好風(fēng)險識別和風(fēng)險控制工作，加強內(nèi)部控制和管理，推動保薦業(yè)務(wù)的合規(guī)性和風(fēng)險可控性。6、報告披露保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行定期或不定期報告披露的義務(wù)，及時向證監(jiān)會提交《保薦業(yè)務(wù)工作底稿》，向申請人和發(fā)行人說明保薦過程及結(jié)果，向投資者披露與保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的信息。三、制度的重要性制度的建立和實施，對于規(guī)范保薦業(yè)務(wù)有著重要的指導(dǎo)意義。制度的實施可以讓保薦機構(gòu)更好地了解自身的業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)流程和法律法規(guī)等要求，從而更好地掌握風(fēng)險控制的技術(shù)和方法。同時，制度的建立和實施，也可以使保薦工作更加規(guī)范、透明，增強市場的信心和穩(wěn)定性。在系統(tǒng)的保薦業(yè)務(wù)底稿制度下，保薦機構(gòu)可以更好地履行自身的工作職責(zé)，為其客戶提供高質(zhì)量的服務(wù)。與此同時，考核評價體系的建立和運行，也可以刺激保薦機構(gòu)創(chuàng)新和提高服務(wù)水平，進一步推進市場的規(guī)范化和發(fā)展。四、結(jié)語《保薦業(yè)務(wù)工作底稿制度》的出臺，使得保薦業(yè)務(wù)的風(fēng)險得以控制，保薦機構(gòu)能夠更加規(guī)范、透明地開展業(yè)務(wù)。在資本市場發(fā)展的背景下